公司债尽调清单

公司债券发行尽调清单公司债券发行的尽调清单，通常需要涵盖如下方面：一、基本信息1.公司全称、注册地址、联系电话、企业法人代表、经营范围、主营业务等基本信息。

2.注册资本、实收资本、股本结构、股东名单等基本股权信息。

3.经营年限、经营状况、市场地位等情况。

二、财务情况1.公司的历史财务报表、审计报告和前五年财务数据，包括资产负债表、利润表和现金流量表等财务数据。

2.公司主要财务指标，如净利润、毛利率、营业收入、资产总额等。

3.评估公司的财务风险，包括资金状况、借款利用情况，以及资产负债率等。

三、业务情况1.公司的主营业务及业务范围，包括渠道、竞争力、市场份额等。

特别是该类公司经营的过程中，是否遵守法律法规要求，是否存在依法经营、顺应市场需求的所有优势。

2.公司的业绩及增长趋势，如市场占有率、市场份额、业务规模和营收水平等，以及未来业务发展规划。

3.公司获得的市场领先优势，如核心技术、品牌知名度、市场份额等。

四、风险管理1.公司的风险管理体系，如风险防范、内部控制制度等。

2.公司的重要客户及客户结构，重要供应商及供应商结构情况，以及与其中关键客户或供应商的业务关系。

3.公司的环境、社会及治理（ESG）风险，包括环境风险、社会责任风险和治理风险等。

五、法律事务1.公司涉及的法律事务，如知识产权、合同纠纷、诉讼和仲裁等。

2.公司是否有质押、抵押、担保等债务安排，以及是否有非常规资金流动、诉讼缠身等情况。

3.是否有相关批文、证照和行业资格等。

总结以上是公司债券发行尽调清单的主要内容，主要目的是为投资者提供全面的信息，以帮助他们了解该公司的经营状况、财务状况、风险状况和法律事务等。

这些信息可以帮助投资者评估公司的价值，从而作出合适的投资决策。

发行企业债券尽职调查清单以下资料清单系根据当前企业债券主管部门对债券发行申报的有关规定及申报材料的内容要求编制而成，将作为我们策划贵公司发行企业债券方案及制作申请文件的基础材料，该等基础材料的真实性、准确性、完整性及资料提供的及时性，将影响到贵公司发行企业债券方案的可行性及申报进度，敬请贵公司及时提供以下资料，本公司将严格履行保密责任。

说明：（1）本清单中所述“发行人”或“公司”指【】。

（2）随着工作的深入，我们将可能向贵公司提出进一步的补充文件清单。

（3）如果本清单要求提供的某一项或多项文件并不适用于相关单位，请以书面回复的方式作出说明。

（4）以下要求提供的文件资料，除非另作说明，否则应包括自公司或公司的附属机构成立至今的所有文件资料。

（5）如果无特别说明，要求提供的文件均为原件或原件的复印件。

（6）对文件资料中有关问题，我们可能需要进一步咨询贵公司有关人员。

1发行人基本情况1.1发行人概况：公司名称、住所、法定代表人、主要经营范围等。

1.2历史沿革、股东情况。

1.3发行人的公司治理。

1.4发行人与其母公司、子公司等投资关系的完整结构图（从最上游直至最下游的所有企业）。

结构图应标明控股/持股/控制关系、持股份额、其它持股人的详情。

1.5公司拥有的主要子公司的详细清单，该清单的内容包括：下属企业的名称、成立时间、注册地址、注册资本、股权状况（股东名称、出资额、持股比例，或控制关系）、企业性质、经营范围、主营业务、最近一期财务情况、是否合并报表。

1.6有关发行人及其下属企业主体资格的法律文件：1.7发行人现阶段和以往享受过的优惠政策。

1.8发行人在过去三年内进行的（境内和境外）投资、出售、收购、兼并、增资、减资、合并、分立、重大改组、变更情况。

2发行人所在行业情况2.1发行人所在行业基本情况调查2.2发行人在同行业中的地位和竞争优势分析3发行人主要业务情况3.1发行人最近三年（2005～2007）的收入及其构成情况。

公司债券尽职调查清单致：有限公司（以下简称“贵公司”）就贵公司拟申请发行非公开发行公司债券工作事宜（简称“公司债发行”），我公司根据规定，需对贵公司公司债券发行的有关事项进行尽职调查。

