创业板上市公司证券发行上市审核规则

创业板新股上市规则引言创业板是中国证券市场中的一种特殊股票交易板块，旨在为具有创新能力和成长潜力的企业提供融资渠道。

创业板的上市规则对于新股的审核、发行和交易等方面有着严格的要求，以保护投资者的权益，促进市场的健康发展。

本文将详细介绍创业板新股上市规则的相关内容。

一、新股上市审核1. 申请条件创业板新股上市审核的第一步是确定申请条件。

申请企业需要满足以下基本条件：•具有创新性和成长性：申请企业应具有技术创新能力和成长潜力，能够推动相关行业的发展。

•持续盈利能力：申请企业应具备良好的盈利能力，连续三年净利润均为正，并且最近一年净利润不低于1000万元。

•资本实力：申请企业的注册资本应不低于5000万元，且股东人数不少于200人。

•法律合规：申请企业应合法合规，不存在违法违规行为。

2. 材料准备申请企业需要准备丰富的材料来支持其上市申请。

主要包括：•公司章程、股东会决议等公司组织文件；•公司财务报表、审计报告等财务资料；•公司的业务情况、产品技术、市场前景等相关材料；•公司的法律合规证明文件等。

3. 审核程序新股上市审核由中国证券监督管理委员会（简称证监会）负责。

审核程序一般包括以下几个阶段：•预先披露阶段：申请企业向证监会提交上市申请文件，并进行公告披露。

此时，申请企业还不能进行公开发行。

•反馈意见阶段：证监会对申请文件进行审核，并向申请企业提出反馈意见。

申请企业需要根据反馈意见进行补充材料或修改申请文件。

•核准阶段：证监会对修改后的申请文件进行再次审核，并最终决定是否核准上市。

•发行阶段：核准上市后，申请企业可以进行公开发行，并在创业板上市交易。

二、新股发行1. 发行方式创业板新股发行一般采用网上申购和网下配售相结合的方式。

具体来说，发行股票的60%面向机构投资者网下配售，40%面向个人投资者网上申购。

2. 发行价格发行价格是新股发行的重要参考指标。

创业板新股的发行价格一般由市场定价机制决定，即通过询价和比价等方式确定。

创业板新股上市规则
一，相关必备条件
1、在股票市场上挂牌上市公司须符合《中国证券监督管理委员会关于上市公司基本条件的规定》和《中国证券监督管理委员会关于创业板基本条件的规定》的要求
2、上市公司必须提交挂牌上市申请，本着公开、公平、公正的原则，届时可能于申请挂牌前举办一次中介机构会议，以确定拟挂牌公司的挂牌方案
二、审核环节
1、风险提示及预案：公司向投资者提示风险及资金投向等，并提出资金使用预案
2、信息披露：上市公司应完善其股票发行审核有关信息披露，上市公司必须提交《上市公司信息披露暨保荐人业务报告》等资料
3、发行报告审核：对该上市公司提交审核发行报告进行审核
4、定价：研究公司股票定价并给出相应的依据
5、上市审批：通知深交所，提交省证监会审批中，挂牌企业在当地报纸上张贴公告
三、上市招股
1、设立询价招股阶段，让证券机构对股票发行价格进行询价
2、对证券机构等报价情况进行评审和评估，以确定最合适的发行价格
3、发行公司在确定了发行价格后，在当地报纸上张贴公告，安排招股
四、股票挂牌
1、股票挂牌后，上市公司应依据股东大会决议等有关规定，在发行完成当日起十个交易日内支付发行股份应获取的资金
2、深交所将两交易日后的晚上8点，上市公司的股票开始挂牌交易
三、注意事项
1、该上市公司按照规定准备好就发行证券所需材料，及时准确地按照证券法律法规要求披露相关信息
2、上市公司不得向投资者传播虚假信息，不得存在用于上市获取暴利、隐瞒事实或故意欺骗投资者以及其他任何违反财务会计标准或有可能影响公司本身或投资者利益的行为。

深圳证券交易所创业板股票上市规则一、引言本文档介绍了深圳证券交易所创业板股票上市规则，旨在帮助投资者了解公司上市所需符合的规则和流程。

二、适用范围本规则适用于计划在深圳证券交易所创业板上市的公司，包括创业企业和创新型企业。

三、上市条件1.公司注册地在中国大陆；2.公司经营地址在深圳市；3.公司具备独立运营能力和法定资本；4.公司经营范围符合国家法律法规和监管要求；5.公司具备较高的成长性和市场竞争力。

