文件有效性评价表

员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。

3.04 3.05 4.01 4 资金管理
4.02 4.03 5.01
5.02 5 账户管理 5.03
检查交易系统权限列表、系统操作 日志 检查公司是否制定差错处理流程， 审阅自营业务差错处理记录 检查公司是否建立相关制度，运用 是否按规定建立并执行自营资金 穿行测试法查验资金调拨、管理流 调拨、管理机制 程是否得到执行 自营清算岗位是否与经纪业务、 检查自营清算岗位人员职责，并可 资产管理业务及其他业务的清算 开展必要的访谈，以评估其是否承 担不相容执照 岗位分离 自营部门是否与资金清算人员及 查验相关对账记录 时对账，并做相应的记录 自营账户是否得到妥善管理（开 检查公司是够建立相应的制度，查 阅账户管理相关书面文件 户、销户、使用登记等） 获取所有自营证券账户的明细，进 是否杜绝自营账户出借、使用非 入交易系统检查核对账户使用情 自营席位变相自营、账外自营等 况；查验网下申购新股、购买基金 行为 、国债等事项的审批单 检查是否有涉及新业务开立的账 开立涉及新业务的自营账户，是 户，查验相应审批文件是否符合要 否履行了相应审批 求
合规管理有效性评估表4-2: 自营业务评估底稿
评估项目 序号 内容 序号 1.01 1 业务资格 管理 1.02 1.03 2.01 内容
评估点 参考评估方法
自评结果 制度与机制是 是否按规 否建立、健全 定运行
备考文件
复核意见
备注
2.02
2.03 2 投资决策 与授权
2.04
2.05
查验公司经营证券业务许可证、营 业执照副本 是否设立专门部门或授权分公司 审阅公司组织架构图、部门职责说 经营自营业务 明等文件 已授权分公司经营自营业务的， 同上 总部是否不再开展相同业务 查验公司是否建立相应制度，是否 是否建立完善的投资决策体系 按照《证券公司自营业务指引》的 要求建立三级决策体系 查阅董事会决议是否有对自营规模 自营规模、风险限额是否不超过 和止盈止损的相关规定；检查交易 数据，以评估具体执行中是否超范 董事会决议范围 围 检查公司投资决策机构是否定期召 开（季、年）会议，查验投资决策 机构的会议决议中是否对投资品种 投资品种、重大投资事项、资产 、重大投资事项、资产配置策略等 配置等是否符合监管规定和公司 做出相应规定；查验投资决策机构 投资决策机构的决议 的决议是否与监管规定相符合，检 查交易数据以验证具体执行中是否 合规 检查自营业务部门内部决策小组的 自营业务部门是否在授权的权限 会议纪要和对相关项目的审批决 范围具体负责投资项目的决策和 议，将其与公司投资决策机构的决 执行工作 议相比对，以验证其是否相符 检查是否制定书面授权制度或分级 每一级授权是否有书面授权文件 签发书面授权书 是否已取得经营自营业务资格