我司对贵公司公司债发行有关的重要事项进行核查是有效推进贵公司公司债发行工作的基础，敬请贵公司积极组织相关部门或人员按照本清单及其所附相关表格的要求填制或收集、整理并及时提供有关文件资料。

其中，对于需待贵公司按照本次公司债发行的需要逐步完成相关步骤或工作后方能提交的文件，可待相关步骤完成时提供给我司。

贵公司对本清单所涉问题的答复和提供的文件资料应确保无虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形。

随着尽职调查工作的开展，我司项目组会根据实际情况向贵公司出具补充文件清单，请贵公司予以配合，谢谢。

xxxxxxxxxxx公司x年x 月一、贵公司基本情况调查1．贵公司在工商部门调取全部工商登记资料，调取材料包括设立、变更材料；涉及年检的，调取近两年的年检材料。

2．贵公司业务经营涉及到的许可、资质证件或证照复印件3．贵公司组织结构图、控制权结构图，请提供贵公司控股子公司、参股子公司、分公司情况（包括但不限于被投资企业最新加盖工商年检登记印章的企业法人营业执照副本复印件、验资报告、最新有效的公司章程、最近一年的审计报告或财务报告）4．贵公司拥有的土地使用权、房屋、知识产权的权属证明文件；贵公司拥有的财产如存在产权纠纷或瑕疵情况请予以说明并提供相关文件5．贵公司的关联企业情况，是否存在同业竞争6、贵公司现任董事、监事、高级管理人员的基本情况，包括姓名、性别、年龄、从业简历、持有本公司股票及债券情况二、贵公司实际控制人情况调查1．若实际控制人为自然人，请提供其身份证复印件及简历、所持有其他企业股权情况的说明；若实际控制人为法人，请提供其最新通过工商年检的企业法人营业执照副本复印件、最近一年审计报告（如有）或财务报告、主要业务情况和所投资企业情况的说明三、公司主营业务情况调查1．贵公司所从事业务的书面说明（包括但不限于业务类型、业务范围，作业流程图，经营方式等相关情况）2．请说明贵公司产品或服务类别、生产工艺或服务流程及其用途（如有）3．请提供贵公司所属行业现状和行业前景的相关资料4．请提供贵公司在行业中的地位的相关资料5．请说明贵公司在行业中的竞争优势6．贵公司产、供、销模式或主要服务模式的说明介绍7．贵公司业务发展目标、发展计划8．贵公司的生产经营符合是否环保情况的说明及相关文件四、公司治理和内部控制情况1．贵公司最近两年的“三会”文件（如有）2．请提供贵公司基本管理制度，包括但不限于：“三会”议事规则（如有）、财务会计管理制度、业务管理制度等3．证券资格会计师事务所出具的贵公司内控鉴证报告（如有）4．贵公司最近两年来是否存在违反工商、税收、土地、环保、海关、质量技术监督、劳动与社会保障等部门的规定而受到处罚的情形？如有，请出具书面详细说明五、财务状况及偿债能力调查1．贵公司最近两年审计报告及最近一期财务报表和其他相关财务资料1.1 贵公司最近两年由证券资格会计师事务所出具的审计报告及财务报告1.2 贵公司最近一期的财务报表1.3 贵公司与重要或异常的财务报表项目相关的财务资料1.4 贵公司合并范围内重要子公司最近两年经审计的财务报告及最近一期的财务报表1.5 贵公司参股子公司最近一年的财务报告及审计报告（如有）1.6 贵公司关于来源于政府的收入、现金流低于50%的专项说明2．贵公司主要会计政策和会计估计2.1 贵公司执行的会计准则或会计制度以及采用的主要会计政策和会计估计2.2 贵公司最近两年内发生的会计政策或会计估计变更及其影响的说明（如有）3．贵公司合并财务报表的范围3.1 贵公司纳入最近两年合并财务报表的子公司范围3.2 贵公司最近两年合并财务报表范围发生重大变化的原因说明4．贵公司主要税项4.1 贵公司最近两年实际执行的主要税项的税种及税率情况的说明4.2 贵公司最近两年内享受的税收优惠政策所依据的法律、法规、规范性法律文件或者有权政府部门的批准文件（如有）4.3 贵公司最近两年内享受的财务补贴政策所依据的法律、法规及有权政府部门的批准文件，以及该等财务补贴的来源、归属、用途等情况（如有）5．