第九章排污收费和排污权交易

排污权交易概述目录1排污权交易基本原理 (1)2排污权交易的优点 (3)3 排污权交易市场分析 (6)3.1排污权一级市场 (6)3.2排污权二级市场 (7)3.3一级市场和二级市场的对比分析 (8)3.4我国火电厂的排污权获取方式 (9)4影响排污权交易价格的因素分析 (10)4.1完全竞争市场下的价格决定 (11)4.2不完全竞争市场下的价格影响因素 (12)5排污权交易模式 (15)5.1基准—信用模式 (15)5.2总量—许可证交易模式 (15)5.3两种模式的比较分析 (16)1排污权交易基本原理排污权包含两层含义，一是排污者被许可排污的权利（简称排污权利）；二是排污者被许可或拥有的排污份额。

本报告所研究的排污权是指第二层含义，即：排污者在环境保护监督部门分配的额度内，依法享有的向环境排放污染物的权力。

而排污权交易则是将排污权象商品一样交易。

开展排污权交易最重要的前提条件是排污总量控制。

只有实行了总量控制，才能明确环境容量资源的稀缺性，排污权交易才有可能发生。

排污权交易的一般做法是：首先由政府确定一定区域内的环境质量标准，并据此评估确定该区域的环境容量，从而推算出该区域内最大的污染物排放量，并将它分割为若干数量的产权单位，政府按一定原则和方法将产权分配给排污者，排污者可以从自身利益出发，自主决定其污染治理程度，决定买入或卖出排污权的数量，但在整个市场，可允许排放的数量没有增加。

假设企业A和企业B各拥有30吨的某大气污染物的排污权。

由于采取了新的生产工艺，安装治理设施，在生产同样产量的情况下，A企业只排放20吨污染物，剩余10吨的排污权；企业B排放40吨，短缺10吨的排污权。

如果进行交易，企业A将剩余的10吨卖给企业B，此时排放总量仍然只有60吨。

通过排污权交易，环境容量资源得到了重新配置。

排污权交易过程的见图2－１：图2-1 排污权交易过程示意图设计排污权交易体系，必须考虑以下一些重要因素:一是系统的目标和基本特征,如：排污许可的物质基础、可使用排污权的内容、排污权交易的条件、排污权的法律依据以及如何选择参与者；二是排污权的初始分配,如：分配的标准,如何选择定价和拍卖方式；三是各种弹性选项,如：排污权储蓄和借贷等；四是如何组织排污权交易,是采用企业内部交易？还是通过中介商、交易所或者环境管理部门组织企业之间的交易；五是建立有效的排污监测系统,如绩效跟踪系统；六是激励排污企业遵守环境质量规定和不超标排污的措施,如惩罚和罚款制度的设计；七是排污权交易制度和其他环境政策的协调等问题。

排污收费制度与排污权交易制度的经济学意义对比分析【摘要】排污收费制度与排污权交易制度同时作为环境管理的经济手段，既相互联系又相互区别。

本文从经济学的视角，对二者在经济学理论基础和产生效应上进行了对比分析，最终得出排污权交易在实行过程和产出上更具优势的结论。

【关键词】排污收费制度，排污权交易制度，经济，对比1、引言排污收费是指针对向环境排放污染物或超过规定标准排放污染物的排污者，依照国家法律和有关规定按标准收取费用。

排污权交易是指在污染物排放总量控制指标确定的条件下，利用市场机制，建立合法的污染物排放权利即排污权，并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制，从而达到减少排放量、保护环境的目的。

排污收费制度和排污权交易制度作为环境管理政策中控制污染物排放的两个重要经济手段，既有紧密的联系，又有一定程度的区别。

二者目的相同，但是具体实施过程中排污收费是由政府定价，市场确定总排放水平；而排污权交易则是由政府确定总排放量，市场确定价格。

2、排污收费制度与排污权交易制度的经济学意义对比分析2.1经济学理论基础排污收费制度是在“庇古税”的基础上进行改善发展而来的。

庇古建议应当根据污染所造成的危害对排污者征税，用税收来弥补私人成本和社会成本之间的差距，这就是“庇古税”的由来。

最优“庇古税”的确定是在企业边际损害成本与边际私人纯收益相等的情况下确定的，但是由于信息不对称的问题，政府很难获得企业的边际私人纯收益，所以现实中很难达到最优污染水平。