2
周边环境概况 （2）地理位置（附图）与周边环境（附图）清楚、正确。
2
2 与现状评价 （3）环境质量和辐射现状评价中的监测方法、点位（附图）、频率 3
（12 分） 符合导则和规范要求。
（4）场址适宜性评价科学、准确。
5
（1）项目名称、建设地点、建设性质、规模、平面布置（附图） 5
等叙述清楚、准确。
项目概况与
（1）自然环境现状描述清楚，且具有代表性和针对性。
2
现状环境 （2）地理位置（附图）与周边环境（附图）清楚、正确。 2
调查与评 （3）环境质量现状评价中的监测方法、点位（附图）、因子、
3
价
频率符合导则和规范要求；现状监测与评价结果具有代表性、 4
（10 分） 有效性。
（4）区域污染源调查全面、准确。
环境影响评价文件质量考核评分表
（核技术利用类 C）
序号 考核分项
考核单项与标准
（1）项目基本情况叙述准确。
3
概述
（2）编制依据齐全，评价标准适用，评价因子、评价等级与评价
1
3
（8 分） 范围确定准确，符合环境影响评价导则要求。
（3）敏感保护目标（附分布图）描述准确，无遗漏。
2
（1）自然与社会经济概况描述现方式做保护处理对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑并不能对任何下载内容负责
附件 1
环境影响评价文件单件质量考核评分规则
一、环评文件质量考核的组成 环评文件质量考核的组成由技术评估考核和行政评审考核 两部分组成。 （一）技术评估考核的组成。技术评估考核由评审专家考核 和评估机构考核两部分组成。 1.评审专家考核 （1）评审专家考核由专家评审会负责。 （2）评审专家（从专家库随机选定）应当依据重大原则性 问题考核判定和质量考核评分标准（详见附件 2），对环评文件评 审稿质量进行评分，填写环境影响评价文件质量评分表。 （3）专家组组长负责汇总确定专家评审考核评分，会议主 持人（环保部门或者评估机构人员）负责复核。汇总确定的程序 如下： A.汇总各评审专家评分表的分项评分； B.各评审专家分项评分中，去掉一个最高分、一个最低分， 得出分项评分平均值； C.专家评审考核评分为各分项评分平均值之和； D.会议主持人复核专家评审考核评分。 （4）评审专家考核评分应当记入专家评审意见。

不合格
第二部分：PPAP文件有效性评价
序号 文件要求 1.1 每个有图号的零部件是否有单独的零部件提交保证书？ 1.零部件提交 保证书 1.2 测量和试验结果是否符合客户公司的要求？是否有供方负责人的签字？ 1.3 工程更改等级、图纸变更日期是否与实际设计记录一致？（如有） 2.1 是否标注了材料种类？查看图纸材料一栏是否对材料种类进行了描述。 2.2 是否标注了零部件的功能、性能、可靠性和耐久性要求？查看图纸的文字描述部分是否含有 相应要求或明确了所采用的标准信息（如国标、行标、企标等） 2.3 是否标注了特殊特性？对照特殊特性清单，确认关键尺寸是否进行了相应标识。 2.4 是否明确了材料特性所要求的检验？查看图纸文字描述部分有无材料的性能要求或明确了所 采用的标准信息（如国标、行标、企标等） 3.1 流程图是否说明了生产和检测岗位的顺序？ 3.过程流程图 3.2 流程图是否说明了产品过程中的工序内容？ 考核 等级 A A A A A A B B B OK NG
OK OK OK OK OK OK OK OK OK
2.图纸
4.1 DFMEA文件是否符合客户质量管理体系编制规范，所有项目要素是否齐全？确认DFMEA模板的 项目是否完整。 4.2 是否已对已发生事件和保修数据进行了评审，结合零部件的市场问题，涉及设计方面的， DFMEA是否考虑到。 4.3 DFMEA是否识别了特殊特性？ 4.DFMEA
OK NG OK OK
7.9 当出现设计变更或工程变更时，是否重新对S、O、D值进行了评定？（如有） 7.10 PFMEA的失效起因及失效模式及控制方法有无相应的逻辑关系？
8.1 在制定控制计划时是否采用了APQP手册中所述的控制计划方法？是否满足客户质量管理体系 要求？ 8.2 控制计划中产品和过程特殊特性是否与特殊特性清单、PFMEA、过程流程图保持一致？ 8.控制计划 8.3 对过程特殊特性的控制方法是否明确并与PFMEA保持一致？ 8.4 反应计划中采取的措施是否明确和有效？ 8.5 控制计划中的控制/检测方法是否具备可执行性，且能有效监控产品特性？关注检测方法及 量具精度等。 9.测量系统分 析报告 9.1 测量系统所采用的测量仪器精度是否符合要求，测量精度高于公差带的1/10或标准差的1/6? （MSA适用于计量型数据，计数型数据需提供检具标定合格报告）

