风险和机遇的识别及应对控制程序

风险与机遇的应对措施控制程序1、目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

2、范围适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。

3、职责3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

3.2各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。

3.3质量部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。

4、定义：4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。

4.2机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

5、工作流程：5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺；5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更；5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。

5.2风险与机遇识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。

5.3风险与机遇的类型：5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。

（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、大量投诉、召回等风险。

（2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的人身权，应负民事赔偿责任。

5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。

（1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。

（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。

（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。

应对风险和机遇的控制程序应对风险和机遇的控制程序是企业为了应对外部环境的变化而设置的一套程序和机制。

随着市场环境的不断变化，企业面临的风险和机遇也在不断地增加和减少，因此要及时采取措施，以有效地规避风险和抓住机遇，提高企业的竞争力和市场地位。

下面是针对企业应对风险和机遇的控制程序的具体内容：一、持续监测市场动态企业应该建立一个完善的市场监测体系，包括对市场需求、市场趋势、竞争状况以及政策法规等的时时监控。

通过对市场动态的分析，企业可以找到竞争对手的弱点，并进一步优化企业的经营战略。

此外，企业还可以通过分析市场信息，及时发现新的商机和机会，为企业提供新的经济增长点。

二、完善风险管理制度企业应建立完善的风险管理制度，通过制定一套完整的风险应对机制来规避风险、化解矛盾，以保证企业的长期发展。

在建立风险管理制度时，企业要对各类风险进行详细的分类和分析，并采取相应的措施加以应对，包括风险的识别、评估、防范、应急处理等环节。

三、加强内部控制为有效规避潜在的经营风险，企业应加强内部控制，并建立一套完善的内部治理机制。

这包括制定合理的规章制度，建立规范的流程和管理制度，促进内部信息的透明化和管理的专业化，从而实现企业的高效管理和风险控制。

四、建立合理的应对机制企业应及时应对外部环境变化所带来的风险和机遇，根据具体的情况制定出适用的应对措施和应对计划，从而实现对风险和机遇的及时反应和调整。

特别是在面对突发事件时，企业应迅速调整经营策略，优化资源配置，以最大程度地减少风险影响和损失。

五、加强团队保障在应对风险和机遇的过程中，企业团队的质量和稳定性是至关重要的。

因此，企业应在人员招聘和培训上下足功夫，提高团队成员的能力和素质水平，提高企业应对风险和机遇的整体效率和能力。

以上是企业应对风险和机遇的控制程序的几个关键点。

定期检测市场环境、建立有效的风险管理和内部控制制度、建立合理的应对机制、加强团队保障，才能帮助企业迅速应对外部环境的变化，有效控制风险，抓住机遇，实现企业的快速发展。

风险和机遇应对控制程序背景企业或组织在开展业务过程中面临着各种风险和机遇，对于其中关键的和可能对业务目标的实现产生较大影响的风险和机遇，需要建立一套应对控制程序，以确保组织能够更好地应对风险和机遇，实现业务目标。

风险和机遇的定义风险是指通过评估可能造成实际或潜在不利影响的现象、事件或行动而确定的不确定性因素。

机遇是指在风险发生的环境下，可以利用的或可利用的条件。

应对控制程序的建立过程1. 风险和机遇的识别和评估在建立应对控制程序之前，首先需要对当前业务环境进行全面评估，识别可能存在的风险和机遇。

这个评估过程需要考虑多方面因素，包括但不限于：•组织的组织架构和管理模式；•组织的经营和财务状况；•组织的法律和合规要求；•组织的技术环境；•组织的市场竞争状况。

在对这些方面进行分析和评估的基础上，可以确定出可能存在的风险和机遇，并对其进行进一步的分析和评估，以确定其对组织业务目标的实现的可能影响程度和紧急程度。

2. 风险和机遇的管控需求确定根据上述评估结果，可以确定组织需要建立的风险和机遇管控需求，主要包括以下几方面：•建立明确的风险和机遇管控目标；•确定适当的风险和机遇管控措施；•定义风险和机遇管控职责和责任；•制定风险和机遇管控方案；•确定风险和机遇管控监测、检查和报告机制。

