文件有效性评价表

员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。

3.04 3.05 4.01 4 资金管理
4.02 4.03 5.01
5.02 5 账户管理 5.03
检查交易系统权限列表、系统操作 日志 检查公司是否制定差错处理流程， 审阅自营业务差错处理记录 检查公司是否建立相关制度，运用 是否按规定建立并执行自营资金 穿行测试法查验资金调拨、管理流 调拨、管理机制 程是否得到执行 自营清算岗位是否与经纪业务、 检查自营清算岗位人员职责，并可 资产管理业务及其他业务的清算 开展必要的访谈，以评估其是否承 担不相容执照 岗位分离 自营部门是否与资金清算人员及 查验相关对账记录 时对账，并做相应的记录 自营账户是否得到妥善管理（开 检查公司是够建立相应的制度，查 阅账户管理相关书面文件 户、销户、使用登记等） 获取所有自营证券账户的明细，进 是否杜绝自营账户出借、使用非 入交易系统检查核对账户使用情 自营席位变相自营、账外自营等 况；查验网下申购新股、购买基金 行为 、国债等事项的审批单 检查是否有涉及新业务开立的账 开立涉及新业务的自营账户，是 户，查验相应审批文件是否符合要 否履行了相应审批 求
合规管理有效性评估表4-2: 自营业务评估底稿
评估项目 序号 内容 序号 1.01 1 业务资格 管理 1.02 1.03 2.01 内容
评估点 参考评估方法
自评结果 制度与机制是 是否按规 否建立、健全 定运行
备考文件
复核意见
备注
2.02
2.03 2 投资决策 与授权
2.04
2.05
查验公司经营证券业务许可证、营 业执照副本 是否设立专门部门或授权分公司 审阅公司组织架构图、部门职责说 经营自营业务 明等文件 已授权分公司经营自营业务的， 同上 总部是否不再开展相同业务 查验公司是否建立相应制度，是否 是否建立完善的投资决策体系 按照《证券公司自营业务指引》的 要求建立三级决策体系 查阅董事会决议是否有对自营规模 自营规模、风险限额是否不超过 和止盈止损的相关规定；检查交易 数据，以评估具体执行中是否超范 董事会决议范围 围 检查公司投资决策机构是否定期召 开（季、年）会议，查验投资决策 机构的会议决议中是否对投资品种 投资品种、重大投资事项、资产 、重大投资事项、资产配置策略等 配置等是否符合监管规定和公司 做出相应规定；查验投资决策机构 投资决策机构的决议 的决议是否与监管规定相符合，检 查交易数据以验证具体执行中是否 合规 检查自营业务部门内部决策小组的 自营业务部门是否在授权的权限 会议纪要和对相关项目的审批决 范围具体负责投资项目的决策和 议，将其与公司投资决策机构的决 执行工作 议相比对，以验证其是否相符 检查是否制定书面授权制度或分级 每一级授权是否有书面授权文件 签发书面授权书 是否已取得经营自营业务资格

航运公司有效性评价报告一、有效性评价会议内容1、公司组织管理机构的符合性和合理性目前公司岸基共设置总经理、指定人员等七个岗位,符合NSM规则的要求,且从公司体系实际运行经验证实,这- -组织机构非常合理;目前体系内船舶共6艘(均为散货船)，公司岸基地体系内人员5人，其中持船长证书1人,轮机长证书1人，符合主管机关、法规对公司管理船舶的相关资质要求。

2、安全、防污染管理目标的实现情况在公司岸基和船舶共同努力下，SMS 体系不断推进和有效实施，确保了，上年度有效性评价报告提出的安全防污染管理具体量化指标得以完成。

安全、防污量化指标具体完成情况如下:（1）本年度无水上交通事故及污染事故发生;（2）本年度船舶无滞留;（3）该时间段公司船舶共接受海事安检12艘次，缺陷项目62项，平均6项/次; 4)公司岸基地及船舶无严重违反海事法规的行为发生; 5) 本年度无人身伤亡事故发生。

3、人员适任和资源配备的合理情况本年度岸基地人员未作变动,稳定的队伍有力保障了安全防污管理;目前公司岸基地专业人员大多来自航海专业学校,具有丰富的理论经验和船上实际经验,且个别人员具有长期的公司岸基管理经验和精湛的专业知识,良好的管理人才奠定了公司优良团.队的基础,也促使公司岸基地的管理层次不断提升,岸基地对船舶的支持有力到位，受到多数船东的一致好评。