收费是征收庇古税的代替性解决办法，更具有实践性。

排污权交易制度则是在科斯理论基础上发展而来。

科斯认为，“如果交易成本为零，无论初始产权如何界定，都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配置；如果交易成本不为零，就可以通过合法权利的初始界定和经济组织的优化选择来提高资源配置的效率。

”排污权交易就是当事人进行协商的结果。

由此可见排污权交易是一种以市场为基础的经济制度安排，它为从污染源治理环境污染提供经济刺激。

试论环境管理中排污权交易政策现代社会，经济迅速发展，尤其是在工业领域，环境资源日益短缺，人们逐步开始关注如何利用有限的资金寻求低成本的污染控制手段，开展环境保护。

传统的污染控制手段虽然也取得了一定的效果，但是效果不是很明显，并且成本也相对较高，因此，国际社会在研究经济学的基础上，提出了采用市场激励机制来实现环境资源的合理配置，从而达到保护环境的目标，排污权交易制度因此而兴起。

一、排污权交易的理论环境污染作为经济学中典型的外部不经济性问题，仅靠市场机制是解决不了的，必须由政府管制和市场机制相结合，明晰排污的所有权和使用权，使外部不经济性内部化，即排污权交易。

(一)排污权交易理论的形成在市场经济国家，最为主流的观念一般认为，环境问题是由于市场的负外部性而产生的。

经济学中著名的科斯定理可以概述为“资源产权，必须在市场中不断交易，即调整产权，才可能不断地使权力安排适应于资源的最优化配置要求，即帕累托最优”。

排污权交易的理论依据就是来源于科斯定理，它把环境看作是一种需要选择使用的稀缺资源，将对环境容量的拥有权力视作为一种资源产权，直接引入市场，当环境容量的产权明晰，即排污许可证得以初始分配，环境容量的使用不再是零价格，其稀缺程度就将通过市场价格得以体现，通过市场的资源调配，实现帕累托最优。

(二) 排污权交易的基本思想排污权交易思想的理论渊源来自“公地悲剧”理论、科斯定理、外部性理论、公共选择理论、制度变迁理论等。

排污权交易，是在污染物排放总量控制的前提下，利用市场机制及环境资源的特有性质，在环境保护主管部门的监督管理下，通过污染者之间交易排污权，实现低成本污染治理。

这种排污权允许像商品一样在市场上买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。

它在控制环境污染方面兼有环境质量保障和成本效率的特点，成为总量控制目标下最具潜力的环境政策。

排污权交易实质上是一种利用市场来达到污染治理责任成本效率分配的机制，它具有高效率的污染治理成本、有效激励企业技术创新、易于社会公众参和环保、兼顾经济发展和环境保护、有利于提高政府对环境状况进行宏观调控的功能。

排污权交易制度排污权有偿使用和交易制度一、案例介绍位于长江三角洲的江苏省，经济发展迅速，用电需求量与日俱增，扩建、新建电厂的呼声越来越高。

江苏太仓港环保发电有限公司就是因苏州市用电需求缺口较大而兴建的重点发电工程。

由于公司需要扩建发电供热机组，因此每年将增加2000吨的二氧化硫排放量。

在建厂期间，太仓港环保发电有限公司虽然安装了二氧化硫的脱硫装置，仍然还有1700吨的二氧化硫排放量指标的缺口没有解决，导致工程项目建设一度停滞。

而南京的下关发电厂由于引进了先进的芬兰治理技术，使下关电厂每年排放的二氧化硫实际量比环保部门核定的排污总量指标减少了3000吨。

一个因扩建将造成排污量突破许可指标的上限，一个因脱硫成功实现了排污量指标剩余，面对两个不同地区的发电企业，经江苏省环保厅协调，通过排污权交易制度，两家企业最终达成了二氧化硫排污权的异地交易。

