上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议(标准范本)

上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议一、协议背景为了保护投资者的合法权益，增加市场的透明度和安全性，上海证券交易所（以下简称“上交所”）提出了募集资金专户的存储三方监管协议。

该协议旨在规范募集资金的存储和监管过程，确保募集资金的安全可靠。

二、协议内容1. 存储方的选择存储方为专业的存储机构，需要具备资产评估、风险管理和资金监管等相关资质。

存储方不能是发行人或发行人的关联方，确保存储方的独立性和中立性。

2. 存储资金的安全存储方负责保管存放在募集资金专户中的资金，并确保其安全。

存储方需要建立健全的内部管理制度和监督机制，确保募集资金不被挪用和滥用。

3. 存储资金的监管存储方需要与上交所签订协议，承担存储资金的监管责任。

上交所有权随时对存储方进行监督检查，确保存储方严格遵守相关规定。

4. 存储账户的设立和管理存储方需要根据上交所的要求，设立并管理募集资金专户。

存储方需要对该账户进行独立的命名和管理，确保存储资金与其他资金的划分和隔离。

5. 存储资金的用途限制存储方需要按照募集资金的用途规定，确保募集资金的使用符合法律法规和监管要求。

存储方需与发行人和受托机构进行沟通，确认募集资金的投资范围和投资方式。

6. 存储资金的收支情况通报存储方需要按照上交所的要求，定期向上交所通报募集资金专户的收支情况。

上交所有权根据通报情况对存储方进行监督检查，并要求存储方提供相关的报告和资料。

7. 存储资金的风险防控存储方需要建立健全的风险管理制度和防控机制，确保存储资金的安全和稳定。

存储方需及时报告任何风险事件，并采取相应的措施进行应对和解决。

8. 存储方的违规处理如果存储方发生违规行为或违反相关规定，上交所有权要求存储方进行整改或解除存储合同。

上交所还可以对存储方进行警告、罚款或禁止其参与存储资金的工作。

三、协议执行1. 存储方需要按照协议规定，履行存储和监管职责。

如果存储方无法履行职责或出现问题，上交所有权要求存储方立即解决或寻找替代机构。

募集资金三方监管协议3篇篇1本协议由以下三方共同签署：甲方：（上市公司或发行人）乙方：（资金募集投资者）丙方：（商业银行或其他金融机构）鉴于甲方拟通过公开募集的方式筹集资金，乙方有意投资于甲方的募集资金，丙方作为金融机构愿意对募集资金的存放和使用进行监管，根据有关法律法规，三方经过友好协商，达成以下募集资金三方监管协议：一、协议目的为确保本次募集资金的专项用途，保障投资者的合法权益，甲、乙、丙三方同意，本次募集的资金将由丙方进行监管，确保资金的安全性和合规性。

二、募集资金监管事项1. 募集资金存放：甲方应在丙方开设募集资金专项账户，所有募集资金必须存放于该账户。

丙方负责监督账户的资金流入和流出。

2. 资金使用：甲方使用募集资金应遵守相关法律法规及公开承诺书的约定，资金使用计划应事先通知丙方。

丙方有权对资金使用情况进行监督和检查。

3. 信息披露：甲方应按照相关法律法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的规定及时、准确地披露募集资金的存放和使用情况。

丙方应协助甲方做好信息披露工作。

4. 账户管理：甲方应确保募集资金专项账户的安全，防止账户信息泄露或被盗用。

丙方应建立健全账户管理制度，确保账户的正常运行和资金安全。

三、监管责任与义务1. 甲方责任与义务：确保募集资金的合法使用，及时、准确地向丙方提供募集资金的使用情况和相关资料。

2. 乙方责任与义务：监督甲方募集资金的存放和使用情况，确保投资安全。

3. 丙方责任与义务：对募集资金的存放和使用进行监管，确保资金的安全性和合规性；协助甲方做好信息披露工作；建立健全账户管理制度，确保账户的正常运行和资金安全。

四、违约责任及解决方式1. 任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿因违约造成的损失。

2. 若甲方未按约定使用募集资金，丙方有权要求甲方立即改正，并报告有关部门。

3. 若因本协议产生的争议，各方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

关于发布《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的通知各上市公司、保荐人：为规范本所上市公司募集资金的使用与管理，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、业务规则及规范性文件，本所制定了《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，同时，本所制定了《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》（附件一）和《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》（附件二）。