贵公司主要财务指标分析5.1 贵公司最近两年分年度合并口径的综合毛利率、主要产品或服务类别的毛利率、总资产收益率、净资产收益率等盈利能力指标及其变动分析5.2 贵公司最近两年每年度末合并口径的资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数、贷款偿还率等偿债能力指标及其变动分析5.3 贵公司最近两年分年度合并口径的总资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等营运能力指标及其变动分析6．贵公司的营业收入6.1 贵公司最近两年营业收入分产品类别或服务种类以及地域分布构成主要构成收入的产品构成及地域构成，以及对前五位主要客户的收入实现情况6.2 贵公司最近两年内主要产品或服务的价格变动情况，以及市场上相同或相近产品或服务的价格信息和价格走势6.3 贵公司最近两年内主要产品或服务的销量变化资料，以及重大或异常变动的原因说明7．贵公司的销售成本与销售毛利7.1 贵公司最近两年内主要产品或服务的成本构成明细表，以及主要产品或服务单位成本大幅变动的书面说明7.2 贵公司最近两年内分产品或服务的毛利率指标及其变动情况，以及毛利率未来的变动趋势说明8．贵公司的期间费用8.1 贵公司最近两年的营业费用明细表8.2 贵公司最近两年的管理费用明细表8.3 贵公司最近两年的财务费用明细表9．贵公司的应收款项9.1 贵公司最近两年度末的应收款项明细表和账龄分析表、主要债务人及主要逾期债务人名单9.2 贵公司与大额应收账款相关的合同9.3 贵公司与大额预付账款相关的材料或设备采购合同9.4 贵公司应收票据的取得、背书、抵押和贴现情况9.5 贵公司坏账准备计提政策和实际核销情况说明9.6 贵公司最近两年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况说明10．贵公司的存货10.1 贵公司最近两年每年度末的存货明细表10.2 贵公司发出存货成本的计量方法、存货跌价准备的计提方法及实际计提情况说明10.3 贵公司最近两年内存货余额大幅波动的原因说明，以及是否存在大量积压或冷备情况说明11．贵公司的主要债务11.1 贵公司最近两年的主要银行借款情况，在主要借款银行的资信评级情况，以及是否存在逾期还款情形11.2 贵公司最近两年的应付款项明细表，应付票据是否真实支付，大额应付帐款的账龄和逾期原因11.3 贵公司最近两年对内部人员和关联方的负债，主要合同承诺的债务金额、期限、成本情况说明12．贵公司的现金流量12.1 贵公司最近两年经营活动、投资活动和筹资活动现金净流量的分类构成12.2 贵公司最近两年经营活动现金净流量与净利润背离的情况说明12.3 贵公司最近两年的资本性支出情况说明六、信用记录调查1．银行征信系统查询的贵公司企业基本信用信息报告2．贵公司最近两年获得主要贷款银行的授信情况及贷款偿还情况3．贵公司最近两年与主要客户发生业务往来时是否有严重违约的情况说明4．贵公司最近两年发行的公司债券以及偿还的情况说明（如有）5．评级机构出具的信用评级报告七、所募资金用途调查1．募集资金用于项目投资、股权投资或者收购资产的，请提供拟投资项目的基本情况、股权投资情况、拟收购资产的基本情况，以及该项目的立项、用地、环保文件、项目可研报告（如有）2．募集资金用于偿还银行贷款的，请提供拟偿还贷款的借款协议等文件3．募集资金用于补充流动资金的，请提供关于补充流动资金必要性的说明。

公司债券法律意见书尽调清单6篇第1篇示例：公司债券法律意见书尽调清单是对公司债券发行进行法律审查和尽职调查的重要工作。

通过对公司债券法律意见书尽调清单的梳理和检查，可以帮助投资者和发行人了解债券发行过程中的各项法律事项，保障债券发行的合法性和规范性。

以下是一份关于公司债券法律意见书尽调清单的内容：一、公司基本情况1. 公司名称、注册地、经营范围等基本信息；2. 公司章程和组织结构，包括公司治理结构、股东和董事会情况等；3. 公司经营状况和财务状况，包括公司近期财务报表、财务指标等信息。