3. 应对控制程序的建立和实施在确定了风险和机遇管控需求后，需要制定具体的应对控制程序，并对其进行实施。

一般来说，应对控制程序需要包括以下几个方面：•风险和机遇管控计划的制定和实施；•风险和机遇管控责任的明确和分工；•风险和机遇管控措施的具体实施；•风险和机遇管控的监测和检查；•风险和机遇管控的评估和反馈；•风险和机遇管控方案的修订和更新。

4. 应对控制程序的持续改进除了制定和实施应对控制程序以外，还需要对其进行持续改进。

持续改进的主要目的是为了确保应对控制程序的有效性和可持续性，以便在变化的业务环境中不断适应和应变。

对于持续改进，需要考虑以下几点：•不断学习和更新组织的风险和机遇信息；•不断优化和完善应对控制程序；•不断监控和评估应对控制程序的有效性；•不断改进和优化应对控制程序的实施流程。

1、目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，增强抗风险能力，并为质量管理体系有效性提供操作指导。

2、范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中，各环节应对风险和机遇的方法及要求提供操作依据，这些活动包括：a）、公司的战略、方针、目标、管理体系等的策划过程；b）、市场分析及顾客满意度调查过程；c）、产品的设计开发以及设计开发的变更控制过程；d）、供应商、外包方评审和采购控制过程；e）、生产和服务提供过程；f)、过程检验和监视测量设备的管理过程；g）、设备和工装模具的维修和保养管理过程；h）、不合格品的处置及纠正预防措施实施和验证过程；i）、持续改进过程。

3、职责3.1总经理和常务副总：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等，负责风险可接受准则的确定，负责公司的战略、方针、目标等的策划过程以及管理评审中风险和机遇的管理和评审。

3.2质控部：负责建立风险和机遇应对措施程序，并进行维护。

3.3各相关部门：负责向综合管理部传递本部门的风险和机遇信息，并对该信息进行评估，制定相应的措施以规避或者降低风险（或抓住机遇），并落实执行。

3.4综合管理部：负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施完成情况并跟进落实实施的有效性。

4定义：4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。

风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。

XXXXXX科技股份有限公司质量、知识产权管理体系程序文件风险和机遇识别、评估与应对控制程序XX-XX-030受控状态：发放编号：编制：会签：审定：标审：批准：2020年4月20日发布2020年4月27日实施1目的通过对影响实现预期策划结果能力的内外部环境及相关方需求和期望的识别，确定需应对的风险和机遇，并建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制，增强抗风险能力，并为在管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2适用范围本程序适用于在公司管理体系活动中风险和机遇的识别及应对风险和机遇的方法和要求的控制提供操作依据，这些活动包括：2.1 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；2.2 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理；2.3 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；2.4 生产过程的风险和机遇管理；2.5 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；2.6 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；2.7 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；2.8 持续改进过程的风险和机遇管理；2.9 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南；2.10 本公司经营管理活动中知识产权风险管理。

3职责3.1总经理负责风险和机遇管理所需资源的提供，负责风险可接受准则方针的确定。

3.2质量安全部：负责建立维护本程序，负责组织实施风险和机遇的评审，负责本部门的风险和机遇识别、评估及应对风险和机遇的措施的策划、执行和监督。

3.3 综合部负责本公司知识产权风险防范综合管理工作,负责办公设备及软件侵权风险防范及识别的管理工作。

3.4 其他相关部门负责协助进行公司的风险防范管理工作。

4工作程序4.1风险和机遇管理策划4.1.1为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应根据建立的识别风险和机遇的方法，确定本部门存在的风险和机遇，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析及措施表》。

