2018年《黄金市场基础知识与交易实务》试题(十二)

第四章黄金市场风险控制【大纲要求】第一节黄金市场的风控管理一、黄金市场风险熟悉投资者在黄金市场中需承担价格风险、信用风险、市场风险、汇率风险、流动性风险、操作风险等各方面风险。

二、市场风险的成因熟悉价格波动、保证金交易的杠杆效应、交易者的非理性投机和市场机制的不健全四个方面的黄金市场风险成因。

三、上海黄金交易所的风控管理熟悉上海黄金交易所风险管理包含的各项风险管理制度的整体框架。

四、会员单位的风险控制了解针对会员单位的各项风险控制管理制度。

第二节风险控制管理制度一、保证金制度掌握保证金制度的概念；掌握不同交易品种最低保证金的比例；了解保证金制度的重要意义；了解在哪些情况下，交易所会调整保证金比例。

二、涨跌停板制度掌握涨跌停板的概念；了解上海黄金交易所在市场发生涨跌停板时采取的主要措施；了解涨跌停板的发生，对市场各类参与者的影响。

三、延期补偿费制度与超期费制度掌握延期补偿费制度与超期费制度的概念；了解延期补偿费与超期费的区别；了解在哪些情况下上海黄金交易所可以调整延期补偿费率；了解超期费制度中持仓超期时间、超期费率两项参数的设定。

四、限仓制度掌握限仓制度的概念；了解上海黄金交易所采用限制会员席位持仓和限制客户持仓相结合的办法控制市场风险；了解上金所对法人客户和个人客户的各延期交收合约实行不同的限仓通配额度；了解上金所对套期保值额度单独进行管理。

五、交易限额制度掌握交易限额制度的概念；了解套期保值交易不受交易限额规定限制。

六、大户报告制度掌握大户报告制度的概念和对单一客户持仓量标准的相关规定。

七、强行平仓制度掌握强行平仓的概念；掌握强行平仓制度实施的条件；了解上海黄金交易所进行强行平仓的流程；了解强行平仓执行后，产生盈亏的分担方式；了解强行平仓执行的原则。

八、风险警示制度与异常交易监控制度掌握风险警示制度的概念和主要内容；了解出现哪些情况将会被上金所提醒风险。

【知识结构】【核心讲义】第一节 黄金市场的风控管理一、黄金市场风险 1．价格风险 价格风险是由于黄金价格波动而给投资者带来的风险。

黄金市场交易基础知识与交易实务题库本题库旨在帮助投资者全面掌握黄金市场交易的基础知识和交易实务技巧，提高投资决策的准确性和成功率。

题库分为以下几个部分：
一、黄金市场基础知识
1. 黄金的定义和特性
2. 黄金市场的分类和结构
3. 黄金市场的供需关系和价格形成机制
4. 黄金交易的方式和工具
5. 黄金投资的风险控制和收益预期
二、黄金市场技术分析
1. 市场趋势和趋势线
2. 支撑位和阻力位的确定
3. 布林带和移动平均线
4. K线图和MACD指标
5. 黄金市场的交易策略和实战案例
三、黄金市场基本面分析
1. 宏观经济和金融政策的影响
2. 地缘政治和国际形势的变化
3. 黄金市场的供需基本面分析
4. 黄金市场的季节性和周期性规律
5. 黄金市场的投资机会和风险提示
四、黄金市场交易实务
1. 黄金市场的投资和交易规则
2. 黄金市场的杠杆和保证金交易
3. 黄金市场的交易平台和交易软件
4. 黄金市场的交易策略和风险控制
5. 黄金市场的交易心理和心态管理
本题库旨在为黄金市场投资者提供全方位、系统化的知识和技能，帮助投资者在市场中获得更多的收益和成功。

2019-2020年上海市资格从业考试《黄金市场基础知识与交易实务》复习题精选[二]一、单选题-1/知识点：章节测试目前黄金市场监管的根本性法规是( )A.《中国黄金协会章程》B.《期货交易管理条例》C.《中华人民共和国金银管理条例》D.《上海黄金交易所章程》二、单选题-2/知识点：章节测试根据以下材料，回答{TSE}题：A会员在上日持有白银延期交易头寸多头20公斤，空头15公斤，上日结算价4200元/公斤，今日A会员以4210元/公斤的价格买入开仓5公斤，以4170元/公斤的价格卖出开仓6公斤，以4180元公斤的价格卖出平仓10公斤，当日申报交货15公斤成功，当日结算价4250元/公斤，延期费空方支付多方，延期补偿费率0.015%，交易手续费003%，保证金比例为12%。

