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《员工行为守则》知识竞赛试题（附答案）（一）判断题（20题）1、判断题：《中国农业银行员工行为守则》的核心和灵魂是“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”。
答案：正确。
2、判断题：只有上班时间我才是农行的员工，下班后，我只代表个人，与农行无关。
答案：错误。
3、判断题：员工利用业余时间打牌赌点小钱，单位无权干涉。
答案：错误。
4、判断题：员工有权拒绝执行上级的违规指令，无权越级报告有关监督部门。
答案：错误。
5、判断题: 员工不得在营业网点工作时间内嬉笑和喧哗，但分支行机关员工可以。
答案：错误。
6、判断题：员工不得利用职务之便挪用客户资金从事赌博、买彩票、炒股等行为。
答案：正确。
7、判断题：员工应确保业务宣传资料均真实可信，但是有时为了销售业绩，可以部分夸大宣传。
答案：错误。
8、判断题：对于银行内部的合规检查，员工应自觉接受并主动配合，对于外部监管检查可以适当隐瞒，以尽力维护银行利益。
答案：错误。
9、判断题：小强是某支行的信贷部经理，某公司是该支行的贷款大户，小强经常向该公司借宝马车私用，公司每次都不会拒绝。
小强的行为属于利用关系网为自己生活增加便利，并不违反《员工行为守则》的要求。
答案：错误。
10、判断题：农业银行员工不得捏造、散布虚伪事实，损害其他银行的商业信誉、商品声誉。
答案：正确。
11、判断题：廉洁自律只是对农业银行员工道德水准上的要求。
答案：错误。
12、判断题：银行业从业人员应当坚持同业间有序竞争原则，在业务宣传、办理业务过程中，不得使用不正当竞争手段。
答案：正确。
13、判断题：某行行长越权命令某客户经理向某企业发放贷款，该客户经理依规定应直接向司法部门报告。
答案：错误。
14、判断题：仅以报销各种费用方式给付对方单位或者个人财物，不构成商业贿赂犯罪。
答案：错误。
15、判断题：银行业从业人员离职后，无需再保守原所在机构的商业秘密。
答案：错误。
16、判断题：“依法合规”属于《员工行为守则》中的倡导性行为准则。
《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》测试题姓名：所在部门：岗位：一、单选题（每题2分，共15题，满分30分）1.本办法所称不良后果不包括（B）。
A、因违规行为发生50万元（不含）以下案件的。
B、受到政府、监管部门通报批评、责令整改或处罚的。
C、造成100万元（不含）以下资金风险或损失的。
D、对本行形象、声誉在社会上造成一定负面影响的2.本办法所称情节轻微是指（B）。
A、因违规行为发生50万元（不含）以下案件的。
B、初次违规，且未造成损失的。
C、造成100万元（不含）以下资金风险或损失的。
D、对本行形象、声誉在社会上造成一定负面影响的。
3.员工张某因参与打架斗殴被判处有期徒刑一年，我行应给予其（D）处分。
A、责令辞职B、撤职C、待岗管理D、开除4.受到记过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（B）绩效工资A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月5.因违规行为给本行造成直接经济损失的，按照有关规定（C)。
A、要承担全部赔偿责任B、要承担部分赔偿责任C、要承担全部或部分赔偿责任D、不承担赔偿责任6.对属（D ）发现的案件，可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任，并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。
A、外部检查B、内部审计C、上级行检查D、自查7.某网点柜员王某利用办理小额存款的机会套取空白存单用来作案。
请指出应对王某作何处分。
（B）A、记过B、开除C、警告D、记大过8.代客户办理业务并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员（B）至开除处分。
A、警告B、记过C、记大过D、降职9.客户未落实（ C ）资金前为客户办理汇出汇款业务或挪用其他客户的资金或银行资金为汇款人垫付汇款的，给予有关责任人员开除处分。
A、汇款B、账户C、足额D、支票10..在办理票据业务中，未按规定办理票据查询、查复，未鉴别票据（D），导致资金被骗案件或造成资金风险的，给予有关责任人员记过至开除处分。
