2023年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案单选题（共20题）1、自2007年11月以来，主要的远期品种为( )。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2、互换的主要类型有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、中国证券行业自律组织不包括（）。

A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会【答案】 B4、下列不属于创新型货币政策工具的是（）。

A.短期流动性调节工具B.常备借贷便利C.抵押补充贷款D.消费者信用控制【答案】 D5、在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。

A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险经营机构D.其他金融机构【答案】 A6、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。

投资者评估结果有效期最长不得超过（）。

A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】 C7、国际长期投资主要包括（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A8、关于对话报价的说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、（2019年真题）不参与基金会计核算的基金费用有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C10、中国香港债务工具的发债主体包括（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D11、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。

A.基金持有人B.基金管理公司C.基金监管人D.基金投资者【答案】 B12、（2021年真题）下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 D13、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

2023年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、基金管理费率通常与基金规模成（）与风险成（）。

A.正比；正比B.正比；反比C.反比；反比D.反比；正比【答案】 D2、投资者证券账户信息包括（）。

A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】 A3、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常包括（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 D4、（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】 A5、股票发行的定价方式有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。

A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】 C7、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（）出具法律意见。

A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】 D8、下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。

A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度【答案】 A9、下列不属于中国证监会核心职责的是（）。

A.维护投资者特别是中小投资者合法权益B.维护市场公开、公平、公正C.稳定市场价格D.促进资本市场健康发展【答案】 C10、中国证券业协会的职责包括（）。

A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D11、某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10％以上。

该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（）。

A.②③④B.①②③C.①③D.①②【答案】 C12、中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹股。

2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、下列属于信用风险评估方法的是（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A2、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。

A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D3、下列属于商业银行发行的金融债券的是（）。

A.①②B.③④C.②③D.①④【答案】 C4、（2020年真题）机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）A.基金分级制的养老制度B.现收现付的公共养老制度C.将养老金投资于投资产品D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建【答案】 D5、债券利息的支付方式有（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 C6、以下对外国债券的描述正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。

A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市场因素【答案】 C8、债券与股票的不同之处包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、关于基金管理费，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D10、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B11、下列关于创业板市场的说法中，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B12、港股通股票包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C13、—般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。

A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】 B14、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。

2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案单选题（共35题）1、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为( )。

A.风险基金B.开放式基金C.产业基金D.封闭式基金【答案】 B2、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、信息披露的主体不包括（）。

A.证券发行人B.证券监管者C.证券旁观者D.证券交易者【答案】 C4、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。

具体包括下列（）情形。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D5、—般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下属于一般性货币政策工具的有（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 B6、1987年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.A.上海B.上海浦东C.深圳D.深圳特区【答案】 D7、债券的特征有( )。

A.Ⅰ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.C.Ⅰ. Ⅲ. . ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ【答案】 D8、我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。

A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】 B9、（2021年真题）下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（??）A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】 A10、拱形利率曲线的形态表明（）。

B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A11、下列对于风险规避的说法中，正确的是（）。

2023年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案单选题（共180题）1、报价驱动也被称为做市商市场,其特点有( )A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D2、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。

A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】 B3、银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。

A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户D.向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户【答案】 A4、（）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。

A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债【答案】 B5、（2020年真题）政府机构投资者中的（）可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.A.财政部B.平准基金C.中央银行D.国有资产管理部门【答案】 D6、中国香港的金融监管机构包括（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B7、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。

A.保护基金B.投资基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】 A8、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

A.70％B.50％C.35％D.25％【答案】 C9、证券金融公司组织形式一般为（）。

A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司【答案】 A10、证券投资基金的当事人包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B11、下面关于公司债券的说法错误的是（）。

A.非公开发行公司债券必须进行信用评级B.对公司债券发行没有强制性担保要求C.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定D.非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途【答案】 A12、记名股票的特点不包括（）。

2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案单选题（共60题）1、（）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。

A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院有关部门【答案】 B2、下列属于交易所市场的有（）。

