内部监督管理办法

内部督查管理办法—、总则为适应公司现实发展阶段的管控需要，强化内部监督、检查和双向沟通；促进团队协作，不断提升工作人员的执行力和忠诚度；保护能绩平衡，查处违规行为，保障公司规范、高效、稳健、安全运营；通过关注管理者的短期行为，实现公司长期整体利益；根据公司考核有关要求，特制订本办法。

二、督查内容内部督查分为工作督查和违规问题查处两部分。

工作督查内容包括：工作计划（周期性经营计划和本周期经营分解保障计划）执行情况、管理制度落实及工作纪律情况、团队协作及工作效率情况等。

违规问题查处内容包括：以职谋私，严重工作失职，被举报、投诉事件等。

三、时间周期1、周督查导；2、月督查考核；3、年终督查。

四、工作职责1、公司成立由全体高层为成员、总经理任总督察的考核督察领导小组, 负责对内部督查工作的行政领导和业务指导，对日常督查结果应用和涉及重点督查事项、人员适任性督查、重大工作缺陷督查及恶性投诉案件查处等比较复杂的督查项目进行研究处理。

2、公司考核督察领导小组下设督察室，负责考核督察工作的执行，暂由办公室主任兼任督察室主任。

3、督查室的主要职责：3 • 1监督、检查公司各部门计划的执行情况；3• 2监督、检查公司管理制度的贯彻落实情况；3• 3监督、检查公司工作纪律的日常遵守情况；3•4监督、检查经营管理活动中的异常情况，提出整改建议和防范措施；3• 5向总督察提交督查计划，报告交办督查任务的完成情况；3 • 6建立内部督查档案。

五、工作程序1、上报工作保障计划：各部门（岗位）工作人员按每周（周六下午4点前）、每月（28日前）、每季度（季末月28日前）、半年（半年末月25日前）、年终（12月20日前）的时间周期，将公司平衡下达到本部门（岗位）的经营工作计划详细分解到本周期、并配以本周期保障计划，上报督查室。

督查室及时督促收取、汇总报告各位副总经理、总经理，以备涉及计划协调会议召开时对照查询。

2、确认工作计划：公司定期召开工作计划平衡、协调会议，根据上一周期计划完成情况、本周期工作重点要求和各部门（岗位）提报的工作保障计划内容，进行各部门（岗位）计划的调整、确认。

工程质量监督员内部管理规章制度第一章总则第一条根据国家相关法律法规和工程质量监督员的职责，制定本规章制度，规范工程质量监督员的内部管理，确保工程质量监督工作的顺利进行。