《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》知识竞赛题库《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》知识竞赛题库第一章总则第二章处理方式及规则一、是非题：1、主管人员是指：各级行内设机构负责人、营业网点负责人和运营主管。
（）答案：对2、本办法适用本行所有员工，但不包括外派境外机构的人员和内退人员。
（）答案：错3、对违规责任人员的纪律处分包括：通报批评、警告、记过、记大过、降职、免职、开除。
（）答案：错4、情节轻微是指：初次违规，且未造成损失的。
（）答案：对5、情节严重是指：明知其行为有损于本行利益的；屡查屡犯的；严重失职的。
（）答案：对6、因违规行为给本行造成直接经济损失的，除按照纪律处分或其他处理外，要按照有关规定，承担全部或部分赔偿责任。
（）答案：对7、办案部门在案件调查过程中，无权对有关责任人员采取停职、责令辞职、免职等组织处理措施。
（）答案：错8、9、受到降职、撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发12个月绩效工资。
（）答案：对10、对同一员工有两种（含）以上违规行为应受纪律处分的，按其违规行为应给予最高处分档次的处分。
（）答案：错11、纪律处分期满后，没有发生新的违规行为，自动解除。
（）答案：对12、13、14、15、支行辖内当年发生100万案件的，案发10日内，应停止支行主管部门负责人、主管副行长、行长职务，或责令（引咎）辞职。
（）答案：对16、对经确认属自查发现的案件，可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任，并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。
（）答案：对17、内外勾结实施违规行为的，应当从重或加重处理。
（）答案：对18、加重处理，是指在规定的处理幅度以内按上限处理；从轻处理，是指在规定的处理幅度以内按下限处理。
（）答案：错二、单选题：1、受到记过、记大过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）个月绩效工资答案：BA、3B、6C、12D、242、本办法规定的纪律处分，警告、记过、记大过、降职、撤职的处分期分别为（）A、3、6、6、12、12B、6、6、12、12、24C、6、6、12、24、24 答案：B三、多选题：1、对违规责任人员的其他处理包括：积分处理、通报批评、诫勉谈话、岗位降级、责令辞职、引咎辞职外还包括（）答案：ABCDEA、解除劳动合同B、经济处罚C、免职D、停职E、待岗管理2、本办法所称不良后果是指：（）答案：ABCA、因违规行为发生50万元（不含）以下案件的；B、造成100万元（不含）以下资金风险或损失的；C、对本行形象、声誉在社会上造成一定负面影响的。
《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》复习题一、填空题：1、《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》有五章206条。
2、违反规章制度行为，是指本行员工违反国家法律法规、金融规章以及本行相关制度，应受到处理的行为。
3、有关责任人员是指未履行或未正确履行职责，对违规事实的发生负有责任的员工，包括各级行领导班子成员、主管人员和一般员工。
6、对违规责任人员的处理原则是实事求是、客观公正、人人平等、程序规范。
8、对违规责任人员的纪律处分有：警告、记过、记大过、降职、撤职、开除。
17、受到警告处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发3个月绩效工资；23、对同一员工有两种（含）以上违规行为应受纪律处分的，按其违规行为应给予的最高处分档次，加重一档处分。
38、领导班子成员或主管人员授意、指使、强令下属违规办理业务，造成严重后果的，给予开除处分。
57、在办理资金往来业务中，未及时核对资金往来账务，导致案件发生的；因玩忽职守造成汇款错汇、重汇款无法追回的，给予有关责任人员记大过至开除处分。
59、在办理银行卡业务中，与持卡人勾结，帮助持卡人套取现金的；盗用客户资料，私自以客户名义申领、补办银行卡的；为单位卡套取现金的。
给予有关责任人员撤职至开除处分92、在办理小额农户贷款和惠农卡业务中，收受现金或索取好处的，骗取或挪用惠农卡资金，供本人或他人使用的；给予有关责任人员解除劳动合同；125、固定资产处置收入不入账，设立“小金库”的，给予有关责任人员开除处分。
132、在集中采购过程中，通过不正当手段，谋取私利的，给予有关责任人员开除处分。