现予以发布，自本规定发布之日起上市公司新增募集资金的使用与管理，应遵照本规定执行。

特此通知二○○八年六月十六日上海证券交易所上市公司募集资金管理规定第一章总则第一条为规范本所上市公司募集资金的使用与管理，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》，制定本规定。

第二条本规定所称募集资金系指上市公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条上市公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。

上市公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报本所备案并在本所网站上披露。

第四条保荐人应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本规定对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

第二章募集资金存储第五条上市公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。

募集资金三方监管协议5篇篇1甲方（募集资金使用方）：_____________公司乙方（出资方）：投资者或相关投资机构等（包括但不限于基金、信托、资管计划等）丙方（监管银行）：_____________银行鉴于甲方拟通过合法途径募集资金用于特定项目，乙方有意为此次募集资金提供资金支持，丙方同意对募集资金的存放和使用进行监管，为确保资金安全、规范运作，经各方友好协商，达成如下募集资金三方监管协议：一、协议目的为确保甲方募集资金的专款专用，保障乙方投资资金的安全与合法权益，维护金融市场的正常秩序，通过丙方的监管职能，实现募集资金的安全存放和合规使用。

二、募集资金用途及承诺甲方承诺本次募集资金的用途仅限于协议约定的项目，包括但不限于项目的建设、运营等。

甲方不得将募集资金用于其他用途，包括但不限于偿还债务、投资其他项目等。

三、监管账户设立及资金存放1. 各方共同指定丙方作为本次募集资金的监管银行，并在丙方设立募集资金专项账户（以下简称“监管账户”）。

2. 乙方应按照甲方的募集资金指示及本协议约定，将募集资金划入监管账户。

甲方应及时向乙方提供真实的资金用途计划及划款指令。

3. 丙方负责对监管账户内的资金变动情况进行监管并出具相关证明文件。

未经丙方同意，甲方不得擅自将资金从监管账户划出。

四、资金监管流程与要求1. 甲方提出资金使用计划，并书面通知乙方和丙方。

2. 乙方在收到甲方的资金使用计划后，根据本协议约定进行核实并决定是否同意该笔资金的划转。

如乙方同意，应当向丙方发出划款指令。

3. 丙方在收到乙方的划款指令后，根据本协议约定对甲方的资金使用计划进行审查。

如符合本协议约定，丙方应当及时办理资金划转手续；如不符合约定，丙方应当及时向乙方报告并暂停办理资金划转手续。

4. 甲方应当按照丙方的要求提供与本次募集资金使用相关的证明材料。

五、违约责任及风险控制措施1. 若甲方未按本协议约定使用募集资金或未经乙方和丙方同意擅自改变募集资金用途的，乙方有权要求甲方立即改正并追究其违约责任。

募集资金三方监管协议范本第一章绪论募集资金作为一种筹资方式，近年来得到了越来越广泛的应用。

然而，为了保证资金的安全、透明和规范运营，需要制定相应的监管机制和合约。

本文就募集资金三方监管协议的范本进行探讨，以期为相关方提供借鉴和参考。

第二章募集资金三方监管协议1. 缔约方本协议涉及的所有缔约方包括：（1）资金募集方：包括投资人、融资人等，即希望通过募集资金获得收益或实现筹资目标的一方；（2）资金托管方：一般由商业银行、证券公司等机构担任。

其主要职责是为募集方提供资金托管服务，并根据协议的规定，按照募集方的要求进行资金操作；（3）资金使用方：指接受募集方提供的资金，并承诺用于合法、合规的用途的一方。