(不考虑平今仓免手续费）{TS}当日交易手续费金额是(??）。

A.23.76B.24.67C.25.63D.26.36三、单选题-3/知识点：章节测试下列国家地区中，黄金储备占外汇储备比例最低的是( )。

A.日本B.印度C.中国大陆D.俄罗斯四、单选题-4/知识点：章节测试我国黄金市场行业自律组织为( )A.中国证监会B.中国黄金协会C.证券业协会D.期货业协会五、单选题-5/知识点：章节测试下列不是黄金ETF 的特点是( )A.分散组合风险B.便于交易和保管C.投资门槛高D.流动性强六、单选题-6/知识点：章节测试在延期交易中，其涨跌幅以上一交易日( )为基准。

A.收盘价B.开盘价C.结算价D.最后五笔平均成交价七、单选题-7/知识点：章节测试清算制度中，“集中”指交易所对（?）统一办理资金清算和划付。

A.机构客户B.个人客户C.会员D.会员及客户八、单选题-8/知识点：章节测试会员及客户的现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易的实物实行( )帐户管理。

A.同一B.多个C.任意D.指定九、单选题-9/知识点：章节测试中立仓申报时间为( )。

【基础业务知识试题答案】上海黄金交易所是经国务院批准，由中国人民银行组建，在国家工商行政管理局登记注册的，不以营利为目的，实行自律性管理的法人。

遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则组织黄金、白银、铂等贵金属交易。

交易所于2002年10月30日正式开业，并于2004年推出Au(T+D)业务；2006年推出Ag(T+D)业务。

交易所主要实行标准化撮合交易方式。

交易时间为每周一至五（节假日除外）上午9:00-11:30，下午13:30-15:30，晚上21:00-2:30。

目前，交易的商品有黄金、白银和铂金，黄金有四个现货实盘交易品种：、、Au50g、Au100g；两个延期交易品种：Au(T+5)与Au(T+D)；两个中远期交易品种：Au(T+N1)、Au(T+N2)；白银有现货实盘交易品种：；现货保证金交易品种：Ag(T+D)；铂金有现货实盘交易品种：；现货保证金交易品种：Pt(T+5)；现货交易品种的涨跌停板幅度为30%；延期交易品种的涨跌停板幅度为7%。

截至2008年10月底，交易所指定的清算银行主要有：中国银行、中国农业银行、中国工商银行、中国建设银行、深圳发展银行、兴业银行、华夏银行、上海银行、广东发展银行等9家。

交易所清算实行集中、直接、净额的资金清算原则和每日无负债结算制度。

交易所实物交割实行“一户一码制”的交割原则，在全国37个城市设立55家指定仓库，金锭和金条由交易所统一调运配送。

交易所实行会员制组织形式，现有会员162家，分散在全国26个省、市、自治区；交易所会员依其业务范围分为金融类会员、综合类会员和自营会员。

目前会员单位中年产金量约占全国的80%；用金量占全国的90%；冶炼能力占全国的90%。

黄金延期合约的交易报价单位为人民币元/克，最小变动价格为元人民币，最小交易单位为1手，每手代表的实物标准重量为1千克，最小实物交收量为1手；白银延期合约的交易报价单位为人民币元/千克，最小变动价格为1元人民币，最小交易单位为1手，每手代表的实物标准重量为1千克，最小实物交收量为15手、并以15手整倍数申报交收延期交易是指以保证金交易方式进行交易，客户可以选择合约交易日当天交割，也可以延期交割，同时引入延期补偿费（简称延期费）机制来平抑供求矛盾的一种现货交易模式。

