计算机系统风险评估表

11技术风险辨识评估一览表1. 风险名称：软件不兼容风险描述：由于软件之间的不兼容性，可能导致信息无法正确传递、功能无法正常使用或系统崩溃等问题。

- 影响程度：中等- 发生概率：高- 风险等级：中等2. 风险名称：网络安全漏洞风险描述：由于网络安全漏洞，黑客可能利用漏洞获取非法访问权限、窃取敏感信息或对系统进行攻击等。

- 影响程度：高- 发生概率：中等- 风险等级：高3. 风险名称：数据丢失风险描述：由于系统故障、人为操作失误或其他原因，可能导致重要数据丢失或无法恢复。

- 影响程度：高- 发生概率：中等- 风险等级：高4. 风险名称：系统崩溃风险描述：由于软件故障、硬件故障或其他原因，系统可能崩溃导致业务中断、数据丢失或服务暂停等。

- 影响程度：高- 发生概率：中等- 风险等级：高5. 风险名称：供应商失效风险描述：由于供应商无法按照合同履行责任，可能导致软件无法正常维护、支持或升级等问题。

- 影响程度：高- 发生概率：低- 风险等级：中等6. 风险名称：技术人员流失风险描述：由于技术人员离职或其他原因，可能导致项目停滞、技术支持不足或知识流失等问题。

- 影响程度：中等- 发生概率：低- 风险等级：低7. 风险名称：系统性能不足风险描述：由于系统负载过重、资源不足或设计缺陷，系统可能无法满足需求、运行缓慢或产生错误等问题。

- 影响程度：中等- 发生概率：中等- 风险等级：中等8. 风险名称：技术过时风险描述：由于技术过时或不再维护，可能导致无法获取相关支持、功能限制或无法升级等问题。

- 影响程度：中等- 发生概率：中等- 风险等级：中等9. 风险名称：系统接口故障风险描述：由于系统接口异常、无法连接或其他问题，可能导致数据传输错误、功能受限或系统无法正常运行等问题。

- 影响程度：中等- 发生概率：中等- 风险等级：中等10. 风险名称：硬件故障风险描述：由于硬件设备损坏、故障或其他原因，可能导致系统停机、数据损失或业务中断等问题。

信息安全风险评估表
精心整理
表1：基本信息调查
1.硬件资产情况
1.1.网络设备情况
网络设备名称、型号、物理位置、所属网络区域、IP地
址/掩码/网关、系统软件及版本、端口类型及数量、主要用途、是否热备、重要程度。

1.2.安全设备情况
安全设备名称、型号、软件/硬件位置、所属网络区域、
IP地址/掩码/网关、操作系统版本/补丁、安装应用系统软件名称、主要业务应用、涉及数据、是否热备。

1.3.服务器设备情况
服务器设备型号、物理位置。

1.4.终端设备情况
终端设备名称、型号、物理位置、所属网络、设备数量、IP地址/掩码/网关、操作系统版本。

2.软件资产情况
2.1.系统软件情况
系统软件名称、版本、开发商、软件厂商、硬件/软件平台、C/S或B/S模式、B/S硬件平台、涉及数据、涉及应用系统、现有用户数量、主要用户角色。

2.2.应用软件情况
应用系统软件名称、涉及数据。

3.文档资产情况
3.1.信息系统安全文档列表
信息系统文档类别、文档名称。

4.信息系统情况
4.1、系统网络拓扑图
网络结构图要求：标识网络设备、服务器设备和主要终端设备及其名称；标识服务器设备的IP地址；标识网络区域划分等情况。

信息系统安全风险评估单1. 背景介绍信息系统安全风险评估是一项关键任务，用于评估和识别组织信息系统的安全风险。

本评估单旨在帮助组织评估其信息系统面临的潜在风险，并提供相关建议以加强安全措施。

2. 评估目的通过进行信息系统安全风险评估，我们的目标是：- 识别潜在的信息系统安全风险；- 评估当前的安全措施和防护措施的有效性；- 提供建议和措施以加强信息系统的安全性。