太仓港环保发电有限公司每年从下关发电厂购买1700吨的二氧化硫排污权指标，并以每公斤１元的价格，向下关发电厂支付170万元的交易费用。

两个公司通过排污权交易，在没有排污超标的前提下满足了各自的需求，实现可持续发展。

二、实施背景随着工业化、城镇化和新农村建设进程的加快，经济社会发展与资源环境约束的矛盾越来越突出，严峻的环境状况和经济发展要求，都需要综合运用法律、经济、技术和必要的行政办法，随着节能减排和污染整治工作的推进，实行与时俱进的环境政策，采取浓度、总量和质量相结合的综合控制手段来进一步实现污染减排的任务。

现行的排污收费政策，实际执行中演变成“付费即可排污”的后果，无法对污染物排放总量实施有效控制，环境质量难以改善。

惟有探索市场对环境资源的配置、保护机制，方是治本之道。

我国各地都相继出台了排污权有偿使用和交易的制度办法，如湖州市政府出台的《湖州市主要污染物排污权交易实施细则(试行)》，杭州市出台的《杭州市主要污染物排放权交易管理办法》等都对排污权有偿使用和交易等内容进行了详细的解释和规定，从而使排污权有偿使用和交易的工作步入正轨。

排污权交易制度背景：排污权交易的主要思想就是建立合法的污染物排放权利即排污权（这种权利通常以排污许可证的形式表现），并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。

排污权交易是当前受到各国关注的环境经济政策之一；早在70年代由美国经济学家戴尔斯提出，并首先被美国国家环保局（EPA）用于大气污染源及河流污染源管理，而后德国、澳大利亚、英国等国家相继进行了排污权交易政策的实践。

含义污染排污权交易是什么?理论界主要存在以下几个观点。

1.污染权交易观这种观点认为，排污权交易的内涵是政府作为社会的代表及环境资源的拥有者，把排放一定污染物的权利像股票一样卖给出价最高的竞买者。

污染者可以从政府或者拥有排污权的污染者手中购买这种权利，权利拥有者之间可以出售或相互转让污染权。

排污权交易有助于形成污染水平低、生产效率高的合理经济格局，降低成本，使环境质量伴随着经济增长而改善。

这种观点指出了交易的意义，设计了交易方式，提出了交易主体，指出了政府主体身份的特殊性，有一定的理论价值。

但是，这种观点的“污染权交易”、“污染者”、“污染权”的提法有欠妥当。

2.经济手段观这种观点认为，排污权交易是一种以市场为基础的经济政策和经济刺激手段，排污权卖方把自己减少排污而剩余的排污权出售给买方而获得经济回报。

其中，卖方获得的回报是市场对有利于环境的外部经济性的补偿。

这种观点指出了排污权交易适应市场经济发展的经济刺激性，阐述了排污权交易的基本特点，认为排污权交易是市场对有利于环境的外部经济性的补偿，这些都是值得借鉴的。

但是，该观点忽视了排污权交易作为环境保护手段的本质特征及其环境容量资源的物权属性。

3.市场机制控制观这种观点认为，排污权交易是指管制当局制定总排污量上限，按此上限发放排污许可，排污许可可以在市场上买卖。

该手段的实质是运用市场机制对污染物进行控制、管理。

它把环境保护问题、排污权交易同市场经济有机地结合在一起。

论排污权交易（贵州大学科技学院贵州贵阳550003）中图分类号：d9文献标识码：a 文章编号：1007-0745（2008）09-00摘要：排污权交易制度已成为发达国家普遍适用的一种制度。

排污权作为一种权能，它的创设源于对企业行为外部性的承认。

而考虑到环境资源的价值性，对企业排污权能的界定及限制已是历史的必然。

目前我国正处经济建设的快速期，环境保护与经济建设的矛盾日益突出，因此构建我国的排污权制度就显得十分迫切。

关键词：排污权必要性对策一、排污权交易制度的概念排污权交易制度又称买卖许可证交易制度，它确定一个地区污染物排放总量，在不超过该排放总量的前提下，允许各排污单位通过货币交换的方式相互调剂排污量，从而减少排污量以保护环境的制度。