公司管理的船舶中有近四分之-的船员由公司自行招聘,这有力地保障了船员的适任资格关;对船东招聘的船员,公司也严格按要求对适任资格进行审查,良好的船员素质确保了船舶的安全航行;公司所有船舶都按最低配员证书要求及船舶实际工作需要配置了相应岗位的船员,资源配置合理。

二、会议针对公司本年度船岸体系运行过程中存在的不足进行原因分析,认为导致不足的主要原因如下:1、国际海上人命安全公约、国内法规及技术规范的不断更新对船舶的安全防污要求越来越高，尽管公司及时收集信息，对体系文件不断修改跟进，但还存在个别公司文件内容落后新信息的现象(如ZH-29船员实习须知、ZH-05船员健康保障须知)等，很多新聘上船的船员对新生效的法规、技术规范掌握不全。

2
周边环境概况 （2）地理位置（附图）与周边环境（附图）清楚、正确。
2
2 与现状评价 （3）环境质量和辐射现状评价中的监测方法、点位（附图）、频率 3
（12 分） 符合导则和规范要求。
（4）场址适宜性评价科学、准确。
5
（1）项目名称、建设地点、建设性质、规模、平面布置（附图） 5
等叙述清楚、准确。
项目概况与
（1）自然环境现状描述清楚，且具有代表性和针对性。
2
现状环境 （2）地理位置（附图）与周边环境（附图）清楚、正确。 2
调查与评 （3）环境质量现状评价中的监测方法、点位（附图）、因子、
3
价
频率符合导则和规范要求；现状监测与评价结果具有代表性、 4
（10 分） 有效性。
（4）区域污染源调查全面、准确。
环境影响评价文件质量考核评分表
（核技术利用类 C）
序号 考核分项
考核单项与标准
（1）项目基本情况叙述准确。
3
概述
（2）编制依据齐全，评价标准适用，评价因子、评价等级与评价
1
3
（8 分） 范围确定准确，符合环境影响评价导则要求。
（3）敏感保护目标（附分布图）描述准确，无遗漏。
2
（1）自然与社会经济概况描述现方式做保护处理对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑并不能对任何下载内容负责
附件 1
环境影响评价文件单件质量考核评分规则
一、环评文件质量考核的组成 环评文件质量考核的组成由技术评估考核和行政评审考核 两部分组成。 （一）技术评估考核的组成。技术评估考核由评审专家考核 和评估机构考核两部分组成。 1.评审专家考核 （1）评审专家考核由专家评审会负责。 （2）评审专家（从专家库随机选定）应当依据重大原则性 问题考核判定和质量考核评分标准（详见附件 2），对环评文件评 审稿质量进行评分，填写环境影响评价文件质量评分表。 （3）专家组组长负责汇总确定专家评审考核评分，会议主 持人（环保部门或者评估机构人员）负责复核。汇总确定的程序 如下： A.汇总各评审专家评分表的分项评分； B.各评审专家分项评分中，去掉一个最高分、一个最低分， 得出分项评分平均值； C.专家评审考核评分为各分项评分平均值之和； D.会议主持人复核专家评审考核评分。 （4）评审专家考核评分应当记入专家评审意见。