3. 评估内容评估内容将涵盖以下方面：1. 系统安全性：评估系统的硬件和软件安全性，包括系统架构和网络架构的安全性。

2. 身份验证和访问控制：评估组织的身份验证和访问控制机制，包括用户帐户管理、权限控制和多因素身份验证等。

3. 数据保护：评估数据保护措施，包括数据备份策略、加密技术和访问控制。

4. 事件响应和恢复：评估组织对安全事件的响应和恢复能力，包括安全事件监控、漏洞管理和灾难恢复计划等。

4. 评估方法我们将采用以下方法进行评估：1. 审查文档：审查相关的信息安全政策、规程和文件，以了解组织的安全要求和实施情况。

2. 面试：与相关人员进行面谈，了解其对信息系统安全的看法和实践。

3. 系统扫描：使用安全工具对信息系统进行扫描，发现潜在的安全漏洞。

4. 风险评估：分析已识别的安全风险，评估其潜在影响和可能性。

5. 风险评估报告根据评估结果，我们将提供一份详细的风险评估报告，报告将包括：1. 风险识别和分类：列出已识别的风险，并根据其严重性和可能性进行分类。

2. 建议和措施：针对每个风险，提供相应的建议和措施，以加强安全控制和减轻风险。

3. 报告结论：总结评估结果，强调需要优先考虑的关键问题和行动。

请注意：本评估单仅用于信息系统安全风险评估，不涉及法律问题和法律建议。

在采取任何措施之前，建议咨询组织内的法律专家。

> 提示：根据具体情况，可以根据评估内容和方法进行适当修改和补充。

信息安全风险评估记录表XXX信息安全风险评估记录表部门：XX部资产名称：1.台式计算机2.服务器3.笔记本4.网线5.INTEL网络服务6.路由器7.U盘8.WINDOWS XP9.源代码10.软件11.概要设计说明书12.产品数据库数据13.产品用户手册14.BUG报告15.用户培训记录重要度面临威胁脆弱性措施有效可能性风险1.台式计算机 6 10 3 3 5 302.服务器 10 10 5 3 7 703.笔记本 8 8 4 4 8 644.网线 8 8 4 4 8 645.INTEL网络服务 6 6 3 3 5 306.路由器 4 4 4 4 7 287.U盘 4 4 4 4 7 288.WINDOWS XP 10 1 1 1 4 49.源代码 10 5 5 5 9 4510.软件 6 4 4 4 8 3211.概要设计说明书 4 4 4 5 6 2412.产品数据库数据 4 4 4 4 8 3213.产品用户手册 4 4 4 4 7 2814.BUG报告 1 5 5 5 9 4515.用户培训记录 10 3 2 5 8 40存在的问题：1.台式计算机：无杀毒软件，无备份策略，无口令策略，配置被修改，无法使用。

2.服务器：无杀毒软件，服务器损坏无法使用。

3.笔记本：无法使用。

4.网线：无防护措施，数据泄密。

5.XXX网络服务：无管理制度。

6.路由器：操作系统存在漏洞，无访问控制，无安全备份。

7.U盘：无备份安全策略。

8.WINDOWS XP：暴露。

9.源代码：人为破环，盗窃。

10.软件：数据丢失/损坏/篡改，存储介质故障。

11.概要设计说明书：无拷贝控制，存储介质故障。

12.产品数据库数据：无备份安全策略，存储介质故障。

13.产品用户手册：无备份安全策略，存储介质故障。

14.BUG报告：存储介质故障。

15.用户培训记录：无访问控制。

措施：1.台式计算机：安装杀毒软件，制定备份策略，设置口令策略，修复配置，恢复使用。

计算机化系统验证—风险评估今天我们继续聊聊当下不热门的几个话题之一——计算机化系统验证。

（当下比较热门的几个话题：质量量度、计算机化系统、数据完整性、一致性评价及药包材关联审评制）背景上次我们推送了两个与数据完整性及计算机化系统相关的两个话题：“如何开启Excel审计追功能”与“如何启动Excel安全模式”，想看这两篇文章的朋友请关注我们后转到历史消息中进行阅读。

