BOT模式在工程项目管理中的应用

－１１３－改革与探讨ＢＯＴ模式在工程项目管理中的应用孟杰（清华大学，北京１０００８４）１ＢＯＴ项目简介ＢＯＴ（Ｂｕｉｌｄ－Ｏｐｅｒａｔｅ－Ｔｒａｎｓｆｅｒ）意为建造－经营－移交，是２０世纪８０年代在国外兴起的一种将政府基础设施建设项目依靠私人融资、建造的项目管理模式。ＢＯＴ模式的基本内涵是指针对一个工程项目，政府或者项目所属机构同一个投资企业（项目公司）签订协议，授予该项目公司特许经营权，由项目公司筹集资金、完成项目的建设。之后项目公司在政府授予的特许经营期内经营和管理该项目，并通过提供产品、收取服务费来回报投资、偿还贷款并获得合理的利润。特许经营期满后，该项目无偿移交给政府。利用ＢＯＴ模式进行建设的项目一般都具有以下特点：规模大、资金需求量大；工程量大、技术水平要求高；工程周期长、特许经营期限长等。这些特点决定了项目工程建设的难度，单靠政府以及项目所属机构的实力，往往难以胜任，而利用ＢＯＴ项目模式，可以解决这些问题，因为ＢＯＴ模式存在以下优势：１．１有利于缓解建设资金不足问题。通过采取民间资本筹措、建设、经营的方式，吸引各种资金参与到项目建设中来，在一定程度上能缓解基础设施建设不足与建设资金短缺的矛盾。１．２有利于分散投资风险。由建设单位独自承担投资风险，转换为投资风险由投资者、贷款者及相关当事人共同承担，其中投资者承担了大部分风险。１．３投资回报率和回报方式明确，有利于减少建设单位和承包单位间的纠纷。１．４有利于提高项目的建设质量和效率。项目建设完毕投入使用之后，由承包商根据特许经营协议，在一定期限内经营和管理该项目，并取得利润，以实现投资回报。项目建设质量和效率的好坏，直接关系到承包商利润的实现程度，因此，在工程建设过程中，承包商会重视建设的质量和效率。１．５有利于在投资建设和运营管理中引进先进技术和管理方法。２ＢＯＴ项目的流程ＢＯＴ项目涉及到的工程相关各方主要有：业主（一般为政府机构）、业主方项目咨询机构、设计管理公司（项目公司）、总承包商、供应商。各方之间的关系如图１所示。在图１的组织结构中，项目公司只负责项目的设计和管理工作，而具体的建设工作交给总承包商完成，而在其他一些ＢＯＴ项目中，项目公司不委托其他承包商，项目的具体建设也靠自身来完成。ＢＯＴ项目的规模大、工期长，一个完整的ＢＯＴ项目应当包括以下环节：２．１项目选择。由政府选择并确定哪些项目可以采用ＢＯＴ模式建设，并对该类项目执行的先后顺序、地点、生产能力、开工日期等问题作出说明。２．２项目准备。在此阶段政府要从技术、经济可行性方面对项目建设的可行性和必要性进行研究论证，决定项目有关技术参数、项目标书以及有关评价标准。２．３项目招标。主要分三个阶段进行，首先是对外进行项目招标宣传，吸引有兴趣的投资者进行招标准备并递交初步计划方案；接着政府对拟正是投标的公司，根据投资者条件和投资者递交的初步方案进行资格审核，最终决定通过资格审核的入选者名单；接下来资格预审通过的公司被邀请呈送项目详细方案、标书以及与项目有关的其他关键内容；政府根据标书内容及评标标准，选出最优者中标。２．４特许经营合同内容的谈判和签订。这是ＢＯＴ项目建设中最重要的一个环节，这一环节要明确政府和投资企业的权利义务、违约责任和争议解决办法。２．５签订融资合同。这一环节发生在获得特许经营权的项目公司和提供贷款资金的金融机构之间，这个协议不能违背特许权重的融资方案和原则。