165、在民主推荐、民主测评、组织考察中搞拉票等非组织活动的，给予有关责任人员记大过至撤职处分。
199、审计、内控合规部门或业务主管部门发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的,按照内部移送办法向监察部门移送。
202、给予员工开除处分的，须经本级行职工代表大会通过。
二、单项选择题1、下列哪种情形，可免予处理？（A）A、违规情节轻微，所造成的损失较小且能够主动赔偿的；B、有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为或向上级报告的；C、有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并向上级报告的；D、自查发现违规问题并落实整改的；2、新的员工违规处理办法自 C 起施行。
标准答案（用“对”“错”表示，不用符号）正确答案
有权
3个月
一年内
延迟解除处分
给予记大过至开
除处分
给予有关责任人
员记过至开除处
给予有关责任人
员警告至记大过
给予有关责任人
员记大过至开除
给予有关责任人
员警告至记大过
给予有关责任人
员记大过至开除
处分
给予有关责任人
员警告至记大过
给予有关责任人
员警告至撤职处
给予有关责任人
员撤职至开除处
给予有关责任人员警告至记大过给予有关责任人员警告至记大过给予有关责任人员记过至开除处
给予有关责任人员记大过至撤职给予有关责任人员警告至记大过给予有关责任人员开除处分
给予有关责任人员撤职至开除处给予有关责任人员警告至撤职处给予有关责任人员开除处分
给予直接责任人员开除处分
给予有关责任人员警告至撤职处给予有关责任人员开除处分
给予有关责任人员记过至撤职处不得
30。
《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》测试题公共部分（50分）单位：岗位：姓名：成绩：一、填空（20分、每空1分）1、本办法适用于本行（），包括外派境外机构的人员和内退人员。
2、违规情节严重是指：明知其行为有损于本行利益的；（）的；严重失职的。
3、受到警告处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）月绩效工资。
4、对同一员工有两种（含）以上违规行为应受纪律处分的，按其违规行为应给予的最高处分档次，（）处分。
5、受到警告、记过、记大过处分的，自处分生效之日起（）内，取消评先奖励资格；6、提前解除处分的，处分期不得少于原处分期的（）。
7、对违规人员作出纪律处分决定后，应当在规定时间内送达（），并同时告知复议的期限和部门。
8、对经确认属（）的案件，可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任，并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。
9、监察部门对违规人员进行纪律处分时，需并处其他处理的，移送（）进行处理。
10、（）按照员工管理权限和程序，对违规责任人员作出纪律处分决定。
11、主管人员，是指各级行内设机构负责人、（）及运营主管。
12、利用职务上的便利，将公物占为个人使用，长期不予归还，时间超过（13、连续旷工超过( )天的，给予解除劳动合同处理。
14、无正当理由经常迟到、早退或者擅自脱岗，经批评教育无效，（）内累计15次的，给予解除劳动合同处理。
15、单位列入固定资产管理的设备、用具，配备给个人使用，在岗位、部门变更或调离后不移交或拒不归还的，给予有关责任人员（）处分。
16、诬告陷害他人的，给予有关责任人员（17、受到降职、撤职处分的，解除处分（）对原岗位职务的恢复。
18、对领导班子成员或主管人员违规授意或指令不抵制、不报告，或迎合办理的，给予有关责任人员（）处分。
19、给予员工开除处分的，须经本级行（）通过。
20、因违规行为受到纪律处分的员工，对处分决定不服的，可以在收到处分决定之日起（）个工作日内向作出处分决定的监察部门申请复审。
《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》测试题公共部分（50分）单位：岗位：姓名：成绩：一、填空（20分、每空1分）1、《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》规定的有关责任人员，是指未履行或未正确履行职责，对违规事实的发生负有责任的员工，包括各级行领导班子成员、主管人员和（）。
2、主管人员，是指各级行内设机构负责人、（）及运营主管。
3、本办法适用于本行所有员工，包括外派境外机构的人员和（）。
4、情节轻微是指：（），且未造成损失的。