可以是企业、个人等。

2. 协议主要内容（1）募集资金的目的和用途：说明资金募集方的募集用途、期望获得的收益等信息，并明确资金托管方的职责和义务。

（2）资金的募集方式和规模：具体说明募集资金的渠道、方式、时间、金额等信息。

并在协议中明确约定对方负责监管的金额限制。

（3）资金的托管和运作：由资金托管方按照募集方的指令进行操作。

托管方需要严格遵守募集方的指令，进行资金操作并维护募集方的权益。

（4）资金使用方的义务：说明资金使用方必须遵守的规定，包括合理使用资金、遵守法律法规等。

（5）风险控制：阐述在资金募集、托管和使用过程中可能存在的风险，并明确各方的风险控制职责和义务。

（6）违约、争议和解决方式：规定协议履行中可能出现的违约情况、争议解决的方式和责任分配原则等。

3. 监管机制募集资金的三方监管机制在本协议中也应该得到明确的体现。

其主要内容包括：（1）资金去向审查：募集方要求资金使用方提供相关资质证明和项目证明，以确保资金用途真实合法。

（2）资金冻结：如有必要，资金托管方可以冻结资金账户，防止资金被滥用。

（3）资金监督审计：资金托管方应当加强对资金流转情况的监督，并委托独立第三方机构对使用方的资金使用情况进行审计。

上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议协议范本一、协议主体甲方（上市公司）：名称：＿____法定代表人：＿____注册地址：＿____联系方式：＿____乙方（开户银行）：名称：＿____法定代表人：＿____注册地址：＿____联系方式：＿____丙方（保荐机构）：名称：＿____法定代表人：＿____注册地址：＿____联系方式：＿____二、协议背景为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议。

三、甲方募集资金专户的开设甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为：＿____ 。

该专户仅用于甲方_____项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

四、甲乙双方的权利和义务（一）甲方的权利和义务1、甲方有权依照相关法律法规及本协议的约定支取和使用募集资金。

2、甲方应按照有关法律法规和规范性文件的要求，及时、准确、完整地披露募集资金的使用情况。

3、甲方应确保专户内资金的使用符合其募集资金投资项目的承诺用途，并按照相关法律法规和内部管理制度的规定履行审批程序。

4、甲方应配合乙方和丙方对专户资金使用情况的监督和检查。

（二）乙方的权利和义务1、乙方应按照法律法规和监管要求妥善保管专户内的资金，确保资金安全。

2、乙方应按照本协议的约定，及时、准确地办理甲方募集资金的收付业务。

3、乙方应每月向甲方出具对账单，并抄送丙方。

对账单应包括专户的收支明细、余额等信息。

4、乙方发现甲方支取募集资金违反本协议约定或相关法律法规规定的，应及时通知丙方，并拒绝支付。

五、丙方的权利和义务1、丙方有权随时查询甲方专户的资金余额、收支明细等情况。

2、丙方应按照相关法律法规的规定，对甲方募集资金的使用情况进行监督。

3、丙方发现甲方、乙方未按照本协议约定履行义务的，应当及时向上海证券交易所书面报告。

上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议甲方（存储银行）：____________________地址：____________________法定代表人：____________________电话：____________________传真：____________________邮箱：____________________乙方（发行人）：____________________地址：____________________法定代表人：____________________电话：____________________传真：____________________邮箱：____________________丙方（监管机构）：____________________地址：____________________法定代表人：____________________电话：____________________传真：____________________邮箱：____________________鉴于甲方、乙方、丙方为保障交易安全、保护投资者权益，更好地开展募集资金存储三方监管工作，经协商一致，特拟定如下协议。

一、基本原则1.1 本协议的签署双方是甲方、乙方、丙方。

1.2 本协议是甲、乙、丙三方之间关于募集资金存储三方监管事项的权利和义务的约定，是三方监管工作的基础文件。

1.3 本协议约定的内容是三方共同遵守的法律文件，具有法律效力和可执行性。

二、各方身份、权利、义务2.1 甲方的身份、权利、义务2.1.1 甲方是募集资金专户的存储银行。

2.1.2 甲方有权依据本协议，按照乙方、丙方的要求，在募集资金专户中存储、监管募集资金，并对存储的募集资金进行日常管理、审查、监控，制定并改进存储流程，确保存储安全。

2.1.3 甲方应当按照法律法规要求，保障募集资金存储安全性和隐私性，严格按照法律法规的规定和乙、丙方的要求，保证募集资金的安全、稳定、规范运作。

募集资金三方监管协议范文募集资金三方监管协议本协议由甲方、乙方和丙方（以下合称为“各方”），经平等协商达成并于（日期）签署，旨在对募集资金进行监管并确保资金使用的透明性和合法性。