它把环境容量转化为一种商品,即出卖环境的纳物能力，并将其纳入价格机制的一种环境经济手段。

排污权交易包括两部分的内容：一是政府管理机构向企业发放排污许可证，企业则根据排污许可证向特定地点排放特定数量的污染物，即实行排污许可制度；二是排污权可以转让、可进行买卖交易。

排污权交易主要是利用市场机制，给排污企业提供一种决策上的选择自由，即污染企业可以根据自身的实际情况，在自行治理污染物和购买排污权之间进行决策，改变了以往消极地、被动地接受政府管理的方式。

二、我国排污权交易制度现状（一）缺少足够的法律支撑与公众参与目前我国排污权交易尚处于试点阶段，排污权交易缺少相应的法律法规支持，现行的环保法律法规中没有明确规定实施交易许可证制度。

许可证交易市场不能自发形成，必须通过立法才能形成。

虽然基层环保部门和企业都希望能及时出台有关排污权交易的具体规章制度，但是在国家层面上还没有针对性地立法，排污权交易从审批到交易，尚没有统一的标准。

此外，排污权是企业对环境资源的使用权，是另外一种形式的产权。

排污权交易制度的实行，意味着给污染企业提供了合法的“污染环境的权利”。

“传统理念认为，环境权是每个人的基本权利，排污权交易制度则违背了这一理念，不为民众所接受，这在客观上导致了民众与企业参与积极性不高。

排污许可证？排污权？排污权交易？碳排放交易？近日，排污权领域新闻不断。

5月15日，环保部印发《关于进一步加快火电和造纸行业排污许可证核发工作的通知》，对两个行业的许可制改革工作作出部署，并将启动调度及考核机制。

5月20日，环保部印发《重点行业排污许可管理试点工作方案》，确定11个省级环保部门和6个市级环保部门牵头负责或参与相应重点行业排污许可证申请与核发试点工作。

5月24日，新疆排污权交易市场启动，首场竞买交易会最终成交二氧化硫排污权交易量800吨，交易金额275.87万元，起拍价格3000元/吨，最高成交价3500元/吨，增值率为16.67%，那么，什么是排污许可，排污许可是否等于排污权，排污权如何交易，和碳排放交易有什么关系，本期碳道一一为大家解答。

排污许可证制度，指的是每家排污企业都要向环保部门申请一本排污许可证，其中详细记载该企业所要达到的所有与排污相关的规定。

排污许可证制度的一大亮点是将举证责任倒置，企业需自行监测自己的排污行为，以在环保部门执法时自证清白。

排污许可不等于排污权，排污许可记载的数量是行政允许排放污染物的最高量，是污染物排放的法律红线，用许可证进行记载，相对静态。

而排污权是生产要素，属于资产的一种，且随着交易而变化，通过排污权账户进行记载，相对动态。

同碳交易“Cap and trade”原理类似，排污权交易是指一定区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量，从而达到减少排污量、保护环境的目的，排污权由环保部主导。

碳排放权是排污权的一种，主要指二氧化碳排放权，目前由国家发改委主导。

据相关媒体报道，排污许可证制度和排污权交易进展不尽如人意。

原定在今年6月30日前发完火电和造纸行业近8000家企业的排污许可证，实际全国仅核发68张（截至5月18日）。

排污权交易方面，从2007年以来，国务院有关部门先后批复了天津、河北、内蒙古、重庆、江苏、浙江、陕西等11个省市开展排污权有偿使用和交易试点，旨在通过发挥价格杠杆促进减排。

排污权交易制度解读及其应用排污权交易最早由美国经济学家戴尔斯于20世纪70年代提出，并首先被美国联邦环境保护局用于大气污染及河流污染管理，而后德国、澳大利亚、英国等国家相继进行了排污权交易的实践。

