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2016证券从业资格考试考前冲刺试题及答案2016证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业资格考试考前冲刺试题及答案”，快来做做题吧。
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2016证券从业资格考试考前冲刺试题及答案1、丙企业以生产B产品为主，目前企业库存积压较大，产品成本为每件180元。
为了消化库存，盘活资金，丙企业2008年1月25日与某外贸公司签订了一项产品销售合同，约定在2008年2月5日，以每件150元的价格向外贸公司提供10000件产品，合同不可撤销。
若不能交货，丙企业需按照总价款的10%支付违约金。
丙企业对该品产品进行减值测试，并按规定确认了10万元的减值损失。
则以下说法正确的是( )A.应确认预计负债5万元B.应确认预计负债30万元C.应确认预计负债15万元D.不需确认预计负债参考答案：A2、关于律师执行证券业务的说法中正确的是 ( )A.法律意见书中使用“基本符合”、“未发现”等措辞B.就证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告C.法律意见书报送后，根据中国证监会的反馈意见进行相应修改，并重新出具法律意见书D.对某些难以下结论的问题说明客观情况，未发表明确意见E.法律意见书由一位律师签名参考答案：B3、C公司无优先股，2011年每股收益为4元，每股发放股利2元，留存收益在2011年中增加了500万元。
年底每股净资产为30元，负债总额为5000万元，则该公司的资产负债率为( )。
A.30%B.33%C.40%D.44%参考答案：C4、根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有( )A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整B.证券公司减少注册资本C.证券公司设立分支机构D.证券公司变更业务范围参考答案：A5、甲某拟任某上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是( )A.由该上市公司控股股东提名B.其妻子的弟弟在该上市公司某子公司担任职务C.一年前为上市公司提供咨询服务D.持有上市公司100股股票参考答案：B二、多项选择题1、以下构成一致行动人的有( )A.投资者之间存在合作关系B.甲公司的董事在乙公司当总经理，甲乙为一致行动人‘C.持有投资者5%股份自然人股东的直系亲属D.甲公司的监事在乙公司担任董事参考答案：A,B,D2、以下情形中，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )A.从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被采取证券市场禁入措施的参考答案：A,B,D3、主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有( )A.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除;B.对外违规担保尚未解除;C.现任监事近12月被交易所谴责：D.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组参考答案：A,B4、某上市公司2007年4月1日将一栋写字楼出租给乙公司使用，租赁期从当日开始，2007年4月1日该写字楼账面账面价值1800万，公允价值2000万，2007年12月31日该投资性房地产公允价值2400万，2008年4月1日，租赁期届满，甲公司收回该写字楼并以2800万元对外出售，出售价款己收讫，甲公司采用公允价值模式计量，不考虑相关税费，则以下说法正确的是( )A.转让时转让产生的收益为1000万B.转让时转让产生的收益为600万C.转让时确认的其他业务成本为1800万D.转让时确认的其他业务成本为2400万参考答案：B,C5、关于资产可收回金额的计量，下列说法中正确的有( )A.可收回金额应当根据资产的销售净价减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定B.可收回金额应当根据资产的销售净价减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较低者确定C.可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定D.资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值，只要有一项超过了资产的账面价值，就表明资产没有发生减值，不需再估计另一项金额E.资产的公允价值减去处置费用后的净额如果无法可靠估计的，应当以该资产预计未来现金流量的现值作为其可收回金额F.没有确凿证据或者理由表明，资产预计未来现金流量现值显著高于其公允价值减去处置费用后的净额的，可以将资产的公允价值减去处置费用后的净额视为资产的可收回金额参考答案：C,D,E,F。
2016年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（6）多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1.金融期货的主要种类包括( )。
A.外汇期货B.利率期货C.股票价格指数期货D.期权期货【答案】ABC1解析】在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。
2.下列关于权证的说法，正确的有( )。
A.权证的发行人只能是证券发行人B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价C.权证具有期权的性质，也有交易的价值D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易【答案】BC【解析】A项权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券;D项我国目前的权证都在证券交易所进行交易，具体交易方式与股票类似。
3.开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
A.封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易B.开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费网址：/D.开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券【答案】ACD【解析】B项应为封闭式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在开放式基金交易中，交易是在投资者之间进行的。
4.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含( )方面的要求。
[2010年3月真题]A.成交速度B.成交价格C.价格波幅D.成交数量【答案】AB【解析】证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。
如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。
证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案（6）一、单项选择题（本类题共60小题，每题0. 5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1 •有价证券之所以能够买卖是因为它（）。
A•具有交换价值B •具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D .具有价值2.关于私募证券，下列说法正确的是（）。
A .采取公示制度B.审查条件严格C.发行的对象是少数特定的投资者D .投资者较多3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A .低风险证券B.高风险证券C.风险证券D .无风险证券4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于A. 10%基金净资产的（）。
B • 20 %C.50%D.60%5•证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。
A•会计师事务所B •财务顾问机构C.资信评级机构D •证券公司6•英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）A •公司债券B .政府债券C.铁路股票D •公司股票7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。
A •国务院B .证券交易所C.中国证监会D .国家外汇管理局明股东的权利。
所以说，股票是（）。
&股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是（）。
A .设权证券B .资本证券C.要式证券D .证权证券9.下列对记名股票特点的表述错误的是（）。
A .安全性较差B .可以一次或分次缴纳出资C.股东权利归属于记名股东D .转让相对复杂或受限制10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
《2016年证劵从业资格《证券市场基础知识》考前绝密预测试卷(六)一、单项选择题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是（）。
A．其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B．确定从2001年起新增发行彩票公益金的80％上缴社保基金C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D．其中银行存款和国债投资的比例可以高于50％，但不能超过65％2．公债的最初功能是（）。
A．弥补财政赤字B．筹措建设资金C．便于调控宏观经济D．便于金融调控3．以下（）不属于系统风险。
A．信用风险B．利率风险C．经济周期波动风险D．政策风险4．以下说法错误的是（）。
A．上市公司股份回购，只能使用自有资金B．上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C．上市公司配股，原股东可以放弃配股权D．上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人5．现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．公开、公平、公正、守信B．法制、监管、自律、规范C．公开、公平、公正、诚信D．法律、监管、规范、发展6．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。
A．上市证券、非上市证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．公募证券和私募证券D．股票、债券和其他证券7．由一家或几家大银行牵头，组织十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A．欧洲债券B．龙债券C．亚洲债券D．外国债券8．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。
A．15％B．20％C．25％D．30％9．2005年对《公司法》修订的主要内容，有关货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。
