政策分析的理论模型

一、政策制定的理论模型什么是模型模型是现实世界某些方面的简单化呈现。

它可以是：－－一个实体的呈现（如飞机模型）－－一种图示（如流程图）－－一种公式（如S=v·t）－－一段文字表述的概念（如“桌子是由一个面板及其下面的四条木棍支撑而成的一种家具”）什么是政策分析模型政策分析模型是公共政策的一种的简单化呈现。

通常以概念的方式出现（概念模型）政策分析模型有何作用1.简化我们对公共政策的思维2.指出政策议题的重要方面3.通过将注意力在政治生活的重要特征，有助于我们进行有效的沟通4.提出公共政策中不重要的因素，加深我们的了解5.解释公共政策的要素，预测其影响人们很少能选定那些一劳永逸、自成一体、所有人都能领会的政策。

政策分析的目的不是产生某种一锤定音的政策建议，而是要帮助人们对现实可能性和期望之间有逐渐一致的认识，产生一种新型的社会相互关系与“社会心理”模式。

——米切尔·怀特主要的政策制定理论模型1.精英模型2.团体模型3.多元模型4.完全理性模型5.有限理性模型6.渐进模型7.混合扫描模型8. 系统模型从完全理性的假设(最优)→有限理性（满意）→非理性的假设（合理）（一）精英模型代表人物及著作：1970年托马斯.戴伊(Thomas Dye)和哈蒙.齐格勒(Harmon Zeigler)在《民主的嘲讽》中总结了前辈的精英理论基本内容：精英决策模型是将公共政策看成是反映占统治地位的精英（elite）们的价值和偏好的一种决策理论。

从政治精英到社会精英从圣西门到拉斯韦尔基本要点：社会可以划分为拥有权力的少数人，以及不拥有权力的多数人。

只有少数人才有权为社会分配价值，而群众则不能决定公共政策少数管理者并不代表多数被管理者。

精英大多从社会经济地位较高的上层阶级中选拔非精英往精英地位的流动必须缓慢而持续，以维持社会稳定并避免革命发生。

唯有已经接受精英基本共识的人，才被纳入统治团体（精英是流动的，精英政治是永恒的）。

政策评估的理论、模型与方法一、本文概述政策评估是政策制定和实施过程中的重要环节，其目的在于通过系统的方法和技术手段，对政策的实际效果、影响以及效益进行全面、客观的分析和评价。