一、定义及解释1. 甲方：（甲方公司名称），注册地（地址）。

2. 乙方：（乙方公司名称），注册地（地址）。

3. 丙方：（丙方公司名称），注册地（地址）。

4. 募集资金：指甲方为实施某项项目或经营活动而通过网络平台、募集机构、个人投资者等向社会公众集资所获得的款项。

5. 监管账户：指募集资金存入的专用账户，在所有各方明确的监督下进行使用。

6. 项目方：指由甲方确定的接受募集资金的具体项目或经营实体。

7. 资金用途：指募集资金在项目方中的具体使用方式及范围。

二、监管账户的设立和使用1. 丙方负责监管账户的设立和管理，确保募集资金安全可控。

2. 甲方通过合法途径将募集资金存入监管账户，并将具体数额及账户信息提供给丙方。

3. 丙方应确保监管账户的资金安全，并根据甲方和乙方的指令进行资金划转。

三、资金用途的管理1. 甲方应根据项目方的资金需求，提供详细的资金使用计划，包括资金用途、预算金额等，并抄送乙方和丙方。

2. 乙方和丙方有权对甲方提供的资金使用计划进行审核，并提出修改或补充意见。

3. 甲方应按照经审核的资金使用计划进行资金支出，并在支出完成后及时向乙方和丙方报备。

4. 乙方和丙方有权要求甲方提供与资金使用相关的合法性证明文件，并进行核查。

四、监管责任与义务1. 乙方及丙方应全程参与募集资金使用的监管工作，并及时知悉相关情况。

2. 乙方及丙方应对募集资金使用情况进行定期审计，并向甲方提供审计报告。

3. 乙方及丙方应对募集资金的使用情况进行跟踪和监督，确保资金用途符合合法规定。

4. 如发现募集资金使用违规行为，乙方和丙方有权要求甲方立即采取纠正措施，并追究甲方的法律责任。

五、保密条款1. 各方应将与本协议相关的信息予以保密，并严禁转让、泄露相关资料给第三方。

募集资金三方监管协议范文答案：以下是一个募集资金三方监管协议的范文：募集资金三方监管协议本协议由以下三方签署，即：甲方：[募集资金机构名称]地址：[募集资金机构地址]联系人：[联系人姓名]电话：[联系人电话]乙方：[投资者姓名/公司名称]地址：[投资者地址]电话：[投资者电话]丙方：[监管机构名称]地址：[监管机构地址]电话：[监管机构电话]鉴于：1. 甲方是一家合法注册的募集资金机构，具备从事募集资金业务的资质和能力；2. 乙方希望通过甲方进行资金的募集和投资，双方达成一致，并进一步需要一个监管机构来确保资金的安全性和合法合规性；3. 丙方是一家合法注册的监管机构，具备监管资金的经验和专业能力；基于上述情况和各方的共同意愿，三方达成如下协议：第一条（协议目的）本协议的目的是确保募集资金的监管，并规定了各方的权利和义务，以保护乙方的合法权益。

第二条（募集资金的监管安排）1. 乙方将其投资资金存入甲方指定的资金账户中，并委托丙方作为监管机构对资金进行监管；2. 甲方委托丙方承担募集资金的监管职责，并确保资金不被挪用或滥用；3. 丙方将确保资金账户的安全性和合规性，并根据法律法规和协议的规定，对资金的使用进行限制和监督；4. 乙方委托丙方定期向其提供资金账户的监管报告，包括资金的收支情况、余额等，并确保资金使用的透明度和合法性。

第三条（风险提示和责任）1. 乙方应充分了解并自愿承担投资的风险，甲方和丙方对投资行为不承担任何责任；2. 甲方和丙方应采取合理的措施确保资金账户的安全性和投资的合规性，但不对市场变动和投资风险承担责任；3. 如因第三方的非法侵害或其他不可抗力导致资金损失，甲方和丙方应负有一定的补偿责任，但金额不超过乙方实际投资金额。

第四条（协议的生效和终止）1. 本协议自各方签署之日起生效，有效期为[有效期限]；2. 在有效期内，本协议应受到各方的遵守和执行；3. 任一方未履行本协议的义务，应承担违约责任；4. 双方都有权利根据需要提前解除协议，解除协议应提前提供[提前解除期限]的书面通知；5. 协议终止后，资金账户中的余额经丙方核实后将返还给乙方。

附件一：《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》甲方：__________________股份有限公司（以下简称“甲方”）（说明：甲方是实施募集资金投资项目的法人主体，如果募集资金投资项目由上市公司直接实施，则上市公司为甲方，如果由上市公司子公司或其控制的其他企业实施，则上市公司及该子公司或上市公司控制的其他企业为甲方）乙方：________银行________分行（以下简称“乙方”）丙方：__________________（保荐人）（以下简称“丙方”）为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为_________________________，截至_____年__月__日，专户余额为_____万元。

该专户仅用于甲方_________________________等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