四、筹备阶段1.公司须提交上市申请，并由深圳证券交易所审核；2.公司需要提供完整的财务报表、经营情况和发展战略等资料；3.公司应当聘请合适的会计师事务所进行审计，并提交审计报告；4.公司须披露关键信息，包括但不限于关联交易、股权结构和股份变动等。

五、发行与承销1.公司可以通过发行股票的方式融资，并由券商进行承销；2.公司需要制定发行股票的方案，并提交给深圳证券交易所审批；3.公司须按照规定的时限完成发行，并将股权变动信息报送给深圳证券交易所。

六、上市流程1.上市申请受理：深圳证券交易所审核公司上市申请文件；2.发行股票：公司完成发行股票，并提交相应文件；3.认购和分配：券商进行认购和分配工作；4.上市进程：公司成为创业板上市公司，并开始在深圳证券交易所交易。

七、后续要求1.公司上市后须遵守深圳证券交易所的信息披露要求；2.公司应当及时披露财务状况、经营情况和其他重要事项；3.公司应当接受深圳证券交易所的监管，并及时配合相关调查；4.公司应当遵守市场交易规则，维护市场秩序和公平。

八、结论深圳证券交易所创业板股票上市规则对于创业企业和创新型企业的上市提供了明确的要求和流程。

上市公司应当严格遵守相关规则，在上市后持续履行信息披露和公司治理责任，以维护市场稳定和投资者利益。

上海证券交易所创业板股票上市规则一、上市条件1. 公司注册资本不得少于30万元人民币，且全体股东要求实缴至少20%的注册资本。

2. 公司经营期限不少于3年。

3. 公司实际经营活动及财务状况良好。

4. 公司最近一期财务报表经承销机构核查无误。

5. 公司发行的股票总数不得超过2.4亿股。

6. 公司拟上市时最近一年财务资料完整，并连续两年盈利，最近三年的平均净利润不得少于1000万元人民币。

7. 公司管理层诚实守信，无违法违规行为。

二、发行方式1. 发行方式：网上定价发行。

2. 发行数量：不超过2.4亿股。

3. 申购方式：受限申购，机构投资者须通过承销团购票。

4. 发行价格：发行价格应当以市场需求为基础，既考虑公司价值定位，也要重视市场参与者心理预期。

三、上市资格的取得1. 公司股票应当在上交所创业板挂牌交易。

2. 股票上市流程：申报上市→审核→发行→上市。

3. 上市期限公司股票上市后，应当在挂牌日起12个月内达到整整60个交易日，且在上市日起连续3个月日均成交金额不得少于200万元人民币。

四、上市规则1. 上市流程：申请挂牌→公告→审核→挂牌上市。

2. 上市条件：公司连续两年盈利，最近三年的平均净利润不少于1000万元人民币。

3. 上市前履行的职责和义务：（1）公开披露财务信息。

（2）定期披露公司业绩、财务状况等信息。

（3）及时公告公司事项。

（4）上市后需要定期报告公司情况。

五、退市规则1. 在挂牌后，股票交易未达到规定交易天数或未交易超过10个交易日。

2. 公司财务状况恶化、违法违规行为等。

3. 上市公司未按照规定及时披露重要信息，情节严重的。

退市标准达到其中任意一条即可进行退市处理。

创业板发行和上市规则摘要：I.创业板概述A.创业板的定义B.创业板的作用II.创业板发行规则A.发行条件1.公司规模2.盈利要求3.主营业务B.发行程序1.申报审核2.路演定价3.发行上市III.创业板上市规则A.上市条件1.盈利要求2.市值要求3.股权分散B.上市程序1.上市申请2.审核批准3.信息披露IV.创业板交易规则A.交易机制1.涨跌幅限制2.交易时间B.申报限制1.单笔申报数量2.连续竞价规则正文：创业板是一个为中小企业和高科技企业提供融资和上市机会的资本市场平台。

