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PROP综合业务终端软件操作手册中国证券登记结算有限责任公司上海分公司二零一九年三月目录1.引言 (4)1.1. 编写目的 (4)1.2. 系统概述 (4)1.3. 定义 (4)1.4. 参考资料 (6)1.5. 阅读说明 (6)2.安装指南 (7)2.1. 安装准备 (7)2.1.1. 运行平台及要求 (7)2.1.2. USBKEY准备 (7)2.2. 安装步骤 (8)2.2.1. 软件获取 (8)2.2.2. PROP综合业务终端的安装 (8)3.首次登录指南（结算参与人） (11)3.1. 用户体系 (11)3.2. 用户管理 (11)3.3. 参数配置 (12)3.4. 系统检测 (13)3.5. 用户登录 (14)4.首次登录指南（发行人） (17)4.1. 参数配置 (17)4.2. 证书申请 (18)4.3. 系统检测 (21)4.4. 用户登录 (22)5.使用说明 (24)5.1. 操作流程图（结算参与人） (24)5.2. 操作流程图（发行人） (25)5.3. 登录界面功能介绍 (25)5.3.1. 系统设置 (25)5.3.2. 证书管理（发行人） (26)5.3.3. 日志 315.4. 主界面功能介绍 (31)5.4.1. 主界面要素说明 (31)6.业务功能介绍 (34)6.1. 公共服务 (34)6.1.1. 用户管理（结算参与人） (34)6.1.2. 用户管理（发行人） (41)6.1.3. 数据文件服务 (42)6.1.4. 用户间文件交换 (53)6.1.5. 公告信息 (60)6.1.6. 短信订阅服务 (64)6.1.7. 系统维护 (65)附录一：PROP综合业务终端功能菜单权限对应表 (67)附录二：Q&A (68)1.引言1.1.编写目的本手册是针对中国证券登记结算有限责任公司上海分公司PROP综合业务终端软件使用用户，详细介绍该软件的运行环境、安装配置、使用方法和日常维护，具体业务功能操作说明参考该业务使用手册。
人民币类理财业务简介代理保险业务一、邮储银行代理保险业务定义邮储银行代理保险业务是邮政部门经保险公司授权，向客户提供销售保险产品、代收保险费、代付保险金等保险服务，并获取收益的一种经营行为。
二、邮政代理保险业务计算机应用系统全国代理保险大集中系统（以下简称新系统），是用于处理代理保险业务的计算机系统，通过与保险公司总对总专线连接，在全国处理中心集中存储和处理各项保险业务数据，依靠公司业务系统和储蓄系统完成会计核算和资金清算，实现网点投保出单、后台批量代收付保险资金等功能。
三、代理保险产品分类介绍1、分红险2、万能险开放式基金业务一、业务术语1、开放式基金：是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和地点进行申购或赎回的一种基金运作方式。
2、认购：指在基金募集期内，客户申请购买基金份额的行为。
3、申购：指在基金成立后客户申请购买基金份额的行为。
4、赎回：指基金份额持有人要求基金管理人购回一定数量的开放式基金份额的行为。
5、基金转换：是指客户就同一代理机构销售的同一基金管理人的基金之间进行转换的行为。
6、分红方式：是指客户获得一定的投资回报的方式，分为现金分红与红利再投资两种。
7、基金资产净值：是指基金资产总值减去按照国家有关规定可以从基金资产中扣除的费用后的价值。
8、单位基金资产净值：是指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数后的价值。
二、基金基础知识简介1.证券投资基金的定义一般意义上的基金即证券投资基金。
证券投资基金是通过发行基金份额或收益凭证，将投资者分散为资金集中起来，由专业管理人员投资于股票、债券或其他金融资产，并将投资收益按持有者投资份额分配给持有者的一种利益共享、风险共担的金融产品。
2.证券投资基金的特点（1）规模经营；（2）分散投资；（3）专业化管理；（4）服务专业化；（5）费用低。
3.证券投资基金的分类（1）按受益凭证是否可赎回，分为开放式基金和封闭式基金；（2）依据法律地位不同，可分为公司型基金和契约型基金。
ⅩⅩ银行BoEing系统基金业务操作手册前言新一代综合业务系统（中文名称：蓝海引擎,英文名称：Blue Ocean Engine，以下简称BoEing系统）是根据中国ⅩⅩ银行战略目标和业务经营转型方向，在企业架构思想的指导下，参考国际同业最佳实践的基础上，由我行自主设计研发的核心业务系统。