我国自2002年起在部分省市开展了排污权交易的综合试点工作，探索在市场经济条件下，运用经济的作用，促使企业主动削减污染物排放总量，以最小成本实现减排目标。

本文试对排污权交易制度及其应用过程中应注意的问题进行系统的剖析。

关键词：排污权交易制度排污权交易制度概述所谓排污权交易制度，是指在实施排污许可证管理及排放总量控制的前提下，鼓励企业通过技术进步和污染治理节约污染排放指标，这种指标作为“有价资源”，可以“储存”起来以备自身扩大发展之需，也可以在企业之间进行商业交换。

那些无力或忽视使用减少排污手段、导致手中没有排放指标的企业，可以按照商业价格，向市场或其它企业购买指标。

排污权交易最早由美国经济学家戴尔斯于20世纪70年代提出，并首先被美国联邦环境保护局用于大气污染及河流污染管理，而后德国、澳大利亚、英国等国家相继进行了排污权交易的实践。

如美国，据估计二氧化硫排放削减量大大超过预定目标，排污许可的市场价格远远低于预期水平，治理污染的费用节约了20亿美元，充分体现了排污权交易能够保证环境质量和降低达标费用的两大优势。

实践中，通常是政府向厂商发放排污许可证，排污许可证及其所代表的排污权是可以买卖的，厂商可以根据自己的需要，在市场上买进或卖出排污权。

所以，排污权交易系统的运行包括三个基本环节：某区域或社会愿接受或容忍的污染程度的公共决策；对产生污染权利的限制与分配；以及建立有价买卖排污权的市场。

围绕这三个环节，排污权交易制度由两部分构成：排污许可证和排污许可证的交易。

排污权交易的理论渊源一般认为，产权经济学和环境经济学为建立排污权交易制度提供了经济学理论根据。

（一）外部性理论——庇古理论环境污染的经济理论源于庇古在二十世纪初关于福利经济学的分析。

排污权交易制度是指政府通过设立排污权市场，将企业或个人排放污染物所需的排污权进行定量划分和交易的一种制度。

该制度主要通过引入市场机制，以经济手段来进行环境保护和污染治理。

排污权交易制度的实施过程中，政府首先会设立一个排污权市场，将可排放的污染物总量划分为若干个排污权份额。

然后，政府将这些排污权份额分配给企业或个人，作为其排放污染物的限额。

企业或个人如果超出这个限额，则需要购买其他企业或个人不需要的排污权份额，或者进行减排措施。

而对于超过限额而未能购买排污权的企业或个人，则需要支付相应的罚款。

排污权交易制度的核心思想是将污染排放权利变成商品，通过供求关系和价格机制来引导减排行为。

这种制度可以激励企业和个人通过降低污染排放来减少成本，同时也鼓励创新和技术升级，以更清洁、高效的方式生产和生活。

排污权交易制度的优势包括：一是能够降低减排成本，通过市场机制寻求经济效益和环境效益的最优平衡。

二是可以促进资源配置的效率，鼓励企业和个人进行技术改进和创新，提高环境保护水平。

三是可以提高监管的透明度和准确性，政府可以更好地掌握污染物排放情况，便于监管和调控。

然而，排污权交易制度也存在一些挑战和问题。

一是需要建立完善的监管和执法机制，确保排污权交易市场的公平、公正、公开。

二是需要解决企业和个人对减排技术和成本的不确定性，以及如何确保减排措施的可持续性。

三是需要加强法律法规的制定和修订，以适应不同行业和地区的需求。

总的来说，排污权交易制度是一种既能够实现环境保护目标，又能够促进经济发展的有效手段。

它可以通过市场机制激励企业和个人积极参与减排行动，同时也需要政府的有效监管和引导。

通过建立健全的制度和政策，可以更好地推动绿色发展和可持续发展。

排污权交易制度排污权交易起源于美国。

美国经济学家戴尔斯于1968年最先提出了排污权交易的理论。

面对二氧化硫污染日益严重的现实，美国联邦环保局(EPA)为解决通过新建企业发展经济与环保之间的矛盾，在实现《清洁空气法》所规定的空气质量目标时提出了排污权交易的设想，引入了“排放减少信用”这一概念，并围绕排放减少信用从1977年开始先后制定了一系列政策法规，允许不同工厂之间转让和交换排污削减量，这也为企业针对如何进行费用最小的污染削减提供了新的选择。