２．６项目建设阶段。协议承担者按照协议内容进行项目建设，其中作为协议一方的项目特许经营获得者可以自己从事该项目的建设，也可以通过承包合同将项目转包给专门从事建筑业的供应商进行建设，但是自己仍要根据协议对项目的建设负责。２．７项目运营阶段。项目建成以后，项目公司可以自己经营、管理该项目，也可以承包或委托给有经验的专业公司进行经营和管理，项目公司从中获得利润，实现投资回报。２．８项目的移交。特许经营期满，项目公司要按照特许经营协议规定的项目标准，将该项目设施及其使用权、经营权无偿移交给项目所政府部门。３ＢＯＴ项目的风险管理分析ＢＯＴ项目的风险种类有很多种，此处按照在ＢＯＴ项目在不同阶段所出现的风险进行详细的介绍。３．１准备阶段。在这个阶段主要有以下两类风险：Ａ．ＢＯＴ项目的确定缺乏可行性论证可行性分析包括项目性质、是否可以采用ＢＯＴ模式、市场需求的调研、利与弊、可操作性、社会公众的接受程度以及公共服务价格的确定等。而目前由于我国的特许经营制度不完善，往往缺乏可行性论证，不仅损害特许经营人的利益，而且也损害了政府的利益。如武汉城市污水处理厂的体制之惑，污水处理厂采用ＢＯＴ方式，却最终以失败而告终；北京五环路建设采用ＢＯＴ模式失败，根本原因是缺乏市场调查和可行性分析论证。最后，政府被迫采用财政购买，免费向市民开放。Ｂ．投标不成功的风险指在竞争投标中，私人财团由于竞争失败不能组成项目公司签不成特许权协议造成开发费用损失的风险。ＢＯＴ建设模式异常复杂，因此选择特许经营人的程序也复杂。同时，投标人在投标之前，要对项目进行大量的可行性分析，与专业技术机构制作技术方案，与金融机构预测收益成本，并在此基础上撰写可行性报告，制作投标书等需要花费很大的费用，而一旦未中标，这些费用全部由项目公司自行承担。３．２项目建设阶段。涉及到政治、经济、文化和法律法规等多方面知识。风险具体表现为设计不合理、质量不合要求、成本超支、工期延误等情况，导致运营期缩短，减少了项目资金回收的时间。Ａ．技术风险：使用项目贷款的ＢＯＴ项目，最好不要使用新技术，而要使用有充分把握的设备，工作程序和成熟的技术，否则，使用技术不当或使用未被证实为可行的技术，项目发起人和贷款人都要承担技术上的风险。如果技术风险是由承包商造成的，则通过承包商的履约保证来限制和转移风险，而技术维修和更新的风险一般由负责项目运营的公司通过运营应急费、备用贷款和支持贷款来承担。Ｂ．完工风险：项目公司开始投入大量资金来进行建设，随着贷款资金的不断投入，项目风险也随之增加，在项目建设完工风险时风险也达到或接近最高点，这就是所谓的完工风险。３．３运营阶段。项目完工开始进行运营阶段，即项目公司收回成本，获取利润阶段。主要有市场风险和融资风险。Ａ．市场风险：ＢＯＴ项目能否成功的一个关键因素是ＢＯＴ项目所提供的产品或服务是否存在市场前景，产品或服务的价格是否能够产生预期的收益用以偿还债务，满足项目经营所需费用，并使固本投资者收回投资。由于ＢＯＴ项目特许期长，市场又总是处于变化之中，从而造成项目产品或服务的市场需求和价格的不确定性，这就是市场风险。为降低市场风险，公司可要求政府保证最低使用量，同摘要：从ＢＯＴ模式项目的流程、风险管理的模式等方面详细介绍了ＢＯＴ模式在工程项目管理中的应用，介绍了ＢＯＴ项目在中国的使用现状，同时通过对“黄桥电力公司困境”的案例得分析进一步说明了ＢＯＴ模式在使用中所存在的风险。关键词：ＢＯＴ项目；ＢＯＴ项目的流程；风险管理；风险种类