在我国，创业板由深圳证券交易所负责运营和管理。

一、创业板概述创业板，又称中小企业板，是指那些规模较小、盈利能力较弱，但具有高成长性和发展潜力企业的股票市场。

创业板的作用主要在于为这些企业提供融资渠道，帮助它们发展壮大。

同时，创业板也为投资者提供了投资于这些潜在高收益企业的机会。

二、创业板发行规则企业在创业板发行股票需要满足一定的条件。

首先，公司规模应符合相关规定，如总股本、资产规模等。

其次，企业需具备一定的盈利能力，以证明其经营的稳定性和盈利潜力。

此外，企业的主营业务也应在允许的范围内。

发行程序主要包括申报审核、路演定价和发行上市。

企业在满足发行条件后，需向交易所提交发行申请，并经过审核。

通过审核后，企业将进行路演，以确定发行价格。

最后，企业根据路演结果进行股票发行，并在创业板上市。

三、创业板上市规则企业在创业板上市需要满足一定的条件。

首先，企业应具备一定的盈利能力，以证明其经营的稳定性和盈利潜力。

其次，企业需具备一定的市值，以表明其在市场中的地位。

最后，企业的股权分布应符合相关要求。

上市程序主要包括上市申请、审核批准和信息披露。

企业在满足上市条件后，需向交易所提交上市申请，并经过审核。

通过审核后，企业将进行信息披露，以保障投资者的知情权。

最后，企业根据信息披露结果在创业板上市。

四、创业板交易规则创业板的交易机制主要包括涨跌幅限制和交易时间。

深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则在当今的金融市场中，证券发行与承销业务是企业融资和资本市场运作的重要环节。

深圳证券交易所创业板作为我国资本市场的重要组成部分，为创新型和成长型企业提供了重要的融资平台。

为了规范创业板上市公司的证券发行与承销业务，保障市场的公平、公正、公开，维护投资者的合法权益，深圳证券交易所制定了一系列详细的实施细则。

一、发行与承销的基本概念证券发行是指企业为了筹集资金，向投资者出售新发行的证券，如股票、债券等。

承销则是指证券公司等金融机构承担证券发行的销售工作，帮助发行人将证券销售给投资者。

在创业板上市公司的证券发行与承销过程中，需要遵循一系列的法律法规和交易所的规定，以确保发行与承销的顺利进行。

二、创业板上市公司证券发行的条件创业板上市公司证券发行需要满足一定的条件。

首先，公司应当符合创业板的定位，具有较高的成长性和创新性。

其次，公司的财务状况、治理结构等方面应当符合相关要求。

此外，公司还需要根据具体的发行方式，如公开发行、非公开发行等，满足相应的条件。

对于公开发行，公司通常需要具备一定的盈利水平、资产规模等；非公开发行则相对较为灵活，但也需要符合特定的条件，如发行对象的资格、发行价格的确定等。

三、承销商的职责与要求承销商在创业板上市公司证券发行与承销业务中扮演着重要的角色。

他们的主要职责包括协助发行人制定发行方案、进行尽职调查、组织承销工作、向投资者销售证券等。

为了胜任这些职责，承销商需要具备丰富的资本市场经验、专业的团队、良好的信誉和风险控制能力。

同时，承销商还需要遵守相关的法律法规和行业规范，如诚实守信、勤勉尽责，不得进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

四、发行价格的确定发行价格的确定是证券发行的关键环节之一。

在创业板上市公司的证券发行中，发行价格的确定通常需要综合考虑多种因素，如公司的基本面、市场行情、同行业可比公司的估值等。

常见的发行定价方式包括询价定价、竞价定价等。

深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则（以下简称“规则”），旨在推动深圳证券交易所创业板上市公司的证券发行上市工作有序进行，为投资者提供良好的投资环境和投资服务。

第一条义1 、深圳证券交易所创业板上市公司（以下简称“创业板上市公司”）：指符合深圳证券交易所创业板规定的上市公司，后续按照本规则进行证券发行上市审核，并披露相关信息。

2 、证券发行上市：指符合国家有关规定，向证券市场投资者发行新股，首次公开发行的过程，期间包括保荐机构的审核与准备、发行申报的编制与披露及公司股票首次交易上市等工作。

第二条核条件1 、申请某家创业板上市公司证券发行上市前，应提交本规则规定的申请文件及其他有关资料，经证券交易所审核，符合本规则规定的证券发行上市条件的，予以批准。

2 、申请公司应按照国家有关规定完成证券发行上市手续，及资金募集报备、保荐报备、发行费用及上市费用的支付等工作，并符合下列条件：（1）依法施行的公司章程中明确规定上市条款；（2）具有良好的产业基础和技术优势；（3）市场占有率、行业地位、关联交易、往来交易等业务运作良好，经营水平良好；（4）财务报表具有真实可信、客观公证性，并且按期披露；（5）公司有完善的长期发展规划和财务预算；（6）公司有良好的法律关系和管理体系，且有能力实施创新型经营；（7）符合其他上市要求。