不合格
第二部分：PPAP文件有效性评价
序号 文件要求 1.1 每个有图号的零部件是否有单独的零部件提交保证书？ 1.零部件提交 保证书 1.2 测量和试验结果是否符合客户公司的要求？是否有供方负责人的签字？ 1.3 工程更改等级、图纸变更日期是否与实际设计记录一致？（如有） 2.1 是否标注了材料种类？查看图纸材料一栏是否对材料种类进行了描述。 2.2 是否标注了零部件的功能、性能、可靠性和耐久性要求？查看图纸的文字描述部分是否含有 相应要求或明确了所采用的标准信息（如国标、行标、企标等） 2.3 是否标注了特殊特性？对照特殊特性清单，确认关键尺寸是否进行了相应标识。 2.4 是否明确了材料特性所要求的检验？查看图纸文字描述部分有无材料的性能要求或明确了所 采用的标准信息（如国标、行标、企标等） 3.1 流程图是否说明了生产和检测岗位的顺序？ 3.过程流程图 3.2 流程图是否说明了产品过程中的工序内容？ 考核 等级 A A A A A A B B B OK NG
OK OK OK OK OK OK OK OK OK
2.图纸
4.1 DFMEA文件是否符合客户质量管理体系编制规范，所有项目要素是否齐全？确认DFMEA模板的 项目是否完整。 4.2 是否已对已发生事件和保修数据进行了评审，结合零部件的市场问题，涉及设计方面的， DFMEA是否考虑到。 4.3 DFMEA是否识别了特殊特性？ 4.DFMEA
OK NG OK OK
7.9 当出现设计变更或工程变更时，是否重新对S、O、D值进行了评定？（如有） 7.10 PFMEA的失效起因及失效模式及控制方法有无相应的逻辑关系？
8.1 在制定控制计划时是否采用了APQP手册中所述的控制计划方法？是否满足客户质量管理体系 要求？ 8.2 控制计划中产品和过程特殊特性是否与特殊特性清单、PFMEA、过程流程图保持一致？ 8.控制计划 8.3 对过程特殊特性的控制方法是否明确并与PFMEA保持一致？ 8.4 反应计划中采取的措施是否明确和有效？ 8.5 控制计划中的控制/检测方法是否具备可执行性，且能有效监控产品特性？关注检测方法及 量具精度等。 9.测量系统分 析报告 9.1 测量系统所采用的测量仪器精度是否符合要求，测量精度高于公差带的1/10或标准差的1/6? （MSA适用于计量型数据，计数型数据需提供检具标定合格报告）

附件3：新建焊材库商务评分标准
商务文件评分表（综合评价法适用）
评审内容
采购需求信息要求
分值
得分
报价文件的有效性
1.营业执照；
2.是否已列入集团公布的“违规供应商名单”；
3.报价文件是否按要求分装、密封；
4.报价单位法人代表或经法人代表正式授权的代表人在《比价采购需求信息》要求的地方签字和加盖公章。
一票否决项
2.在质保期内，因产品质量问题造成的损坏，卖方给予买方免费现场维修更换；
3.软件一旦出现故障，卖方将在2小时内派专业技术人员给予解决。
第1项不符合扣2分，其余不符合每项扣1分，扣完为止。
2
业绩
近三年内本次比价采购同类货物的业绩表（包括签定合同时间、货物名称、数量、规格型号、买方名称、联系地址、联系人、电话、传真等）。
5.转让和分包：未经买方事先书面同意，卖方不得部分转让或全部转让其应履行的合同义务；
6.退换货：超过交工期10天，采购方有权提出退货要求，报价单位方应无条件接受，并承担采购方因退货而产生的经济损失；在设备质量与签订的技术要求出现重大偏差时，采购方有权提出退货要求，报价单位应无条件接受，并承担采购方因退货而产生的经济损失。
第1项不符合扣3分，其余不符合每项扣1分，扣完为止。
5
商务评分
50
商务文件评委（签字）： 日期： 年 月 日
注：1.报价文件的有效性填写“有效”或“无效”，无效的报价单位取消评价资格；2.评分按对应分值保留一位小数。
2
商务条款偏离表
1.付款方式：合同生效后预付合同总金额30%，安装调试完毕验收合格开具全额增值税发票后付60%，质保期满无任何质量问题和售后服务问题时付清全款；税率：17%增值税；

1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部
加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
C0P4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
确认改进措施的有效性
管代
x0007x0007
编制:
审核:
批准:
合金部、制造部
及时报修协助机修部门
设备配件供应不及时
低
对老旧设备检修和更换，与供销部沟通保证配件供应及时
加工部
维修人员技能影响设备检修
低
加强维修人员技能培训、必要时申请外部供方进行维修
10
SP5仪器管理过程
1.仪器未及时校准
2.校准有效期内失效
低
/
1.严格按照《检测设备明细表》执行仪器校验
2.建立双人监督机制
风险和机遇识别评价表
序号
体系过程
风险内容
风险等级
机遇
风险应对措施
风险措施有效性评价
主要责任部门
备注
1
COPl客户需求与订单管理过程