二、债券发行情况1. 债券发行计划、用途及额度等相关信息；2. 债券发行方式、期限、利率等发行条款；3. 债券承销商、律师事务所、评级机构等主要参与方情况。

三、法律意见书内容1. 法律意见书主体部分是否充分、准确地概述了法律问题和公司承诺事项；2. 法律意见书中是否包含适用法律法规、公司章程和债券发行文件等相关法律依据；3. 法律意见书所述法律意见是否清晰、准确，对公司债券发行可能产生的法律风险是否进行了充分披露。

四、相关法律文件1. 债券发行文件、债券承销协议、债券承销商委托协议等相关合同文件；2. 公司章程、董事会决议、股东大会决议等公司内部文件；3. 债券评级报告、财务审计报告、法律意见书等外部文件。

五、法律审查结论1. 公司债券发行是否符合相关法律法规、公司章程和债券发行文件的规定；2. 债券发行可能存在的法律风险和合规问题是否得到合理解决和披露；3. 法律审查人员对公司债券发行合法性和合规性的意见和建议。

在对公司债券法律意见书尽调清单进行审查时，需要充分考虑公司的实际情况和债券发行的具体情况，确保债券发行过程中的法律问题得到有效处理和解决。

要注意保护公司和投资者的合法权益，防范可能存在的法律风险，提高公司债券发行的合规性和可持续性，促进企业融资的平稳进行。

【公司债券法律意见书尽调清单】的健全和完善，对维护资本市场秩序和保障投资者权益具有重要意义。

债券发行尽职调查清单
清单说明
本文件清单作为项目开展和推进的基础，请公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：
（1）如公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。

（2）如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。

（3）对于公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。

本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。

按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。

为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。

如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。

根据公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。

如对文件清单存在任何疑问，请随时联系项目组，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。

对于公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！
法律尽职调查文件清单。

非公开发行公司债券项目尽职调查材料清单本文档旨在提供非公开发行公司债券项目尽职调查过程中所需要的材料清单。

本清单并非穷尽所有可能需要的材料，而是提供了一些常见的材料及其类别，以供参考。

公司资料公司基本情况•公司章程及法定注册文件•公司工商营业执照副本•组织机构代码证及税务登记证•公司成立日期、注册资本、实收资本、股本结构等•公司经营范围及核准内容经营情况•最近三年（或更多）财务报表及审计报告，包含资产负债表、损益表、现金流量表•最近三年（或更多）银行流水账•资产负债率、销售利润率、净利润率等财务指标•合作伙伴及供应商名单、营业收入情况业务情况•公司主要业务类型、关键产品及市场份额•竞争对手及市场占有率•市场、行业和政策趋势的分析•新产品、新技术和新业务的发展情况风险情况•公司风险管理政策及措施•各项风险的评估，如信用风险、市场风险、操作风险等•公司的财务稳定性及资金流动性分析市场情况宏观经济情况•国内外经济政策及经济形势、经济增长率等宏观信息•全国各地区的经济发展情况，如GDP、人均收入、消费水平、就业率等指标行业情况•公司所在行业的市场规模、增长趋势、产业链分析等•行业主要参与者和竞争者信息，如市场占有率、领先优势、经营质量等•行业政策和法规分析，如政府补贴、行业准入要求等公司竞争力分析•产品优劣势、市场占有率、技术水平及产品差异化战略•公司实力、资金充足性，与同行业主要竞争对手的优劣势比较•公司的品牌知名度、广告宣传情况及品牌市场价值判断法律合规公司证照信息核查•注册地址、名义经营地址是否真实•公司是否依法取得相应经营许可证•公司是否存在重大诉讼、仲裁及司法处罚风险合法性和规范性文件核查•公司相关合同和协议的合法性和有效性•公司是否存在违法规定的行为，如欺诈、虚假宣传、商业贿赂等风险预警•公司是否存在可能影响债券偿付的重大风险•牵连集团内其他企业是否存在重要信息未披露，存在风险审计、评级和法律事务审计事务•近三年的内、外审计报告•近期审计期间内发现的重大问题•审计结论•是否是首次BOND增发，如否，是否有历史兑付事件评级事务•近期评级报告及评级结论•如有评级调整，需列出评级调整和调整原因法律事务•公司先前存在的或正在进行的所有法律诉讼或争端的简述•所有重要的或可预见的法律诉讼或争端的信息结束语以上是非公开发行公司债券项目尽职调查所需要的材料清单，其中涵盖了公司资料、市场情况、法律合规、审计、评级和法律事务等各方面内容。