A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】 B3、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件有（）。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、首次公开发行股票并在创业板上市应该符合的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、与行政审批制相比，核准制的特点有()。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在5到10年C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势D.发改委并未对该类债券制定专门的规定【答案】 B7、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚并且（）的律师从事证券法律业务。

A.最近两年从事过证券法律业务B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训C.最近两年连续执业D.最近两年连续从事证券法律领域的教学、研究工作【答案】 B8、金融衍生工具的基本特征包括（）。

A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】 A9、下列关于国债（电子式）发行额度管理的说法中错误的是（）。

A.按照各承销团成员基本代销额度比例分配给承销团成员，其余发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员抓取B.发行期内，承销团成员可于每日8:30?17:30通过与财政部储蓄国债（电子式）业务管理信息系统联网方式申请抓取机动代销额度C.承销团成员申请机动代销额度的单笔上限为自身当期国债基本代销额度的15%D.国债系统按照接收时间优先原则处理机动代销额度抓取申请，并向承销团成员反馈处理结果【答案】 B10、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

2023年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案单选题（共40题）1、关于公司债券，下面说法正确的是（）。

A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】 D2、无面额股票的特点有（）。

A.①②④B.②③④C.②③D.①③④【答案】 C3、通常，期限在1年以下（含1年）的国债为（）。

A.附息式国债B.贴现式国债C.流通国债D.记账式国债【答案】 B4、( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售【答案】 C5、（）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。

A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费【答案】 B6、基金信息披露分类中，不包括（）A.运作信息披露B.销售信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】 B7、以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。

A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】 C8、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币。

A.55B.35C.38D.58【答案】 D9、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 C10、关于股东的表决权,下列说法正确的有( )A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11、股票最基本的特征为（）。

?A.流动性B.收益性C.风险性D.参与性【答案】 B12、与认购、认沽期权价值均正相关的是(??)。

A.标的资产波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】 A13、（2019年真题）依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（）。

A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】 A14、证券公司压力测试可采用的方法有()。

2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案单选题（共50题）1、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）A.金融远期合约B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】 B2、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查【答案】 C3、属于中小金融企业集合票据的特点的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、相对于优先股，永续债有的特点不包括（）。

A.清偿顺序优先B.支付不计入权益的永续债利息可在税前扣除C.无恢复表决权的权利D.利息都不能在税前扣除【答案】 D5、下列选项中属于金融期权基本功能的有（）。

A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】 A6、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）。

A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B7、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B8、下面（）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。

A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D9、关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。

A.定向增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】 A10、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）。

2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案单选题（共150题）1、在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】 C2、风险管理与控制的核心包括（）。

A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】 D4、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。

A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D.《证券公司监督管理条例》【答案】 B5、下列关于信用衍生品说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、中国证券业协会的宗旨包括（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。

A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交【答案】 C8、科创板首次公开发行的股票，上市后的() 不设价格涨跌幅限制。

A.前五个交易日B.前十个交易日C.前十个自然日D.一个月内【答案】 A9、关于利率期货，下列说法正确的有（）。

A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 A10、影响股票投资价值的内部因素是( )。

A.行业或区域竞争结构B.股利政策C.宏观经济D.市场波动【答案】 B11、影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。

A.货币供给量B.支出C.利率D.信贷政策机制【答案】 B12、（2020年真题）下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是（）A.认购期权的Delta值为正B.认沽期权的Delta值为正C.认购期权的Rho值为正D.认沽期权的Vega值为正【答案】 B13、（2018年真题）债券按照其券面形态可分为（）。

2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案单选题（共35题）1、若商业银行的法定存款准备率为6％，客户提取现金比率为10％，超额准备率为9％，则可求出货币乘数为()。

A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】 A2、（）是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。

A.金融机构B.中央银行C.企业D.居民【答案】 C3、国际长期投资主要包括（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A4、下列全球金融体系的参与者中不属于金融公司的有（）。

A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】 D5、（2018年真题）证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。

A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】 A6、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B7、下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。

A.净资产不少于2亿元人民币B.经营证券投资基金管理业务达2年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于8亿元人民币【答案】 D8、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 A9、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。

A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险【答案】 A10、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 D11、若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为（）。