本文旨在深入探讨政策评估的理论基础、评估模型以及实际应用方法，以期提高政策制定和执行的质量和效果。

文章将首先概述政策评估的基本概念、原则及其重要性，然后详细阐述政策评估的理论框架和主要模型，包括定量评估模型、定性评估模型以及混合评估模型等。

文章将介绍政策评估的具体方法和技术，包括数据收集和处理、评估指标的选择与确定、评估结果的分析与解读等。

通过本文的阅读，读者可以对政策评估的理论和实践有更为深入的理解，为实际政策评估工作提供有益的参考和指导。

二、政策评估的理论基础政策评估作为政策过程的重要环节，其理论基础主要源自政治学、经济学、管理学等多学科的理论融合与交叉。

政策评估的理论基础主要包括以下几个方面：政策周期理论：政策周期理论为政策评估提供了时间框架和逻辑顺序。

政策周期通常包括政策制定、政策执行、政策评估和政策调整四个阶段。

政策评估作为周期的一环，不仅是对政策效果的检验，也是为下一轮政策制定和调整提供科学依据。

利益相关者理论：利益相关者理论强调政策评估中需要充分考虑不同利益相关者的需求和利益。

政策评估不仅是对政策本身的评价，也是对政策影响下的各个利益群体的影响评估。

系统理论：系统理论将政策视为一个复杂的系统，政策评估需要综合考虑系统的各个组成部分及其相互关系。

这一理论强调政策评估的全面性和整体性，避免片面和孤立的评估。

实证主义与诠释主义：实证主义强调政策评估的客观性和可量化性，注重收集和分析数据，以事实为依据进行评估。

而诠释主义则更注重政策评估的主观性和意义解释，强调评估过程中的价值判断和解释。

成本效益分析：成本效益分析是经济学在政策评估中的重要应用，通过比较政策的成本和收益，评估政策的经济效率和效果。

政策评估的理论基础是多元化的，涉及多个学科的理论和方法。

政策分析方法和政策理论模型一、政策分析方法1.财务分析方法：政策的实施往往需要投入大量的财力，因此财务分析方法是政策分析的基础。

财务分析方法使用财务数据来评估政策的成本和效益，如成本效益分析、成本效果分析等。

这些方法可以帮助政策制定者了解政策的经济可行性和其对财政预算的影响。

2.政策评估方法：政策评估方法用于评估政策的实施效果和影响。

常用的政策评估方法包括实证分析、影响评估、回归分析等。

这些方法可以帮助政策制定者了解政策对实际环境的影响程度，从而优化政策的制定和实施。

3.SWOT分析方法：SWOT分析方法是指对政策的优势、劣势、机会和威胁进行分析和评估。

这种方法可以帮助政策制定者了解政策所面临的内外部环境，并发现政策制定中的优势和不足之处。

同时，SWOT分析方法也可以帮助政策制定者更好地抓住机遇和应对挑战。

4.制度分析方法：制度分析方法是指对政策实施所依托的制度进行评估和分析。

这些方法可以帮助政策制定者了解政策的一致性、可行性和可持续性，从而优化政策制定和实施的过程。

5.比较研究方法：比较研究方法是指对不同地区、国家或组织之间的政策进行比较和评估。

这种方法可以帮助政策制定者了解不同政策的优缺点，并借鉴其他地区或国家的成功经验，以制定更加有效的政策。

1.利益集团模型：利益集团模型认为政策制定是各个利益集团之间的博弈和利益追求的结果。

这种模型强调政策制定过程中各利益集团之间的权力和资源的分配问题。

2.制度选择模型：制度选择模型认为政策制定是受到制度结构和规则的制约和影响的。

这种模型强调政策制定过程中制度的作用和政策与制度之间的相互关系。

3.政策实施模型：政策实施模型认为政策实施是政策制定过程的延续，其成功与否受到实施者的行动和环境的影响。

这种模型强调政策制定和实施之间的协调和互动关系。

4.社会学习模型：社会学习模型认为政策制定和实施是一个社会学习和适应的过程。

这种模型强调政策制定者在政策实施中不断学习和调整的重要性。

一、政策制定的理论模‎型什么是模型模型‎是现实世界某些方面的‎简单化呈现。

它可以是‎：－－一个实体的呈‎现（如飞机模型）－‎－一种图示（如流程图‎）－－一种公式（如‎S=v〃t）－－一‎段文字表述的概念（如‎“桌子是由一个面板‎及其下面的四条木棍支‎撑而成的一种家具”）‎什么是政策分析模‎型政策分析‎模型是公共政策的一种‎的简单化呈现。

通常以‎概念的方式出现（概念‎模型）政策分析模‎型有何作用1.简化‎我们对公共政策的思维‎2.指出政策议题的‎重要方面3.通过将‎注意力在政治生活的重‎要特征，有助于我们进‎行有效的沟通4.提‎出公共政策中不重要的‎因素，加深我们的了解‎5.解释公共政策的‎要素，预测其影响人‎们很少能选定那些一劳‎永逸、自成一体、所有‎人都能领会的政策。

政‎策分析的目的不是产生‎某种一锤定音的政策建‎议，而是要帮助人们对‎现实可能性和期望之间‎有逐渐一致的认识，产‎生一种新型的社会相互‎关系与“社会心理”模‎式。

‎‎‎——米‎切尔〃怀特主要的政‎策制定理论模型1.‎精英模型2.团体‎模型3.多元模型‎4.完全理性模型‎5.有限理性模型‎6.渐进模型‎7.混合扫描模型‎8. 系统‎模型从完全理性的‎假设(最优)→有限‎理性（满意）→非理‎性的假设（合理）（‎一）精英模型代表人‎物及著作：1970年‎托马斯.戴伊(Tho‎m as Dye)和哈‎蒙.齐格勒(Harm‎o n Zeigler‎)在《民主的嘲讽》中‎总结了前辈的精英理论‎基本内容：精英决策‎模型是将公共政策看成‎是反映占统治地位的精‎英（elite）们的‎价值和偏好的一种决策‎理论。