5、情节严重是指：明知其行为有损于本行利益的；（）；严重失职的。
6、受到记过、记大过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）个月绩效工资；7、受到降职、撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）个月绩效工资。
8、对同一员工有两种（含）以上违规行为应受纪律处分的，按其违规行为应给予的最高处分档次，（）处分。
9、受到降职、撤职处分的，解除处分（）对原岗位职务的恢复。
10、受到纪律处分的员工，在处分期内，发生新的违规行为，（），直至解除劳动合同。
11、对支行辖内当年发生一起100万元（含）以上500万元（不含）以下或两起50万元（含）以上100万元（不含）以下案件的，在案发（10日）内，应停止支行主管部门负责人、（）、行长职务，或责令辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。
12、对经确认属（）的案件，可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任，并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。
13、《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》已由中国农业银行股份有限公司（）第二次职工代表大会审议通过。
14、一般员工，是指除（）、主管人员以外的其他员工。
15，连续旷工超过（）天的给予解除劳动合同处理。
16、贪污、收受或索取贿赂数额超过（含）（）元的给予开除处分。
17、审计、内控合规部门或业务主管部门发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的,按照内部移送办法向（）移送。
《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》测试题公共部分（50分）单位：岗位：姓名：成绩：一、填空（20分、每空1分）1、本办法适用于本行（），包括外派境外机构的人员和内退人员。
2、违规情节严重是指：明知其行为有损于本行利益的；（）的；严重失职的。
3、受到警告处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）月绩效工资。
4、对同一员工有两种（含）以上违规行为应受纪律处分的，按其违规行为应给予的最高处分档次，（）处分。
5、受到警告、记过、记大过处分的，自处分生效之日起（）内，取消评先奖励资格；6、提前解除处分的，处分期不得少于原处分期的（）。
7、对违规人员作出纪律处分决定后，应当在规定时间内送达（），并同时告知复议的期限和部门。
8、对经确认属（）的案件，可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任，并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。
9、监察部门对违规人员进行纪律处分时，需并处其他处理的，移送（）进行处理。
10、（）按照员工管理权限和程序，对违规责任人员作出纪律处分决定。
11、主管人员，是指各级行内设机构负责人、（）及运营主管。
12、利用职务上的便利，将公物占为个人使用，长期不予归还，时间超过（）的，给予有关责任人员记大过至开除处分。
13、连续旷工超过( )天的，给予解除劳动合同处理。
14、无正当理由经常迟到、早退或者擅自脱岗，经批评教育无效，（）内累计15次的，给予解除劳动合同处理。
15、单位列入固定资产管理的设备、用具，配备给个人使用，在岗位、部门变更或调离后不移交或拒不归还的，给予有关责任人员（）处分。
16、诬告陷害他人的，给予有关责任人员（）处分。
17、受到降职、撤职处分的，解除处分（）对原岗位职务的恢复。
18、对领导班子成员或主管人员违规授意或指令不抵制、不报告，或迎合办理的，给予有关责任人员（）处分。
19、给予员工开除处分的，须经本级行（）通过。
20、因违规行为受到纪律处分的员工，对处分决定不服的，可以在收到处分决定之日起（）个工作日内向作出处分决定的监察部门申请复审。
《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》测试题公共部分（50分）单位：岗位：姓名：成绩：一、填空（20分、每空1分）1、《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》规定的有关责任人员，是指未履行或未正确履行职责，对违规事实的发生（）的员工。
