关于签订可转债募集资金三方监管协议的公告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的公告文章属性•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2021.11.12•【文号】股转系统公告〔2021〕1013号•【施行日期】2021.11.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文全国中小企业股份转让系统有限责任公司公告股转系统公告〔2021〕1013号关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的公告为规范全国中小企业股份转让系统挂牌公司和申请挂牌公司股票定向发行工作流程，全国中小企业股份转让系统有限责任公司对《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》进行了修订，并更名为《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》，现予以发布，自2021年11月15日起施行。

特此公告。

附件:全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南全国股转公司2021年11月12日全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南（2013年4月25日发布《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》，2013年12月30日修订，2018年10月26日修订，2020年1月3日修订并更名为《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》，2021年11月12日修订并更名为《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》）为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌公司和申请挂牌公司（以下合称发行人）股票定向发行工作流程，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《定向发行规则》）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第1号》（以下简称《定向发行业务规则适用指引第1号》）等有关规定，制定本指南。

1.适用范围发行人根据《定向发行规则》等有关规则，实施以下股票发行行为，适用本指南的规定：（1）向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的；（2）向特定对象发行股票后股东累计超过200人的；（3）申请其股票挂牌同时定向发行股票的。

可转债资金监管协议书甲方（发行方）：_________________________地址：_____________________________________法定代表人：______________________________职务：_____________________________________联系电话：_________________________________乙方（监管方）：_________________________地址：_____________________________________法定代表人：______________________________职务：_____________________________________联系电话：_________________________________鉴于甲方拟发行可转换债券（以下简称“可转债”），并需要对募集资金进行监管，乙方作为具有相应资质的金融机构，愿意接受甲方的委托，对甲方募集的资金进行监管。

经双方协商一致，特订立本协议，以资共同遵守。

第一条资金监管目的本协议旨在确保甲方发行的可转债募集资金的安全、合规使用，防止资金挪用或滥用，保障投资者的合法权益。

第二条监管资金范围乙方监管的资金范围包括甲方通过发行可转债所募集的全部资金，以及由此产生的利息等孳息。

第三条监管账户甲方应在乙方指定的银行开立专用监管账户，并将募集资金划入该账户。

未经乙方书面同意，甲方不得将资金转出或用于其他用途。

第四条监管期限监管期限自资金划入监管账户之日起至甲方按照约定用途使用完毕募集资金之日止。

第五条监管费用甲方应按照乙方规定的标准支付监管费用。

监管费用的具体金额和支付方式由双方另行协商确定。

第六条监管职责1. 乙方负责对甲方募集资金的使用情况进行监督，确保资金用途符合约定。

2. 乙方有权要求甲方提供资金使用的相关文件和资料，并对甲方的资金使用情况进行审计。

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞公告编号：2020-028科大讯飞股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、本次募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准科大讯飞股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]517号）核准，科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商国元证券股份有限公司采用非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）108,000,000股，发行价格为每股27.10元/股。

根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的会验字[2019]6464号《验资报告》，本次非公开发行募集资金总额为人民币2,926,800,000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币2,865,481,001.53元。

本次非公开发行新增股份已于2019年7月18日在深圳证券交易所上市。

二、《募集资金三方监管协议》签订情况和账户开立情况为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储。

结合募集资金项目“销售与服务体系升级建设项目”的实际业务开展需要，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于增加设立募集资金专用账户的议案》，同意公司在中信银行合肥望湖城支行增加开设募集资金专用账户。

新增募集资金专项账户仅用于存储、管理本次销售与服务体系升级建设项目的部分募集资金，不得用作其他用途。

公司新增募集资金专户的开立情况如下：近日，公司会同国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）与中信银行合肥望湖城支行签订《募集资金三方监管协议》。

三、《募集资金三方监管协议》的主要内容1、公司已在中信银行合肥望湖城支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为8112301011600579970 ，截至 2020 年4月21日，专户余额为人民币30,000 万元整。

证券代码：证券简称：公告编号：XXXX股份有限公司关于签定募集资金三方监管协议的公告一、募集资金的情况概述。

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准XXXX的批复》（证监许可[20XX]XX号）核准，XXXX年XX月XX日，公司以【募集资金的方式】发行XX,发行价格为XX元【单位】，募集资金总额XXX,XXX元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币XXX,XXX元。

募集资金已于XXXX年XX月XX日划至公司指定账户。

经XXXX会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具XXXX会师报字[XXXX]第XXXX号《XXXX股份有限公司【募集资金的方式】的验资报告》。

