03 市场结构

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（三）实践方面
美国司法部的SSNIP方法（small but significant non-transitory 方法（ 美国司法部的 方法 increase in price） ）
如果假定的垄断者在非短暂的、连续的时期内将价格提高到“ 如果假定的垄断者在非短暂的、连续的时期内将价格提高到“小 的但是很重要的程度” 一般在1年以内 价格提高5%），有足 年以内， ），有足 的但是很重要的程度”（一般在 年以内，价格提高 ）， 够多的消费者转向购买其他产品从而使得假定的垄断者无利可图 那么就可以判定市场还没有完全包括， ，那么就可以判定市场还没有完全包括，该厂商并不具备为获利 而提高价格的垄断势力。这时， 而提高价格的垄断势力。这时，需要加进替代产品或者地理区域 作进一步的检验，直到假定的垄断者可以获利为止。 作进一步的检验，直到假定的垄断者可以获利为止。 SSNIP检验法目前被美国、加拿大、欧盟采用并广泛应用到反垄 检验法目前被美国、加拿大、 检验法目前被美国 断诉讼中。 断诉讼中。
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供给价格弹性
供给交叉价格弹性： 供给交叉价格弹性：是指某种产品供给量的变化对其 他产品价格变化的敏感程度。 他产品价格变化的敏感程度。
dqi / qi θij = dp j / p j
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（二）需求方面
产业组织理论用来界定市场的主要方法是考察需求方 特别是消费者对企业提供的产品需求的替代程度。 特别是消费者对企业提供的产品需求的替代程度。
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2.1集中率CRn 集中率
集中率（ ）：是产业中规 集中率（Concentration Ration, CRn ）：是产业中规 模最大的前n家企业的市场份额的和 家企业的市场份额的和。 模最大的前 家企业的市场份额的和。
CRn = ∑ X i
i =1
n
N
∑X
i =1
i
Xi表示产业中第 个企业的销售额（量）、产值（量） 表示产业中第i个企业的销售额 个企业的销售额（ ）、产值 产值（ 资产、职工等； 为产业的所有企业 为产业的所有企业。 、资产、职工等；N为产业的所有企业。
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在实践中计算HHI指数时，并不需要把所有的企业占 指数时， 在实践中计算 指数时 有率进行计算，只需要选择最大几十家企业（ 家或 有率进行计算，只需要选择最大几十家企业（20家或 者50家）的市场份额的平方和即可作为整个产业的 家 HHI指数。 指数。 指数
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我国37个产业的 我国 个产业的HHI 个产业的
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如果市场份额按实际值计算， 值的范围是从0到 如果市场份额按实际值计算，HHI值的范围是从 到1 值的范围是从 如果市场份额按百分比值计算， 范围则从0到 ；如果市场份额按百分比值计算，HHI范围则从 到 范围则从 10000。 。 目前，在美国、日本等国家， 目前，在美国、日本等国家，一般采用百分比值计算 方法，这样有利于考虑HHI值的细微变化 值的细微变化， 方法，这样有利于考虑HHI值的细微变化，特别是在 判断兼并对集中的效果和制定反垄断政策方面特别有 用。 年起美国商务部开始发布各产业50家最大企业 从1997年起美国商务部开始发布各产业 家最大企业 年起美国商务部开始发布各产业 指数。 的HHI指数。 指数
MC
规模经济产生的原因
生产建设费用的节省 学习曲线 管理效率的提高
Q
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1930—1990年间发电企业规模与平均成本的变化轨迹 年间发电企业规模与平均成本的变化轨迹
资料来源：World Bank,2004, Reforming Infrastructure，P39. 资料来源： ，
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美国司法部在提起的诉讼中， 美国司法部在提起的诉讼中，将被告所处的相关产品 市场界定在原产铝锭市场， 市场界定在原产铝锭市场，指控被告在该市场占有超 过90% 市场份额，从而构成非法垄断行为，要求解散 市场份额，从而构成非法垄断行为， 该公司。 该公司。 上诉法院法官L.Hand在对该案的上诉审理中认为，在 在对该案的上诉审理中认为， 上诉法院法官 在对该案的上诉审理中认为 考虑美洲铝业公司是否控制铝市场的时候， 考虑美洲铝业公司是否控制铝市场的时候，该公司生 产的铝锭应当包括在审查的范围内， 产的铝锭应当包括在审查的范围内，但回收利用再生 铝锭市场应当排除在外， 铝锭市场应当排除在外，因为它属于不同于原产铝锭 的另一个市场。 的另一个市场。
需求交叉价格弹性： 需求交叉价格弹性：是指消费者对某种产品需求量的 变化对其他产品价格变化的敏感程度。 变化对其他产品价格变化的敏感程度。
ε AB
dqB / qB = dp A / p A
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优点
运用需求交叉价格弹性界定产品市场是经济学的一种 主导性理论方法。 主导性理论方法。
缺点
经验上到底如何确定并以多大的交叉价格弹性值为界 分不同市场的标准， 分不同市场的标准，在经济学家之间以及企业和政府 规制当局之间存在争议。 规制当局之间存在争议。