甲方以存单方式存放的募集资金_____万元（若有），开户日期为_____年__月__日，期限__个月。

甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。

甲方存单不得质押。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。

甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。

丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。

上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议随着中国资本市场的不断发展壮大，上海证券交易所成为了国内最重要的证券交易所之一。

为了保障资金安全和市场秩序，上海证券交易所引入了募集资金专户存储三方监管协议。

这一协议的实施对于提高市场透明度、保护投资者权益以及促进资本市场的健康发展具有重要意义。

募集资金专户存储三方监管协议是指在募集资金过程中，发行人、托管银行和证券交易所之间签订的监管协议。

根据这一协议，发行人将募集资金存入托管银行开设的专户中，由证券交易所对专户进行监管。

这种三方监管的模式有效地防止了募集资金的滥用和挪用，保障了投资者的合法权益。

首先，募集资金专户存储三方监管协议提高了市场透明度。

通过将募集资金存入专户并由证券交易所进行监管，可以确保资金的流向清晰可见。

投资者可以通过证券交易所公开披露的信息了解到募集资金的使用情况，从而更好地评估投资风险。

这种透明度不仅有助于投资者做出明智的投资决策，也有利于市场的稳定和健康发展。

其次，募集资金专户存储三方监管协议保护了投资者权益。

在过去，一些发行人滥用募集资金的情况时有发生，给投资者造成了巨大损失。

而通过引入专户存储和三方监管，可以有效地避免这种情况的发生。

托管银行作为独立的第三方，负责管理和监督募集资金的使用，确保资金按照规定的用途进行运作。

同时，证券交易所作为监管机构，对专户进行定期检查和审计，确保资金的安全和合规性。

这种多方监管的机制有效地保护了投资者的合法权益，提高了市场的公信力。

此外，募集资金专户存储三方监管协议对于促进资本市场的健康发展也具有积极意义。

在过去，由于募集资金的滥用和挪用，资本市场的信誉受到了严重损害，投资者的信心受到了严重打击。

而通过引入专户存储和三方监管，可以有效地恢复市场信心，吸引更多的投资者参与到资本市场中来。

同时，这种监管机制也有助于提高市场的竞争力和效率，推动资本市场的健康发展。

然而，募集资金专户存储三方监管协议的实施也面临一些挑战和问题。

证券交易所募集资金专户存储三方监管协议在证券市场中，为了保障募集资金的安全、规范使用，维护投资者的合法权益，证券交易所通常会要求上市公司或拟上市公司与相关金融机构签订募集资金专户存储三方监管协议。

这份协议是多方共同参与、共同监管的重要法律文件，对于确保募集资金的合规运用具有关键意义。

一、协议的主体三方监管协议的主体通常包括募集资金的存储方（以下简称“甲方”，一般为上市公司或拟上市公司）、募集资金的监管银行（以下简称“乙方”）以及保荐机构（以下简称“丙方”）。