二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市规则》、《上市公司规范运作指引》（如适用）等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，公司设立了募集资金专项账户，并经公司第XX届董事会第XX次会议审议通过，公司（以下简称“甲方”）与XXXX商业银行（以下简称“乙方”）、保荐XXXX 证券公司（以下简称“丙方”）签订《募集资金专户存储三方监管协议》（说明：甲方是实施募集资金投资项目的法人主体，如果募集资金投资项目由上市公司直接实施，则上市公司为甲方，如果由上市公司子公司或其控制的其他企业实施，则上市公司及该子公司或者上市公司控制的其他企业为甲方）。

《三方监管协议》的项目公司募集资金专户的开立和存储情况如下：甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为____________________，截止_____年__月__日，专户余额为_____万元。

该专户仅用于甲方_________________项目、________________项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

债券监管账户协议书范本甲方（监管方）：____________________乙方（委托方）：____________________鉴于甲方是一家依法设立并具有相应资质的金融机构，乙方是一家依法设立并具备发行债券资格的公司，现双方就乙方发行债券所涉及的资金监管事宜，经友好协商，达成如下协议：第一条目的和范围1.1 本协议旨在确保乙方发行债券所募集资金的专款专用，以维护投资者的合法权益。

1.2 本协议适用于乙方发行债券所募集的所有资金，包括但不限于债券本金、利息、溢价等。

第二条监管账户的设立2.1 乙方应在甲方指定的银行开设监管账户，用于存放债券募集资金。

2.2 监管账户的开立、使用和管理应符合相关法律法规及甲方的监管要求。

第三条资金的存入3.1 乙方应将债券募集资金及时、足额存入监管账户。

3.2 甲方有权对乙方存入监管账户的资金进行核查，并有权要求乙方提供相关证明材料。

第四条资金的使用4.1 乙方使用监管账户内资金，应符合债券募集说明书约定的资金用途。

4.2 乙方使用资金前，应向甲方提交书面申请，并说明资金使用的具体计划和用途。

4.3 甲方在收到乙方的申请后，应在合理期限内完成审核，并书面通知乙方审核结果。

第五条监管责任5.1 甲方负责对乙方使用监管账户内资金的合规性进行监督。

5.2 甲方有权要求乙方提供与资金使用相关的财务报告、审计报告等文件。

5.3 甲方应定期向乙方报告监管账户的资金状况，并在必要时向监管部门报告。

第六条违约责任6.1 如乙方违反本协议约定，擅自使用监管账户内资金或未按约定用途使用资金，应承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

6.2 如甲方未履行监管职责，导致乙方或投资者利益受损，甲方应承担相应的责任。

第七条协议的变更和解除7.1 本协议的任何变更或补充，应由双方协商一致，并以书面形式确认。

7.2 任何一方在提前____天书面通知对方后，可解除本协议。

第八条争议解决8.1 本协议的解释、适用及争议解决，均适用中华人民共和国法律。

甲方（发行人）： _______________乙方（转股期债券持有人）： _______________丙方（受托管理人）： _______________鉴于：1. 甲方为满足资金需求，经甲方董事会决议，发行一定数量的可转换债券（以下简称“转债”）。

2. 乙方愿意购买甲方发行的转债，并享有转债的相关权利。

3. 为保障甲乙双方及丙方的合法权益，经甲乙双方协商一致，并经丙方同意，特订立本协议。

第一条协议标的1.1 本协议涉及的转债总额为人民币______元，具体发行数量以实际发行结果为准。

1.2 转债的发行期限为______年，自发行之日起计算。

1.3 转债的面值为人民币100元，发行价格为人民币______元。

第二条转债的权利与义务2.1 乙方享有以下权利：（1）按期收取转债利息；（2）在转债转股期内选择按约定条件将转债转换为甲方发行的普通股；（3）在转债到期时选择按面值赎回转债；（4）根据甲方公告，享有其他相关权利。