2、受到记过、记大过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）个月绩效工资；3、本办法适用于本行所有员工，包括外派境外机构的人员和（）。
4、违反廉洁自律有关规定的，视情节及后果，给予有关责任人员（）处分。
5、情节严重是指：明知其行为有损于本行利益的；（）的；严重失职的。
6、受到纪律处分的员工，在处分期内，发生新的违规行为，（），直至解除劳动合同。
7、受到降职、撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）个月绩效工资。
8、对同一员工有两种（含）以上违规行为应受纪律处分的，按其违规行为应给予的最高处分档次，（）处分。
9、因违规行为受到纪律处分的员工，对处分决定不服的，可以在收到处分决定之日起（）个工作日内向作出处分决定的监察部门申请复审。
10、一般员工，是指除（）、主管人员以外的其他员工。
11、对支行辖内当年发生一起100万元（含）以上500万元（不含）以下或两起50万元（含）以上100万元（不含）以下案件的，在案发10日内，应停止支行主管部门负责人、（）、行长职务，或责令辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。
12、对经确认属（）的案件，可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任，并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。
13、《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》已由中国农业银行股份有限公司（）第二次职工代表大会审议通过。
14、主管人员，是指各级行内设机构负责人、营业网点负责人及（）。
15，连续旷工8天的，给予（）处理。
16、贪污、收受或索取贿赂数额超过（含）5000元的给予（）处分。
17、审计、内控合规部门或业务主管部门发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的,按照内部移送办法向（）移送。
《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》知识竞赛题库第一章总则第二章处理方式及规则一、是非题：1、主管人员是指：各级行内设机构负责人、营业网点负责人和运营主管。
（）答案：对2、本办法适用本行所有员工，但不包括外派境外机构的人员和内退人员。
（）答案：错3、对违规责任人员的纪律处分包括：通报批评、警告、记过、记大过、降职、免职、开除。
（）答案：错4、情节轻微是指：初次违规，且未造成损失的。
（）答案：对5、情节严重是指：明知其行为有损于本行利益的；屡查屡犯的；严重失职的。
（）答案：对6、因违规行为给本行造成直接经济损失的，除按照纪律处分或其他处理外，要按照有关规定，承担全部或部分赔偿责任。
（）答案：对7、办案部门在案件调查过程中，无权对有关责任人员采取停职、责令辞职、免职等组织处理措施。
（）答案：错8、受到警告处分的，从处分决定下达当月起按当年绩效工资标准停发3个月绩效工资。
（）答案：错9、受到降职、撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发12个月绩效工资。
（）答案：对10、对同一员工有两种（含）以上违规行为应受纪律处分的，按其违规行为应给予最高处分档次的处分。
（）答案：错11、纪律处分期满后，没有发生新的违规行为，自动解除。
（）答案：对12、受到警告、记过、记大过处分的，处分期满后，可以有评先奖励资格。
（）答案：错13、受到降职、撤职处分的，自处分生效之日起二年内取消评先奖励资格。
（）答案：对14、受到降职、撤职处分的，解除处分后即可恢复原岗位职务。
（）答案：错15、支行辖内当年发生100万案件的，案发10日内，应停止支行主管部门负责人、主管副行长、行长职务，或责令（引咎）辞职。
（）答案：对16、对经确认属自查发现的案件，可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任，并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。
（）答案：对17、内外勾结实施违规行为的，应当从重或加重处理。
（）答案：对18、加重处理，是指在规定的处理幅度以内按上限处理；从轻处理，是指在规定的处理幅度以内按下限处理。