非公开发行公司债券申报材料尽职调查资料清单致贵公司：根据非公开发行公司债券发行的相关法律法规及规范性文件的要求，请贵公司提供以下资料。

一、公司相关证件、证书1、最新经审验的营业执照（副本）复印件，及公司历次工商变更登记资料；2、税务登记证复印件（包括国税和地税）；3、组织机构代码证复印件；4、法人证明复印件；5、所占用土地的土地使用权证书复印件；6、所持有的房屋产权证书复印件；7、所持有的注册商标证、专利权证书等知识产权证书复印件；8、质量管理体系认证证书复印件。

二、公司基本情况资料1、最新的公司简介，包括但不限于公司历史沿革情况及历次股权变动情况说明（结合打印出来的工商登记）；2、公司设立时的《改制重组合同》（或出资协议）、《资产评估报告》、《验资报告》、《会议决议》及有权主管关于公司设立的批复（如适用）；3、公司现时生效的章程及通过该章程的决议；4、公司年至今所获得的荣誉、有关证书；5、公司最新股权结构图（主要了解集团及下属分、子公司股权分布）、组织架构图及各部门主要职责描述；6、母公司及实际控制人（自然人或法人）情况。

股权结构图、股东名册、重要会议记录及会议决议，营业执照、公司章程、财务报告及审计报告等，主营业务、股权结构、生产经营等情况。

7、公司主要全资及控股子公司情况介绍（包括但不限于公司名称、成立时间、注册资本、法定代表人、股权结构、历史沿革情况、主营业务）；并提供主要全资及控股子公司出资协议、成立批复、最新营业执照副本、公司章程以及有关荣誉证书等；8、简要说明公司权力机构（董事会或总经理办公会、监事会、经营层）职责及最近两年运行情况；9、最近两年历次股东会、董事会（或总经理办公会）、监事会的会议决议、总经理年度工作报告；10、公司现任董事、监事及其他高级管理人员名单及其简历（包括姓名、性别、年龄、学历、职称、现任职务、主要经历以及对外任职情况等）；11、公司、董事、监事、高管人员目前尚未完结或潜在的诉讼事项（如有）；12、公司的职工数及人员构成情况（行政人员、技术人员、服务人员、财务人员人数及比例；学历构成情况；职称构成情况），以及公司的主要人事管理制度等；13、公司员工社会保障情况说明，包括但不限于公司是否依照国家有关规定执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革，公司职员是否享有养老金、退休金、住房、度假、卫生保健、教育和工会费等福利制度安排；14、公司现行管理体制、管理体系、管理模式、生产运作方式及管理水平情况说明；15、公司组织机构运行规则说明（包括但不限于生产质量管理、资产管理、人力资源管理、安全生产管理、环境保护等情况）；16、说明公司内部控制制度（包括但不限于决策行为体系、财务控制体系、风险控制体系等有关人、财、物控制的说明，请提供相关制度文件）及主要治理结构情况；17、公司最近两年是否存在因违反环保方面的法律、法规和规范性文件而被处罚的情形，是否存在因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而被处罚的情形，如无，请出具保证函；18、政府支持性文件，包括国家（地方政府）对公司业务运营、税收优惠等方面的支持性文件；19、公司、公司股东及实际控制人的信用记录；20、发行人前两个会计年度和当年的各税种申报及缴纳情况，纳税申报表及税务机关出具的纳税凭证复印件等文件；三、公司业务情况资料1、公司所处行业现状和发展前景分析说明，包括但不限于所属行业的管理架构、在国家经济领域中的地位、行业法规及管理体制、行业主要产业政策、行业发展现状、行业发展前景、行业发展周期分析等；2、行业竞争情况评价（包括但不限于行业发展的有利因素和不利因素分析、公司所在区域同行业竞争分析）；3、公司在行业中的地位、竞争优势及竞争劣势分析（本地区主要竞争者名单及相关介绍）；4、公司主营业务模式，主营业务构成及分类，年至今各类业务的主营业务收入、成本、毛利率及所占比重，其他重大经营成果等；5、年至今公司已完工的主要建设项目、当前在建项目及未来5年内拟建项目工程资料，包括但不限于项目名称、投资规模、建设期限、资金来源、项目可行性分析等；6、公司年至今的土地收储情况说明（如有）。