2.2 乙方承担以下义务：（1）按照约定支付转债本金和利息；（2）不得擅自转让、抵押、质押转债；（3）不得进行其他损害甲方和其他转债持有人利益的行为。

第三条转股条件3.1 转股期自转债发行之日起______个月后开始，至转债到期日前______个月结束。

3.2 乙方可在转股期内，根据甲方公告，按约定条件将转债转换为甲方发行的普通股。

3.3 转股价格根据市场情况由甲方确定，并在转债发行时公告。

第四条丙方的权利与义务4.1 丙方作为受托管理人，负责转债的登记、托管、兑付、转股等事务。

4.2 丙方应按照甲乙双方的要求，及时、准确地处理转债相关事务。

4.3 丙方不得泄露转债持有人信息，不得利用职务之便谋取私利。

第五条违约责任5.1 甲方如未按约定支付转债利息或本金，应向乙方支付违约金，违约金为应支付金额的______%。

5.2 乙方如未按约定支付转债本金和利息，应向甲方支付违约金，违约金为应支付金额的______%。

募集资金三方监管协议5篇篇1本协议旨在明确各方在募集资金过程中的权利与义务，确保募集资金的合法、合规使用，维护相关方的合法权益。

经各方充分协商一致，达成如下协议：一、协议主体1. 募集资金发起方（以下简称“发起方”）。

2. 投资者（以下简称“投资方”）。

3. 监管方（银行或其他具备监管职能的机构）（以下简称“监管方”）。

二、募集资金目的及用途本次募集资金的用途为__________，发起方需严格按照约定用途使用资金，不得挪作他用。

三、募集金额及支付方式本次募集资金总额为人民币_____元，支付方式为_____。

发起方需明确募集金额、支付方式等相关内容。

四、监管措施及要求1. 监管方应对募集资金的存放、使用进行监管，确保资金专款专用。

2. 发起方需定期向监管方提交募集资金使用报告，报告内容包括但不限于资金使用情况、项目进度等。

3. 监管方有权对发起方的资金使用情况进行检查，发起方应配合并提供相关材料。

4. 若发现发起方违规使用募集资金，监管方有权采取相应措施，包括但不限于暂停支付、追索资金等。

五、协议各方的权利与义务1. 发起方的权利与义务：（1）确保募集资金的合法合规性；（2）按照约定用途使用募集资金；（3）接受监管方的监管，配合提供相关材料。

2. 投资方的权利与义务：（1）按照约定支付募集资金；（2）监督发起方募集资金的使用情况。

3. 监管方的权利与义务：（1）对募集资金的存放、使用进行监管；（2）定期检查发起方的资金使用情况；（3）确保募集资金专款专用，采取相应措施应对违规行为。

六、违约责任及纠纷解决方式1. 若任一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿因违约造成的损失。

2. 若因本协议产生的纠纷，各方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、保密条款本协议各方应对本协议的内容、签署及履行过程等信息予以保密，未经他方同意，不得泄露给第三方。

八、其他事项1. 本协议自各方签字（盖章）之日起生效。

募集资金三方监管协议5篇篇1甲方（募集资金使用方）：_____________公司乙方（出资方）：投资者或相关投资机构等（包括但不限于基金、信托、资管计划等）丙方（监管银行）：_____________银行鉴于甲方拟通过合法途径募集资金用于特定项目，乙方有意为此次募集资金提供资金支持，丙方同意对募集资金的存放和使用进行监管，为确保资金安全、规范运作，经各方友好协商，达成如下募集资金三方监管协议：一、协议目的为确保甲方募集资金的专款专用，保障乙方投资资金的安全与合法权益，维护金融市场的正常秩序，通过丙方的监管职能，实现募集资金的安全存放和合规使用。