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该指标的计算简便而且通俗易懂， 该指标的计算简便而且通俗易懂，在实证研究中应用 广泛。 广泛。
一些产业组织理论学者常常计算前4、 、 位企业的 一些产业组织理论学者常常计算前 、5、8位企业的 市场集中度， 或者8。 市场集中度，即n取4、5或者 。 取 、 或者
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这一指标可以用来表明市场的竞争状况与市场的结构 类型
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0.开篇案例：美国政府诉杜邦公司 开篇案例： 开篇案例
1956年，美国政府指控杜邦公司垄断玻璃纸生产。美 年 美国政府指控杜邦公司垄断玻璃纸生产。 国政府认为玻璃纸为杜邦公司独家生产和销售， 国政府认为玻璃纸为杜邦公司独家生产和销售，政府 认定该公司在玻璃纸产品市场上占有百分之百的市场 份额。 份额。 然而， 然而，美国最高法院在这个案件中将玻璃纸看作包装 材料中的一种材料，而在包装材料这一产品市场上， 材料中的一种材料，而在包装材料这一产品市场上， 杜邦公司仅占18%的市场份额。 的市场份额。 杜邦公司仅占 的市场份额 因此，政府在该案中败诉。 因此，政府在该案中败诉。
产业组织理论
Industrial Organization
范合君
首都经济贸易大学 工商管理学院
1
第3讲 市场结构 讲
Market Structure
范合君
首都经济贸易大学 工商管理学院
2
本讲指南
0. 开篇案例：美国政府诉杜邦公司 开篇案例： 1. 市场界定 2. 市场结构的测度 3. 市场结构的决定因素 4. 市场结构与竞争 5. 推荐阅读 6. 课后作业
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3.市场结构的决定因素 市场结构的决定因素
3.1规模经济 规模经济 3.2产品差异化 产品差异化 3.3进入与退出壁垒 进入与退出壁垒 3.4企业兼并 企业兼并 3.5公共政策 公共政策
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3.1规模经济 规模经济
规模经济（ ）：指随生产能力的扩 规模经济（Economics of Scale）：指随生产能力的扩 ）： 产品的单位成本不断下降。 大，产品的单位成本不断下降。
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我国37个产业的产业集中率 我国 个产业的产业集中率CR8 个产业的产业集中率
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优点
利用集中度指标的优点在于容易获得相关统计资料， 利用集中度指标的优点在于容易获得相关统计资料， 计算直观简单。 计算直观简单。
缺点
只反映规模最大的前几位企业的总体规模， 只反映规模最大的前几位企业的总体规模，忽略了其 余企业的分布状况。 余企业的分布状况。 忽视了前几位企业内部的规模分布状况， 忽视了前几位企业内部的规模分布状况，因而难以全 面反映整个产业的市场集中度状况。 面反映整个产业的市场集中度状况。
按完全竞争市场结构条件， 按完全竞争市场结构条件 ， 每家企业的销售收入都非 常小， 任何少数几家企业的销售收入之和也很小， 常小 ， 任何少数几家企业的销售收入之和也很小 ， 因 趋近于0； 此CRn趋近于 ； 按完全垄断市场结构， 市场上只有一家卖主， 按完全垄断市场结构 ， 市场上只有一家卖主 ， 企业的 销售收入就是整个产业的销售收入，所以CR ； 销售收入就是整个产业的销售收入，所以 n=1； 而在垄断竞争市场和寡头垄断市场上， 而在垄断竞争市场和寡头垄断市场上，0<CRn<1。 。
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产业 产业1 产业 产业2 产业ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
S1 60 20
S2 10 20 100/3 49
S3 5 20 100/3 0.25
S4 —S5 5 20 0 0.25
S6 — S8 5 5 0 0.25
S9 S10 0 5 0 0.25
CR4 80 80 100 98.5
产业3 100/3 产业 产业4 产业 49
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2.2赫芬达尔指数（HHI） 赫芬达尔指数（ 赫芬达尔指数
是指市场上所有企业市场份额的平方和。 是指市场上所有企业市场份额的平方和。
n n
HHI = ∑ Si 2 = ∑ ( Si * Si )
i =1 i =1
其中S 为第个企业的市场份额。 其中 i为第个企业的市场份额。
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从理论上讲，赫希曼 赫芬达尔指数不但考虑了企业 从理论上讲，赫希曼—赫芬达尔指数不但考虑了企业 总数，而且考虑了企业的规模分布。 总数，而且考虑了企业的规模分布。因此是一个较好 的计算垄断程度的一个指标。 的计算垄断程度的一个指标。
在完全竞争市场上， 趋近于0； 在完全竞争市场上，HHI趋近于 ； 趋近于 在完全垄断市场上， 等于1； 在完全垄断市场上，HHI等于 ； 等于 而在介于完全竞争和完全垄断的市场上，0<HHI<1。 而在介于完全竞争和完全垄断的市场上，0<HHI<1。
一般说来， 值越大， 一般说来，HHI值越大，说明市场集中程度越高；反 值越大 说明市场集中程度越高； 值越小， 之，HHI值越小，市场集中度越低。 值越小 市场集中度越低。