第三条报和审核1 、申请公司应按照深圳证券交易所规定，提交证券发行上市申报资料，同时配合深圳证券交易所的审核和考察工作。

2 、深圳证券交易所根据申请公司提供的材料，进行审核和考察，评估申报公司的上市条件，将根据审核结果，作出是否批准发行、及给出审核意见的决定。

第四条上市材料审核1 、投资者在购买证券前可以查阅公司发行上市的相关文件，根据文件的内容了解发行上市的情况，以便做出正确的投资决策。

2 、上市材料应及时披露、完善、准确。

公司有义务在上市材料中全面准确地介绍公司概况、经营状况、财务状况、资质条件、风险提示、股份发行及上市事宜等情况。

创业板上市规则创业板是指作为一个融资渠道和投资方式的一种股票市场，主要面向具有创新能力、高成长潜力但尚未盈利的企业。

创业板的上市规则相比于主板有一定的区别，下面是对创业板上市规则的整理：一、上市条件1.具有独立的经营业务、完整的机构和内部管理体制；2.持续经营时间不少于三年，最近两年未发生重大违法行为；3.最近两年的营业收入在5000万元以上；4.最近两年的净利润合计为正；5.发行人最近三年的净资产值不得低于5000万元；6.发行人应当就其主营业务或产品具有自主知识产权且核心技术具备独立知识产权；7.具备一定的持续发展能力，拥有良好的企业治理结构和风险管理能力。

二、申报和审核程序1.选择承销保荐机构进行信披和审核工作；2.向证监会申报上市，提交上市申请文件，包括发行保荐书、上市申请报告、招股说明书等；3.证监会受理后，组织审核，包括核查材料、组织实地调研等；4.审核完成后，发行人根据证监会的要求进行修改和完善文件；5.最终审核通过后，由证监会颁发上市批文。

三、发行条件1.发行方式：发行采用网上申购、网下定价配售的方式；2.发行对象：机构投资者、个人投资者和其他符合条件的投资者；3.经办单位：承销保荐机构和中介机构；4.股票代码：创业板股票代码以"300"为前缀；5.发行股票总数：发行股票总数不超过总股本的20％；6.发行价格：发行价格由发行人与承销保荐机构商议确定；7.发行期限：一般发行期限不超过180个自然日。

四、股票交易和上市流程1.发行人应在上市前一个月提交上市申请材料给交易所，同时设立上市委员会并公告；2.证监会需要在上市前20个交易日内作出是否核准上市的决定；3.上市委员会对证监会的上市核准决定进行审核，并根据审核结果向交易所进行反馈；4.上市委员会会议决议通过后，发行人、发行保荐人与交易所进行上市协议签署；5.上市前7个工作日，发行人和发行保荐人应按照交易所要求对信息披露进行审核；6.交易所根据发行人的相关材料和信息进行审核，审核通过后颁发上市许可证；7.上市委员会决定以及上市许可证的公告后，即可正式进行股票交易。

创业板发行和上市规则创业板是中国证券市场的一个重要板块，主要为初创企业提供融资渠道和成长空间。

创业板的发行和上市规则是其正常运行的基石，下面将详细介绍创业板发行和上市的规则。

一、创业板发行的基本条件：1.创业板发行的公司应当是符合国家产业政策、有一定市场竞争力的高科技创新型企业或战略性新兴产业企业。

2.公司拥有自主知识产权，具备良好的研发和技术创新能力。

3.公司注册资本不低于人民币30,000万元，并具备良好的财务状况和稳定的盈利能力。

4.公司股东应当具备一定的知名度和行业地位，股权结构要合理稳定。

二、创业板发行的程序：1.公司应当委托证券服务机构进行保荐，保荐机构要对公司进行全面的尽职调查和核查财务数据。

2.公司向证券交易所递交发行申请材料，包括招股说明书、财务报告等。

3.证券交易所对公司及其招股说明书进行审核，审核内容包括公司的核心竞争力、技术创新能力、盈利能力等。

4.通过审核后，公司向投资者公开发售股票，进行创业板发行。

发行方式包括网上发行和配售两种。

5.发行完成后，公司和保荐机构共同向中国证监会申请核准上市。

三、创业板上市的基本条件：1.公司盈利能力稳定，具备持续盈利的能力。

2.公司具备较高的成长潜力，具备发展为行业龙头企业的可能性。

3.公司运营和治理能力良好，内部控制制度完善。

4.公司股权结构合理稳定，不存在重大股权纠纷。

四、创业板上市的程序：1.公司应当向证券监管部门提交申请材料，包括上市申请报告、财务报告等。

2.证券监管部门对公司进行审核，审核内容包括公司的盈利能力、内外部治理机制、股权结构等。

3.审核通过后，证券监管部门向中国证券监督管理委员会提出审查意见，最终由中国证券监督管理委员会决定是否核准上市。

4.核准上市后，公司需要按照创业板的定期报告披露要求，向证券交易所和投资者公布相关信息。

总结：创业板发行和上市的规则主要包括了发行的基本条件、发行的程序、上市的基本条件和上市的程序。

附件2-1深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）创业板上市公司（以下简称上市公司）证券发行上市的审核工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称《注册办法》）等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件，制定本规则。

