产业组织理论

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竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞 争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前 提。 “马歇尔冲突”与不完全竞争
“马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规模经济性，使这
些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高， 其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断 的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作 用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。 （二）产业组织的理论渊源 包括早期思想、萌芽阶段、奠基阶段、最终体系的形成阶 段。 1、早期思想
亚当斯密(Adam Smith)
马克思
2、萌芽阶段
代表人物：阿尔弗里德.马歇尔（Alfred Marshall） 首次把“组织”列为一个独立的生产要素。 马歇尔所提出的“组织”概念内涵； 触及了现代产业组织理论所关注的一些基本问题； （垄
断问题及其影响因素 ） 3、产业组织理论的奠基 （1）垄断竞争理论
代 表 人 物 ： . 张 伯 仑 （ Chamberlin ） 、 琼 . 罗 宾 逊
(J.Robinson)夫人
主要贡献:
否定了完全竞争存在的条件， 提出了垄断竞争 的概念。
界定了产品差别的内涵及其对市场竞争的影响。 对垄断竞争的市场结构进行了具体分类和分析。
（2）有效竞争理论
《有效竞争的概念》--1940年克拉克（J.M.Clark） Clark（1940）提出了有效竞争(workable competition)
的发展（芝加哥学派、新制度学派和奥地利学派）； 博弈论工具的引入；
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从研究内容看－Ｓ、Ｃ、Ｐ及之间的关系，并对政府的有 关公共政策主要是规制和反垄断政策提供理论基础。 此外，现在产业组织理论更加注重对其理论的政策含义的
研究。游览近年有关产业组织研究的文献不难看出，有相 当一部分是探讨政府公共政策中有争议的那些问题。如兼 并是否能提高效率，掠夺性定价会不会造成严重后果，阻 止制造商、限制分销商的销售价格是否会使消费者受益， 向消费者提供更多的价格、产品信息是否会增加社会福利， 或者说商业广告是否有利于消费者，反托拉斯法是否有利 于竞争和增加社会福利，以及政府管制是利大于弊还是弊 大于利，等等.
第四、在研究重心方面，从重视市场结构转向重视企
业行为的分析。
更加注重对产业组织理论政策含义的研究也是其发展
的一个新特点。近年来西方学术界关于产业组织研究 的文献，相当一部分是探讨公共经济政策中有争议的 问题，如兼并与效率的问题、掠夺性定价问题，反托
拉斯法是否有利于竞争等问题。 产业组织理论的发展与应用
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代表学说主要有芝家哥学派、新奥地利学派和新制度学派 等； 所谓新产业组织理论（NIO），是指20世纪70年代以后出 现的，在研究方法中引入博弈论，在研究重点（或在研究 方向上）上，从重视市场结构转向重视厂商行为，突破传 统产业组织理论单向、静态的研究框架，建立双向、动态 的研究框架的与以往不同的产业组织理论。
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应当看到，以上研究发展进一步推动了有效竞争的科学界 定。但是如何看待解决以上争论，即回答规制成本是否也 构成有效竞争的决定变量，还需要进一步的深入探讨。
4、理论体系的形成
源于美国、产生于20世纪30年代，以1970年为界，可
划分为两大阶段或两次高潮。
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（1）1930—1970，主要流派--哈佛学派的SCP范式；
产业组织理论
理论的研究方法与工具的演进 一、 产业组织的定义与理论渊源 （一）产业组织的定义 所谓产业组织(Industrialorganization)，通常指同一产业 内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要 包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。 经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先 提出的。 马歇尔在其1890年出版的 《经济学原理》 一书中， 把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素， 其内 容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不 同产业间的组织形态以及政府组织等。