（）答案：错二、单选题：1、受到记过、记大过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）个月绩效工资答案：BA、3B、6C、12D、242、本办法规定的纪律处分，警告、记过、记大过、降职、撤职的处分期分别为（）A、3、6、6、12、12B、6、6、12、12、24C、6、6、12、24、24 答案：B三、多选题：1、对违规责任人员的其他处理包括：积分处理、通报批评、诫勉谈话、岗位降级、责令辞职、引咎辞职外还包括（）答案：ABCDEA、解除劳动合同B、经济处罚C、免职D、停职E、待岗管理2、本办法所称不良后果是指：（）答案：ABCA、因违规行为发生50万元（不含）以下案件的；B、造成100万元（不含）以下资金风险或损失的；C、对本行形象、声誉在社会上造成一定负面影响的。
3、本办法所称严重后果是指: （）答案：ABCDEA、因违规行为发生50万元（含）以上案件的；B、造成100万元（含）以上资金风险或损失的；C、造成重大责任事故的；D、受到政府、监管部门通报批评、责令整改或处罚的；E、对本行形象、声誉在社会上造成严重负面影响的。
4、下列说法正确的是：（）答案：ABA、受到降职处分的，降一级聘任职务；B、受到撤职处分的，降两级聘任职务。
C、无职可撤、无职可降的，视情节轻重给予记过处分。
5、下列表述正确的是：（）答案：ACDA、对于受处分人在纪律处分期间工作表现不好或拒不悔改的，由原处理行研究决定，延迟解除处分。
B、对于受处分人在纪律处分期间工作表现正常的，由受处分人提出申请，原处理行同意，可以提前解除处分。
C、提前解除处分的，处分期不得少于原处分期的一半。
D、受到纪律处分的员工，在处分期内，发生新的违规行为，加重处理，直至解除劳动合同。
6、有下列情形之一的，可免予处理：（）答案：ABCDA、因不可抗力造成损失、毁损的；B受到暴力胁迫时的失当行为；C、有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并向上级报告的；D、因法律规定不明确、外部法律环境变化、错误的执法或者司法行为形成风险的。
7、有下列行为之一的，应当在第三章规定的具体违规行为处罚档次基础上从重或加重处理：（）答案：BCDEA、因违规行为造成不良后果的；B、指使、教唆、强迫他人实施违规行为的；C、因同一违规行为受到处理后再次发生的；D、在共同违规行为中负主要责任的；E、违规行为发生后，能采取措施控制风险或消除影响而未采取的；8、有下列情形之一的，可以在第三章规定的具体违规行为处罚档次基础上从轻或减轻处理：（）答案：ABCDEFA、违规情节轻微，所造成的损失较小且能够主动赔偿的；B、主动报告或检举揭发他人重大违规行为，经查证属实的；C、有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为或向上级报告的；D、自查发现案件且有效控制涉案嫌疑人和资金的；E、自查发现违规问题并落实整改的；F、主动报告，积极采取补救措施有效避免、减少损失或主动赔偿损失的；第三章违规行为及处理第一节领导班子成员和主管人员违反规章制度行为及处理一、是非题1、领导班子成员或主管人员授意、指使、强令下属违规办理业务，造成不良后果的，给予开除处分。
（）答案：错2、领导班子成员或主管人员未经授权或征得上级行同意，向新闻媒体、社会公布本行敏感类信息，造成严重后果的。
给予记大过至开除处分。
（）答案：对3、领导班子成员或主管人员对违规人员应处理未处理的，应给予记大过至撤职处分。
（）答案：错二、单选题1、领导班子成员或主管人员对金融规章制度或上级行业务规章制度、规定、通知、批示、批复或决定，未按要求传达、贯彻和组织实施，造成严重后果的；应给予（）处分答案：DA、开除B、警告至撤职C、警告至记过D、记大过至开除2、领导班子成员或主管人员有下列行为之一的，给予警告至记过处分。
（）答案：BA、因内部管理失控，下级行发生重大责任事故、严重违规违纪违法案件或连续发生违规违纪违法案件的；B、擅自将绩效工资挪作他用的；C、对员工实施违规违纪违法行为不制止、不报告或故意包庇，造成严重后果的；三、多选题1、领导班子成员或主管人员有下列行为之一的，给予记大过至开除处分。
（）答案：ABCA、因内部管理失控，本级行发生重大责任事故或违规违纪违法案件的；B、发生重大事故，未按规定报告的；C、与有业务关系的客户发生非正常资金往来的；D、业务主管人员未按规定的期限和要求对所辖单位进行常规性检查，未按时完成上级行下达的专项检查的；E、对违规人员应处理未处理的；第二节违反柜台业务规章制度行为及处理一、是非题1、为客户提供虚假对账单、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的，给予有关责任人员开除处分。
（）答案：对2、盗窃、私藏、截留客户资金、银行资金或权利凭证的；给予有关责任人员开除处分。