黄金交易从业水平考试试题集 VII、单项选择（50题，每题1 分）1. 询价交易的资金清算、实物交割与竞价交易实行（）管理。

A 、同一资金账户、同一实物账户B 、分账户C 、一户一码D 、统一账户2.询价交易实行交割日当日资金清算、交割日下一工作日资金结算的清算原则。

在（），交易所根据申请将资金划入市场参与者在结算银行的专用账户。

A 、交割日下一日的 9:00至15:30B 、交割日下一日的15:30以前C 交割日下一工作日的9:00至15:30D 、交割日下一工作日的9:30至15:303. 关于询价交易品种与交割品种对应说法错误的是（）A 、对于F 交易品种，交割品种为标准重量B 、对于P 交易品种，交割品种为标准重量D P 交易品种与P 交易品种不能替代交割;4. 租借过户分为自动过户和手工审批过户，申请自动过户的借出方客户须为（）A 、符合交易所自动过户的要求的会员及客户B 、交易所银行类会员及客户C 提交过自动过户手续的会员及客户D 特殊法人户5.办理租借业务的会员及客户双方需分别向交易所交纳租借业务手续费用，费用标准为（）A 、黄金及铂金为6元/公斤，白银为1元/公斤B 、黄金及铂金为0.6元/公斤，白银为0.11元/公斤C 黄金及铂金为6元/公斤，白银为0.011元/公斤D 黄金及铂金为0.6元/公斤，白银为1元/公斤6. 办理质押业务的质权人及出质人双方需分别向交易所交纳质押业务手续费用，费用标准为（） 。

A 3元/公斤B 、4元/公斤C 、5元/公斤D 6元/公斤7. 关于资金结算说法正确的（）A 、 交易所资金结算速度为 T+0B 、 在T+1日的9:00至15:30，交易所根据会员的申请，将资金划入其在结算银行的自营专用账户或 代理专用账户。

C 在T+1日的9:00至15:00，交易所根据会员的申请，将资金划入其在结算银行的自营专用账户或 代理专用账户。

D 在T+2日的9:00至15:00，交易所根据会员的申请，将资金划入其在结算银行的自营专用账户或 代理专用账户。

2021 年?黄金市场根底知识与交易实务?练习资料(二十一 ) 单项选择题 -1/ 知识点：章节测试()是全球最大的黄金资源拥有国。

A.南非B.中国C.俄罗斯D.澳大利亚单项选择题 -2/ 知识点：章节测试14K 黄金的纯度大约为〔〕A.75%B.50%C.58.3%D.85%单项选择题 -3/ 知识点：章节测试交易所实行限仓制度。

限仓是指交易所规定会员或客户对某一合约单边持仓的最大数量。

上海黄金交易所采取具体限仓的方法是〔〕。

A.交易所采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的方法B.交易所限制会员持仓，以控制市场风险C.交易所限制客户持仓，以控制市场风险D.以上说法都不对单项选择题 -4/ 知识点：章节测试我国黄金期货合约是在()挂牌交易的。

A.上海期货交易所B.上海黄金交易所C.上海证券交易所D.深圳证券交易所单项选择题 -5/ 知识点：章节测试投资者依法享有了解被投资对象等相关主体及其活动实质情况的权利，称为黄金市场投资者的 ()。

A.自主选择权B.知情权C.信息平安权D.受尊重权单项选择题 -6/ 知识点：章节测试国际板指定仓库受 ()监管。

A.上海黄金交易所B.央行C.中国银监会D.海关单项选择题 -7/ 知识点：章节测试上海金人民币定价交易是指市场参与者在交易所平台上，按照(??〕的集中交易方式，在到达市场量价相对平衡后，最终形成上海金人民币基准价的交易。

A.以价询量、数量匹配B.时间优先、价格优先C.最大成交量、最小剩余量D.以价询量、价格优先单项选择题 -8/ 知识点：章节测试单一客户持仓量到达交易所限仓规定〔〕时，应当向交易所报告其资金、头寸等情况。

A.70%B.80%C.90%D.100%单项选择题 -9/ 知识点：章节测试金衡盎司 (符号 ounce或 OZ)是国际上计算黄金等贵金属重量的根本单位，其折算如下 ()。

A.1 金衡盎司克B.1 金衡盎司 =28.3495 克C.1 金衡盎司克D.以上均不对单项选择题 -10/ 知识点：章节测试会员或客户持仓到达上海黄金交易所报告标准或者交易所要求报告的，应当于〔〕向交易所报告。

黄金交易从业考试题库单选题100道及答案解析1. 黄金市场的主要参与者不包括（）A. 黄金生产商B. 中央银行C. 证券公司D. 个人投资者答案：C解析：黄金市场的主要参与者包括黄金生产商、中央银行、商业银行、投资基金、个人投资者等，证券公司一般不是黄金市场的主要参与者。