而后德国、英国、澳大利亚等国家相继实行了排污权交易的实践。

目录主要思想及意义实施及成效现状及问题制度加强与完善主要思想及意义实施及成效现状及问题制度加强与完善展开编辑本段主要思想及意义简述所谓排污权交易是指在污染物排放总量控制指标确定的条件下，利用市场机制，建立合法的污染物排放权利即排污权，并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制，从而达到减少排放量、保护环境的目的。

排污权交易的主要思想是建立合法的污染物排放权利(这种权利通常以排污许可证的形式表现)，以此对污染物的排放进行控制。

它是政府用法律制度将环境使用这一经济权利与市场交易机制相结合，使政府这只有形之手和市场这只无形之手紧密结合来控制环境污染的一种较为有效的手段。

这一制度的实施，是在污染物排放总量控制前提下，为激励污染物排放量的削减，排污权交易双方利用市场机制及环境资源的特殊性，在环保主管部门的监督管理下，通过交易实现低成本治理污染。

该制度的确立使污染物排放在某一范围内具有合法权利，容许这种权利像商品那样自由交易。

在污染源治理存在成本差异的情况下，治理成本较低的企业可以采取措施以减少污染物的排放，剩余的排污权可以出售给那些污染治理成本较高的企业。

市场交易使排污权从治理成本低的污染者流向治理成本高的污染者，这就会迫使污染者为追求盈利而降低治理成本，进而设法减少污染。

治理手段污染的治理主要有政府行政手段和市场经济手段。

财经活页2009年第11期(总第131期)辽宁省财政科学研究所辽宁省财政学会 2009年6月15日本期主题：排污权交易[按]排污权交易是市场经济国家重要的环境经济政策之一。

20世纪70年代，经济学界提出了排污权交易理论，美国首先将其运用于大气污染和水域污染治理。

此后，许多国家相继实施了排污权交易制度。

随着经济的快速发展，我国的环境状况日益严峻。

为了有效治理环境污染，我国部分省份在借鉴发达国家成功经验的基础上，已经开始了排污权交易探索。

当前，我国的市场经济体制尚不成熟，政府环保职能有待完善，排污权交易的进程中存在着问题与阻力。

但仍要看到，排污权交易较之以往的排污收费和单纯的污染减排具有多方面优势，建立完善排污权交易制度体系，对于我国环境保护具有重要的意义和作用。

排污权交易的内涵与外延一、基本概念排污权交易是指在一定区域内，基于总量控制的前提，各污染源之间通过市场手段进行污染物排放权利的交易，从而控制污染物的排放。

在此基础上形成的排污权交易制度是重要的环境经济政策之一。

排污权交易是一种以市场为基础的经济制度安排，它为从污染源治理环境污染提供经济刺激。

其经济学依据是市场经济的利润——成本法则。

它对企业的经济刺激在于：在企业所得分配的排放总量一定的情况下，排污权的卖出方由于超量减排而剩有排污权，出售排污权获得的经济回报实质上是市场对有利于环境的外部经济性的补偿。

买方由于必须新增排污权而不得不花钱购买，其支出的费用实际上是外部不经济性的代价。

排污权交易制度可以在较大程度上使企业成为真正的排污和治污主体，并对自己的污染排放行为做出选择。

在这种制度安排下，政府放弃了一些配额交易的权利，部分地退出了交易过程，而且也放弃了借此获得的交易利益。

与此同时，企业取得了排污权交易的利益，就有了积极参与污染治理和排污权交易的利益激励。

治理污染就从一种政府的强制行为转变为企业自主的市场行为，其交易也从一种政府间交易变成一种真正的市场交易。