甲方作为募集资金的所有者和使用者，负有按照规定用途合理使用资金的责任。

乙方作为资金的存储机构，需要保障资金的安全存储，并按照协议要求执行资金的收付操作。

丙方作为保荐机构，承担着对甲方募集资金使用情况进行监督和指导的职责。

二、协议的目的和依据该协议的目的在于规范甲方募集资金的存储和使用，确保资金专项用于募集说明书或招股说明书中所承诺的项目，防止资金被挪用、滥用或违规使用。

其依据通常包括《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规以及证券交易所的相关规定。

三、募集资金专户的开设甲方应当在乙方开设专用的募集资金存储账户（以下简称“专户”），该专户仅用于存储甲方募集资金，不得用于其他用途。

在专户开设过程中，甲方需要提供必要的开户资料，乙方应按照相关规定为甲方办理开户手续，并确保专户的唯一性和独立性。

四、募集资金的存储甲方应将募集资金足额存入专户，乙方应在收到资金后及时为甲方出具存款凭证。

甲方在存储募集资金时，应确保资金来源合法合规，不得通过非法途径获取资金。

五、募集资金的使用甲方在使用募集资金时，应当严格按照募集说明书或招股说明书中所承诺的用途进行使用。

每次使用募集资金前，甲方应向乙方提交用款申请，注明用款金额、用途、收款单位等信息，并同时抄送给丙方。

乙方在收到甲方的用款申请后，应当对申请内容进行审核，确保用款符合协议约定和相关法律法规的要求。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX募集资金三方监管协议范文2024年通用本合同目录一览1. 协议背景与目的1.1 背景说明1.2 目的说明2. 合同主体2.1 甲方（募集方）2.2 乙方（监管方）2.3 丙方（资金使用方）3. 募集资金总额及用途3.1 募集资金总额3.2 资金用途明细4. 资金监管方式4.1 监管账户设置4.2 资金流入流出监管4.3 定期对账及报告5. 监管职责与义务5.1 乙方监管职责5.2 乙方义务与责任6. 甲方与丙方的权利义务6.1 甲方权利义务6.2 丙方权利义务7. 违约责任7.1 违约情形7.2 违约责任承担8. 争议解决方式8.1 争议解决方式8.2 适用法律法规9. 合同的生效、变更与终止9.1 合同生效条件9.2 合同变更程序9.3 合同终止情形10. 保密条款10.1 保密内容10.2 保密期限10.3 泄密责任11. 合同的签署与份数11.1 签署程序11.2 份数及保管12. 附加条款12.1 其他事项12.2 补充规定13. 合同的修订历史13.1 修订记录13.2 修订日期14. 合同签署日期与地点14.1 签署日期14.2 签署地点第一部分：合同如下：第一条协议背景与目的1.1 背景说明甲方根据业务发展需要，拟定募集资金计划，以支持丙方的项目发展。

为保证募集资金的合规使用，特此甲乙丙三方协商签订本协议，明确资金的监管事宜。

1.2 目的说明本协议旨在确保甲方募集资金的合规、安全、有效地使用，通过乙方的严格监管，保障资金的合法性和丙方的项目进展。

第二条合同主体2.1 甲方（募集方）甲方是指根据中国法律、法规、规章设立的企业或其他经济组织，具备募集资金的资格和能力。

2.2 乙方（监管方）乙方是一家在中国合法设立并经营金融业务的银行，具备甲方募集资金监管的能力和资质。

2.3 丙方（资金使用方）丙方是指根据中国法律、法规、规章设立的企业或其他经济组织，作为甲方募集资金的使用者，承担资金使用的责任和义务。

上交所募集资金三方监管协议本协议由以下三方签署：甲方：上海证券交易所（以下简称“上交所”）乙方：（融资方名称）丙方：（监管机构名称）鉴于甲方为融资方申请在上交所募集资金提供全面并有效的监管服务，甲、乙、丙三方本着平等、自愿、互利的原则，通过友好协商，达成如下协议：第一条服务内容1. 甲方为乙方在上交所募集资金提供全面的监管服务；2. 丙方全程参与并监督甲方的监管工作，保障融资方的合法权益。

第二条服务流程1. 乙方向甲方提交融资申请，并提供真实、准确的资料；2. 甲方对融资申请进行审核，必要时可以要求乙方提供额外的信息；3. 乙方如符合上交所的融资要求，甲方出具监管服务函，并将相关资料传送给丙方；4. 丙方根据申请材料进行审查，并向甲方提出监管方案意见；5. 甲方根据丙方的意见调整并完善监管方案，并与丙方达成监管协议；6. 乙方签署本协议后，在规定的时间内将募集资金存入由甲方指定的托管账户。

第三条监管责任1. 甲方负责对乙方的募集资金进行监管，并确保资金使用符合相关法律法规；2. 甲方定期向丙方报告融资方的资金使用情况，提供真实、准确的数据；3. 丙方有权要求甲方提供募集资金相关的账户流水、交易记录等证明文件，以核实申报材料的真实性；4. 甲方和丙方共同维护市场秩序，对违法行为进行调查和打击。

