管理手册参考模版

编号：YM-GYT-AQ-A-SC-2013义马煤业集团公司观音堂煤业公司风险预控管理体系管理手册义马煤业集团观音堂煤业公司风险预控管理委员会编二○一三年编审委员会主任：李新华宋兆贵副主任：苏利平张志宏薛军宁朱国忠郝永亮许维新王宁平委员：王连聪黄江宁王俊茹李兴国翟昆志杨荣武张日寿徐杰刘学武张泓王文林张界萍冯道胜杨新姬刘强编写小组组长：王连聪副组长：杨佳伟焦春生成员：赵中杰刘斌李婷罗永平周兴虎王建祥梁永乐王斌前言为了使煤矿生产实现安全风险预控，扭转煤矿事故频发的状况，实现煤矿健康、持续、稳定发展，观音堂煤业公司建立了一套以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，内容涵盖煤矿管理全过程的风险预控管理体系。

风险预控管理以PDCA管理为模式，体现了全员参与、持续改进的特点，要求在生产过程中做到人员无违章、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因果链，达到人员、机器设备、环境、管理的风险预控，力争实现安全生产零伤害。

体系主要由“风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理”五大部分构成。

同时依据《义马煤业集团关于实施煤矿风险预控管理体系的指导意见》要求编制了“观音堂煤业公司风险预控管理体系文件”，包括《管理手册》、《程序文件》、《管理制度》、《安全文化建设手册》、《考核评分标准》、《风险管理手册》、《岗位风险提示卡》、《岗位风险手册》。

《管理手册》：明确了管理方针、目标，描述了风险预控管理体系涉及的过程及其相互关系，展示了风险预控管理体系总体框架，明确了矿内各层次不同单位、部门的职责和权限，是风险预控管理体系的纲领性文件，适合矿井高、中层管理人员使用。

《程序文件》：共分为六大部分（风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、管理评价），包含47个管理程序，各项管理程序以PDCA 的方法和思路建立，规定了相应过程控制的目的、适用范围、定义、职责、执行程序、相关文件、相关记录、附录，符合实际运作的要求，保证了各个过程功能的实现。

《程序文件》是《管理手册》的支持性文件，适合各级相关单位(部门)、岗位和人员对各项事务和管理和运行控制。

《管理制度》：共包括有关安全管理的52个制度，涵盖风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、管理评价等方面的内容，规定了相应制度的目的、适用范围、定义、职责、内容、相关文件、相关记录、附录，是矿井安全管理合法有序地运作及风险预控管理体系得以顺利实施的保障，适用于矿井的各级管理人员及广大员工使用。

《安全文化建设手册》：基于危险源事故致因机理，提出了安全文化建设的核心理念，从观念文化、制度文化、行为文化、物态文化四个方面明确了安全文化建设的内涵、结构、目标、任务及实施的流程和方法，是矿井构建风险预控文化的指导性文件。

《考核评分标准》：考核评分标准共6大部分，28个系统，162个元素，746个五级考核指标，是内部审核的依据，是检验风险预控管理体系运行效果、判别公司是否达到了风险预控管理体系总体要求的综合性评价标准。

