沪深证券交易所《交易规则》解读答案

2022年沪深港通开户考题及答案解析一、题目请根据以下考题，选择最符合题意的答案。

二、答案解析1. 什么是沪深港通？A. 内地投资者可以直接通过内地的证券公司，买卖香港交易所上市的股票B. 内地投资者可以直接通过内地的证券公司，买卖上海交易所上市的股票C. 香港投资者可以直接通过香港的证券公司，买卖上海交易所上市的股票D. 香港投资者可以直接通过香港的证券公司，买卖深圳交易所上市的股票答案：A解析：沪深港通是指内地投资者可以直接通过内地的证券公司，买卖香港交易所上市的股票。

2. 以下哪个不是沪股通和深股通的开通条件？A. 账户净资产不低于50万元人民币B. 投资者需要年满18周岁C. 投资者需要具备一定的证券投资经验D. 内地投资者需要在香港交易所开设证券账户答案：D解析：沪股通和深股通的开通条件包括账户净资产不低于50万元人民币，投资者需要年满18周岁，投资者需要具备一定的证券投资经验。

内地投资者不需要在香港交易所开设证券账户。

3. 以下哪个不是沪深港通的交易规则？A. 交易日：周一至周五B. 交易时间：上午9:30-11:30，下午13:00-15:00C. 涨跌幅限制：±10%D. 交易货币：人民币答案：C解析：沪深港通的交易规则包括交易日为周一至周五，交易时间为上午9:30-11:30，下午13:00-15:00，交易货币为人民币。

涨跌幅限制并不是沪深港通的交易规则。

4. 以下哪个不是沪深港通的交易费用？A. 佣金：0.08%B. 印花税：0.1%C. 过户费：0.02%D. 汇率转换费：0.05%答案：D解析：沪深港通的交易费用包括佣金（0.08%）、印花税（0.1%）、过户费（0.02%）。

汇率转换费并不是沪深港通的交易费用。

5. 以下哪个不是沪深港通的股票范围？A. 恒生指数成分股B. 沪深300成分股C. 恒生国企指数成分股D. 道琼斯工业平均指数成分股答案：D解析：沪深港通的股票范围包括恒生指数成分股、沪深300成分股、恒生国企指数成分股。

2019年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

）1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。

A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。

A．证券公司B．资产托管机构C．证券登记结算机构D．证券交易所3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。

A．时间优先、客户优先B．时间优先、价格优先C．价格优先、时间优先D．价格优先、客户优先4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

A．投资银行业务B．经纪业务C．资产管理业务D．自营业务5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。

A．客户具有支配权的资产证明B．住址证明C．已在营业部开立的客户信用证券帐户D．融资融券担保品证明6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

A．0B．成交金额的1.5‰C．成交金额的1‰D．成交金额的0.5‰7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。

A．客户买卖股票的原因和依据B．客户股东账户中的库存证券种类C．客户股东账户中的库存证券数量D．客户资金账户中的资金余额8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。

A．发行人计算的开盘参考价B．主承销商计算出的开盘参考价C．发行价D．集合竞价9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。

A．11：00B．10：30C．13：00D．10：0010.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指( )。

一、单项选择题1. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，在以下委托买卖方式中，不需要签订自助委托协议的是（）。

A. 书面委托B. 电话委托C. 自助终端委托D. 互联网委托您的答案：A题目分数：6此题得分：6.02. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A. 1%B. 3%C. 5%D. 10%您的答案：B题目分数：6此题得分：6.03. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，以下对不同证券计价单位的表述错误的是（）。

A. 股票为“每手价格”B. 基金为“每份基金价格”C. 权证为“每份权证价格”D. 债券为“每百元面值债券的价格”您的答案：A题目分数：7此题得分：7.04. 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，上海证券交易所每个交易日不接受撤销申报的时间是（）。

A. 9：15-- 9：25B. 9：30--11：30C. 13：00--15：00D. 9:20-- 9:25您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题5. 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位，上海证券交易所的规定是（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B. 基金、权证交易为0.001元人民币C. B股交易为0.01港元D. 债券质押式回购交易为0.005元您的答案：D,A,B题目分数：7此题得分：7.06. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，沪深证券交易所大宗交易的申报类型包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 意向申报B. 协议申报C. 报价申报D. 成交申报您的答案：D,A题目分数：7此题得分：7.07. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金出现下列（）情形之一的，交易所应公布当日买入、卖出金额最大的五家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

证券交易程序和交易机制考试试题及答案解析一、单选题（本大题16小题．每题0.5分，共8.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题根据证券交易程序，投资者买卖证券的第一步是要向( )申请开立证券账户。