第四条争议解决1. 甲方和乙方之间由双方友好协商解决；2. 如协商不成，可向丙方申请调解；3. 如果无法通过调解解决争议，则提交至有管辖权的法院诉讼解决。

第五条协议效力1. 本协议自双方代表签字后生效；2. 本协议为融资方在上交所募集资金过程中的重要文件，任何一方不得无故违约。

本协议一式两份，甲、乙、丙三方各执一份，具有同等法律效力。

甲方：（签字）日期：乙方：（签字）日期：丙方：（签字）日期：。

募集资金三方监管协议3篇篇1本协议旨在明确各方在募集资金过程中的权利与义务，确保募集资金的合法、合规使用，维护相关方的合法权益。

经各方充分协商一致，达成如下协议：一、协议主体1. 募集资金发起方（以下简称“发起方”）。

2. 投资者（以下简称“投资方”）。

3. 监管方（银行或其他具备监管职能的机构）（以下简称“监管方”）。

二、募集资金目的及用途本次募集资金的用途为__________，发起方需严格按照约定用途使用资金，不得挪作他用。

三、募集金额及支付方式本次募集资金总额为人民币_____元，支付方式为_____。

发起方需明确募集金额、支付方式等相关内容。

四、监管措施及要求1. 监管方应对募集资金的存放、使用进行监管，确保资金专款专用。

2. 发起方需定期向监管方提交募集资金使用报告，报告内容包括但不限于资金使用情况、项目进度等。

3. 监管方有权对发起方的资金使用情况进行检查，发起方应配合并提供相关材料。

4. 若发现发起方违规使用募集资金，监管方有权采取相应措施，包括但不限于暂停支付、追索资金等。

五、协议各方的权利与义务1. 发起方的权利与义务：（1）确保募集资金的合法合规性；（2）按照约定用途使用募集资金；（3）接受监管方的监管，配合提供相关材料。

2. 投资方的权利与义务：（1）按照约定支付募集资金；（2）监督发起方募集资金的使用情况。

3. 监管方的权利与义务：（1）对募集资金的存放、使用进行监管；（2）定期检查发起方的资金使用情况；（3）确保募集资金专款专用，采取相应措施应对违规行为。

六、违约责任及纠纷解决方式1. 若任一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿因违约造成的损失。

2. 若因本协议产生的纠纷，各方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、保密条款本协议各方应对本协议的内容、签署及履行过程等信息予以保密，未经他方同意，不得泄露给第三方。

八、其他事项1. 本协议自各方签字（盖章）之日起生效。

STANDARD AGREEMENT SAMPLE(协议范本)甲方：____________________乙方：____________________签订日期：____________________编号：YB-HT-004504上海证券交易所募集资金专上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议(协议范本)甲方：__________________股份有限公司（以下简称"甲方"）（说明：甲方是实施募集资金投资项目的法人主体，如果募集资金投资项目由上市公司直接实施，则上市公司为甲方，如果由上市公司子公司或其控制的其他企业实施，则上市公司及该子公司或上市公司控制的其他企业为甲方）乙方：________银行________分行（以下简称"乙方"）丙方：______________（保荐人）（以下简称"丙方"）为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称"专户"），账号为_________________________，截至_____年__月__日，专户余额为_____万元。

该专户仅用于甲方_________________________等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

甲方以存单方式存放的募集资金_____万元（若有），开户日期为_____年__月__日，期限__个月。

甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。

甲方存单不得质押。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

募集资金三方监管协议3篇篇1本协议由以下三方共同签署：甲方（募集资金方）：__________乙方（监管方）：__________律师事务所丙方（投资方）：__________公司鉴于甲方拟进行募集资金活动，为了保障投资者的合法权益，维护公开、公平、公正的市场环境，乙方接受丙方的委托，对甲方募集资金活动进行监管。

经三方友好协商，达成以下监管协议：一、协议目的本协议的目的是明确各方在募集资金活动中的权利、义务和责任，保障募集资金的安全，规范募集资金的存放、使用和管理，保护投资者的合法权益。

二、募集资金的存放1. 甲方应当在乙方的指导下，开立专门的募集资金账户（以下简称“募集资金专户”），用于存放募集到的资金。

2. 募集资金专户的开立、使用和管理应当符合相关法律法规的规定，并接受乙方的监管。

3. 甲方应当将募集到的资金全部存入募集资金专户，不得将募集到的资金存入其他账户或者用于其他用途。

1. 乙方应当对甲方的募集资金活动进行全程监管，确保募集资金的合规性、真实性和准确性。

2. 乙方有权对甲方的募集资金账户进行实时监控，包括但不限于账户余额、交易明细等。

3. 乙方应当对甲方的募集资金使用情况进行定期审计和专项审计，确保募集资金的使用符合相关法律法规和本协议的规定。

4. 乙方发现甲方存在违反相关法律法规或者本协议规定的行为，应当及时采取措施予以制止并报告丙方。

四、募集资金的使用和管理1. 甲方应当按照相关法律法规和本协议的规定，合理使用募集资金，确保资金的安全性和效益性。

2. 甲方应当及时、完整、真实地披露募集资金的使用情况，接受乙方的监管和丙方的监督。

3. 甲方应当建立健全募集资金管理制度，规范募集资金的使用和管理。

4. 甲方应当配合乙方进行募集资金监管，提供必要的资料和信息。

五、违约责任1. 甲方违反本协议规定的，乙方有权采取以下一项或者多项措施予以处理：（1）要求甲方限期改正；（2）暂停或终止监管；（3）报告监管部门并公开披露。

上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议一、背景介绍上海证券交易所（以下简称“交易所”）作为中国金融市场的重要组成部分，负责证券交易及相关业务的监管和组织。