二、募集资金用途及承诺甲方承诺本次募集资金的用途仅限于协议约定的项目，包括但不限于项目的建设、运营等。

甲方不得将募集资金用于其他用途，包括但不限于偿还债务、投资其他项目等。

三、监管账户设立及资金存放1. 各方共同指定丙方作为本次募集资金的监管银行，并在丙方设立募集资金专项账户（以下简称“监管账户”）。

2. 乙方应按照甲方的募集资金指示及本协议约定，将募集资金划入监管账户。

甲方应及时向乙方提供真实的资金用途计划及划款指令。

3. 丙方负责对监管账户内的资金变动情况进行监管并出具相关证明文件。

未经丙方同意，甲方不得擅自将资金从监管账户划出。

四、资金监管流程与要求1. 甲方提出资金使用计划，并书面通知乙方和丙方。

2. 乙方在收到甲方的资金使用计划后，根据本协议约定进行核实并决定是否同意该笔资金的划转。

如乙方同意，应当向丙方发出划款指令。

3. 丙方在收到乙方的划款指令后，根据本协议约定对甲方的资金使用计划进行审查。

如符合本协议约定，丙方应当及时办理资金划转手续；如不符合约定，丙方应当及时向乙方报告并暂停办理资金划转手续。

4. 甲方应当按照丙方的要求提供与本次募集资金使用相关的证明材料。

五、违约责任及风险控制措施1. 若甲方未按本协议约定使用募集资金或未经乙方和丙方同意擅自改变募集资金用途的，乙方有权要求甲方立即改正并追究其违约责任。

募集资金三方监管协议5篇篇1本协议由以下三方共同签订：甲方（募集资金主体）：_______________公司乙方（资金监管机构）：_______________监管机构丙方（投资者）：自然人/机构投资者等鉴于甲方拟通过公开募资方式筹集资金，并希望乙方对募集资金的存放、使用进行监管，以保护投资者的合法权益，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确各方在募集资金过程中的权利与义务，确保募集资金的合规使用，保障投资者的合法权益。

二、监管内容1. 募集资金的存放：甲方应在乙方开立专用账户，用于存放本次募集的全部资金。

乙方负责对账户内的资金进行监管。

2. 募集资金的使用：甲方应按照预定的用途使用募集资金，未经乙方书面同意，不得擅自改变资金用途。

3. 募集资金的投资：甲方在投资过程中应遵守相关法律法规，确保投资活动的合规性。

乙方有权对投资活动进行监督。

三、监管措施1. 乙方有权对甲方募集资金的存放、使用、投资情况进行定期或不定期的现场检查和非现场监管。

2. 甲方应及时向乙方提供关于募集资金的完整、真实的财务数据及相关资料。

3. 乙方发现甲方存在违规行为时，有权要求甲方立即改正，并采取相应的风险防范措施。

4. 若甲方拒不改正违规行为，乙方有权终止本协议，并向有关部门报告。

四、信息披露1. 甲方应定期向投资者披露募集资金的存放、使用及投资情况。

2. 乙方应对甲方的信息披露进行审查，确保其真实、准确、完整。

3. 丙方有权查阅与本协议相关的信息披露文件。

五、违约责任1. 甲方未按本协议约定使用募集资金，应承担违约责任，并赔偿由此给乙方和丙方造成的损失。

2. 乙方未履行监管职责，应承担相应的法律责任。

3. 丙方在本协议中的权益受到侵害时，有权追究相关方的法律责任。

六、争议解决1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2. 如各方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

有可转债的股票，关于可转债的公告
尊敬的股东：
为了提高公司的资本实力和优化股本结构，同时引进更多的资金支持公司的业务增长，公司决定发行可转债。

现就此公告如下：
一、发行规模及募集资金用途
公司计划发行可转债XX亿元，债券期限为XX年，票面利率为XX%。

可转债将用于以下用途：
1.偿还公司部分借款本金及利息；
2.支持公司业务扩张，加强公司的营运资本；
3.拓展业务领域，提升公司核心业务能力；
4.补充公司运营所需的流动资金，保证公司正常运作。

二、发行方式及发行对象
公司决定采用公开发行的方式发行可转债。

发行对象包括合法的机构投资者和个人投
资者，且发行对象需要通过中国证监会下发的证券类投资者资格证书认定为适当的投资
者。

三、承销安排
本公司已选定XX证券公司作为本次可转债的主承销商。

承销方式为贴现或发行后回购式。

具体承销细节另行公告。

四、申购及缴款时间
本次可转债的申购时间为XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。

申购者须在指定的中
介机构或银行进行缴款。

详细申购及缴款说明请参阅相关公告。

五、发行结果公告
公司将在发行成功后及时对发行结果进行公告，并在证券公司、证券交易所等相关机
构进行挂牌交易。

六、风险提示
投资者在投资本次可转债前应该仔细阅读相关投资说明和风险揭示书，并谨慎决策。

本公司不对因投资本次可转债而产生的收益或损失承担任何法律责任。

特此公告。

公司董事会
XX年XX月XX日。

三方监管协议《三方监管协议》本《三方监管协议》（以下简称“本协议”）由以下双方于______年______月______日签订：甲方：（企业名称/个人姓名）地址：_____________________________联系方式：_________________________乙方：（金融机构名称）地址：_____________________________联系方式：_________________________丙方：（监管机构名称）地址：_____________________________联系方式：_________________________鉴于：1. 甲方为需要接受监管的金融机构或个人，乙方为甲方提供金融服务的金融机构；2. 丙方为负责监管甲方的监管机构；3. 甲方、乙方和丙方均希望建立一种监管机制，以确保甲方遵守相关法律法规，规范经营行为，保护投资者权益；双方达成如下协议：第一条监管范围1.1 本协议适用于乙方作为甲方金融服务的提供方，在提供金融服务过程中对甲方账户的监管。