第二条本规章制度适用于公司所有工程质量监督员，并严格执行。

对于任何故意违反规章制度的行为，公司将依法追究相应责任人的法律责任。

第三条公司设立工程质量监督员管理委员会，负责对公司工程质量监督员的管理工作进行监督和指导。

第二章工程质量监督员的职责第四条工程质量监督员应当严格遵守国家相关法律法规和公司规章制度，认真履行职责，维护公司和客户的利益。

第五条工程质量监督员应当及时到岗到位，不得私自调整工作时间或擅离职守。

第六条工程质量监督员应当严格按照工作日程表和工作计划执行工作，确保工作质量和进度。

第七条工程质量监督员应当对所负责的工程项目进行全程监督，并及时报告工作进展和存在的问题。

第八条工程质量监督员应当认真记录工作过程和工程质量情况，做好相关档案资料的整理与保管。

第九条工程质量监督员应当定期参加公司组织的培训和学习，提高自身的专业知识和技能。

第三章工程质量监督员的管理第十条公司设立工程质量监督员管理制度，明确工程质量监督员的管理权限和责任。

第十一条公司每年对工程质量监督员进行考核评定，按照考核结果做出相应的奖惩措施。

第十二条工程质量监督员应当服从公司的工作安排和领导安排，不得擅自决定相关工作事项。

第十三条工程质量监督员在工作中应当遵守工作纪律，严禁违规操作或泄露工作机密。

第四章工程质量监督员的奖惩机制第十四条公司对工程质量监督员的出色表现和优秀工作成绩给予适当的奖励，包括荣誉证书、奖金等。

第十五条公司对工程质量监督员的违规行为和工作失误给予相应的处罚，包括警告、记过、降职、辞退等。

第五章附则第十六条本规章制度自发布之日起生效，公司保留对其进行修订和解释的权利。

第十七条工程质量监督员在执行工作时发现问题应当及时向公司领导反映，不得瞒报或漏报。

内部督办管理制度第一章总则第一条为了提高内部管理质量，加强督办工作，规范内部督办活动，制定本制度。

第二条内部督办是指由具有督办权限的人员对部门、单位或个人的工作进度、质量、进展情况进行监督和引导。

第三条内部督办工作应当坚持以问题为导向，通知及时、精准、高效，强化责任追究，推动问题解决，进一步完善机制。

第四条内部督办工作应当遵循公平、公正、权威、高效的原则，保证工作得到公开、透明、开诚布公的处理。

第五条内部督办工作应当加强协调性，形成合力，协调内外资源以及相关部门，推动工作的顺利进行。

第六条本内部督办管理制度适用于本单位的各类内部督办活动。

第七条本单位内部督办活动的组织、监督与管理，必须遵守有关法律、法规和规章制度，本着经济规章制度的原则进行。

第八条本制度由本单位制订，由主管领导审定，并向本单位全体员工公布，自下发之日起生效。

第二章内部督办的组织和指导第九条内部督办由本单位领导班子主要负责。

第十条内部督办工作领导由本单位领导班子成员具体负责。

第十一条设立内部督办办公室，由内部督办主管负责，协助领导班子成员具体完成内部督察工作。

第十二条内部督办办公室主要负责对本单位各项活动的督办和协调工作。

第三章内部督办的程序和要求第十三条内部督办程序采取例行督办和专项督办相结合的形式。

第十四条例行督办是指对本单位各项工作进行常态化监督，包括定期督办和随机督办。

定期督办一般由内部督办办公室根据工作计划固定进行，而随机督办则是根据实际情况而定。

第十五条专项督办是指对某一重要事项或问题的督办。

第十六条内部督办主管部门在督办活动中应当严格按照程序要求办理。

第四章内部督办的执法和问责第十七条内部督办机构在督办过程中，具有提出批评、提出建议、要求整改等权利。

第十八条内部督办机构在实施执法活动时，应当严格按照内部督办程序规定进行，不得私自泄露内部信息。

第十九条对于接受督办机构批评、建议及其给予的整改要求，相关责任人应当积极配合，认真改正。

医院内部控制监督与评价管理办法一、总则为了确保医院经济活动合法合规，资产安全和使用有效，财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高服务的效率和效果，根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》规定，结合医院实际工作实际，制定本办法。

二、定义本办法所称内部控制监督评价是指为了规范医院内部控制监督评价工作，内审部门对内部控制的设计和实施情况定期评价，发现内部控制缺陷，提出改进建议，出具《医院内部控制评价报告》，确保内部控制的有效实施。

内控监督评价范围包括各单位的单位层面和业务层面的所有经济业务及业务环节。

三、内控监督评价机构及职责内控监督评价工作由内部控制领导小组全面负责；分管医院审计科的副院长牵头负责内控监督评价管理工作，对院长和内部控制领导小组负责；医院审计科为负责内控监督评价的执行部门，负责开展内部监督和自我评价工作。

在内控监督评价管理工作中，内部控制领导小组履行下列职责：1、领导医院内控监督和自我评价工作；2、审议医院审计科提交的内控评价报告。

在内控监督评价管理工作中，医院审计科履行下列职责，并接受上级主管业务部门的指导和监督：1、根据国家有关规定，负责制定年度内部控制监督评价工作计划，定期或不定期开展内控监督评价工作，每年至少一次；2、根据内部控制领导小组统一部署，组织开展内控监督评价工作；根据工作需要可委托有相应资质的中介机构开展内控监督评价工作；3、在监督评价过程中，对内部控制有效性进行解释和说明；4、记录在监督评价过程中发现的违规违纪事件，为内控监督评价提供依据；5、有针对性地对监督评价的结果提出意见和建议，并出具《医院内部控制评价报告》，报内部控制领导小组审议；6、根据内部控制领导小组的审议结果，发布医院内部控制评价结果；7、督促各单位落实内部控制整改措施。

在内控监督评价管理工作中，各单位履行下列职责：1、配合医院审计科开展内控监督评价工作，按内部控制监督评价具体程序和办法，提供相关经济活动内控建立和实施的证据及信息；2、记录日常经济活动的内部控制建立与实施情况；3、按照内部控制领导小组审议通过的监督评价结果，进行整改。

中国银行业监督管理委员会关于印发《银监会内部监督暂行办法》的通知制定机关中国银行业监督管理委员会(已撤销)公布日期2004.10.28施行日期2004.10.28文号银监发[2004]78号主题类别银行业监督管理效力等级部门规范性文件时效性现行有效正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国银行业监督管理委员会关于印发《银监会内部监督暂行办法》的通知（银监发[2004]78号）机关各部门、各监事会办公室，各银监局：现将《银监会内部监督暂行办法》（以下简称《内部监督办法》）印发给你们，请结合实际，认真贯彻实施。