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产业组织（Industrial Organization)指同一产业内企业间的 组织或者市场关系。 这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系 和利益关系。 对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和 矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具 体描述和说明。
“组织”通常包括三种含义： 第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为 企业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织
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从哈佛学派形成到现在，半个多世纪的发展，产业组织理 论的研究涉猎众多问题和广泛的内容。 20世纪90年代以来， 产业经济学又进入一个快速发展时期， 产业经济学家们重新转向依靠实证研究来解决分歧、填补 漏洞和提炼思想，一批新的理论成果大量出现。理论研究 和实证研究日趋融合。
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卡布尔（J.Cable）1994年主编出版的〈产业经济学前沿问 题〉一书，综述了20世纪90年代以来产业经济学领域最新 的发展动态和最前沿的研究成果。
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谢勒(F.M.Scherer)等人的贡献（由两段论到三段论范式， 《产业市场结构和市场绩效》，1970 ） S、C、P的含义； S—C—P间的单向因果关系；分析框架的组成； 所依据的微观经济理论—两极；新古典学派的价格理论；
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“集中度--利润率”假说； 特征--结构、实证、干预；独立、成熟；主流学派、正统产 业组织理论、传统产业组织理论、实证产业组织理论； 影响（战后至 70 年代成为美国政府制定反垄断政策的依 据）； 存在的问题—理论上;实践上 假设的不现实；经验主义性质，强调经验性的产业研究， 缺乏坚实的理论基础和系统的理论分析。强调结构，不可 能对策略性行为的逻辑作出清楚的解释，难以有效解释不 完全竞争条件下的企业行为；纳入分析框架的因素有限等；
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此外，还引进企业理论、交易费用理论等有关学科的研究 成果。 使产业组织理论研究的理论基础、分析手段和研究重点等 发生实质性突破，大大推动了产业组织理论的发展。 新产业组织理论区别于传统产业组织的首要标志,也是其对 产业组织研究的最大贡献,在于理论研究方法的统一。将博 弈论引入市场行为的分析，从均衡意义上理解企业的市场 行为。
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传统与新产业组织理论都是当代产业组织理论体系的组成 部分，两者的相互融合，是当代产业组织学发展的大势所
趋。
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这一阶段主要代表作：
1988-泰勒尔《产业组织理论》--近10年来国外大学最
具权威性的产业组织学教科书。
此外，1987年《产业经济学杂志》以特刊形式出版的
一期论文集；
1990年由威廉姆森主编出版的《产业组织学论文集》； 1994年由英国威尔斯大学教授卡布尔主编出版的《产
哈佛学派的产业组织理论，是以新古典的价格理论为
基础，对市场竞争过程中的组织结构、竞争方式和市 场竞争结果进行经验性研究。
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即以实证研究为主要手段把产业分解成特定的市场结构、 行为、绩效的三个方面，即所谓的产业组织研究的三分法， 并通过实际测量分析，构造了一个既能深入环节又有系统 逻辑体系的“市场结构 (structuቤተ መጻሕፍቲ ባይዱe))— 市场行为 (conduct)— 市场绩效(performance)”的分析框架，简称SCP分析框架， 或SCP范式。
等。在这里，组织通常是作动词用； 第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、 医院、家庭、军队和国家政权等等； 第三，指组成部分之间的关系。 竞争机制与市场秩序
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竞争是商品生产者 (交换者 )之间进行经济实力较量和利益 争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商 品生产者的外在强制而得到贯彻。
段上的不同点，从而使产品差异具有可检验意义；
兰--应用他发展的特征空间理论， 把消费者偏好序列定
义为特征向量，由此推导厂商面临的需求曲线，使传
统厂商理论中对市场离散划分的方法扩展为连续序列 分析法，为现代产业组织理论中的广告推销、销售契 约等问题提供了理论基础。 （2）1970年至今——新产业组织理论（NIO）（SCP范式的 修订和补充）