1.2 乙方应按照丙方的要求，对甲方账户进行实时监控，确保甲方遵守相关法律法规，规范经营行为。

第二条监管措施2.1 乙方应根据丙方的要求，制定并实施监管措施，确保甲方账户的合规性。

2.2 乙方应定期向丙方报告甲方账户的监管情况，包括但不限于账户的资金流动、交易行为等。

2.3 乙方应在发现甲方有违规行为时，立即采取措施予以制止，并及时向丙方报告。

第三条信息共享3.1 甲方、乙方和丙方同意相互提供与监管有关的必要信息，并保持信息的及时、准确、完整。

3.2 未经对方同意，任何一方不得向第三方披露与监管有关的信息。

第四条保密义务4.1 各方应对在监管过程中获取的对方信息予以保密，不得泄露给第三方。

4.2 各方应在协议终止后继续履行保密义务，直至对方书面同意解除保密义务。

第五条违约责任5.1 各方违反本协议的，应承担相应的违约责任。

【】公司（发行人）【】（监管银行）xx证券股份有限公司（受托管理人）关于【】公司【公开】发行公司债券账户及资金三方监管协议签约时间：二〇xx年月日签约地点：x【注：本协议范本以在深交所非公开发行公司债（要求设立偿债保障金专户，可与募集资金专项账户同一）为例设定，如拟在深交所公开发行或在上交所公开/非公开发行的（特别是拟不设立偿债保障金专户的），请项目组根据项目实际情况及与相关方的协商情况进行相应调整】甲方：【】公司（发行人）住所：法定代表人：乙方：【】银行（监管银行）住所地：【】法定代表人：【】丙方：xx证券股份有限公司（受托管理人）住所地：x法定代表人：x鉴于：1、甲方依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规及部门规章的规定【公开】发行【】亿元人民币公司债券（以下简称“本期债券”），本期债券的期限为【】年。

2、甲方聘请乙方为本期债券募集资金专项账户及偿债保障金专户的监管银行，同意接受乙方按本协议约定对账户及资金的监管。

3、丙方担任甲方发行本期债券的主承销商，并接受甲方的聘请作为本期债券全体债券持有人的债券受托管理人，有权依据有关规定对甲方募集资金使用情况进行监督。

依据《中华人民共和国合同法》等法律、法规和规章制度的规定，甲乙丙三方经过友好协商，就账户及资金的监管达成如下协议，以资遵守。

第一条募集资金专项账户开立甲方在乙方【】开立本期债券的唯一募集资金专项账户。

账户名称：【】公司开户银行：【】银行账户：【】账户的开立和使用需符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他相关规定。

该账户的预留印鉴由甲乙双方共同预留，甲方预留其财务专用章、法定代表人名章，乙方预留其受托管理业务负责人名章，甲乙双方的预留印鉴由各自分别保管；如果发生预留印鉴人员变更，甲方应提前十个工作日通知乙方、丙方，并按乙方要求办理预留印鉴变更手续。

股票简称：四创电子证券代码：600990 公告编号：临2013-022 安徽四创电子股份有限公司关于签订募集资金专用账户存储监管协议的公告经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]281号文核准，安徽四创电子股份有限公司（以下简称“公司”）向符合中国证监会相关规定条件的7名特定投资者定向发行人民币普通股（A股）1,910.204万股，募集资金总额为336,959,985.60元，扣除与本次发行相关的费用20,019,102.04元，实际募集资金净额为316,940,883.56元。

公司此次非公开发行股票募集资金已于2013年5月14日全部到账，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行进行了验资，并出具了大华验字[2013] 000128号《验资报告》。

为规范募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《上海证券交易所上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和公司《募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，经公司2013年5月8日召开的第四届董事会第二十二次会议审议，同意公司及国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”)分别与招商银行合肥分行长江路支行、中国工商银行股份有限公司合肥汇通支行（以下合称为“开户行”）签订《募集资金专户存储监管协议》（以下简称“监管协议”或“本协议”），具体情况如下：一、募集资金专用账户情况1、公司已在招商银行合肥分行长江路支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为551900014010701，截至2013年5月14日，专户余额为45,800,000.00元。

该专户仅用于公司“研发中心建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2、公司已在招商银行合肥分行长江路支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为551900014010806，截至2013年5月14日，专户余额为163,310,000.00元。