评价人： 关键控制点 内控要素
内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 信息与沟通 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 控制活动 控制活动
填表时间： 被评价内容
董事会、监事会、总经理办公会是否有明确的议事规则？ 是否有制度文件规范出资者（股东）、董事会、监事会、经理层 的权利和义务、相关聘任条件和议事程序？ 公司章程是否明确了董事会、监事会以及经理层的职责权限？ 董事会、监事会以及经理层职责划分是否明确且不重叠？ 董事会、监事会、总经理办公会是否有相关会议决议（会议纪 要）？ 上市公司董事会是否设立了独立董事？ 独立董事是否在上市公司担任除独立董事外的其他职务？ 是否建立董事会专业委员会，包括战略决策、审计、提名、薪酬 与考核委员会？ 是否明确了各专业委员议事规则及程序，建立了相应的沟通机 制？ 各专业委员会成员的任职资格是否有明确规定？ 董事会所属各专业委员会中独立董事是否占多数？ 审计委员会中是否有一名独立董事为会计专业人士？ 是否设了董事会秘书？是否由董事会秘书负责管理信息披露事务 部门？ 企业对各职能部门的职责权限、组织的运行流程等是否制定了明 确的书面说明和规定？ 是否根据各职能部门职责变动情况及时对相关职权配置说明文件 进行更新？ 形成的职权配置说明文件是否经过公司管理层集团决策？ 投资、战略、资产处置职能是否归属于同一部门？
实施 评价 抽取样 不适用 是 否 证据 样本 本数量
自我评价情况
样本缺 陷分析
34
35
内部监督
36 37 38 39 40 41 42
对董事、监事、经理及其他高级经理人 和履职情况进行重点关注
内部监督 内部监督 控制活动
全面梳理 公司治理 结构

SINOPEC 质量管理体系有效性评价表（科研 0.5
序号 评价项目 分值 等级1（不满足符合性，被动性管理) 高层领导参加了总部组织企业领导人 领导参加质量学习培训的情况 员质量管理培训班。 评价内容 高层领导对质量管理体系知识 的了解程度 高层分管领导对分管业务中质 量管理工作的了解程度 主管质量工作的领导参与现场考试， 并达到要求。 分管领导对分管业务熟悉，但对与质 量管理体系的关系了解不够。 一把手参与了管理评审活动，但对管 高层领导对管理评审的重视程 理评审的内容了解不够。 度 质量奖励机制的建立与实施 在绩效考核内容中有质量工作的考核 内容，但权重较低。
科研及技术服务外包
外部提供的控制
物资设备供应商管理
采购过程控制
科研规划与计划
科研立项 科研管理
科研管理
形成了课题实施过程资料，但试验方 科研课题实施（检验试验等过 案内容不全面，实验记录册等科研试 程） 验记录不能满足反映实验过程。 阶段评估检查资料，对课题实施的时 课题阶段评估 间及内容要求进行了评价。但没有包 括所有课题项目的评价。 按课题计划安排组织了结题。 课题结题验收 建立并实施技术服务制度，技术服务 策划和实施基本满足顾客规定的要求 。 技术服务合同没有经过相关部门的评 内部审核、管理评审资料满足符合性 要求，改进缺乏有效性。
技术服务
技术服务的策划与实施
绩效评价
过程监测、内审、管理评审及 分析改进
顾客满意
开展了质量文化建设，发布了 有关文件。 质量文化 根据总部要求并结合组织特点 开展质量日、质量月及其他质 量活动，形式丰富多彩，实效 获得国家、地方政府、行业协 会的质量奖项
建立了顾客满意信息监测的方法，但 没有针对不同客户群分别制定满意信 息获取的方法。实施了顾客满意信息 的监视，收集了顾客满意信息，并进 行了顾客满意度的统计。 将质量文化与企业文化建设相结合， 提炼本单位的质量文化，并在广大员 工中宣传、贯彻和普及。形成了成果 的经验，值得学习和推广。 组织开展的质量日、质量月活动内容 丰富、形式多样，具有特色，效果显 著。 获得国家级质量奖项（如工信部、国 家质量技术监督局表彰）