应对风险和机遇的措施控制程序
以下是应对风险和机遇的措施控制程序的一般步骤：
1. 风险识别：首先，需要识别可能影响组织目标实现的潜在风险和机遇。

这可以通过内部分析、市场研究、行业洞察力等方式进行。

2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和潜在影响。

可以使用定性或定量的方法来评估风险的重要性和优先级。

3. 制定应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的应对策略。

这些策略可以包括风险规避、风险减轻、风险接受或风险转移等。

4. 机遇利用：除了应对风险，还应该积极寻找和利用潜在的机遇。

这可能涉及到战略规划、创新、市场拓展等方面。

5. 实施和监控：将应对策略和机遇利用计划付诸实施，并持续监控其效果。

定期评估风险和机遇的变化，以便及时调整措施。

6. 沟通和报告：在组织内部进行有效的沟通，让所有相关方了解风险和机遇的情况以及应对措施。

同时，向利益相关者报告风险和机遇管理的进展情况。

7. 学习和改进：通过对风险和机遇管理过程的反思和学习，不断改进措施控制程序，提高组织应对风险和利用机遇的能力。

需要注意的是，应对风险和机遇的措施控制程序应该是一个动态的过程，需要根据组织的内外部环境变化进行调整和优化。

同时，组织应该培养风险意识和机遇意识，将风险和机遇管理纳入日常决策和运营中。

以上内容仅供参考，你可以根据具体情况进行适当的调整和补充。

如果你有更详细的需求或特定行业的要求，请提供更多信息，我将尽力提供更具体的帮助。

ISO220002024风险和机遇的应对措施控制程序1.风险识别与评估食品企业应制定一个风险识别和评估的程序，以识别潜在风险，并评估其潜在影响程度。

这包括对食品原材料、生产过程、产品分发和后续环节进行详细的风险评估，以确保食品安全的持续改进。

2.风险管理计划基于风险识别和评估的结果，企业应制定一个风险管理计划。

该计划应包括控制风险的措施、实施该措施的负责人、实施该措施的时间表以及监控和评估的要求。

风险管理计划应与食品安全目标和政策保持一致，并定期进行评审和更新。

3.风险控制通过采取适当的控制措施，企业可以降低和控制食品安全风险。

这包括采取适当的规程、标准操作程序和控制点来确保食品安全。

食品企业还应对供应商进行审核和监控，确保其产品符合食品安全要求。

4.风险监控与纠正措施食品企业应建立监控措施来监测食品安全风险的执行情况。

这可以通过定期的检查、采样和实验室分析来完成。

如果发现问题，则应采取纠正措施，以防止进一步的食品安全问题。

企业应记录和跟踪这些纠正措施的实施结果，并进行必要的调整。

5.预防措施和持续改进食品企业应采取预防措施，以减少潜在的食品安全风险。

这包括培训员工，提高意识，并与相关利益相关方进行密切合作。

同时，企业应建立持续改进机制，以不断优化和改善食品安全管理体系。

6.食品安全沟通食品企业应建立有效的沟通机制，以确保食品安全信息的传递和共享。

这包括向员工提供必要的培训和指导，确保他们了解食品安全管理的要求和措施。

此外，企业还应与供应商、客户和监管机构进行沟通，以确保食品安全的共同责任和合作。

7.风险评估的审查与更新食品企业应定期审查和更新风险评估。

这包括评估现有的控制措施的有效性和改进的需要，并根据新的食品安全风险进行适当的调整。

企业应确保风险评估的准确性和可靠性，并及时更新和修订相关文件和记录。

总结：。

OHS及OHS体系风险和机遇的识别、评价与控制程序1.0目的为评价已辨识出的危险源中的OHS风险、OHS体系建立/实施/运行和保持过程中存在的风险并据此探讨、确定和实施对应的风控措施以及由此带来的改进机遇，以避免有害风险事件的发生而带来的不利影响及改进机遇带来的健康安全的作业场所、无毒无害的作业活动的永久性改善，特制定本程序。

2.0适用范围本程序适用于对已辨识出的危险源中的OHS风险、OHS体系建立/实施/运行和保持过程中的风险进行评价及对对应风险采取控制措施的制定以及由此带来的机遇的识别与评价工作。