该专户仅用于公司“雷达系列产品产业化扩产项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

证券代码：600879 证券简称：航天电子公告编号：2013-026航天时代电子技术股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

航天时代电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会证监许可[2013］596号核准文件，以公司总股本811,040,784股为基数，按每10股配售3股的比例，并以6.01元的价格向全体股东配售股份，获得募集资金总额为1,373,262,480.53元，扣除发行费用后的募集资金净额为1,348,480,344.82元，北京中证天通会计师事务所有限公司对上述募集资金到位情况出具了中证天通[2013]审字1-1185号验资报告。

为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据有关法律法规及中国证监会《公司监管指引第2号——公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规定，公司在中国建设银行武汉硚口支行（下称“硚口支行”）开立了募集资金专户，并经公司董事会审议通过。

近日，公司与硚口支行、国泰君安证券股份有限公司（下称“国泰君安”）签订了“募集资金三方监管协议”，主要内容如下：一、公司已在硚口支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为42001226408053011175，该专户仅用于公司2013年配股募集资金投资项目资金存储和使用，不得用做其他用途。

二、公司与硚口支行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

公司应当遵守《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定以及公司募集资金管理制度。

三、国泰君安作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。

上交所募集资金三方监管协议本协议由以下三方签署：甲方：上海证券交易所（以下简称“上交所”）乙方：（融资方名称）丙方：（监管机构名称）鉴于甲方为融资方申请在上交所募集资金提供全面并有效的监管服务，甲、乙、丙三方本着平等、自愿、互利的原则，通过友好协商，达成如下协议：第一条服务内容1. 甲方为乙方在上交所募集资金提供全面的监管服务；2. 丙方全程参与并监督甲方的监管工作，保障融资方的合法权益。

第二条服务流程1. 乙方向甲方提交融资申请，并提供真实、准确的资料；2. 甲方对融资申请进行审核，必要时可以要求乙方提供额外的信息；3. 乙方如符合上交所的融资要求，甲方出具监管服务函，并将相关资料传送给丙方；4. 丙方根据申请材料进行审查，并向甲方提出监管方案意见；5. 甲方根据丙方的意见调整并完善监管方案，并与丙方达成监管协议；6. 乙方签署本协议后，在规定的时间内将募集资金存入由甲方指定的托管账户。

第三条监管责任1. 甲方负责对乙方的募集资金进行监管，并确保资金使用符合相关法律法规；2. 甲方定期向丙方报告融资方的资金使用情况，提供真实、准确的数据；3. 丙方有权要求甲方提供募集资金相关的账户流水、交易记录等证明文件，以核实申报材料的真实性；4. 甲方和丙方共同维护市场秩序，对违法行为进行调查和打击。

第四条争议解决1. 甲方和乙方之间由双方友好协商解决；2. 如协商不成，可向丙方申请调解；3. 如果无法通过调解解决争议，则提交至有管辖权的法院诉讼解决。

第五条协议效力1. 本协议自双方代表签字后生效；2. 本协议为融资方在上交所募集资金过程中的重要文件，任何一方不得无故违约。

本协议一式两份，甲、乙、丙三方各执一份，具有同等法律效力。

甲方：（签字）日期：乙方：（签字）日期：丙方：（签字）日期：。

可转债权限协议书甲方（发行方）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：_________________________职务：_________________________________乙方（投资者）：_____________________地址：_________________________________身份证号码/营业执照号码：______________鉴于甲方拟发行可转换债券（以下简称“可转债”），乙方有意投资并购买甲方发行的可转债，经双方协商一致，特订立本协议书，以资共同遵守。

第一条定义1.1 本协议书中，除非上下文另有所指，以下术语具有以下含义：1.1.1 “可转债”指甲方根据相关法律法规发行的，可按照约定条件转换为甲方股份的债券。

1.1.2 “转换价格”指乙方将可转债转换为甲方股份时，每股股份的价格。

1.1.3 “转换期”指甲方设定的可转债可转换为股份的时间段。

第二条可转债的发行2.1 甲方同意发行总额为_________元的可转债，乙方同意按照本协议的条款购买上述可转债。

2.2 可转债的具体发行条款，包括但不限于发行规模、利率、期限、转换价格等，由甲方在发行公告中明确。

第三条投资与购买3.1 乙方同意按照甲方发行公告中确定的条件购买可转债。

3.2 乙方应于本协议签订之日起____天内，将购买款项支付至甲方指定的账户。

第四条可转债的转换4.1 乙方有权在转换期内，将持有的可转债按照转换价格转换为甲方的股份。

4.2 转换的具体程序和条件由甲方在发行公告中明确。

第五条权利与义务5.1 甲方承诺按照本协议及发行公告的规定，及时、足额地向乙方支付可转债的本金和利息（如有）。

5.2 乙方承诺按照本协议的规定，及时支付购买款项，并在转换期内按照约定条件行使转换权。

第六条违约责任6.1 如甲方未能履行本协议项下的义务，应承担违约责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