2. 以下哪个不是影响黄金价格的因素（）A. 美元汇率B. 石油价格C. 股票市场行情D. 棉花价格答案：D解析：棉花价格通常对黄金价格没有直接影响，而美元汇率、石油价格和股票市场行情都会对黄金价格产生重要影响。

3. 世界上最大的黄金现货交易市场在（）A. 纽约B. 伦敦C. 苏黎世D. 东京答案：B解析：伦敦是世界上最大的黄金现货交易市场。

4. 黄金的化学符号是（）A. AgB. PtC. AuD. Cu答案：C解析：黄金的化学符号是Au。

5. 以下哪种黄金投资工具具有杠杆效应（）A. 金条B. 金币C. 黄金期货D. 黄金首饰答案：C解析：黄金期货具有杠杆效应，投资者只需缴纳一定比例的保证金就可以进行交易。

6. 黄金储备在一国国际储备中的作用是（）A. 维持汇率稳定B. 调节国际收支C. 增强国际信誉D. 以上都是答案：D解析：黄金储备可以在维持汇率稳定、调节国际收支、增强国际信誉等方面发挥作用。

7. 黄金交易的交割方式不包括（）A. 实物交割B. 现金交割C. 延期交割D. 债券交割答案：D解析：黄金交易的交割方式通常包括实物交割、现金交割和延期交割，不包括债券交割。

8. 国际黄金市场的定价中心是（）A. 伦敦黄金市场B. 纽约黄金市场C. 香港黄金市场D. 上海黄金市场答案：A解析：伦敦黄金市场是国际黄金市场的定价中心。

9. 黄金价格的波动特点是（）A. 平稳B. 剧烈C. 无规律D. 与其他商品相同答案：B解析：黄金价格受多种因素影响，波动较为剧烈。

10. 黄金的纯度通常用（）来表示A. 百分比B. 千分比C. 万分比D. 以上都不是答案：B解析：黄金的纯度通常用千分比来表示。

“全国黄金交易从业水平考试”考试大纲上海黄金交易所2018年9月第一章黄金市场基础知识第一节黄金、白银、铂的基本特性一、黄金基本特性了解黄金作为一种贵重金属的物理、化学特性；了解黄金如何进行分类、黄金的主要用途；了解黄金的全球资源储量、分布情况及各国产量情况；了解黄金制品成色、重量的表示方法。

二、白银基本特性了解白银作为一种贵重金属的物理、化学特性；了解白银的主要用途；了解白银的全球资源储量、分布情况及各国产量情况。

三、铂的基本特性了解铂作为一种贵重金属的物理、化学特性；了解铂的主要用途；了解铂的全球资源储量、分布情况及各国产量情况。

第二节黄金文化与黄金属性一、黄金的历史文化了解黄金文化历史上在各主要国家的地位；了解黄金文化对我国的深远影响。

二、黄金的多重属性熟悉黄金的商品属性、货币属性和金融属性；了解影响黄金价格波动的因素。

第三节黄金市场的发展概况一、国际黄金市场的历史发展与现状熟悉国际黄金市场的形成历史与演进过程；熟悉全球主要黄金市场的格局。

二、我国黄金市场的历史发展与现状熟悉我国黄金市场建国后的发展历程；熟悉我国目前黄金市场的主要组成部分。

第二章中国黄金市场的组织架构第一节黄金市场的构成要素及功能一、黄金市场的构成要素了解黄金市场的构成要素和参与主体。

二、黄金市场的功能作用熟悉黄金市场在金融市场中的地位和作用；熟悉黄金为什么是一种重要的投资资产。

第二节上海黄金交易所概况一、上海黄金交易所简介了解上海黄金交易所的成立时间、组建部门和监管部门，以及上海黄金交易所成立对于中国黄金市场的重要意义。

二、上海黄金交易所组织架构了解上海黄金交易所的性质，会员大会、理事会的地位与作用以及内部各业务部门的组成。

第三节上海黄金交易所会员制组织形式一、会员制组织形式及会员分类掌握上海黄金交易所的会员组织形式，掌握其会员结构、会员类型；熟悉上海黄金交易所的会员结构、会员类型；熟悉上海黄金交易所的客户结构、客户类型。

第一章黄金市场基础知识【大纲要求】第一节黄金、白银、铂的基本特性一、黄金基本特性了解黄金作为一种贵重金属的物理、化学特性；了解黄金如何进行分类、黄金的主要用途；了解黄金的全球资源储量、分布情况及各国产量情况；了解黄金制品成色、重量的表示方法。