第二条上市公司申请在境内发行股票、可转换公司债券、存托凭证或者中国证监会认可的其他证券并上市的审核，适用本规则。

第三条上市公司申请证券发行上市的，应当向本所提交发行上市申请文件。

本所对上市公司的证券发行上市申请文件进行审核（以下简称发行上市审核），认为符合发行条件、上市条件和信息披露要求的，将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序；认为不符合发行条件、上市条件和信息披露要求的，作出终止发行上市审核的决定。

第四条本所发行上市审核重点关注并判断下列事项：（一）是否符合中国证监会规定的发行条件；（二）是否符合本所规定的上市条件；（三）是否符合中国证监会和本所规定的信息披露要求。

第五条本所通过审核发行上市申请文件，督促上市公司真实、准确、完整地披露信息，保荐人、证券服务机构切实履行信息披露的把关责任；督促上市公司及其保荐人、证券服务机构提高信息披露质量，便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策。

第六条本所发行上市审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则，提高审核透明度，明确市场预期。

本所对上市公司证券发行上市实行电子化审核，通过本所发行上市审核业务系统办理。

第七条本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他相关规定，对下列机构和人员在上市公司证券发行上市中的相关活动进行自律监管：（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员；（二）上市公司的控股股东、实际控制人及其相关人员；（三）保荐人、保荐代表人及保荐人其他相关人员；（四）会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及其相关人员。

深圳证券交易所创业板股票上市规则概述创业板作为中国资本市场的重要组成部分，是为了促进和支持创新型企业发展而设立的板块。

深圳证券交易所是中国首个设立创业板的交易所。

为了保证创业板股票上市的公平、公正和透明，深圳证券交易所制定了一系列的上市规则。

本文将详细介绍深圳证券交易所创业板股票上市规则。

一、上市条件1. 公司的基本条件：申请创业板上市的公司必须是符合《中华人民共和国公司法》的要求的股份有限公司，注册资本不低于5000万元人民币，具有独立的法人资格。