有效性描述：
5.6
客户的特殊要求是否文件化管理？
证据：□过程标准；□AQP会议时间；□客户资源包
有效性描述：
5.7
是否有证实客户相关业绩指标实现的过程？
证据：□有汇报项目进展的过程或程序，并和客户质量门一致；□有一个周期性的质量门评审；□重要事件报告
有效性描述：
5.8
供应商是否有变更控制程序？
证据：□有变更控制程序；□需要变更过程或者产品，有固定方式通知客户；□变更案例检查；□作废文件处理
证据：□改进建议；□零缺陷规划；■质量培训；□质量信息交流会；□质量奖
有效性描述：
1.7
员工的满意度是如何保证的？
证据：□员工满意度管理办法；■员工满意度调查；□健康和安全措施；□职业生涯规划；□员工绩效评估；□业绩认可和回报机制
有效性描述：
1.8
是否为员工制定文件化的培训和发展规划？
证据：□培训程序；■培训计划；□新员工的培训材料；□培训制度；□培训记录；
证据：□项目管理职责；□研发人员在项目开发过程中与供应商、客户和生产车间的业务作用和职责明确；□项目管理支持文件
有效性描述：
5.2
是否有个流程保证客户要求在整个供应链中正确传递？
证据：□有客户信息处理传递流程；□能提供更新和分发到相关责任组织的相关文件的过程证据
有效性描述：
5.3
如何配置人力资源以满足客户要求的？
有效性描述：
3.5
符合法律法规要求的书面证明材料是否有效保存？
证据：□符合法律法规要求的书面证明材料有追溯性；□文件和记录的保存期限明确；□保存状况良好
有效性描述：
3.6
客户代表的职责是否明确？
证据：□客户代表名单；□客户代表职责；□客户代表履行职责的证明材料

记录编号：XDT/QJ7.2-04 编号：001培训编号 1 培训对象入职新员工培训时间2019-8-2培训老师?培训课题新员工入职培训培训简况（包括内容、教材、考核）培训内容：1、规章制度培训；2、公司简介；3、工作岗位职能简介；4、上岗前工作技能学习。

培训教材：PPT文件培训考核：分值≥70分为有效，＜70分需采取相应措施。

培训课程本身的评估记录（包括教材，场地准备，教育水平，方法，时间）设定分值：15分选用教材、教育水平均符合培训课程要求，培训方法得当，培训时间能达到课程要求，场地准备充分。

（10分）学员考试成绩评估记录（包括口试及现场提问评分）设定分值：25分考试以口试方式进行，培训人员均通过测试。

（20分）学员实际操作能力评估记录（包括知识的掌握和工作中的运用能力）设定分值：30分学员经培训后，对质量意识进一步加深了理解，在工作中能严格执行相关要求。

（25分）工作绩效评估记录设定分值：30分对比培训前表现，学员对质量意识有了更深的理解，工作更规范化，工作效率有了较大提高。

（25分）其它方面补充记录：评估结论（包括总分及采取的相应措施）80分本次培训达到了预期效果。

评审员：? 制单：?编号：002培训编号 2 培训对象质量部人员培训时间2019-8-12 培训老师质量部经理/?培训课题质量管理方法技能培训培训简况（包括内容、教材、考核）培训内容：1、QC七大手法；2、产品检验技能；3、产品的检验标准技能；培训教材：PPT培训考核：分值≥70分为有效，＜70分需采取相应措施。

培训课程本身的评估记录（包括教材，场地准备，教育水平，方法，时间）设定分值：15分选用教材、教育水平均符合培训课程要求，培训方法得当，培训时间能达到课程要求，场地准备充分。

（12分）学员考试成绩评估记录（包括口试及现场提问评分）设定分值：25分考试以口试方式进行，培训人员均通过测试。

（19分）学员实际操作能力评估记录（包括知识的掌握和工作中的运用能力）设定分值：30分学员经培训后，对品质知识进一步加深了理解，在工作中能严格执行相关要求。

Excel电子表格验证模板（RA、URS、DQ、IQ、OQ、PQ、SOP）Excel电子表格验证方案Excel电子表格检验记录风险控制1 目的将常规电子表格进行风险控制使其能成为符合预定用途、具有特殊功能的电子表格，满足实验室具体需求。