二、白银基本特性了解白银作为一种贵重金属的物理、化学特性；了解白银的主要用途；了解白银的全球资源储量、分布情况及各国产量情况。

三、铂的基本特性了解铂作为一种贵重金属的物理、化学特性；了解铂的主要用途；了解铂的全球资源储量、分布情况及各国产量情况。

第二节黄金文化与黄金属性一、黄金的历史文化了解黄金文化历史上在各主要国家的地位；了解黄金文化对我国的深远影响。

二、黄金的多重属性熟悉黄金的商品属性、货币属性和金融属性；了解影响黄金价格波动的因素。

第三节 黄金市场的发展概况一、国际黄金市场的历史发展与现状熟悉国际黄金市场的形成历史与演进过程；熟悉全球主要黄金市场的格局。

二、我国黄金市场的历史发展与现状熟悉我国黄金市场建国后的发展历程； 熟悉我国目前黄金市场的主要组成部分。

【知识结构】黄金、白银、铂的基本特性黄金市场基础知识 黄金文化与黄金属性 黄金的基本特性白银的基本特性铂的基本特性 黄金的历史文化 黄金的多重属性国际黄金市场的历史发展与现状我国黄金市场的历史发展与现状 黄金市场的发展概况【核心讲义】第一节黄金、白银、铂的基本特性一、黄金的基本特性1．黄金的物理、化学特性金的化学符号为Au，熔点1064.43℃，沸点2807℃，密度19.32g/cm3，摩氏硬度为2.5。

金具有良好的传热性、导电性和抗腐蚀性，化学性质稳定，不易氧化或与其他物质发生化学反应，只溶于盐酸与硝酸的混合酸（即王水）、盐酸与铬酸的混合液、硫酸与高锰酸钾的混合液等少数溶液中。

金是热和电的良导体，其传热导电性能仅次于汞、铅和银等少数金属。

金具有良好的韧性和延展性，在现代加工条件下，可以被制成极薄的金箔，也可被拉成极长的金丝。

2018年《黄金市场基础知识与交易实务》习题资料(第八篇)(河南省)单选题-1/知识点：章节测试出入库费由(____)代收代付。

A.上海黄金交易所B.指定仓库C.会员单位D.银行单选题-2/知识点：章节测试套期保值的交易原则不包括(____)。

A.交易对象为同一品种或者高度近似品种B.在买卖两个方向上的交易数量相当C.月份相同或相近D.交易方向相同单选题-3/知识点：章节测试关于黄金自然属性的表述中错误的是(____)A.熔点高B.密度大C.良好的刚性和抗拉伸性D.地质资源量稀缺单选题-4/知识点：章节测试根据以下材料，回答{TSE}题：A会员在上日持有白银延期交易头寸多头20公斤，空头15公斤，上日结算价4200元/公斤，今日A会员以4210元/公斤的价格买入开仓5公斤，以4170元/公斤的价格卖出开仓6公斤，以4180元公斤的价格卖出平仓10公斤，当日申报交货15公斤成功，当日结算价4250元/公斤，延期费空方支付多方，延期补偿费率0.015%，交易手续费003%，保证金比例为12%。

(不考虑平今仓免手续费）{TS}当日交易手续费金额是(??）。

A.23.76B.24.67C.25.63D.26.36单选题-5/知识点：章节测试在延期交易中，其涨跌幅以上一交易日(____)为基准。

A.收盘价B.开盘价C.结算价D.最后五笔平均成交价单选题-6/知识点：章节测试国际板指定仓库受(____)监管。

A.上海黄金交易所B.央行C.中国银监会D.海关单选题-7/知识点：章节测试增值税最终由（?）承担。

A.生产者B.加工者C.销售者D.消费者单选题-8/知识点：章节测试上海黄金交易所根据不同上市品种确定价格涨跌最大幅度，黄金现货实盘交易为（?）。

A.±8%B.±10%C.±15%D.±30%单选题-9/知识点：章节测试黄金价格与美元价格指数走势的关系是（? ）。

A.正相关B.负相关C.大多数情况下负相关D.大多数情况下正相关单选题-10/知识点：章节测试会员应本着(____)的原则，加强对代理客户的教育和引导，提高市场主体素质，提高市场运作和经营水平，严格执行中华人民共和国税收规定。