2. 公司的经营情况：申请创业板上市的公司必须具备连续两年盈利的经营情况，并且最近一年的净利润不低于100万元人民币。

3. 公司的股权结构：申请创业板上市的公司必须符合股权分散、无超高比例股东等要求，并且不能存在利益输送的情况。

4. 公司的内部治理：申请创业板上市的公司必须具备完善的内部治理机制，包括独立董事、审计委员会等。

5. 公司的行业属性：申请创业板上市的公司必须属于鼓励政策扶持、具有发展潜力的行业，如高新技术、新兴产业等。

二、上市程序1. 提交申请：公司申请创业板上市时，应向深圳证券交易所提交符合要求的申请文件，包括上市申请书、文件上海证券交易所注册文件、财务报告等。

2. 审核与反馈：深圳证券交易所将对公司的申请文件进行审核，并及时反馈审核结果。

如果申请文件不符合要求，公司需要进行修正并重新提交。

3. 发行方式：创业板股票可以通过发行前认购、向特定对象配售、向公众投资者定价发行等方式发行。

4. 发行上市：公司完成发行后，将进行创业板股票的流通与交易准备工作，包括登记、摇号、公告等。

待准备工作完成后，创业板股票将正式在深圳证券交易所上市交易。

三、持续监管1. 定期报告：上市公司应按照规定的时间和格式提交定期报告，包括年度报告、半年报告、季度报告等。

2. 不定期报告：上市公司在发生重大事项时，应及时向深圳证券交易所提交相关的不定期报告。

3. 股东会和董事会：上市公司应按照规定召开股东会和董事会，并及时将相关决议和会议纪要提交深圳证券交易所。

创业板上市规则创业板是中国证券市场的重要组成部分，为企业提供了一个融资渠道和资源平台，推动经济转型升级。

下面是对创业板上市规则的整理：一、上市条件：1.公司类型：适用于科技创新型、成长性好的初创企业。

2.企业注册地：注册地必须在中国境内。

3.注册资本：无特殊要求。

4.资产总额：不少于1亿元人民币。

5.净资产：不少于3000万元人民币。

6.营业收入：近两年连续实现主营业务收入不少于3000万元人民币，并保持盈利状态。

7.前三年扣非净利润：总和不少于2000万元人民币，且最近一年净利润不少于1000万元人民币。

8.研发费用比例：研发费用占公司上一年度营业收入比例不少于6%。

9.主营业务收入占比：公司主营业务收入最近一年度的主营业务合计占比不低于75%。

10.技术创新能力：具有较高的技术创新能力，在所属行业内处于领先地位或具有明确的专业特色。

二、申请程序：1.申请材料准备：包括上市申请报告、审核回执、公司章程、注册资本存量证明等材料。

2.监管部门审查：证监会审核上市申请材料的真实性、准确性和完整性。

3.初步核准：符合上市条件的企业进入初步核准阶段，正式进入发行环节。

5.注册和上市：核准发行结果后，进行注册登记和申领上市交易所证券代码。

三、发行和交易规则：1.发行方式：采取网上申购和网下配售相结合的方式，网下配售不超过发行股份的30%。

2.发行价格确定：市场化定价，发行价格通过询价方式确定。

3.发行限售：新股发行后，在创业板上市后一年内，不得转让其股份。

4.周期限制：创业板上市后，前三个交易日不设涨跌幅限制，从第四个交易日起，涨跌幅限制为前一交易日收盘价的±20%，逐渐减少。

5.交易机制：采用集合竞价方式和连续竞价方式交易，交易时间为每个交易日9:30至11:30和13:00至15:00。

6.交易规则：创业板上市公司交易采用T+1交收制度，即交易成交日的次一交易日交割。

7.信息披露：创业板上市公司要按照规定的披露期限和披露内容，及时公开信息。

创业板ipo上市规则创业板(IPO)是指新兴成长型企业在证券交易所上市进行融资的一种机制。

创业板相较于主板，更侧重于支持和培育创新型和高成长潜力的企业，为其提供融资渠道，并借此推动经济发展。

为了确保市场运行的公平、公正和高效，创业板IPO上市设置了一系列规则和流程。

一、申请材料准备在进行创业板IPO上市之前，企业需要准备一系列申请材料。

这些材料通常包括但不限于企业章程、营业执照、财务报表、审计报告、董事会和股东会议决议等。

二、上市条件要求创业板IPO上市需要满足一定的条件要求。

这些条件通常涉及到企业的法律地位、资本和股权结构、业务经营情况、盈利能力等方面。

例如，企业需要具备合法经营资质，无重大违法违规记录；企业原始股东在申请上市时须持有一定比例的股份，并将其质押一定时间，以确保股东对公司的长期持有和发展战略的一致性。

三、发行与募资创业板IPO上市的过程中，企业需要进行股票发行和募资。

发行的股票通常由现有股东转让，同时也可以发行新股。

募资金额通过发行股票的价格和数量来确定。

四、上市辅导企业申请创业板IPO上市后，通常需要与券商进行上市辅导。

上市辅导的目的是帮助企业完善申请材料，整理财务报表，进行业绩评估等，确保企业符合上市规则的要求。

辅导的过程中，还可能包括企业的预披露和投资者交流等环节。

五、信息披露和审核企业在进行创业板IPO上市时需要进行大量的信息披露。

信息披露的目的是向投资者提供准确、全面和及时的信息，帮助其了解企业的经营状况和风险。

信息披露包括财务报表、业务情况、风险提示、公司治理结构以及管理团队等内容。

信息披露通常会面向公众进行，以保证公平公正。

信息披露之后，证监会或交易所将对企业的申请进行审核。

审核的过程主要包括核实信息的真实性、合规性和合理性等。

审核的结果会影响企业是否能够成功上市。

六、上市定价和首日交易创业板IPO上市的最后一步是上市定价和首日交易。

上市定价是指将发行价格确定在一个合理且有吸引力的范围内，以满足投资者需求，并为企业募集更多资金。

创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）第一章总则第一条为规范在深圳证券交易所创业板试点注册制首次公开发行股票相关活动，促进成长型创新创业企业的发展，保护投资者合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（以下简称《若干意见》）及相关法律法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内首次公开发行并在深圳证券交易所创业板（以下简称创业板）上市的股票的发行注册，适用本办法。

第三条发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合创业板定位。

创业板深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

第四条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）加强对审核注册工作的统筹指导，统一审核理念，统一审核标准，定期检查深圳证券交易所（以下简称交易所）审核标准、制度的执行情况。

第五条首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合发行条件、上市条件以及相关信息披露要求，依法经交易所发行上市审核，并报中国证监会注册。