（）答案：对3、为无证件客户开立账户，利用虚假证件、资料开立账户的；；给予有关责任人员警告处分（记过至开除）（）答案：错4、贪污、挪用资金的；给予有关责任人员开除处分。
（）答案：对5、盗窃、套取、伪造、变造、擅自印制、销毁重要空白凭证或有价单证的；给予有关责任人员开除处分。
（）答案：对6、办理票据业务中，伪造、变造支票等票据影像信息的；给予有关责任人员开除处分。
（）答案：对7、客户未落实足额资金前为客户办理汇出汇款业务或挪用其他客户的资金或银行资金为汇款人垫付汇款的；给予有关责任人员开除处分。
（）答案：对8、私自刻制、伪造或变造、盗用印章及以此从事诈骗、融资等非法活动的；给予有关责任人员开除处分。
（）答案：对9、未履行或未正确履行管理、审核及授权职责；并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员警告至记大过处分。
（记过至开除处分）（）答案：错10代客户办理业务的；并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员警告至记大过处分（记过至开除处分）：（）答案：错11未按规定管理、保管、更换库房或ATM等自助银行设备密码；并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员记过至开除处分：（）答案：对12、未按规定审核网内往来系统及大、小额支付系统等业务的；并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（）答案：对13、未在规定时间内核销预警信息或其他违规核销预警信息的，并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（）答案：对14、违反规定为存款人多头开立银行结算账户的；给予有关责任人员警告至记大过处分.（）答案：对15、在开账户时，未按规定审核客户有效身份证件的；给予有关责任人员警告至记大过处分。
（）答案：对16、离岗后现金箱未加锁或虽加锁未妥善保管钥匙，造成不良后果的，给予有关责任人员记过至开除处分：（警告至记大过处分）（）答案：错17、柜员代客户办理业务或自办业务，造成不良后果的；给予有关责任人员大过至开除处分（警告至记大过处分）（）答案：错18、临时离职、轮休或工作调动，未按规定办理交接手续的；给予有关责任人员记过至开除处分（警告至记大过处分）：（）答案：错19、柜员临时离岗，未临时签退业务系统，或营业终了离岗未正式签退系统，造成不良后果的；给予有关责任人员记过至开除处分（警告至记大过处分）：（）答案：错20、柜员私自代保管客户单、折、卡等支付工具、票据、有价证券和印鉴，造成不良后果的；给予有关责任人员警告至记大过处分（）答案：对21、未按规定办理挂失、换折（卡、单）、重写磁条信息业务的；给予有关责任人员警告至记大过处分：（）答案：对22、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告的；伪造、变造会计凭证、会计账簿的；未履行或未正确履行职责，导致会计档案发生霉变、毁损、遗失、被盗的。
给予有关责任人员警告至记大过处分：（）答案：对23、在办理密码业务中，未按规定受理委托代理密码挂失或委托代理密码重置业务且造成不良后果的，给予有关责任人员大过至开除处分（警告至记大过处分）。
（）答案：错24、丢失有价单证、重要空白凭证的；给予有关责任人员警告处分。
（记大过至开除处分）：（）答案：错25、有价单证、重要空白凭证使用前加盖业务印章的。
给予有关责任人员警告至记大过处分（大过至开除处分）（）答案：错26、有价单证、重要空白凭证使用、登记、销号违反规定的；并造成不良后果的，给予有关责任人员大过至开除处分.（警告至记大过处分）（）答案：错27、营业终了，未按规定核对、清点和入库保管重要空白凭证的；并造成不良后果的，给予有关责任人员大过至开除处分（警告至记大过处分）（）答案：错28、有价单证保管违反“证账”分管的；并造成不良后果的，给予有关责任人员大过至开除处分（警告至记大过处分）（）答案：错29、未按规定发售或签发有价单证的；并造成不良后果的，给予有关责任人员警告至记大过处分（）答案：对30、柜员印章未入箱加锁或午休、营业终了未入库、入箱保管被盗用的；给予有关责任人员记过至开除处分：（）答案：对31、柜员离岗，将印章交由非指定交接人代为保管的；给予有关责任人员记过至开除处分：（）答案：对32、未按规定使用业务印章，或因保管不善，业务印章被盗用的；给予有关责任人员记过至开除处分：（）答案：对33、未按规定封存上缴或及时销毁已停用、作废的印章，或未妥善保管结算印章被盗用的。