A 银行B 证券公司C 场内交易所D 证券登记结算公司【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第2题投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。

A 开户B 申报C 成交D 委托【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第3题下列各项中不属于交易成本的是( )。

A 交易佣金B 交易赋税C 做市商出价与要价的差价D 资本损失【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第4题将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。

A 委托订单的数量B 买卖证券的方向C 委托价格限制D 委托时效限制【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 委托的分类：①根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托；②根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托；③根据是否允许买空卖空，分为买空委托和卖空委托；④根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托；⑤根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

第5题下列不属于证券交易机制目标的是( )。

A 流动性B 有效性C 稳定性D 收益性【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第6题在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。

A 时间优先B 数量优先C 客户优先D 价格优先【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第7题提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。

A 有效性B 稳定性C 安全性D 流动性【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。

证券交易考试真题答案解析近年来，证券交易逐渐成为了许多人的投资选择。

为了更好地掌握相关知识以及应对证券交易考试，许多人都会主动去参加相关的培训班或者自学。

而其中最重要的一环就是真题的练习和解析。

一、IPO是什么意思？IPO是Initial Public Offering的缩写，指的是企业首次公开发行股票。

IPO是企业从私有化转向公有化的重要步骤，通过IPO，企业可以融资、扩大业务以及吸引更多投资者。

二、什么是股权分置改革？股权分置改革是中国证券市场改革的重要一环，也是中国证券市场体系建设的一项根本性制度安排。

在股权分置改革之前，中国是以非流通股为主的市场，股票上市公司存在两类股份：一类是流通股，可以在二级市场进行交易；另一类是非流通股，不可以在二级市场交易。

股权分置改革的目的是扩大市场买卖范围，鼓励股票流通，提高市场效率。

三、股票的盈利方式有哪些？股票的盈利方式主要包括两种：一是通过股息分红获得收益，也就是股票的分红收益；二是通过股票的买卖赚取差价，也就是股票的资本收益。

四、杠杆交易是什么意思？杠杆交易是指投资者在用自己的少量资金控制较大数量的资产时，通过借贷融资而放大的交易方式。

这种方式可以让投资者用更少的资金参与市场，同时也会增加投资风险。

五、什么是股灾和股市崩盘？股灾和股市崩盘都是指股票市场发生大规模、剧烈的下跌。

股灾多指短时间内股票市场持续下跌，并伴随着大规模的资金损失。

而股市崩盘则指股票市场出现大幅度、剧烈的下跌，市场信心崩溃。

六、什么是股票的停牌？股票的停牌是指证券交易所暂停对某只股票进行买卖交易的一种措施。

当股票发生重大事件或公司内部消息泄露时，交易所会暂停对该股票进行交易，以避免异常波动和不公平交易。

七、什么是股东大会？股东大会是上市公司法定机构，由公司股东组成的最高权力机构。

主要职责包括审议公司重大事项、选举公司董事和监事、通过公司章程和重大制度等。

八、什么是股权激励？股权激励是指企业通过给予员工股票或股权的方式，来激励员工提高企业业绩和创造价值的一种手段。

深圳证券交易所交易规则(100分)市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。

其他交易时间，交易主机不接受市价申报正确债券质押式回购交易实行一次交易，一次结算错误深圳证券交易所为证券交易提供交易场所及设施。

交易场所及设施由（）组成ABCD股票、基金大宗交易不纳入深圳证券交易所即时行情和指数计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量正确证券交易方式包括ABCD限价申报指令应当包括（）内容ABCD每个交易日的（）时间内，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理B深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日的（）CD关于买卖无价格涨跌幅限制的证券，确定有效竞价范围的方法中，不正确的D深圳证券交易所对证券交易中的（）事项，予以重点监控ABCD卖出股票或基金时，余额不足100股（份）的部分，应当一次性申报卖出；卖出债券时，余额不足100张的部分，应当一次性申报卖出错误敏感期蓄意拉抬打压属于异常交易行为，是深圳证券交易所重点监控范围。