附件3：新建焊材库商务评分标准
商务文件评分表（综合评价法适用）
评审内容
采购需求信息要求
分值
得分
报价文件的有效性
1.营业执照；
2.是否已列入集团公布的“违规供应商名单”；
3.报价文件是否按要求分装、密封；
4.报价单位法人代表或经法人代表正式授权的代表人在《比价采购需求信息》要求的地方签字和加盖公章。
一票否决项
2.在质保期内，因产品质量问题造成的损坏，卖方给予买方免费现场维修更换；
3.软件一旦出现故障，卖方将在2小时内派专业技术人员给予解决。
第1项不符合扣2分，其余不符合每项扣1分，扣完为止。
2
业绩
近三年内本次比价采购同类货物的业绩表（包括签定合同时间、货物名称、数量、规格型号、买方名称、联系地址、联系人、电话、传真等）。
5.转让和分包：未经买方事先书面同意，卖方不得部分转让或全部转让其应履行的合同义务；
6.退换货：超过交工期10天，采购方有权提出退货要求，报价单位方应无条件接受，并承担采购方因退货而产生的经济损失；在设备质量与签订的技术要求出现重大偏差时，采购方有权提出退货要求，报价单位应无条件接受，并承担采购方因退货而产生的经济损失。
第1项不符合扣3分，其余不符合每项扣1分，扣完为止。
5
商务评分
50
商务文件评委（签字）： 日期： 年 月 日
注：1.报价文件的有效性填写“有效”或“无效”，无效的报价单位取消评价资格；2.评分按对应分值保留一位小数。
2
商务条款偏离表
1.付款方式：合同生效后预付合同总金额30%，安装调试完毕验收合格开具全额增值税发票后付60%，质保期满无任何质量问题和售后服务问题时付清全款；税率：17%增值税；

1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部
加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
C0P4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
确认改进措施的有效性
管代
x0007x0007
编制:
审核:
批准:
合金部、制造部
及时报修协助机修部门
设备配件供应不及时
低
对老旧设备检修和更换，与供销部沟通保证配件供应及时
加工部
维修人员技能影响设备检修
低
加强维修人员技能培训、必要时申请外部供方进行维修
10
SP5仪器管理过程
1.仪器未及时校准
2.校准有效期内失效
低
/
1.严格按照《检测设备明细表》执行仪器校验
2.建立双人监督机制
风险和机遇识别评价表
序号
体系过程
风险内容
风险等级
机遇
风险应对措施
风险措施有效性评价
主要责任部门
备注
1
COPl客户需求与订单管理过程

评价人： 关键控制点 内控要素
内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 信息与沟通 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 控制活动 控制活动
填表时间： 被评价内容
董事会、监事会、总经理办公会是否有明确的议事规则？ 是否有制度文件规范出资者（股东）、董事会、监事会、经理层 的权利和义务、相关聘任条件和议事程序？ 公司章程是否明确了董事会、监事会以及经理层的职责权限？ 董事会、监事会以及经理层职责划分是否明确且不重叠？ 董事会、监事会、总经理办公会是否有相关会议决议（会议纪 要）？ 上市公司董事会是否设立了独立董事？ 独立董事是否在上市公司担任除独立董事外的其他职务？ 是否建立董事会专业委员会，包括战略决策、审计、提名、薪酬 与考核委员会？ 是否明确了各专业委员议事规则及程序，建立了相应的沟通机 制？ 各专业委员会成员的任职资格是否有明确规定？ 董事会所属各专业委员会中独立董事是否占多数？ 审计委员会中是否有一名独立董事为会计专业人士？ 是否设了董事会秘书？是否由董事会秘书负责管理信息披露事务 部门？ 企业对各职能部门的职责权限、组织的运行流程等是否制定了明 确的书面说明和规定？ 是否根据各职能部门职责变动情况及时对相关职权配置说明文件 进行更新？ 形成的职权配置说明文件是否经过公司管理层集团决策？ 投资、战略、资产处置职能是否归属于同一部门？
实施 评价 抽取样 不适用 是 否 证据 样本 本数量
自我评价情况
样本缺 陷分析
34
35
内部监督
36 37 38 39 40 41 42
对董事、监事、经理及其他高级经理人 和履职情况进行重点关注
内部监督 内部监督 控制活动
全面梳理 公司治理 结构