贯彻实施《内部监督办法》是规范银监会及其派出机构工作人员行为、严格内部管理的一项重要措施，对于加强银监会各级机构的内部监督，促进银行业监管工作依法、公开、公正进行，提高监管工作和其他各项工作的效率，树立监管队伍良好形象具有重要作用。

各级机构要充分认识贯彻实施《内部监督办法》的必要性和重要性，切实把落实《内部监督办法》作为一项重要而长期的任务来抓。

要认真组织学习，广泛宣传，引导全体从业人员领会其基本精神，认清意义，提高认识，熟知内容，掌握行为规范，明确监督责任和义务。

各级机构、各级监督部门及其他部门要依据《内部监督办法》，紧密结合实际，分别制定贯彻实施意见、相应的配套办法和自我监督的具体办法。

各级领导班子、各级监督部门特别是领导干部要以身作则，率先垂范，进一步增强监督意识，认真履行内部监督职责，正确行使监督的各项权利，同时要主动接受监督。

要加强督促检查，认真总结贯彻实施《内部监督办法》的经验，逐步完善监督保障措施，强化内部监督，不断提高内部监督工作水平和质量。

监督管理办法一、引言监督管理办法是指为了规范和保障组织内部运营的有效性和合规性而制定的一套具体措施和规定。

它在各个领域中扮演着重要的角色，帮助组织建立健全的管理体系，促进组织内部的协调和发展。

本文将介绍监督管理办法的概念、重要性以及一些常见的实施方法。

二、概念解析监督管理办法是对组织内部运营进行监督和管理的一套规章制度。

其目的是确保组织在运营过程中能够遵守法律法规、内部规定和行业准则，保持良好的道德和商业道德水准。

监督管理办法的核心在于通过制定标准、程序和制度来实现对运营过程中各个环节的监督和控制，以保证组织内部运营的合规性和效率。

三、监督管理办法的重要性1. 保护组织利益：监督管理办法可以帮助组织发现并解决内部运营中的问题和风险，防止损失和经济损失的发生，保护组织和相关利益方的权益。

2. 规范行为准则：监督管理办法设立了一系列的行为规范和道德准则，促使组织成员遵守规定，维护公平公正的运营环境。

3. 提高运营效率：监督管理办法通过对运营过程的监督和控制，帮助组织发现和解决问题，提高内部管理效率，达到更好的运营结果。

4. 增强信任与合作：监督管理办法的实施可以增强组织与其合作伙伴之间的信任和合作关系，为双方提供稳定的合作环境。

四、监督管理办法的实施方法1. 内部审查与监控：组织可以设立专门的审查和监控部门，负责对各个环节的业务运营进行日常监督和内部检查，及时发现并解决问题。

2. 信息系统管理：建立健全的信息系统，实现对运营数据和过程的实时监控和管理，确保信息的安全性和准确性。

3. 培训与教育：组织可以开展相关培训和教育活动，提高员工的法律法规和行业知识水平，增强他们的合规意识和责任感。

4. 纪律与奖惩：建立健全的纪律体系，对违反规定的行为进行惩戒，同时对符合规定的行为进行奖励，形成良好的运营氛围。

5. 外部审计与验收：组织可以邀请第三方机构进行定期的审计和验收，评估组织内部运营的合规性和有效性。

五、总结监督管理办法是组织内部运营的重要保障措施，具有重要的意义和作用。

安顺市烟草专卖局（公司）综合管理体系文件加强内部管理监督工作责任制管理办法文件编号：ASYC/ZH-QD-KP-04版本：B/0受控标识：控制文件编制：李萍审核：王辉批准：徐铭2010年10月10日发布 2010年10月15日实施1.0总则1.1为明确各级领导和职能部门的内部管理监督责任,全面推进我市烟草系统内部管理监督工作深入、持久、扎实、有效地开展，切实做到提高效率，注重自律，根据国家局及省局有关规定，特制定本管理办法。

1.2 实行加强内部管理监督工作责任制要以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持烟草专卖制度，坚持维护国家利益和消费者利益，坚持科学管理、民主管理、依法管理的原则。

1.3 加强内部管理监督工作责任制要紧紧围绕全市烟草改革和发展的主要任务，增强自律意识、监管意识和责任意识。

突出内部监管重点，落实内部监管责任，完善内部监管长效机制。

1.4 落实加强内部监管工作责任制，要坚持党组统一领导，主要领导负总责，分管领导具体负责，管理监督部门为主，整顿办负责日常协调，各部门齐抓共管的工作机制；要坚持集体领导与个人分工负责相结合，谁主管谁负责，实行逐级负责制，一级抓一级，层层抓落实；要纳入本单位、本部门责任目标管理，做到有部署、有落实、有检查、有考核；要在总体上逐步形成并突出体现“两烟”经营是基础，财务审计是关键，领导干部是重点，纪检监察是保障的加强内部管理监督工作的基本格局。