证券业从业资格考试《证券交易》考前冲刺预测试卷(六)一、单项选择题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．（）是全国银行问债券市场的主管部门。
A．中国人民银行B．中国银监会C．财政部D．中国国债登记结算公司2．深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过（）港元。
A．400B．450C．500D．6003．如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为（）日。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+44．证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A．50％B．60％C．80％D．100％5．经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的（）关系。
A．从属B．委托C．代理D．制约6．证券公司通知客户在约定的期限内追加提保物，该期限不得超过（）个交易日。
A．1B．2C．3D．57．在证券经纪业务的要素中，（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A．经纪商B．委托人C．托管商D．代理人8．（）业务要求注册资本最低限额为人民币1亿元。
A．证券经纪B．证券投资咨询C．财务顾问D．证券自营9．（）不属于证券交易的原则。
A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则10．下列定义中，符合证券交易清算的是（）。
A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B．一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵11．下列选项中不是我国证券账号种类的是（）。
A．人民币普通股票账号B．人民币特种股票账号C．证券投资基金账号D．权证交易账号12．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10％。
A．上市公司净资产B．证券交易总量C．证券流通市值D．证券发行总量13．证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A．董事会B．监事会C．理事会D．股东大会14．在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（）。
A．按合同约定承担投资风险B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划15．国债回购交易的开展会提高国债的（）。
A．利率风险B．收益率C．流动性D．发行成本16．证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A．市场指数的风险度B．市场指数的波动性C．市场价格的波动性D．市场价格的风险度17．柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台B．证券交易所C．证券交易系统D．其营业柜台18．目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。
A．双边净额清算B．多边净额清算C．双边金额清算D．多边金额清算19．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。
下列关于双方职责的说法，错误的是（）。
A．证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额B．存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对C．证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令D．存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收20．标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（）亿股。
A．1B．2C．5D．821．根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是（）。
A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作22．在证券公司自营业务中，（）是自营业务投资运作的最高管理机构。
A．自营业务部门B．投资决策机构C．董事会D．投资专业委员会23．下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是（）。
A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失24．根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是（）。
A．买卖申报优先于转股申报B．转股申报优先于买卖申报C．按申报的先后次序执行D．随机进行25．证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．1倍以上10倍以下D．1倍以上15倍以下26．深圳证券交易所国债回购的回购价为101，回购天数为50天，则回购年收益率为（）。
A．7．2％B．7．3％C．10％D．15％27．证券交收结果等数据由中国结算公司（）传送至证券公司。
A．每日B．每工作日C．每核算日D．每交收日28．在证券回购交易中，（）是被允许的行为。
A．将融得资金用于短期周转B．租赁交易C．借券交易D．挪用他人证券交易29．下列各项中，（）不属于证券经纪业务的禁止行为。
A．挪用客户交易结算资金B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．在批准的营业场所之外接受客户委托D．降低证券交易收费标准30．股权登记是指（）将所有股东持有的股权进行注册登记。
A．发行公司B．证券交易所C．结算公司D．证券公司31．下列各项中，说法错误的是（）。
A．证券交易所的会员只能是证券公司B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易32．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。
A．交易席位B．参与者交易业务单元C．交易业务单位D．普通席位33．下列属于证券经纪商应发挥的作用是（）。
A．提供证券资产管理B．提高证券投资的收益C．提供信息服务D．防止股价波动34．赵先生对经纪人发出指令：当股票市价下降到26元时即买进1000股。
他发出的指令是（）。
A．停损指令B．停损限价委托指令C．限价委托指令D．触价指令35．证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。
A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易36．资产管理业务是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A．委托人B．受托人C．资产管理人D．代理人37．根据新股上网．竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖力，共申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。
A．实际发行价格B．第一笔买人申报价C．平均发行价D．发行底价38．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。
A．市场风险B．合规风险C．经营风险D．操作风险39．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于（）人民币。
A．100万元B．200万元C．300万元D．500万元40．权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（）人民币。
A．100万元B．200万元C．500万元D．1000万元41．（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。
A．双边净额清算B．多边净额清算C．连续净额清算D．集中净额清算42．由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（）承担。
A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．交易所登记结算机构43．根据《刑法》有关规定，有（）行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事A．单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的B．以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价C．以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易D．编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的C．清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前45．某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（）股。
46．证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（）不属于向中国证监会提交的B．负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明D．资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明47．证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司应按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。
A．客户信用交易担保资金账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易专用证券交收账户48．商业银行间的债券回购业务（）。
A．必须在场外进行B．必须通过全国统一同业拆借市场进行C．既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行D．既不可通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行49．中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（）。
A．全国银行间债券市场的主管部门B．办理债券的登记、托管与结算的机构C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构D．全国银行间债券市场的监督部门50．下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的是（）。
A．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款B．托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣C．结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担D．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款51．根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。