《风险管理手册》：包含风险概述、根源状态、工作任务风险管理、公司系统评估、公司重大危险源评估等内容。

主要运用根源状态法、工作任务分析法和事故机理分析法对危险源进行辨识，对危险源进行分级分类，确定危险源可能产生的风险及其后果。

《岗位风险提示卡》：由各岗位部分危险源、风险等级、风险后果等内容印制形成的便于员工随身携带的风险提示卡片。

《岗位风险手册》：包括各岗位的全部危险源辨识结果、管理标准、管理措施等内容。

在体系文件的编写过程中，得到了集团公司有关部门的高度重视与大力支持，同时编写人员在编写过程中结合矿井实际进行了多次研讨，认真修改、完善，为编写付出了辛勤的劳动。

由于时间短、任务重，不可预见因素多，文件编写亦难免疏漏，还需要在执行中进一步充实、完善。

目录观音堂煤业公司公司简介 (1)安全管理方针 (2)风险预控管理目标 (2)发布令 (3)1. 管理组织机构 (3)2. 风险预控管理机构、权限与职责 (4)2.1成立风险预控管理体系安全管理委员会 (4)2.2风险预控管理委员会职责及权限 (6)2.3风险预控管理委员会主任职责 (6)2.4风险预控管理委员会副主任职责 (7)2.5风险预控管理委员会各小组职责 (7)2.6基层及相关单位职责 (8)3. 体系范围 (11)3.1主题 (11)3.2范围 (11)3.3风险预控管理术语定义 (11)4. 风险预控管理体系 (13)4.1总要求 (13)4.2风险预控管理 (15)4.3员工不安全行为管理 (17)4.4保障管理 (18)4.5生产系统安全要素管理 (19)4.6综合管理 (19)手册引用程序文件清单 (20)白芨沟公司简介白芨沟公司是神华宁夏煤业集团公司下属的一座生产太西煤的现代化骨干矿井之一，位于宁夏回族自治区石嘴山市境内贺兰山腹地。

矿区面积11.2652平方公里。

铁路----平汝线在平罗与京兰线接轨，公路与109和110国道相连。

矿井于1966年开工建设， 1972年局部建成投产，设计能力为120万吨/年，1984年达到设计生产能力。

经过几次技术改造，2006年核定生产能力为160万吨/年。

截止2012年底，矿井保有地质储量为13472.8万吨，剩余可采储量8993.3万吨白芨沟公司拥有得天独厚的资源优势，生产的煤炭因产于山西太原以西故而称“太西煤”。

太西煤以其“低灰、低磷、低硫、高发热量、高电阻率、高含碳量、高强度、高化学活性、高精煤回收率”等优良品质，被誉为煤中之王，是冶金、化工等工业的最佳原料和环保精品，产品远销十几个国家和地区。

白芨沟矿属于高瓦斯矿井。

现生产布局为一井一面。

近年来,受自然环境的影响,我矿坚持以科学发展观引领企业，倾心打造风险预控型、质量效益型、科技创新型、资源节约型、和谐发展型的“五型企业”；大力实施人才战略,科技兴矿战略,品牌塑造战略,坚持以科技创新为依托，积极推进高产高效矿井建设；落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，确保安全管理；坚持推进企业文化建设，大力倡导“抢抓机遇，埋头苦干，追求卓越”的企业精神和“公司能够做到不死人，瓦斯超限就是事故”与“生命高于一切，责任重于泰山”的安全文化理念；坚持“三个文明”一起抓，围绕经济抓党建，抓好党建促发展，大力开展创建学习型企业活动，不断强化领导班子、管理人员、员工队伍建设，努力提升企业的核心竞争力，实现矿区安全、和谐、稳定发展。

白芨沟公司近年来捷报频传，先后荣获集团公司“基层党组织建设先进单位”、自治区“文明单位标兵”、自治区“创建学习型组织，争做知识型员工”先进单位、全国“双十佳公司”、“煤炭工业科技进步十佳矿井”、全国“安康杯竞赛优胜企业”、全国“精神文明建设工作先进单位”、全国“先进文化工作单位”、全国煤炭系统“文明公司”、全国“五·一”劳动奖状、全国“模范职工之家”等荣誉称号。

白芨沟公司以质量求生存，视用户为上帝，通过了ISO9001质量体系认证、ISO14001环境管理体系认证，白芨沟公司将抓住良好的发展机遇，以更加崭新的姿态和只争朝夕的精神，锐意进取、与时俱进、追求卓越，为神华宁煤集团的发展做出更大的贡献！安全管理方针以人为本打造高素质员工精细管理实现安全型岗位严格落实创新文化型模式风险预控建立长效性机制风险预控管理目标1．杜绝轻伤以上人身事故及二级以上非伤亡事故，地面单位消灭各类事故，实现安全“零事故”；2．安全质量标准化保持省一级质量标准化水平，并稳步提升；3．员工接受培训率100%，持证上岗率100%，特殊工种复训及时率100%；4．隐患整改率100%，重大隐患挂牌督办率100%，力争实现“零隐患”；5．杜绝违章指挥、违章作业、违反劳动纪律，力争实现“零违章”。