2.0工作职责2.1市局（分公司）党委对全市加强内部管理监督工作负全面责任，党委书记、局长、总经理为第一责任人。

领导班子成员根据分工对其分管科室、部门的加强内部管理监督工作负直接领导责任。

2.2 各级领导班子及其成员，特别是主要领导干部，既要增强监管意识，又要自觉接受监管，切实担负起双重身份的职责，履行好双重责任。

严格遵守领导干部廉洁自律有关规定，规范经营行为，把权力运行置于有效制约和监管之中。

2.3市局（分公司）各科室、部门、中心的科长、主任、经理对本部门加强内部管理监督工作负领导责任。

XX股份有限公司内部控制检查监督管理办法第一章总则第一条为提高XX股份有限公司（以下简称“公司”）风险管理水平，确保公司内部控制制度的有效实施，根据《企业内部控制基本规范》及配套指引、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》的要求，结合公司实际，特制定本办法。

第二条公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。

第三条公司监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。

第四条公司董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）对内部控制检查监督工作进行指导，审议公司内部控制检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。

第五条公司确定审计监督部为内部控制检查监督部门，负责内部控制的日常检查监督工作，并向审计委员会报告。

第二章检查方法、程序及要求第六条内部控制检查监督分为日常监督和专项监督。

日常监督是指公司对建立与实施内部控制的情况进行常规、持续的监督检查；专项监督是指公司发展战略、组织结构、经营活动、业务管理及决策流程、关键岗位员工发生较大调整或变化的情况下，对内部控制的某一或某些方面进行有针对性的监督检查。

第七条公司对内控制度的落实情况进行定期和不定期的检查。

审计监督部通过对内控制度执行情况的检查监督，以发现内控制度是否存在缺陷和实施中是否存在问题，评估其执行的效果和效率，并及时报告，同时应督促相关部门、单位对检查监督发现的缺陷、问题及时予以改进，确保内控制度的有效实施。

第八条内部控制检查监督定期检查每年至少进行两次，检查重点应包括但不限于：（一）公司募集资金使用、提供担保、关联交易、证券投资与衍生品交易、提供财务资助、购买或者出售资产、对外投资等重大事件的实施情况；（二）公司大额资金往来以及与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况。

第九条审计监督部开展内部控制检查监督工作前，应事先报告公司审计委员会，并制定详细的工作计划。

第十条审计监督部开展内部控制检查监督工作时，可以采取现场谈话和问卷调查、财务审计、文件审核或书面报告等方式。

内部督查管理办法一、总则为适应公司现实发展阶段的管控需要，强化内部监督、检查和双向沟通；促进团队协作，不断提升工作人员的执行力和忠诚度；保护能绩平衡，查处违规行为，保障公司规范、高效、稳健、安全运营；通过关注管理者的短期行为，实现公司长期整体利益；根据公司考核有关要求，特制订本办法。

二、督查内容内部督查分为工作督查和违规问题查处两部分。

工作督查内容包括：工作计划（周期性经营计划和本周期经营分解保障计划）执行情况、管理制度落实及工作纪律情况、团队协作及工作效率情况等。

违规问题查处内容包括：以职谋私，严重工作失职，被举报、投诉事件等。

三、时间周期1、周督查导；2、月督查考核；3、年终督查。

四、工作职责1、公司成立由全体高层为成员、总经理任总督察的考核督察领导小组，负责对内部督查工作的行政领导和业务指导，对日常督查结果应用和涉及重点督查事项、人员适任性督查、重大工作缺陷督查及恶性投诉案件查处等比较复杂的督查项目进行研究处理。

2、公司考核督察领导小组下设督察室，负责考核督察工作的执行，暂由办公室主任兼任督察室主任。

3、督查室的主要职责：3·1 监督、检查公司各部门计划的执行情况；3·2 监督、检查公司管理制度的贯彻落实情况；3·3 监督、检查公司工作纪律的日常遵守情况；3·4监督、检查经营管理活动中的异常情况，提出整改建议和防范措施；3·5向总督察提交督查计划，报告交办督查任务的完成情况；3·6建立内部督查档案。

五、工作程序1、上报工作保障计划：各部门(岗位)工作人员按每周（周六下午4点前）、每月（28日前）、每季度（季末月28日前）、半年（半年末月25日前）、年终（12月20日前）的时间周期，将公司平衡下达到本部门（岗位）的经营工作计划详细分解到本周期、并配以本周期保障计划，上报督查室。

督查室及时督促收取、汇总报告各位副总经理、总经理，以备涉及计划协调会议召开时对照查询。