业经济学前沿问题》等；
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新产业组织理论对产业组织理论的发展主要体现在：
第一，在研究方法上，运用了微观经济理论的最新成
果。（信息经济学、博弈论）
第二，在分析框架上改变了单向和静态的研究模式。
（双向、动态）
第三，在理论基础上，修正了传统产业组织理论基于
新古典主义的假设。（理性、信息、自动均衡、企业 存在原因、规模决定等）
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参见(R.Schmalensee, 1987)13个方面的问题是产业组织 理论研究过的主要问题，但很难说已经完全解决了。 产业组织的理论渊源及其发展
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从理论渊源看－－产业组织理论是微观经济学的应用，到 ２０世纪７０年代，产权理论、交易费用理论等的出现， 使产业组织理论发生较大变化：
单向ＳＣＰ联系转变为双向联系和动态变化；新学派
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产生背景: 主要代表人物： 爱德华梅森(Edward Mason)、 乔贝恩(Joe Bain)； （贝恩，1956，两段论范式） （这一阶段产业组织理论的主要研究成果集中在海弗里鲍 尔（R.Heflebower) 和斯托金(G.Stocking)主编的《产业组 织与公共政策论文集》中）
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实践上，对战后以美国为首的西方发达国家反垄断政策的 开展与强化都曾发生过重大影响。日本著名的产业组织理 论权威马场正雄就将自己的主要理论称为“反垄断的经济 学”。
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负作用； 这一阶段，还有不少哈佛学派以外的学者也对产业组织理 论做出贡献。
如霍特林（Hoteling)和兰凯斯特(Lancaster)。 霍--应用空间竞争理论将产品差异划分为空间中直线
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对此，周小梅和王俊豪（2005）作了回应。他们认为，有 效竞争的决定变量是规模经济与竞争活力。政府管制是自 然垄断产业实现有效竞争的必要条件, 而规制成本应该是 个外生变量，规模经济与竞争活力决定自然垄断产业的经 济效率, 而社会经济效率应该由企业经济效率与消费者利 益共同决定。在自然垄断产业实现有效竞争,应区分具体产 业中的自然垄断性业务和竞争性业务,实行区别对待的规制 政策。
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自Clark之后，许多经济学家对有效竞争的标准做了大量的 工作，并取得了一定的研究成果。 如美国哈佛大学教授Mason（1957）提出的衡量有效竞争 的市场结构和市场绩效标准； 美国经济学家Sosnick （1958） 提出的以结构—行为—绩效三分法来概括的、包含15个方 面内容的有效竞争标准； 德国经济学家康岑巴赫（1967）承袭了Clark的有效竞争 理论的动态竞争思想，在《竞争的有效性》一书中也确立 了实现有效竞争的标准，主张保持宽松的寡头市场结构， 并在产品差异及市场透明度适度的市场环境下， 使竞争强 度达到最佳，从而竞争最为有效。 宽松的寡头市场的具体标志包括：有限的竞争者数量、适 度的产品差异、适当限制的市场透明度；寡头之间的 力量大体相同；寡头之间放弃了相互协调行为的意愿 等。
（参见陈秀山著： 《现代竞争理论与竞争政策》，商务印书馆， 1997年版。） 王俊豪（1995，2000）认为有效竞争是规模经济与竞争 活力相兼容的一种竞争状态。 有效竞争需要具备的基本特 征包括：第一，有效竞争是竞争收益明显大于竞争成本的 竞争。第二，有效竞争是一种适度竞争，有别于过度竞争
和竞争不足。第三，有效竞争应符合规模经济的要求，适 度规模的最低限决定于产业的最小经济规模。
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彭武元和方齐云（2004）认为仅仅关注规模经济和竞争活 力还不够。他们指出，由于自然垄断产业是政府管制的对 象, 目前已有的研究成果忽视了管制的必要性及管制的成 本, 因而对有效竞争的认识是不全面的。
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有效竞争的实质是使社会经济效率达到最优的一种状态; 自然垄断产业有效竞争的决定变量除了规模经济和市场竞 争外, 还有规制成本。 自然垄断产业如何实现有效竞争取决 于不同状况下社会成本的比较。
的概念。所谓有效竞争就是既有利于维护竞争又有利 于发挥规模经济作用的竞争格局。是一种兼顾规模经 济和竞争活力的理想状态，是适度规模和适度竞争的 有机结合。其实质是追求较高的经济效率。而政府的 公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。
Clark有效竞争概念的提出，意义深远。但Clark在理论上 尚未解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。