发布令为建设本质安全型矿井，促进我矿持续稳定健康发展和增强竞争力，认真贯彻落实国家《公司安全风险预控管理体系规范》（AQ/T/ 1093-2011），形成了具有我公司特色的公司风险预控管理系统。

公司安全风险预控管理体系的建设是我公司安全工作的关键点和着力点，是实现我公司公司安全生产状况持续提升的长效保证。

我们要充分认识到建设公司安全风险预控管理体系的重要意义，积极推进公司安全风险预控管理体系建设。

本体系文件是指导我公司创建公司安全风险预控管理体系的指南，经审查，文件符合国家规范及我公司实际情况，现批准发布，自*年*月*日起开始实施，体系覆盖的各级单位、部门务必认真贯彻和严格执行！矿长：年月日1. 管理组织机构32. 风险预控管理机构、权限与职责为了推动全公司安全生产管理工作稳步发展，全面促进风险预控管理体系的正常运行和持续改进，进一步提高风险预控管理体系在全公司安全生产管理工作中的适宜性、充分性和有效性，根据国家《公司安全风险预控管理体系规范》（AQ/T/ 1093-2011）及《义煤集团公司风险预控管理体系考核评分标准》要求，特成立义煤集团观音堂煤业公司风险预控管理体系安全管理委员会（简称：安委会），现将相关事宜通知如下：2.1 成立风险预控管理体系安全管理委员会主任: 李中超上官建民常务副主任: 李富敏副主任: 张晓明郭建华李炎生尹明乾孙保红李昊韩玉清成员:张国栋王德斐牛世花梁超李文贵朱长远薛德俊华敬标马武强田建喜侯建伟韩建校邢彦官闫路峰李自伟庞现荣张铁明曹其东李文好孙成厚沙矿生郭文良院振来高坤翟新伟朱振营刘玉矿曹金良黄庆华狄保庆郭现伟刘艳峰高焕民李英明翟海燕白明曹百成徐斌周伟涛风险预控管理体系安全管理委员会（简称：安委会），下设风险预控管理组、保障管理组、员工不安全行为管理组、生产系统安全要素管理组、综合管理组、管理评价组、信息管理组。

各工作组机构组成如下：2.1.1 风险预控管理组组长：李富敏副组长：梁超翟海燕成员：白明朱涛蔡潮马占魁吕中伟李学海翟晓飞李荣军2.1.2 保障管理组组长：李中超副组长：李富敏成员：张晓明郭建华李炎生尹明乾孙保红李昊韩玉清2.1.3员工不安全行为管理组组长：李富敏副组长：梁超翟海燕成员：高焕民李英明白明曹百成徐斌周伟涛朱自军2.1.4生产系统安全要素管理组组长：孙保红副组长：张国栋成员：梁超朱长远李文贵薛德俊2.1.5 综合管理组组长：梁超翟海燕成员：白明朱涛蔡潮马占魁吕中伟李学海翟晓飞李荣军2.1.6 管理评价组组长：李富敏副组长：梁超翟海燕成员：高焕民李英明白明曹百成徐斌周伟涛朱涛蔡潮马占魁吕中伟李学海翟晓飞李荣军2.1.7 信息管理组组长：梁超翟海燕成员：安检科风险预控管理体系信息管理人员信息技术中心维护人员各单位信息录入人员组成白明朱涛蔡潮马占魁吕中伟李学海翟晓飞李荣军任国强崔会涛何君张毅董春阳王勇王瑞祥马杰任铎吴斌斌赵刚孙石峰贾双庆王哲申孝勇2.2.1 依据国家安全生产方针、法律法规及上级有关单位的规定和要求，制定符合本矿实际的风险预控管理方针、目标和制度，负责矿属各单位安全管理具体标准和管理措施的审定。