第六条发行人应当诚实守信，依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，所披露信息必须真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

发行人应当按保荐人、证券服务机构要求，依法向其提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。

发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作，不得要求或者协助发行人隐瞒应当提供的资料或者应当披露的信息。

第七条保荐人应当诚实守信，勤勉尽责，按照依法制定的业务规则和行业自律规范的要求，充分了解发行人经营情况和风险，对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证，对发行人是否符合发行条件、上市条件独立作出专业判断，审慎作出推荐决定，并对招股说明书及其所出具的相关文件的真实性、准确性、完整性负责。

深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板股票上市规则一、总则《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）是深圳证券交易所（以下简称“深交所”）对创业板股票上市实施的规章制度，目的是保护投资者的合法权益，规范创业板的市场秩序，提升市场透明度和良好程度。

二、股票发行条件1. 公司自注册时起连续经营三年以上，并盈利两年以上；2. 具备股权结构合理的公司，不存在重大的关联交易；3. 公司注册资本至少5000万元人民币；4. 具备良好的财务状况和独立的经营能力；5. 公司主要业务具有技术创新、高成长性和市场竞争力；6. 公司不存在被监管部门认定的重大违法行为或重大信息披露违规行为。

三、上市申请程序1. 公司应提交正式的上市申请书，包括公司基本情况介绍、财务报告、法律意见书等文件；2. 深交所将对提交的申请文件进行审核，审核内容主要包括公司经营状况、财务状况、股权结构等；3. 如审核结果通过，深交所将出具上市批文，并公告公司上市计划；4. 公司需编制招股说明书，满足深交所的要求并在指定的时间内提交给深交所；5. 深交所对招股说明书进行审核，如审核结果通过，向公司颁发批准文件，并公告发行股票的计划。

四、信息披露要求1. 公司应及时履行信息披露义务，确保信息的完整、准确和及时性；2. 公司应发布年度报告、半年度报告、季度报告，并在指定时间内公告；3. 公司应公告重大事项、关联交易等信息，并及时回应投资者的提问和关注。

五、实施劝导与监管1. 深交所将建立健全的监管制度，及时发现和处理公司违规行为；2. 深交所将加强对公司的监管执法力度，对违法违规行为采取相应的处罚措施；3. 深交所将加强对上市公司的日常监管，确保公司遵守信息披露义务和其他上市规则。

六、退市制度1. 公司如发生严重的违法违规行为、重大财务失实、业务持续亏损等情况，深交所可以决定强制退市；2. 公司如存在连续两年业绩较差、持续亏损等情况，深交所可以主动或要求公司主动退市；3. 公司退市后，深交所将公告相关信息并采取相应的退市措施。

附件深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称本所）创业板试点注册制的股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（以下简称《若干意见》）《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称《注册办法》）等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件，制定本规则。

第二条发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称股票首次发行上市）的审核，适用本规则。

符合《若干意见》及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所相关规定的红筹企业，申请发行股票或者存托凭证并在创业板上市的审核，适用本规则。

第三条发行人申请股票首次发行上市，应当符合创业板定位。

创业板深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

第四条发行人申请股票首次发行上市，应当向本所提交发行上市申请文件。

本所对发行人的发行上市申请文件进行审核（以下简称发行上市审核），认为发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的，将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报中国证监会注册；认为发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求的，作出终止发行上市审核的决定。

第五条本所发行上市审核基于创业板定位，重点关注并判断下列事项：（一）发行人是否符合中国证监会规定的创业板股票发行条件；（二）发行人是否符合本所规定的创业板股票上市条件；（三）发行人的信息披露是否符合中国证监会和本所要求。

第六条本所通过审核发行上市申请文件，督促发行人真实、准确、完整地披露信息，保荐人、证券服务机构切实履行信息披露的把关责任；督促发行人及其保荐人、证券服务机构提高信息披露质量，便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策。

创业板上市公司证券发行管理暂行办法（2020）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.02.14•【文号】中国证券监督管理委员会令第164号•【施行日期】2020.02.14•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】证券正文创业板上市公司证券发行管理暂行办法（2014年2月11日中国证券监督管理委员会第26次主席办公会议审议通过根据2020年2月14日中国证券监督管理委员会《关于修改<创业板上市公司证券发行管理暂行办法>的决定》修正）第一章总则第一条为了规范创业板上市公司（以下简称上市公司）证券发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》《公司法》制定本办法。

第二条上市公司申请在境内发行证券，适用本办法。

本办法所称证券，指下列证券品种：（一）股票；（二）可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可的其他品种。