随着证券市场的快速发展，交易所为了保障投资者利益和市场稳定，采取了一系列的措施，其中之一就是建立了募集资金专户存储三方监管机制。

二、目的和意义募集资金专户存储三方监管机制的目的在于建立一种安全、透明、高效的资金监管机制，保障募集资金的安全性和合规性。

这种机制通过第三方监管机构的介入，实现了对募集资金的全程监管，有效防止了资金的滥用和挪用风险，提升了投资者的信心和市场的稳定性。

三、法律法规依据本协议的制定参考了《中华人民共和国证券法》、《有限责任公司法》和《上海证券交易所公司债券交易业务管理办法》等相关法律法规。

同时，还考虑了监管部门对募集资金存管的要求和相关市场实践。

四、协议内容1. 存管账户设立：发行人在募集资金时，应与招标人、三方监管机构共同协商并签署存管协议，明确募集资金的用途和存储方式。

三方监管机构会在协议签署后设立特定的存管账户，用于存储募集资金。

2. 募集资金资格审核：三方监管机构对发行人的募集资金资格进行审核，确保发行人符合相关法规和规定的条件，才能获得资金存储的资格。

审核内容包括发行人的合法性、信用状况以及募集资金用途的清晰性等。

3. 资金划拨和监管：发行人在完成资金募集后，按照协议约定将募集资金划拨到三方监管账户中，并提供相应的支持文件和凭证。

三方监管机构对募集资金的进出和使用进行监管，确保资金的安全和合规使用。

4. 资金用途管理：三方监管机构对募集资金的用途进行管理，确保募集资金只能用于规定的用途，如项目投资、债务偿还等。

发行人不得擅自挪用募集资金，否则将面临法律责任的追究。

5. 资金监督检查：三方监管机构在存储期间进行资金的监督检查，对募集资金的进出、使用情况进行抽查核实，以确保资金的透明度和合规性。

2024版募集资金三方监管协议范文合同目录第一章：总则1.1 合同目的1.2 合同定义1.3 合同的法律效力第二章：资金募集方的权利与义务2.1 资金募集方的资格与责任2.2 募集资金的使用范围2.3 募集资金的管理和报告制度第三章：监管方的权利与义务3.1 监管方的资格与责任3.2 监管职责的履行3.3 监管信息的披露与保密第四章：投资方的权利与义务4.1 投资方的资格与责任4.2 投资决策与资金划拨4.3 投资收益与风险承担第五章：资金监管协议的执行5.1 协议的执行机制5.2 违约责任与争议解决5.3 协议的变更与终止第六章：附则6.1 协议的解释权6.2 附加条款6.3 其他第七章：签字栏7.1 签字栏7.2 签订时间7.3 签订地点以上为合同目录，具体条款内容需根据实际情况制定。

合同编号______第一章：总则1.1 合同目的本合同旨在明确资金募集方、监管方及投资方在募集资金过程中的权利与义务，确保资金的合理使用和有效监管，维护各方的合法权益。

1.2 合同定义1.2.1 资金募集方：指负责筹集资金并承担相应责任的一方。

1.2.2 监管方：指对募集资金使用进行监督和管理的一方。

1.2.3 投资方：指向募集资金提供资金支持的一方。

1.3 合同的法律效力本合同自各方签字盖章之日起生效，对各方具有法律约束力。

第二章：资金募集方的权利与义务2.1 资金募集方的资格与责任2.1.1 资金募集方应具备合法的募集资金资格，并保证所募集资金的合法用途。

2.1.2 资金募集方应向监管方和投资方提供真实、准确、完整的资金使用计划和财务报告。

2.2 募集资金的使用范围2.2.1 募集资金应严格按照约定的用途使用，不得挪作他用。

2.2.2 资金募集方应定期向监管方报告资金使用情况。

2.3 募集资金的管理和报告制度2.3.1 资金募集方应建立严格的资金管理制度，确保资金安全。

2.3.2 资金募集方应定期向监管方和投资方提交资金使用和管理的报告。