系统将以客户为中心，以产品集合平台为支撑，功能更加丰富灵活的产品服务创新体系，满足全行业务经营、内部管理、外部监管及技术自身发展的要求，实现以客户为中心、快速产品创新、改善管理能力三大核心价值。
基金代销是我行的重要零售业务，是BoEing系统一期上线产品之一。
BoEing 系统基金模块包括柜面端和管理端二大应用：柜面端提供销售我行代理资产管理人发售的开放式基金、开放式基金定期定额业务、券商集合计划、“一对多”专户理财等产品服务功能，可进行产品的签约、买卖、查询等交易；管理端为总行和一级分行提供基金产品管理、募集管理、代销机构管理和销售周期管理，费用、客户结构、销售量等统计，并可根据行部级别进行相关功能权限控制。
为了使业务人员更好地了解和掌握BoEing系统基金模块相关规则和操作流程，总行个人金融部组织编写了《中国ⅩⅩ银行BoEing系统基金业务操作手册》（以下简称《操作手册》）。
《操作手册》包括基金柜面端、柜面端报表、基金管理端、管理端报表四个章节，从基本概念、业务规则、交易列表、交易说明等方面详细介绍了BoEing系统基金模块各组成部分，内容详尽，实用性强，能够使读者快速理解并掌握BoEing系统基金业务的设计原理及应用方法。
参加《操作手册》编写的人员有（按姓氏笔画排列）：曲欣、吴双、陆怡倩、张赫、李丹、段晔、胡国栋等。
《操作手册》由李国峰、印金强、高国鹏、张令玮总撰。
由于基金业务的开发完善工作仍在进行，加之编写时间仓促，手册中难免会有遗漏或不当之处，敬请谅解并给予指导。
目录第一章基金柜面端 (5)第一节概述 (5)一、基本概念 (5)二、相关约定和基本规则 (6)三、业务流程 (8)第二节交易操作说明 (9)一、交易列表 (9)二、交易说明 (10)第二章柜面端报表 (86)一、交易失败报表 (86)二、定投失败报表 (86)三、电子合同报表 (87)第三章基金管理端 (88)第一节概述 (88)一、基本概念 (88)二、相关约定和基本规则 (88)三、业务流程 (89)第二节交易说明 (89)一、交易列表 (89)二、交易说明 (91)（一）产品详细信息 (91)（二）智能定投参考指标查询 (93)（三）募集监控 (93)（四）开闭市管理 (94)（五）业务参数设置 (95)（六）代销机构信息设置 (95)（七）基金状态设置 (96)（八）可受理业务映射关系管理 (97)（九）基金净值 (98)（十）销售周期管理 (99)（十一）上传合同版本说明书 (99)（十二）电子合同文件管理 (100)第四章管理端报表 (101)第一节报表 (101)一、年费分区域统计 (101)二、代理费统计 (101)三、个人客户结构汇总统计 (102)四、客户结构汇总统计表（报表单位：元） (102)五、客户结构汇总统计表（报表单位：份） (103)六、基金定期定额统计表 (103)七、发行期确认统计表 (104)八、基金交易笔数统计表 (104)九、基金流量统计表 (105)十、投资者风险匹配统计表 (106)十一、认购费统计表 (106)十二、申购费统计表 (107)十三、赎回费统计表 (107)十四、转换补差费统计表 (108)十五、销售服务费统计表 (108)十六、客户维护费统计表 (109)十七、赎回和转换费汇总表 (109)十八、申购赎回和转换费汇总表 (110)十九、净额申购费汇总表 (111)第一章基金柜面端第一节概述一、基本概念客户重要信息同步：使客户姓名、证券类型、证件号码在基金系统记录的信息和账户信息保持一致。
开放式基金业务介绍1.概述1.1.编写目的与预期读者本报告的编写目的是使公司内部技术人员学习开放式基金的业务流程及规则，能够更快的介入系统的开发和维护工作。
预期读者：✓开放式基金系统需求分析及设计开发人员✓开放式基金系统维护人员✓开放式基金系统销售人员1.2.开放式基金概念1.3.定义1.3.1.当事人类基金发起人：基金发起人是指以基金的成立为目的，并按照规定的设计条件和程序达到基金成立目的的法人机构。
基金管理人：基金管理人是指依法从事投资基金管理的基金管理公司。
基金托管人：基金托管人是指依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构，一般由商业银行承担。
注册登记人（简称TA）：提供基金帐号保管、交易记录保存、代理分红、投资人帐户报告、登记基金份额等服务的机构。
投资人：指基金份额的购买和持有者。
基金销售人：负责基金销售的机构。