可转换公司债券质押的公告全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：关于可转换公司债券质押的公告尊敬的公司股东们：根据公司董事会决定，公司将进行可转换公司债券质押的相关工作。

为了让各位股东及时了解相关情况，特此发布公告：一、公司概况我公司是一家颇具实力和发展潜力的企业，经营状况良好，业绩稳步增长。

为了更好地支持公司的发展需求，公司认为有必要通过质押可转换公司债券的方式筹集资金，以支持公司的战略发展规划和业务拓展。

二、质押标的本次质押的可转换公司债券共计XX亿元，债券期限为XX年，票面利率为XX%，转股价格为XX元/股。

质押标的为公司所发行的XX 期可转换公司债券（证券代码：XXXXXX），发行时间为XXXX年XX 月XX日，在XXXX证券交易所上市流通。

三、质押事项1. 质押金额：本次质押的可转换公司债券总金额为XX亿元。

2. 质押期限：本次质押的可转换公司债券期限为XX年。

3. 质押利率：本次质押的可转换公司债券票面利率为XX%。

4. 转股价格：本次质押的可转换公司债券转股价格为XX元/股。

5. 质押对象：质押对象为公司XX期可转换公司债券（证券代码：XXXXXX）。

本次质押的可转换公司债券主要用于支持公司的发展战略规划和业务拓展。

公司将合理利用质押的资金，加大对核心业务的投入，提升公司的核心竞争力，实现更高质量的发展。

五、质押风险尽管公司已经全面评估了质押风险，并采取了相应的风险控制措施，但质押业务风险仍然存在。

在未来的经营过程中，可能会受到市场波动、法律法规变化等因素的影响，可能导致质押风险的实现。

公司将积极应对各种风险，确保质押业务的平稳进行。

六、其他事项1. 本公告自发布之日起生效，并向公司全体股东公开披露。

2. 公司将根据相关法规和监管要求，及时履行相关程序，并向有关部门报告本次质押行为。

3. 如有任何质疑或关注，请及时与公司联系，我们将竭诚为您提供帮助和解答。

特此通知。

公司董事会XXXX年XX月XX日第二篇示例：公告尊敬的投资者：近日，本公司决定进行可转换公司债券的质押，以满足公司的资金需求和业务发展。

法律风险提示（关于签订账户监管协议的相关事宜）四川省银监局近日通报了一起因银行签订账户监管协议但未切实履行监管责任导致的纠纷案件，高度警示相关风险。

近年来，我行部分经营机构为了争取存款，与客户签订一系列账户监管协议，但在合同审查过程中我们发现，部分机构不顾自身的履约能力盲目承诺，存在业务人员对监管内容掌握不熟、监管操作不到位、监管协议包含实质性审核义务等诸多问题，蕴含较大的法律风险，不容忽视。

我部结合已审查的账户监管协议特征，发布本法律风险提示。

一、账户监管协议的主要类型在我行经营机构已签订的账户监管协议中，主要分为以下两种类型：1、根据行政机关要求签订的监管协议，包括《商品房预售款监管协议》、《小贷公司资本金监管协议》、《上市公司募集资金协议》、《债券发行资金监管》等。

此类协议保护的是不特定公众群体的利益，签订的基础是相关行政规章/规定，行政机关把原应由自身承担的监管责任赋予银行，银行在进行此类账户监管时，除应当执行监管协议的约定外，还应当遵守有关行政规章/规定和行政机关的要求。

2、根据基础合同双方的要求签订的监管协议，包括《建设/工程资金监管协议》、《贷款资金监管》、《账户监管协议》等。

此类协议保护的是基础合同权利方的利益，其中监管内容主要取决于基础合同双方的约定。

二、主要存在的问题1、“重存款、轻监管”，账户监管协议落于形式。

一般情况下，签订账户监管协议后，客户均有一笔数额不等的监管资金存入银行，是银行争取存款的重要手段之一。

在审查中我们发现，部分经营机构为了吸引此类存款无视其中风险，认为客户签订账户监管协议只是为了满足其基础合同形式上的需要，甚至接受客户提出的一切监管要求，但在监管协议签订后，并未严格按照监管协议要求配备固定监管人员、制定监管规则、细化具体的监管操作，隐藏巨大的法律风险，若由此造成相关权利方的经济损失，我行将应当在违规划款的金额内承担损失赔偿责任。