2 适用范围本文件适用实验室于Excel电子表格检验记录的风险控制。

3 概述我部门部分检验记录涉及比较复杂运算，普通手工计算占用分析人员较多的时间，且计算过程与结果需经较多复核才能保证准确无误，不利于工作高效开展。

计划将部分检验记录设计成电子表格。

优势：可以大量节约分析时间，缩短复核、审核过程提高工作效率。

劣势：常规的电子表格记录存在风险。

为保证电子表格从设计到应用的整个过程均准确、可靠、安全、有效，需要对电子表格检验记录风险加以控制，形成特殊功能的电子表格检验记录以符合实验室具体要求。

4 人员资质与职责4.1风险评估小组4.2设计人员5 内容风险管理按如下流程组织开展工作。

5.1风险识别通过对电子表格的常用情况调查分析.认定能够影响常规电子表格的安全性、有效性、准确性及完整性的因素可视为风险。

如下表所示：5.2风险分析采用适当的工具对风险的影响因素成因进行分析。

准确性采用因果图较为合适。

下图有助于准确性及逻辑判定的成因分析。

对分析出的影响因素的危害程度暂不进行风险评估，分别在设计与应用方面探寻有效的预防与控制措施。

5.3风险控制分别在应用与设计阶段采用有效的预防与控制措施对风险进行实际控制。

下表提供部分控制措施与方法。

更多的控制方式与接受方式以文件形式列出。

（需求说明、操作SOP、验证方案）5.4控制效果评价5.4.1设计效果评价分别对电子表格检验记录设计阶段的安全性、准确性、有效性及完整性进行评价，确认控制效果能够符合预期要求。

5.4.2应用效果评价评价应用文件的准确性、完整性。

评价表格的可操作性进行。

5.5剩余风险剩余风险是指运用了控制和风险管理技术以后而留下来的风险。

本制度体现公司的战略导向
4
0
B3
适应企业文化落地
本制度体现公司核心价值观
4
0
B4
适应管理技术进步
本制度运用了新的管理技术
4
0
B5
适应业务管理发展
本制度填补了业务管理空白。
4
0
制度有效性评估标准
（C协调性）
序号
评估指标
评估内容
评估标准
评估结果
数量系数计算
影响程度
数量系数
缺陷
水平
备注
C1
上级协调
本制度符合上级单位要求。与上级规章制度承接良好，制度内容符合上级单位规章制度要求。
15
调查问卷满意率90%以上得15分
15
执行制度提升了企业经济效益。
15
调查问卷满意率90%以以下，不得分
专家组根据实际情况评价打分。
15
F3
风险控制
电力安全风险评估规范，实施了控制风险的有效措施。
15
若发生五级风险管控不力，每发生问题1次，本项不得分。
15
经营管理风险评估规范，实施了控制风险的有效措施。
5
0
A3
程序合规
制度起草、会签、审查、审批、发布等程序符合《国家电网公司规章制度管理办法》(以下简称《管理办法》)规定。
2
0
A4
格式合规
1.制度编写结构合规。制度按章、节、条、款、项、目结构编写。
2.制度内容版式合规。制度中的章、节不需提行，而条、款、项、目均应提行。
3.制度标号体系合规。制度中章、节、条的序号用中文汉字表述且居中排列；目序号用阿拉伯数字后缀实心点表述。
10
1.制定问题整改计划，量、质、期要求不明确，每项扣2分。

XXX/XXX/XXX/XXX
质检部接到信息后立即安排人员对该批次产品进行追溯，并将留样产品进行检验，对留样 半成品进行复检，再对现场物料进行了复查。经与生产部、仓库了解该批次产品于2017年 4月3日生产，生产数量8000件，质检部留样2件，目前仓库已无库存全部发往客户。
经证实发现留样产品确实有异味，但留样半成品无异味，通过对现场清场记录发现，转产 前生产产品为双层羊羔毛披巾/60*72，质检员分析应为清洗机设备未清洁干净，导致香精 味道及消毒酒精的味道混入该批次产品中，产生异味。
召回 产品 基础 信 息：
产品名称
产品召回原因
召回数量 信息收到时间
情况描述
原货发货时间 客户名称
记录人：XXX
召回 货物 质量 分析 论 证：
产品批次 核实产品 涉及部门 部门负责人
分析项目
分析结果
总结意见 记录人：XXX
产品召回模拟演练记录
双层羊羔毛披巾
批次号
客户投诉双层羊羔毛披巾/60*72有异味。
已证实该批次产品有异味
第 1 页，共 3 页
溯源 跟踪 文件 、记 录：
产品批次
SM17-002
召回时间
2017.11.22
溯源体系有效性评价
通过模拟演练可以追溯到原料到成品的所有记录，整个体系运行是有效事宜产计划单
所 工序生产记录
涉 及
现场生产记录
到 消毒液使用记录 的
2017.11.22
1、业务部电话通知客户停止货物流通（得知该批次产品为投入市场前抽检所得，未对外 出售） 2、船务部与客户签订退运协议，安排代理到客户端取货，通过运输方式将货物运回清 关，提货到公司。
1、仓库将召回产品单独隔离摆放。 2、质检部组织相关部门就召回产品信息进行验证，并对产品取样化验分析不合格品产生 原因。 3、行政部负责对召回的处理方法为报废的产品进行销毁。 4、业务部与顾客沟通赔偿或补偿事宜。 5、生产部负责对设备消毒员工进行教育培训加强技能学习。