从政治精英到‎社会精英从圣西门到‎拉斯韦尔基本要点：‎社会可以划分为拥有权‎力的少数人，以及不拥‎有权力的多数人。

只有‎少数人才有权为社会分‎配价值，而群众则不能‎决定公共政策少数管理‎者并不代表多数被管理‎者。

精英大多从社会经‎济地位较高的上层阶级‎中选拔非精英往精英地‎位的流动必须缓慢而持‎续，以维持社会稳定并‎避免革命发生。

政策分析模型及其实际应用公共政策分析模型作为政策分析的一种理论工具，是能够为决策者提供集假设、定义、描述、解释、对策于一体的概念模型。

公共政策分析模型基本上可以分为两大类：政治分析模型和理性分析模型。

1.政治分析模型的主要观点认为，公共政策是政治系统的产出，政策过程本质上是一个政治过程。

政治分析模型一般包括制度分析模型、精英分析模型、集团分析模型。

制度分析模型主张，公共政策是政府机构的产物，不同的政府制度导致不同的公共政策。

精英分析模型认为，公共政策是政治精英价值偏好的反映，政策过程中公共政策完全由占统治地位的政治精英把握政策制定的主动权。

集团分析模型则认为，公共政策是集团利益平衡和均衡的产物，公共政策是集团斗争中相互妥协的结果。

按照制度分析理论，不同的政府制度导致不同的政策输出，社会主义制度的政策必然和资本主义制度的政策不同。

社会主义制度以公有制为基础，在制订政策时必然以维护公有制为目标;而资本主义以私有制为基础，所制订的政策主要是为维护私有制的存在和发展。

用制度分析理论来分析我国发展社会主义初期所出台的政策，具有一定的适应性。

如建国初期，我国推行公私合营政策，兴办国营企业，都是基于建设社会主义制度的需要而出台的政策。

按照精英分析理论，公众被认为是麻木的、被动和消息闭塞的，公共政策只是由统治阶层的少数人负责制定，反映精英的兴趣和偏好。

精英理论最关心公共政策形成过程中领导人物所发挥的作用，用精英分析理论来分析我国封建社会时期及带有专制色彩的发展中国家所出台的政策，具有较好的适应性。

如在我国明朝中期至清朝初期推行“闭关锁国”政策，实行海禁，导致海运业及港口业发展的停滞，反映了封建统治阶层消极保守的价值取向。

按照集团分析理论，公共政策是团体斗争中相互妥协的结果，是不同利益集团之间的一种平衡产物。

公共政策一般偏向具有较大影响力的利益团体，公共政策随着利益团体影响力的变化而变化。

用集团理论来分析资本主义国家及具有民主政治倾向的国家所出台的政策，具有相当的适应性。

第二节几种重要的政策分析模型——理解公共政策的有效途径一、传统理性模型：决策追求最优解什么是理性？它的英文是Rationality，中文通常解释为合理、有理，它与感性相对，指人从理智上控制行为的能力。