这两篇文章均提及到了计算机化系统的类别及验证，但没有告我们如何进行管理及验证，那么今天我们就跟大家分享如何进行计算机化系统的验证，下面正式开始我们今天的话题。

CFDA与2015年发布了《国家食品药品监督管理总局关于发布《药品生产质量管理规范（2010年修订）》计算机化系统和确认与验证两个附录的公告（2015年第54号）》（（这个目前几年不管是FDA还是欧盟基本上都是先严查实验室，对于生产类的大家好像都共识一样可能有2年的过渡期）并告知于12月1日开始实施，随后大家就开始了关于如何让计算机化系统合规的工作，开始进行差距分析、流程改进、软件升级、验证等一系列的工作。

现在为什么开始重视计算机化系统了呢：首先我们认为主要是因为现在科技手段的不断进步，工厂里的生产自动化程度越来越高（人工成本高及人为差错、污染的风险高），为了让制品在通过自动化生产过程中的可控及可追溯性，要先从法规的角度进行管理，这样就来了这个神奇的东西；其次国家工业4.0的升级，自动化的普及迫使我们要保证在这个智能的生产环境中能够持续稳定的生产出符合要求的产品；最后就是我们要融入国际轨道，像欧美等国家很早以前就已经开始了计算机化系统的管理。

关于这里的差距分析、流程改进软件升级一类的今天这里不涉及，我们会在以后的推送中进行细说，这里只介绍计算机化系统的验证，我们该如何对一个计算机化系统进行验证？在说这个话题之前，我们还是赘述以下什么是计算机化系统，下面我来一个比对：计算机系统计算机化系统自动化系统名词Computer Systems Computerised Systems Automation Systems定义由硬件、系统软件、应用软件指受控系统、计算机控制系统指在没有人直接参与的情况以及相关外围设备组成的，可执行某一功能或一组功能的系统以及人机接口的组合体系下，利用外加的设备或装置，使机器、设备或生产过程的某个工作状态或参数自动地按照预定的规律运行的软件通过以上表格的对比你是不是已经知道这几个系统的区别？千万不要把计算机系统和计算机化系统弄混淆，虽只是一字之差，但完全不一样的东东。

数据中心-安全隐患识别与风险评估表
风险等级说明
- 高风险：存在重大损失风险，严重影响业务运作的持续性。

- 中风险：存在较大损失风险，对业务运作有一定的影响。

- 低风险：存在一定的损失风险，但对业务运作的影响较小。

风险影响说明
- 数据泄露：可能导致客户隐私泄露、财务信息泄露等，对业务信誉产生负面影响。

- 黑客攻击：可能导致系统瘫痪、数据被篡改或删除，对业务运作造成严重影响。

- 火灾：可能导致服务器损毁、数据永久丢失，对业务持续性运作造成重大威胁。

- 盗窃：可能导致服务器被盗取、数据泄露，对客户安全产生潜在危害。

- 断电：可能导致数据中心停电，对业务连续性产生影响。

- 病毒感染：可能导致系统崩溃、数据丢失，对业务运作造成一定影响。

- 未经授权的访问：可能导致敏感数据泄露、系统被入侵，对业务安全产生潜在威胁。

- 数据丢失或损坏：可能导致重要数据丢失，对业务运作带来不可逆的影响。

- 网络中断：可能导致业务无法正常进行，造成服务中断的风险。

- 服务中断：可能导致客户无法正常访问服务，对业务运营产生一定影响。

注：此表仅用于风险识别和评估，实施相应的风险应对措施是必要的。

负责人应根据风险等级和风险影响制定相应的风险应对措施，并确保其有效实施。

信息安全风险评估表格
风险类型风险描述
影响程
度
发生概
率
风险级
别
建议控制措施
1 数据泄露高中高加强访问控制、加密敏感数
据
2 病毒感染中高高安装有效的防病毒软件、定
期更新
3 员工错误中中中提供培训、建立标准操作流
程
4 物理入侵高低中使用安全门禁系统、视频监
控
5 网络攻击高中高实施防火墙、入侵检测和预
防系统
6 不当使用
权限
中中中角色分离、最小权限原则... ... ... ... ... ...
在表格中，每一行代表一个特定的风险。