文控中心
《文件控制 程序》《记 录控制程序
》
识。
有效
1.外部供方定期评审；
2.开发建立备用外部供方；
4
高风
3.价格成本核算，与外部供方共赢； 降低风险 4.供应商定期整改；
险
5.与外部供方沟通，提供技术能力，并启用备用外
部供方。
采购部 质量总部
《采购控制 程序》
《相关方影 响管理程序
》
有效
《仓库物料
市场销售
《销售合同 评审控制程 序》
有效
3 新产品导入
1.新产品导入周期长； 2.产品变更失控。
5
4
高风 险
降低风险
1.新产品导入测试立项时反复论证市场需求； 3.新产品导入变更的策划
《新产品导 测试工程部 入控制程序 商务企划部 》 《变更控
制程序》
有效
4 生产计划
计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从面延 误产品交付。
5
1.合理计算公司的实际产能；
3
高风 险
降低风险
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产 计划；
生产计划
《生产计划 作业指导书
》
有效
OP-2035-001/A0
风险和机遇评估分析表
序 号
风险和机遇来 源（内部+外
部）
风险策 程度 频度 级别
策划的控制措施
风险和机遇评估分析表
序 号
风险和机遇来 源（内部+外
部）
风险和机遇内容
1 报价及项目确定 1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误 2.提供成本和利润指标信息不够。
风险分析
严重 发生 风险 风险对策 程度 频度 级别

for audited Value
period
measured
趋势Trend definition
备注 Comments
项目成本超支率≤±5%/源自项目未结束2-
项目交付准时率
100%
100.00%
/
3
-
项目产品质量合格 率
≥98%
99.61%
/
审核员 分析 AUDIT OR ANALY SIS 1、经对COP02项目管理过程审查，组织已建立、实施和并保持了相应文件化的过程，过程原材料资源/设施、 人力资源、输入、输出、工作内容/过程运行准则、主要风险与机会等方面规定识别较为充分，运行记录较为 完整。 2、COP02项目管理过程绩效指标定义为：项目成本超支率≤±5%；项目交付准时率100%；项目产品质量合格 率≥98%，实际运行结果为 1.项目未结束，未统计成本，2.查 2月**-QR11-12《订单履行登记表》项目交付准时率为100%,3.查**-QR2301 《不合格品报告、评审、处置单》项目产品质量合格率为99.61%，能满足该过程规定要求。
COP02项目管理过程要求输出内容为：项目管理计划、项目设计开发的输出 资料（RAMS/LCC、图纸、FMEA、CP、SOP/SIP、流程图、关键特性清单、 BOM表、特殊过程确认记录、FAI记录、技术状态基线等）、阶段评审报告 、项目生产制造记录、项目检验和放行记录、顾客服务记录、总结的知 识，查**项目有以下资料： 项目管理计划：**项目总管理计划表**-QR30-12 项目开发输出资料：LCC清单及分析报告 ** 图纸 ** B1版 CP **-WA-APQP-003 FMEA FMEA-WA-003 过程流程图**-QR09-10 等见**项目文件 阶段评审报告：查** 阶段评审报告**-QR09-11 项目生产制造记录：查2021年1月18日浇注过程记录表**-QR13.10-A/0 项目检验记录：2021年1月18日查机械性能检测记录**-QR14.07-B/0 2021年1月18日金相检测记录**-QR14.08-B/0 2021年1月18日化学/光谱分析检测记录**-QR14.06-B/0 以上项目资料能证明过程运行符合该过程规定要求。