3.0术语和定义3.1风险：不确定性的影响。

风险是通过有关可能“事件”和“后果”或两者的组合来描述其特性；以某个事件的后果(包括情况的变化)及其发生的“可能性”的组合来表述。

3.2 OHS风险：发生与工作相关的危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害和健康损害的严重性的组合。

3.3 OHS机遇：可能导致OHS绩效改进的一种或一组情形。

3.4 OHS绩效:与预防人身伤害和健康损害和提供安全健康工作场所有效性相关的绩效。

4.0 职责4.1安技部负责领导各部门/相关人员：1)对已辨识出的危险源中的OHS风险、OHS体系建立/实施/运行和保持过程中的风险进行确定和评价工作；2)对评价出的风险组织制定相对应的风险控制措施；3)对利于健康安全的作业场所、无毒无害的作业活动的永久性改善的风险控制措施进行标准化；涉及成文信息的更改时由安技部予以及时变更并分发到各相关部门和场所，确保全员可得。

4.2安技部负责承办会议的组织、具体工作事项的安排与督办工作。

汇总整理形成《危险源辨识与风险和机遇评价表》下发并督促各部门予以实施；4.3各部门负责其对应风险控制措施的实施工作，并观察和上报其实施的改进效果。

5.0 工作程序5.1对已辨识出的危险源中的OHS风险进行评价5.1.1评价危险源中产生OHS风险的具体步骤：a)风险评价(评价重大危险源)方法示意图如下图一图一：风险评价(评价重大危险源)方法示意图5.1.2风险评价1 资料收集安技部负责收集、整理公司所在地适用的法律法规和其他要求，已有的事故及事故记录，类似企业曾经发生过的事故和事故信息，各部门提供的《危险源辨识与风险和机遇评价表》等；为后续的风险评价工作做足准备；2 风险评价方法a)风险分级风险评价结果分为不可接收风险(极其危险，不能继续作业-1级)，高度风险(高度危险，需立即整改-2级),重要风险(显著危险，需要整改-3级)，次要风险(一般危险，需要注意)，可接受风险(稍有危险，可以接受)五级。

02风险和机遇应对措施管理程序风险和机遇应对措施管理程序是一个组织在面对外部和内部环境变化时采取的一系列措施和步骤，以预测和评估风险和机遇，并制定相应的应对计划。

在不断变化的商业环境中，有效的风险和机遇管理可以帮助组织把握机遇，避免和减少风险，从而保持竞争优势和可持续发展。

下面是一个包含五个步骤的风险和机遇应对措施管理程序的详细说明。

第一步：风险和机遇识别。

在这一步，组织需要对内外环境进行全面、系统的分析和评估，以确定可能存在的风险和机遇。

这可以通过SWOT分析、市场调研、竞争分析等手段来实现。

同时，组织还应该借助各种预警机制，如新闻报道、行业报告等，及时了解商业环境的变化，以便及时发现新的风险和机遇。

第二步：风险和机遇评估。

在这一步，组织需要根据识别到的风险和机遇，进行综合评估和量化分析。

评估的方法可以包括定性评估和定量评估。

定性评估可以通过专家判断、风险矩阵等方法，对风险和机遇进行分类和排序。

定量评估可以通过概率分析、风险模型等方法，对风险和机遇的发生概率和影响程度进行量化评估。

评估结果可以为组织制定应对措施提供依据。

第三步：风险和机遇应对策略制定。

在这一步，组织需要根据评估结果制定相应的应对策略。

对于已经发生并且对组织产生了较大影响的风险，组织可以采取追踪和监测、决策修正等应对策略。

对于可能发生但风险较小的风险，组织可以采取规避、减轻等应对策略。

对于识别到的机遇，组织可以采取抓住机遇、充分利用等应对策略。

在制定策略时，组织应考虑到风险和机遇的成本和效益，以及组织的资源和能力。

第四步：风险和机遇应对计划制定。

在这一步，组织需要将应对策略转化为具体的行动计划。

应对计划应明确任务和责任，制定时间表和工作流程，并制定监督和评估机制。

同时，组织还需要建立相应的预警机制和应急响应机制，以应对可能出现的风险和机遇。

第五步：风险和机遇应对控制和监督。

在这一步，组织需要对实施的风险和机遇应对措施进行监控和评估。