图１ＢＯＴ项目组织模式（下转５０页）业主业主或咨询顾问设计—管理公司施工总承包商施工商施工商施工商施工商－５０－科苑论谈

时还要求政府辅助其他一些优惠措施作为项目公司承担风险的补偿。主要表现在项目在建成运营期间未能达到预想的效果和要求，可能因为材料、市场竞争、管理机制和消费者要求等因素导致项目收入低，不能收回成本，归还贷款。Ｂ．融资风险：项目融资是实施ＢＯＴ项目的一个基本特征，也是其项目的核心所在。ＢＯＴ项目是一般采用无追索权的融资方式，贷款人将资金贷给项目公司，用项目建成后的收入偿还贷款。如果项目公司未能收回成本，则会面临融资风险。３．４移交阶段。经营期届满后，特许经营人将无偿移交项目，相应的风险也大部分转移给政府。在移交的过程中，如果政府通过不公正程序对项目价值进行评估，会对特许经营人的利益产生不利影响，这就是项目评估风险；另外，在移交方式上，也存在着资产权、股权、经营权等问题。此外，除上述风险外，还有两类风险。从广义上来说，贯穿在项目建设的各个阶段，只是在不同阶段有不同的侧重点。这就是政治风险和不可抗力风险。Ａ．政治风险：主要指国家政治局势发生重大变化引起的风险，是ＢＯＴ投资者面临的最主要风险，大多发生在发展中国家。政治风险，小至劳动力的混乱，大到建筑公司的禁用甚至没收，直接影响到其它方面风险。关键时期，政治上的某项决定有可能使建设公司破产。Ｂ．不可抗力风险：分为可保险风险和非保险风险。可保险风险如厂房、设备等灾害保险、第三方责任保险、工人赔偿保险等。非保险风险指不可抗的无法控制成本的风险，一般存在于项目发起人和政府等控制能力之外的风险，如自然灾害（火灾，洪水，暴雨，地震等）、战争、歧视等引起的风４ＢＯＴ项目在中国的现状在我国ＢＯＴ经营的一个主要力量是国内的大型建筑企业，ＢＯＴ项目的模式决定了国内建筑企业由单一的传统业务，向工程总承包、资本运营方向发展的一个作大作强、减少市场风险的现代化企业。国内建筑企业承接ＢＯＴ项目可以充分发挥自身优势，避免低层次的竞争，有利于企业扩大经营规模，增加企业的施工任务，降低企业的市场风险。目前，国内的中国化学工程集团、中国铁道建筑总公司、中国铁道工程总公司、中交四航局、中国水利水电建设集团、中冶集团等建筑大型企业均在各种建筑领域内进行ＢＯＴ项目的运作。近阶段国内企业承接较有影响的ＢＯＴ项目如下表所示：

国内建筑企业介入ＢＯＴ项目，将提高企业的经营能力，确保中标率，改善企业的建筑生存环境，但是也存在较大的风险。建筑企业的ＢＯＴ项目风险主要有政治、商业、运营、其它不可预见（设计、施工、外界自然因素）等方面。在这些风险中最大的风险是融资风险。建筑企业在项目中如何回避风险将是项目是否成功的一个关键环节，其核心是ＢＯＴ合同的条款的严格履定，通过与项目的客户（主体－－政府）的谈判来确定，将风险转嫁给政府或与政府共同承担。浅析ＧＩＳ在城市建设项目优化选址中的应用张震李重康肃丽（武警工程学院，陕西西安７１００８６）我国的规划正逐步走向综合与理性，符合市场规律。“纸上画画墙上挂挂”的规划再也没有立足之地。在这种背景下，ＧＩＳ（地理信息系统）的产生解决了规划中很多重要的问题，即实现了城市空间与空间属性的结合，为城市空间的定性与定量分析提供了广阔的平台。