第三条上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。

第四条上市公司发行证券，必须真实、准确、完整、及时、公平地披露或者提供信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上市公司作为信息披露第一责任人，应当及时向保荐人、证券服务机构提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，全面配合保荐人、证券服务机构开展尽职调查。

第五条保荐人应当严格履行法定职责，遵守业务规则和行业规范，对保荐的上市公司的申请文件和证券服务机构出具的专业意见进行审慎核查，督导上市公司规范运作，对上市公司是否具备持续盈利能力、是否符合发行条件作出专业判断，并确保所出具的发行保荐书和上市公司的申请文件真实、准确、完整、及时。

第六条为证券发行出具文件的证券服务机构和人员，应当严格履行法定职责，遵照本行业的业务标准和执业规范，对上市公司的相关业务资料进行核查和验证，确保所出具的专业文件真实、准确、完整、及时。

第七条上市公司应当建立投资者保护机制，优化投资回报机制，保障投资者的知情权和参与权等权利，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益。

创业板新股上市规则
（最新版）
目录
1.创业板新股上市规则概述
2.适用范围与相关规定
3.发行人申请股票上市的流程
4.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员的责任与义务
5.上市协议与监管措施
正文
一、创业板新股上市规则概述
本文主要介绍了深圳证券交易所创业板股票上市规则的相关内容。

这些规则旨在规范创业板新股上市的程序和要求，确保发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员在股票上市过程中遵守相关法律法规，保障投资者的合法权益。

二、适用范围与相关规定
本规则适用于在深圳证券交易所创业板申请股票及其衍生品种上市的公司。

对于本规则未作规定的事项，应参照深圳证券交易所其他相关规定执行。

三、发行人申请股票上市的流程
1.发行人应向深圳证券交易所提交上市申请，并经本所审核同意。

2.发行人与深圳证券交易所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

3.发行人按照本所的要求，完成股票上市前的准备工作。

四、发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员的责任与义务
1.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员应遵守国家法律、法规和本所规定，履行诚信义务，保证信息披露的真实性、准确性和完整性。

2.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员应积极配合本所的监管工作，接受监管部门的检查和调查。

五、上市协议与监管措施
1.发行人与深圳证券交易所签订的上市协议，是规范双方权利、义务和有关事项的法律文件。

2.深圳证券交易所将对上市公司进行持续监管，对违反规则的行为依法采取相应的监管措施，包括但不限于监管谈话、责令改正、出具警示函等。

创业板ipo上市规则创业板是指中国证券市场中的一种特殊板块，旨在为具有创新能力和成长潜力的企业提供融资渠道。

为了保证创业板市场的健康发展，中国证监会制定了一系列的上市规则，以确保企业的质量和市场的稳定。

本文将对创业板IPO上市规则进行详细介绍。

一、上市条件1. 公司类型：申请上市的企业应为股份有限公司，且具备独立法人资格。

2. 注册资本：企业的注册资本应不低于5000万元人民币。

3. 盈利能力：企业应具备连续两年盈利能力，并且最近一年的净利润不低于500万元人民币。

4. 资产规模：企业的总资产应不低于3000万元人民币。

5. 股权结构：企业的股权结构应合理，不存在重大争议或纠纷。

6. 公司治理：企业应建立健全的公司治理结构，包括董事会、监事会和高级管理人员。

二、申请程序1. 保荐机构：企业需要选择一家合格的保荐机构，由其负责申请上市。

2. 材料准备：企业需要准备一系列的申请材料，包括企业章程、财务报表、经营情况说明等。

3. 审核程序：申请材料提交后，中国证监会将对企业进行审核，包括财务状况、经营情况、公司治理等方面的评估。

4. 发行方式：企业可以选择公开发行或定向发行的方式进行股票发行。

5. 上市辅导：企业在申请上市过程中，可以选择接受上市辅导，以提高上市成功的概率。

三、信息披露1. 发行文件：企业需要编制发行文件，包括招股说明书、上市公告等，向投资者披露相关信息。

2. 定期报告：上市后，企业需要按照规定定期向投资者披露财务报表、经营情况等信息。

3. 重大事项：企业需要及时披露重大事项，如重大合同、重大投资等，以保证投资者的知情权。

四、监管措施1. 信息披露监管：中国证监会将对企业的信息披露进行监管，确保信息的真实、准确、完整。

2. 违规处罚：对于违反上市规则的企业，中国证监会将采取相应的处罚措施，包括警告、罚款、暂停上市等。

3. 退市制度：创业板实行了严格的退市制度，对于连续亏损、重大违法违规等情况的企业，将被强制退市。