1.3.2.帐户类基金帐号：注册登记人为投资人开立的用于记录投资人持有基金份额及其变动情况的帐号。
交易帐号（客户编号）：销售人为投资人设立的标识投资人的帐号，可用于基金交易的，也用来办理资金往来。
基金帐号开户：注册登记人根据投资人提出的申请，为投资人开立基金帐号的业务。
基金帐号销户：注册登记人根据投资人提出的申请，为投资人撤销基金帐号的业务。
基金账号登记：已经持有了基金帐号的投资人，到其他销售人处提出登记申请，以便在该销售人处也能进行基金交易的业务。
交易帐号开户：销售人根据投资人提出的申请，为投资人开立交易帐号的业务。
撤销交易帐号：销售人根据投资人提出的申请，为投资人撤销交易帐号的业务。
帐号修改—由于帐号基本信息变更而对基金帐号进行的操作。
基金帐号卡挂失/解挂—由于基金帐号卡遗失而向基金帐号开设机构报告并要求协助对帐号进行管制的申请；帐号证明文件找回后进行的反向操作为解挂。
交易帐号卡挂失/解挂—由于交易帐号卡遗失而向交易帐号开设机构报告并要求协助对帐号进行管制的申请；帐号证明文件找回后进行的反向操作为解挂。
PROP综合业务终端资金存管业务操作手册中国证券登记结算有限责任公司上海分公司二零一九年十一月目录1 引言 (3)1.1 编写目的 (3)1.2 业务范围 (3)1.3 名词说明 (3)2 权限管理 (4)2.1 用户权限管理 (4)2.2 资金账户权限管理 (4)3 业务功能介绍 (5)3.1 资金存管2.0首页 (5)3.2 资金划拨 (9)3.3 预约划款 (14)3.4 信息查询 (19)3.5 辅助功能 (24)1引言1.1编写目的本操作手册旨在为通过我公司PROP综合业务终端1资金存管2.0模块，办理资金划拨、账户查询、操作员与资金账户相关权限管理等业务的结算参与机构，提供操作层面的指导。
具体业务的办理要求，请详见对应业务指南及业务规则。
各结算参与机构业务操作人员应在详细了解本操作手册的具体操作要点后，再进行相关业务的办理，以保障资金结算业务正常进行。
1.2业务范围本操作手册仅针对资金存管2.0模块中除B股资金交收账户外的全部人民币资金账户2的资金存管业务进行介绍，包括资金划拨、预约划款指令的提交；信息查询；权限管理等内容，暂不包括资金代收付业务、资金询证业务、网下配售对象资金到账查询业务、B股资金账户相关业务的内容。
1.3名词说明●PROP用户代码（网点代码）：由我公司为结算参与机构分配的唯一的PROP网关系统登录代码，一般为8位。
●组长：由PROP网关管理员在网关管理系统中创建的业务组管理人。
其代码为登录PROP综合业务终端的用户名。
组长只能创建操作员、给操作员分配权限和注册操作员KEY，不能办理任何业务。
●操作员：组长登录PROP综合业务终端创建的业务操作人。
其代码为登录PROP综合业务1我公司已开放了资金划拨及数据查询相关接口，结算参与机构如需使用相关接口，可自行根据数据接口规范文件进行数据接口的开发。
2人民币资金账户包括担保交收账户、非担保交收账户、开放式基金账户、港股通账户、衍生品账户、保证金账户。
PROP综合业务终端软件操作手册中国证券登记结算有限责任公司上海分公司二零一九年三月目录1.引言 (4)1.1. 编写目的 (4)1.2. 系统概述 (4)1.3. 定义 (4)1.4. 参考资料 (6)1.5. 阅读说明 (6)2.安装指南 (7)2.1. 安装准备 (7)2.1.1. 运行平台及要求 (7)2.1.2. USBKEY准备 (7)2.2. 安装步骤 (8)2.2.1. 软件获取 (8)2.2.2. PROP综合业务终端的安装 (8)3.首次登录指南（结算参与人） (11)3.1. 用户体系 (11)3.2. 用户管理 (11)3.3. 参数配置 (12)3.4. 系统检测 (13)3.5. 用户登录 (14)4.首次登录指南（发行人） (17)4.1. 参数配置 (17)4.2. 证书申请 (18)4.3. 系统检测 (21)4.4. 用户登录 (22)5.使用说明 (24)5.1. 操作流程图（结算参与人） (24)5.2. 操作流程图（发行人） (25)5.3. 登录界面功能介绍 (25)5.3.1. 系统设置 (25)5.3.2. 证书管理（发行人） (26)5.3.3. 日志 315.4. 主界面功能介绍 (31)5.4.1. 主界面要素说明 (31)6.业务功能介绍 (34)6.1. 公共服务 (34)6.1.1. 用户管理（结算参与人） (34)6.1.2. 用户管理（发行人） (41)6.1.3. 数据文件服务 (42)6.1.4. 用户间文件交换 (53)6.1.5. 公告信息 (60)6.1.6. 短信订阅服务 (64)6.1.7. 系统维护 (65)附录一：PROP综合业务终端功能菜单权限对应表 (67)附录二：Q&A (68)1.引言1.1.编写目的本手册是针对中国证券登记结算有限责任公司上海分公司PROP综合业务终端软件使用用户，详细介绍该软件的运行环境、安装配置、使用方法和日常维护，具体业务功能操作说明参考该业务使用手册。