１ＧＩＳ概述地理信息系统，简称ＧＩＳ（ＧｅｏｇｒａｐｈｉｃＩｎｆｏｒｍａｔｉｏｎＳｙｓｔｅｍ）。地理信息是指直接或间接与地球上的空间位置有关的信息，又常称为空间信息。从ＧＩＳ系统应用角度，可进一步定义为ＧＩＳ由计算机系统、地理数据和用户组成，通过对地理数据的集成、存储、检索、操作和分析，生成并输出各种地理信息，从而为土地利用、资源评价与管理、环境监测、交通运输、经济建设、城市规划等工程设计和规划、管理决策服务。当前ＧＩＳ已经成为信息技术的重要组成部分，得到了越来越广泛的运用……２ＧＩＳ与城市建设项目优化选址２．１市建设项目优化选址城市建设项目优化选址就是根据用地要求特征在城市用地中进行最理想的选取。建设项目优化选址在用地评价的基础上进行，同时还需要考虑其它因素。在城市用地信息的基础上，用地优化选址实际是根据企业要求建立选取条件，通过模型分析进行优化选取。在建设项目优化选址中，土地资源与用地要求之间构成一对矛盾，土地资源保护和开发利用之间又构成一对矛盾。土地的合理利用，能够协调这些矛盾对立。建设项目优化选址具有两方面的意义，一是地类与需要的面积协调，另一是空间分布协调。面积协调可以用统筹学方法计算，分布协调需要进行地理空间分析。２．２ＧＩＳ的构成及优化选址功能ＧＩＳ是以地理空间数据库为基础，一个完整的ＧＩＳ主要由四个部分构成，即计算机硬件系统、计算机软件系统、地理数据和系统操作人员。其核心部分是计算机系统（软件和硬件），空间数据反映ＧＩＳ的地理内容，而管理人员和用户则决定系统的工作方式和信息表达方式。ＧＩＳ的基本功能又地图的制作，地图浏览，数据管理，数据转换，空间查询，空间数据分析等功能。ＧＩＳ是进行建设项目优化选址的理想工具，它的主要用于优化选址分析的功能有：２．２．１空间查询。空间查询的内容很多，主要有：几何参数查询、空间定位查询、空间关系查询等等。能够准确综合分析系统中点、线、面基本图形间的关系。２．２．２叠加分析。叠加分析是ＧＩＳ非常重要的空间分析功能。要了解一个街区的面积、一个干道的长度、一个地区的人口密度等信息，仅仅用上面的空间查询功能还是不够的，需要将空间目标进行切割，组合，必要时重新建立拓扑关系，才能得到确切的结果。２．２．３缓冲区分析。缓冲区分析是对一组或一类地物按缓冲的距离条件，建立缓冲多边形，然后将这个图层与需要进行缓冲分析的图层进行叠加分析，得到需要的结果。这样的结论可作为在规划设计中经验判断的科学依据，利用现状用地选址评价，并把已知规划条件增加到各因素分析中，其可能是有利因素，也可能是不利因素，最后进行综合评价。３ＧＩＳ应用现状与展望发达国家和新兴工业国家大多都已经建立了本国统一、规范、广泛共享的国家基础地理系统，相关的ＧＩＳ产业已成为信息产业中一个重要的分支。我国的ＧＩＳ应用及其产业的发展水平与发达国家相比差距还是很大，而且缺乏有效的宏观调控，至于把ＧＩＳ应用于规划用地优化选址中，还是处于起步阶段，在实际应用中数据的采集，输入，转化等工作会耗费大量的时间和资金。今后，随着社会数字花的不断发展，ＧＩＳ的应用将更上一个台阶，应用的广度和深度也将进一步加强。摘要：浅析了有关ＧＩＳ的一些基本概念和未来发展展望，着重论述了ＧＩＳ作为一种新的技术手段在解决城市规划工作中的有关建设项目优化选址的问题中的应用，此种方法也可应用于开发商的投资可行性研究中。关键词：ＧＩＳ优化选址；小型商业超市；展望