公司债券法律意见书尽调清单一、背景介绍公司债券作为公司融资的主要渠道之一，在资本市场中扮演着重要的角色。

为了保证公司债券发行的合法性和合规性、保护债券投资者的权益，相关法律意见书的尽调工作显得尤为重要。

本文档旨在对公司债券法律意见书的尽调清单进行详细说明，以确保尽调工作的全面、系统和有针对性。

二、公司信息尽调1.公司基本情况–公司名称–注册地址–经营范围–注册资本–成立日期–法定代表人2.公司治理结构–董事会成员及背景–监事会成员及背景–高管团队成员及背景3.公司财务信息–近三年财务报表–主要经济指标–资金状况和偿债能力–公司对外担保情况4.公司法律风险–设立和变更手续是否合规–公司是否涉及诉讼和仲裁案件–公司是否存在未决的重大法律纠纷三、债券发行相关尽调1.发行方基本情况–发行方名称–注册地址–注册资本–法定代表人2.债券发行方案–发行规模–债券种类和期限–债券发行方式–债券募集资金用途–发行费用和手续费3.债券担保情况–是否提供担保–担保种类和担保方–担保物性质和价值4.债券发行文件–债券发行公告–债券发行说明书–债券承诺书–其他相关文件四、法律意见书尽调1.法律意见书范围–确定法律意见书的具体范围和内容2.相关法律法规尽调–相关证券法律法规–公司法律义务和法规3.债券发行法律风险尽调–发行方是否符合相关法律法规–发行方是否存在违约风险–发行方是否存在未披露重大信息4.债券投资者权益尽调–保障债券投资者权益的法律规定–发行方对债券投资者权益的保障措施五、其他尽调内容1.市场环境尽调–债券市场行情和趋势–相关法律政策和规定2.债券评级机构评估–债券评级结果和评级机构报告六、总结与建议根据以上法律意见书尽调清单的内容，可以全面了解公司债券的法律风险和投资者的权益保障情况。

在发行公司债券过程中，需要根据尽调结果提供相应的法律意见和建议，确保债券发行的合法性和合规性。

注意：本文档为公司债券法律意见书尽调清单，不具备法律意见书的法律效力。

法律尽职调查清单公司债法律尽职调查清单一、发行主体资格及历史沿革1、公司最新营业执照、组织机构代码证、税务登记证（三证合一请提供三证合一版本）2、公司设立登记工商文件、历次变更登记工商文件（包括但不限于股东、注册资本、实收资本、住所、经营范围、经营期限等）3、公司注册资本实缴证明（以非货币出资的情形适用），包括评估的相关文件及权属转移至公司的相关证明4、公司股东签署的现行有效公司章程5、公司现任法定代表人、董事会成员、监事会成员及高级管理人员情况材料,主要包括：（1）姓名及国籍；（2）性别；（3）年龄；（4）学历；（5）职称；（6）主要业务简历（7）曾经担任的重要职务及任期；（8）在公司的现任职务。

6、股东会、董事会、监事会议事规则、主要规章制度（含关联交易、公司财务、会计、投资等制度）和部门介绍（纸质+电子版）7、公司及全资和控股子公司关于最近三年及一期在工商、环保、土地、税务、劳动、安全生产、消防、技术监督等方面不存在重大违法、违规行为的证明或说明与承诺二、发行主体股权1、公司完整的股权结构图(追溯至实际控制人，包含股权比例与股东名称)2、公司各股东与公司之间以及股东之间关联关系的说明3、公司股东持有的股权是否设定质押或者承诺设定质押，若设定质押请提供相关主合同、质押合同及质押登记文件，以及相关公司董事会、股东会决议和相关审批文件等；若已解除质押，请提供解除质押的相关文件及登记文件4、公司股东持有的股权是否存在被司法冻结或权属争议等限制其转让的情形，若存在请提供该情形的书面说明和相关文件5、公司股东持有的股权是否存在委托持股或代持等相关情况，若存在请提供该情形的书面说明和相关文件6、公司股东是否与第三人签订转让、回购所持公司股权的协议，若存在请提供相关协议7、公司关联方及关联关系的梳理8、公司或其股东是否属于私募投资基金管理人或私募投资资金，若属于请提供登记备案相关文件9、公司设立至今股东历次股权转让的资料，包括但不限于：(1)股权转让协议。