买汽车光挑颜色，买衣服只注意款式，作决定选择抽签，做事情喜欢打赌，这都不能说是理性的行为。

在“廊桥遗梦”这部电影中，女主角佛郎西斯卡望着情人的汽车在雨中拐弯消失，几经犹豫而最终没有走下丈夫的汽车，她的行为是理性的选择。

当然，在评价某种行为是理性的或非理性的时候，人的价值判断起很大的作用。

某种行为可能你认为是理性的，但别人却认为是非理性的。

我们在谈到理性概念的时候，往往是以共识性标准为前提的。

理性模型起源于传统经济学的理论，传统经济学理论是以“经济人”的假设为前提的。

那么什么是“经济人”呢？一般来讲，“经济人”自私且功利，做任何事都以满足个人最大利益需要为目标。

分析经济人的行为实际上很简单，他之所以这样做而没有那样做，就是因为这样做可以最大限度地满足他的利益需要。

这种带有强烈自利特征的经济理性尽管十分不可爱，但却非常有用。

因为我们惊奇地发现，社会财富这块蛋糕在市场理性的博弈中越做越大。

市场机制这只看不见的手，会使人的自利行为导致利他的结果。

以“经济人”假设为前提的理性优化模型，为微观经济学的发展提供了便利的条件，同时也对当时经济领域的微观决策起到了一定的指导作用。

它舍弃了一些次要变量，使问题的分析得以简化，形成有效的分析框架，能够被用来解释资本主义市场活动中的诸多现象。

因此，其影响迅速蔓延到社会生活的其它领域，当时这种假设几乎被认为是一个不证自明的公理，是解释人类行为不可缺少的依据。

的确，理性行为的概念是一个非常有力的解释原则，因为它有着许多人类行为的经验依据。

我们经常对其它人这样解释我们的行为，“我想达到X这样一种目的，所以我选择了Y 这样一种方式。

”同样，这也是我们理解其它人行为的基本思路。

基于这种考虑，我们一样可以用这种模式去解释一个政府的行为。

一．模型概述在这一题目中，关键词公共政策已由901的同学讨论过了，需要重点解释的是模型。

模型是现实世界部分化、序列化、简单化或抽象化的代表。

公共政策领域的模型是指用语言、符号、图表、数字等抽象形式反映原型内在联系和特征的抽象模型。

模型是不同理论流派思想具体化的表现形式，但又决不仅仅是表现形式，而是具有重要的方法论意义。

模型最初应用于自然科学和工程技术领域，它在公共政策领域的应用，意味着新的研究重点、研究内容和研究方法。

这些理论模型主要在二战后的五六十年代诞生于美国，是以这一时期的社会现实和思想潮流为基础的。

社会现实基础：1.二战结束后，西方世界经济与社会发展迅速，科学技术迅猛发展。

这些发展提高人们的生活水平的同时也改变了人们的生活方式。

到了六十年代，社会矛盾尖锐化。

这些都对政府的管理、决策提出了新挑战，政府如何制定政策管理和干预社会经济生活成为现实问题。

对此，政治学需要直面现状，把研究重点放在政府行为，尤其是政策的制定上。

2.二战前后，从罗斯福新政开始，西方国家政府权力急剧扩大，在凯恩斯主义的影响下广泛干预社会经济生活，福利国家的出现进一步强化了政府的政策功能，集中体现在政府通过立法和行政命令制定的政策上。

政治学随着政府政策作用的日益突出把研究中心转移到这方面。

思想基础：1.二战结束后，行为主义政治学开始兴盛，到五六十年代已占据了主导地位，称为行为主义革命。

行为主义最初是一个心理学流派，认为行为是简单的刺激—反应链的功能，并不能受思想的指导，研究中采用实证主义方法。

借鉴了这一思想的行为主义政治学采用自然科学和社会科学方法，把研究重点从静态的研究和价值研究转向实际的政治行为研究，使政治学研究走向精确化、系统化，研究方法进一步科学化。

2.各学科的分化、专业化和各学科相互交叉和融合的双重趋势为行为主义政治研究提供了大量分析工具，如数理统计、计量分析、系统论、控制论、博弈论这样的横断科学以及心理学、经济学、社会学、人类学等社会科学。

多边的综合性名词解释这一概念最早由美国政治学家林德布洛姆提出，他认为政策分析在政策制定过程中具有普遍性。

政策分析多边的综合性理论模型主要有：政治系统模型、团体模型、精英模型、功能过程模型、制度模型、理性模型、渐进模型和博弈模型等。

政策分析多边的综合性是由运筹学和系统分析逐步发展起来的。

40年代初运筹学在解决雷达最优配置等战术问题上起了很好的作用，并逐步从军事领域扩大到经济、能源、交通、安全等社会问题。

但单纯依靠运筹学中最优化技术来解决社会问题并不理想，因为它只考虑本系统的优化，而没有充分考虑对更大的系统的影响。

50年代中期，导弹危机加速了涉及系统之间关系及非定量化问题的系统分析和系统工程的发展。

成本效益分析等系统分析方法将运筹学中的最优化技术与经济分析和逻辑推理结合起来。

50～60年代出现了系统分析的热潮。

系统分析要求对备选方案结果进行预测，要求系统变量和系统模型有清晰的定量的表示，局部决策与总体决策目标一致，技术经济分析标准一致，逻辑推理过程前后一致。

但实际上在政策制定过程中很难达到上述要求。

因为政策制定是各种有利害关系的组织、团体、个人和制定者本身的相互沟通和协调的过程，而不是严密推理作出抉择的结果。

系统分析把最优抉择作为分析过程的终点,政策分析则还要考虑政策制定与政策实施、筛选、评价等关系，涉及人类学和行为科学的一些观点（如组织、文化、个人价值观、社会心理等）以及类似于意识形态等问题。

系统分析对备选方案的选择准则是效益或效能指标，而政策方案的评价准则则要复杂得多。

政策分析应用了系统分析的某些方法，但政策分析考虑问题的范围要宽广得多，定性分析涉及的面也要大得多。

政策分析考虑得比较全面，容易符合社会的实际情况。