证券价格敏感期是指计算相关证券及其衍生品的交易价格、结算价格、参考价值的特定期间，包括ABCD关于融资融券交易风险控制的说法中，正确的有ACST和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 12%的，深圳证券交易所分别公布其在交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员证券营业部或交易单元的名称及其各自累计买入、卖出金额正确投资者买入的证券可以通过原买入交易单元委托卖出，也可以向原买入证券的交易单元发出转托管指令，转托管完成后，在转入的交易单元委托卖出正确深圳证券交易所根据市场的需要，接受的市价申报类型包括ABCD证券采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间D以下关于证券申报价格最小变动单位的说法中，正确的是C无价格涨跌幅限制股票交易出现下列（）情形的，交易所可以对其实施盘中临时停牌措施ACD恢复上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价为AD涨跌幅限制价格与前收盘价之差的绝对值低于价格最小变动单位的，以前收盘价增减一个价格最小变动单位为涨跌幅限制价格正确证券竞价交易按（）原则撮合成交AB对于深圳证券交易所重点监控事项中情节严重的行为，交易所可以视情况采取的措施包括ABCD限价委托是指投资者委托委员会按其限定的价格买卖证券，会员必须按限定的价格或低于限定的价格申报卖出证券；按限定的价格或高于限定的价格申报买入证券错误可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为包括ABCD最优五档即时成交剩余撤销申报，以对手方价格为成交价，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优五个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销正确。

沪深收盘集合竞价规则近日，沪深证券交易所在官网上发布了《沪深收盘集合竞价规则（试行）》（以下简称“规则”），新规自2022年1月1日起正式生效。

该规则旨在进一步规范沪深交易所的集合竞价机制，为投资者带来更加公正透明的交易环境。

本文将围绕沪深收盘集合竞价规则进行阐述。

第一步，全面阐述了沪深收盘集合竞价规则的背景和意义。

文章指出，沪深交易所一直在不断完善集合竞价机制，旨在提高市场的公开透明性和交易效率。

尤其是在近年来，不断有投资者利用集合竞价进行恶意操纵市场的事情发生，因此有必要通过规则的制定，进一步规范市场秩序，保障投资者权益。

第二步，详细介绍了沪深收盘集合竞价规则的具体内容。

文章列出了规则的主要条款，包括竞价申报计算、成交匹配和确认、撤单和修改、价格限制和成交量限制等场景下的操作规定。

这些规定旨在避免过于频繁的申报、撤单操作，以及过度偏离市场价格的申报操作，在一定程度上保障了市场的公平性。

第三步，探讨了沪深收盘集合竞价规则带来的影响和挑战。

一方面，规则的制定可以提升市场秩序和透明度，保障投资者利益，增强市场信心；另一方面，投资者操作流程和策略也面临着新的调整和挑战。

例如，根据规则，同一只股票在集合竞价阶段申报价位不能偏离之前收盘价过大，这就会影响到市场交易策略和风险控制要求。

第四步，针对沪深收盘集合竞价规则的适用范围和时效性进行了说明。

本规则自2022年1月1日起正式生效，适用于沪深A股市场、沪股通、深股通以及ODR等市场。

新规能够高效适用，一方面得益于科技的发展和创新，另一方面也需要市场各方的共同努力。

综上所述，沪深收盘集合竞价规则的发布，是沪深交易所进一步规范市场秩序并保障投资者权益的重要举措。

希望此规则的出台将有助于投资者建立更加自信和稳健的投资策略，同时也可以进一步完善市场机制和监管体系，以推动公平公正的市场环境的建立和改善。

一、单项选择题1. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，会员向交易所交易主机发送证券买卖指令的行为是（）。

A. 委托B. 成交C. 申报D. 竞价您的答案：C题目分数：7此题得分：7.02. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，以下不属于目前在沪深证券交易所市场挂牌交易的证券是（）。

A. 股票B. 债券C. 基金D. 股指期货您的答案：D题目分数：6此题得分：6.03. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A. 1%B. 3%C. 5%D. 10%您的答案：B题目分数：6此题得分：6.04. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券交易所每个交易日只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间是（）。

A. 9:15--11:30B. 9:20--9:25C. 9:25--9:30D. 14:57--15:00您的答案：B题目分数：6此题得分：0.0二、多项选择题5. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，当出现下列（）情形之一时，深圳证券交易所可对相关证券实施停牌。

（本题有超过一个的正确选项）A. 连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的B. ST和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的C. 连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该证券连续三个交易日内的累计换手率达到20%的D. 连续三个交易日内日收盘成交量偏离值累计达到±10%您的答案：B,A,C题目分数：6此题得分：6.06. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，（）的首个交易日无价格涨跌幅限制。

（本题有超过一个的正确选项）A. 首次公开发行上市的股票B. 增发上市的股票C. 暂停上市后恢复上市的股票D. 召开股东大会发布重大事项公告的股票您的答案：A,B,C题目分数：6此题得分：6.07. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，在沪深证券交易所内证券竞价交易采用（）方式。