2、账户监管协议包含实质性审查内容，超出经营机构履约能力。

【可转债资金监管协议书】甲方（发行人）：________________________乙方（保荐机构）：________________________丙方（银行）：________________________鉴于：1. 甲方根据相关法律法规和公司章程，向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）。

2. 乙方作为甲方的保荐机构，负责协助甲方完成可转债发行及上市等相关事宜。

3. 丙方作为银行，同意为甲方的可转债募集资金开设专户并提供监管服务。

为规范可转债募集资金的管理和使用，明确甲、乙、丙三方的权利、义务和责任，经甲、乙、丙三方友好协商，特订立本协议。

第一条资金专户开设1. 丙方应按照甲方的委托，在丙方开设可转债募集资金专户（以下简称“专户”）。

2. 专户的名称、账号、开户行等信息由甲方提供，丙方应及时开设并通知甲方。

第二条资金监管1. 甲方承诺将可转债募集资金全额存入专户，不得挪用、侵占或用于其他用途。

2. 乙方应协助甲方监管专户资金，确保专户资金的合法合规使用。

3. 丙方应定期向甲、乙双方提供专户资金使用情况的报告，包括但不限于资金流入、流出、余额等信息。

第三条资金使用1. 甲方在专户资金使用过程中，应遵守相关法律法规和公司章程的规定。

2. 甲方使用专户资金时，应按照以下程序进行：（1）甲方编制资金使用计划，经董事会审议通过；（2）甲方将资金使用计划报乙方审核；（3）乙方审核通过后，甲方按照资金使用计划使用专户资金。

第四条监管协议的终止1. 本协议有效期为可转债募集资金到位之日起至可转债到期之日止。

2. 在本协议有效期内，如发生以下情形之一的，甲、乙、丙三方可协商终止本协议：（1）甲、乙、丙三方协商一致；（2）法律法规、政策调整导致本协议无法继续履行；（3）一方违约，经另一方催告后，违约方仍不履行或继续违约。

第五条违约责任1. 甲方违反本协议约定，挪用、侵占或用于其他用途专户资金的，应承担相应的法律责任。

可转债资金监管协议书范本甲方（发行方）：_____________________乙方（投资者）：_____________________丙方（监管银行）：_____________________鉴于甲方为筹集资金，发行可转换债券，乙方作为投资者认购了甲方发行的可转换债券，为确保资金的专款专用和投资安全，经甲乙双方协商一致，委托丙方作为资金监管银行，特订立本监管协议。

第一条资金监管目的本协议旨在确保甲方发行的可转换债券所募集资金按照约定用途使用，防止资金挪用或滥用，保障乙方投资权益。

第二条监管账户甲方应在丙方开设专用监管账户，用于存放乙方认购的可转换债券所支付的资金。

该账户仅用于本协议项下的资金监管，不得用于其他任何用途。

第三条资金使用范围甲方应将募集资金专项用于以下用途：1. 项目投资：_____________________2. 偿还债务：_____________________3. 补充流动资金：_____________________甲方不得将资金用于本协议约定之外的任何用途。

第四条资金使用审批甲方使用资金前，应向乙方提交资金使用计划和相关证明材料，经乙方审核同意后，方可向丙方发出资金划拨指令。

第五条监管银行职责1. 丙方应根据本协议约定，对甲方的资金使用进行监管。

2. 丙方应确保监管账户内资金的安全，不得擅自动用或允许他人动用。

3. 丙方应定期向甲乙双方报告资金使用情况和账户余额。

第六条违约责任1. 如甲方未按约定用途使用资金，乙方有权要求甲方立即纠正，并对由此造成的损失承担赔偿责任。

2. 如丙方未能履行监管职责，导致资金损失，丙方应承担相应的赔偿责任。

第七条协议的变更和解除本协议一经签订，未经甲乙丙三方协商一致，任何一方不得擅自变更或解除。

第八条争议解决本协议在履行过程中如发生争议，三方应友好协商解决；协商不成时，可提交丙方所在地人民法院通过诉讼方式解决。

第九条其他本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，自三方签字盖章之日起生效。