中国证监会关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题
的通知
【法规类别】证券公司与业务管理证券综合规定
【发文字号】证监基金字[2002]33号
【失效依据】本篇法规已被《证券投资基金销售管理办法》（发布日期：2004年6月25日实施日期：2004年7月1日）废止
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2002.07.01
【实施日期】2002.07.01
【时效性】失效
【效力级别】部门规范性文件
中国证监会关于证券公司办理
开放式基金代销业务有关问题的通知
（二00二年七月一日证监基金字[2002]33号）
各证券公司：
为推动开放式基金的进一步发展，规范证券公司办理开放式基金代销业务，现就有关问题通知如下：
一、符合《开放式证券投资基金试点办法》(证监基金字［2000］73号，以下简称《试点办法》)和本通知要求的证券公司可以接受基金管理人的委托，办理开放式基金代销业
务。
二、证券公司办理开放式基金代销业务，除符合《试点办法》规定的资格条件外，还应当具备如下条件：
(一)财务状况良好，经营行为规范，最近一年内无重大违法违规行为。
(二)基金持有人的认购、申购、赎回资金以基金名义单独立户管理，并全额存入托管银行。
(三)建立完善的基金持有人帐户和资金帐户管理制度，妥善保管基金持有人的开户资料，持有人资金的存取程序和授权审批制度完备。
(四)具备足够的营业网点和技术设备，技术系统管理规范、严格，有较强的系统开发、项目管理能力，最近一年内证券业务系统未发生过重大技术故障，并且具有代销开放式基金业务所必需的基金销售在线联网统计分析系统。
(五)已就开放式基金代销业务制定。
第二篇营业部开放式基金业务操作细则第一章总则第一条为了规范营业部开放式基金销售业务操作行为，防范和化解业务操作风险，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》及《长江证券股分有限公司基金销售管理试行办法》等有关制度、办法，制定本细则。
第二条本细则所指开放式基金(以下简称“基金”)业务主要包括基金代销系统（场外）和交易所系统（场内）的开放式基金业务。
第三条营业部应单独设立专门的基金业务咨询柜台，并将咨询柜台和柜面业务操作柜台分开，以便于更好地为客户提供咨询服务。
第四条本细则适用于公司所属营业部及相关后台部门。
第二章账户管理第一节开户第五条开户包括开立客户账户（即资金账户）和基金账户。
客户账户的开立要求参见《营业部股票基金业务操作细则》。
第六条基金账户开户基金账户，是指记录客户在该基金注册记录机构的基金余额及其变更情形的账户。
客户投资某只开放式基金时，必需第一申请开立该只基金注册记录机构的基金账户。
基金账户的开户主要包括两类：新开基金账户和将已开立的基金账户关联至其资金账户下。
其业务办理如下：（一）客户填写表单客户本人或授权代理人亲临营业部，详细填写《开放式基金账户开户申请表》、《证券投资基金投资人权益须知》及《基金投资人风险经受能力调查问卷》(详见附则1-2-1)并签名或加盖法人公章。
（二）客户提交证件一、自然人客户：（1）本人有效身份证件原件及复印件(包括身份证、军官证、武警证等)；（2）授权代理人有效身份证件原件及复印件（代理人办理时需要）（3）基金账户卡或基金开户确认单（基金账户关联利用）；（4）委托他人代办的，还须审核代办人有效身份证件和经公证的授权委托书原件。
二、法人客户（以下证件的复印件均须加盖公司公章，并注明“与原件一致”）：（1）加盖单位公章的营业执照（注册记录证书）副本（证明文件需在有效期内且有上一年年检记录）、组织代码证原件及复印件、税务记录证原件及复印件；（2）办理基金业务授权委托书原件；（3）法定代表人身份证明原件；（4）法定代表人有效身份证件原件及复印件；（5）经办人或代理人有效身份证件及复印件；（6）基金账户卡或基金开户确认单（基金账户关联利用）。