各列的含义如下：
风险类型：对风险进行分类或编号，方便跟踪和识别。

风险描述：简要描述风险的具体情况，例如数据泄露、病毒感染等。

影响程度：评估风险发生后可能对组织造成的影响程度，如高、中、低等级。

发生概率：评估风险发生的概率，通常使用高、中、低等级或百分比表示。

风险级别：根据影响程度和发生概率综合评估的风险级别，可以通过计算得出或根据经验判断。

建议控制措施：提供针对该风险的建议控制措施，用于降低风险的发生和影响。

系统安全性评估表1. 引言系统安全性评估是评估一个系统在安全方面的强弱和风险的过程。

本文档将对系统进行全面的安全性评估，以便确保系统的隐私和数据的保密性。

评估过程将包括系统的架构、身份验证、访问控制、数据加密和漏洞扫描等方面的考虑。

2. 系统架构评估2.1 网络拓扑系统的网络拓扑结构是确保安全性的关键。

需要评估网络的边界设置、内部网络的隔离、网络设备的安全配置等方面。

2.2 系统组件对系统的各个组件进行评估，包括服务器、数据库和客户端等。

需要确保每个组件都有足够的安全保护措施。

3. 身份验证评估身份验证是系统安全的一项基础措施。

评估系统的身份验证机制，包括密码策略、双因素认证和访问控制等。

需要确保身份验证过程安全可靠。

4. 访问控制评估评估系统的访问控制策略，包括用户权限的分配、角色管理和访问审计等。

需要确保只有授权用户能够访问系统的相关资源。

5. 数据加密评估对系统的数据加密方案进行评估。

包括传输过程中的数据加密、存储数据的加密、以及密钥管理等方面。

需要确保系统中的敏感数据得到足够的保护。

6. 漏洞扫描评估对系统进行漏洞扫描，评估系统是否存在已知的安全漏洞，以及采取了哪些补救措施。

需要及时修复潜在的漏洞，以避免被黑客利用。

7. 结论通过对系统的安全性评估，我们可以得到系统存在的潜在风险和安全性弱点。

针对这些问题，我们需要采取相应的安全措施和控制策略，以确保系统的安全性和可靠性。

同时，建议定期进行安全性评估，以保持系统的稳定和安全。

8. 参考文献在编写本文档的过程中参考了以下文献：。

计算机化系统风险第1页共1页评估XXXX公司计算机化系统风险评估1.背景文件起草的背景1.1描述组成、工作原理1.2基本参数铭牌信息等2.目的起草文件的目的3.范围文件适用范围4.小组职责姓名公司/部门职责使用部门主管负责部件功能风险评估报告的起草设备经理从设备运行性能及稳定性评估部件风险使用部门经理从工艺上评估部件风险质量保证部主管从质量风险上评估部件风险质量保证部经理负责部件功能风险评估报告的批准第1页共4页5.计算机化系统风险分析评估表序号内容1组件是否用于设置、采集、传输、转换、处理或控制生产、检验、仓储、发运的关键参数或关键状态？2组件的故障或报警对系统的运行是否具有直接影响，如导致停机等？3从组件获得的数据被记录为批记录、批放行数据或其他GMP文件的一部分？4组件是否用于保持系统的安全性状态，以避免未经授权的访问或更改？5组件是否用于记录系统的改变状态，如审计追踪、软件版本控制等？6组件是否用于GxP数据存储、备份、归档、检索、离线处理或查看？判定标准—如果1~6个问题任何一个的答案为“是”，则该组件被评估为关键组件；—如果1~6个问题的答案均为“否”，则该组件被评估为非关键组件。

第2页共4页第3页共4页6.评估6.1组件关键性评估矩阵 部件/功能部件/功能任务说明问题是否为关键部件1234567 □Y □N □N/A □Y □N □N/A □Y □N □N/A □Y □N □N/A□Y □N □N/A □Y □N □N/A □Y □N □N/A □Y □N □N/A □Y □N □N/A □Y □N □N/A □Y □N □N/A □Y □N □N/A□Y □N □N/A第4页共4页7.2关键性组件风险评估任务功能/部件说明严重最差情况影失效事件响性 风险优先可检测可能性性性严重建议控制措施性风险优先可检测可能性性性结论 系统名称：6.结论：通过对计算机化系统进行组件关键性评估，根据每个单元组件所执行的功能确定了其最高的风险优先级别，其中有高风险？个、中风险？个。