SINOPEC 质量管理体系有效性评价表（科研 0.5
序号 评价项目 分值 等级1（不满足符合性，被动性管理) 高层领导参加了总部组织企业领导人 领导参加质量学习培训的情况 员质量管理培训班。 评价内容 高层领导对质量管理体系知识 的了解程度 高层分管领导对分管业务中质 量管理工作的了解程度 主管质量工作的领导参与现场考试， 并达到要求。 分管领导对分管业务熟悉，但对与质 量管理体系的关系了解不够。 一把手参与了管理评审活动，但对管 高层领导对管理评审的重视程 理评审的内容了解不够。 度 质量奖励机制的建立与实施 在绩效考核内容中有质量工作的考核 内容，但权重较低。
科研及技术服务外包
外部提供的控制
物资设备供应商管理
采购过程控制
科研规划与计划
科研立项 科研管理
科研管理
形成了课题实施过程资料，但试验方 科研课题实施（检验试验等过 案内容不全面，实验记录册等科研试 程） 验记录不能满足反映实验过程。 阶段评估检查资料，对课题实施的时 课题阶段评估 间及内容要求进行了评价。但没有包 括所有课题项目的评价。 按课题计划安排组织了结题。 课题结题验收 建立并实施技术服务制度，技术服务 策划和实施基本满足顾客规定的要求 。 技术服务合同没有经过相关部门的评 内部审核、管理评审资料满足符合性 要求，改进缺乏有效性。
技术服务
技术服务的策划与实施
绩效评价
过程监测、内审、管理评审及 分析改进
顾客满意
开展了质量文化建设，发布了 有关文件。 质量文化 根据总部要求并结合组织特点 开展质量日、质量月及其他质 量活动，形式丰富多彩，实效 获得国家、地方政府、行业协 会的质量奖项
建立了顾客满意信息监测的方法，但 没有针对不同客户群分别制定满意信 息获取的方法。实施了顾客满意信息 的监视，收集了顾客满意信息，并进 行了顾客满意度的统计。 将质量文化与企业文化建设相结合， 提炼本单位的质量文化，并在广大员 工中宣传、贯彻和普及。形成了成果 的经验，值得学习和推广。 组织开展的质量日、质量月活动内容 丰富、形式多样，具有特色，效果显 著。 获得国家级质量奖项（如工信部、国 家质量技术监督局表彰）

有效性描述：
5.6
客户的特殊要求是否文件化管理？
证据：□过程标准；□AQP会议时间；□客户资源包
有效性描述：
5.7
是否有证实客户相关业绩指标实现的过程？
证据：□有汇报项目进展的过程或程序，并和客户质量门一致；□有一个周期性的质量门评审；□重要事件报告
有效性描述：
5.8
供应商是否有变更控制程序？
证据：□有变更控制程序；□需要变更过程或者产品，有固定方式通知客户；□变更案例检查；□作废文件处理
证据：□改进建议；□零缺陷规划；■质量培训；□质量信息交流会；□质量奖
有效性描述：
1.7
员工的满意度是如何保证的？
证据：□员工满意度管理办法；■员工满意度调查；□健康和安全措施；□职业生涯规划；□员工绩效评估；□业绩认可和回报机制
有效性描述：
1.8
是否为员工制定文件化的培训和发展规划？
证据：□培训程序；■培训计划；□新员工的培训材料；□培训制度；□培训记录；
证据：□项目管理职责；□研发人员在项目开发过程中与供应商、客户和生产车间的业务作用和职责明确；□项目管理支持文件
有效性描述：
5.2
是否有个流程保证客户要求在整个供应链中正确传递？
证据：□有客户信息处理传递流程；□能提供更新和分发到相关责任组织的相关文件的过程证据
有效性描述：
5.3
如何配置人力资源以满足客户要求的？
有效性描述：
3.5
符合法律法规要求的书面证明材料是否有效保存？
证据：□符合法律法规要求的书面证明材料有追溯性；□文件和记录的保存期限明确；□保存状况良好
有效性描述：
3.6
客户代表的职责是否明确？
证据：□客户代表名单；□客户代表职责；□客户代表履行职责的证明材料