人大法学院德恒证据学论坛第七十五讲——美国的刑事错

内容摘要：摘要：在美国刑事诉讼中，原审法院的错误可以被分为两类：宪法性错误与制定法错误。

对所有的制定法错误以及部分宪法性错误，审查法院可以适用无害错误规则进行审查与处理，从而在认定错误无害时，维持原审判决。

在直接上诉程序中，对宪法性错误与制定法错误进行审查的标准，分别是chapman标准与kotteakos标准。

对人身保护令程序中的审查标准，美国联邦法院目前尚没有形成共识。

美国法院通过适用无害错误规则，更加强调探求刑事案件的事实真相，更为重视案件的实体正义。

我国应当借鉴美国的经验，在刑事诉讼法中明确确立无害错误规则。

关键词：宪法性错误/制定法错误/直接上诉程序/人身保护令constitutional error/statutory error/direct appeal procedure/habeas corpus act 美国法律中的无害错误规则，可溯源于十九世纪晚期的英国。

1835年，英国财税法院在crease v. barrett案件中将错误排除证据的行为推定为有害错误，这种观点又被一些法院扩张解释成：不管在审判时发生什么样的错误，即便是最为技术性的错误，都得将案件交付重审。

1873年，英国国会制定《司法法》，要求上诉法院探查错误对程序结果的实际影响，从而终结了不分情形撤销原判的做法。

美国的变革步伐落后于英国，有无数的案件仍然因为琐碎的技术性错误被重新审判。

1919年，美国国会制定《司法法典》，首次要求联邦上诉法院适用无害错误规则，无需考虑那些无损当事人“重要权利”（substantial right）的审判错误。

美国联邦最高法院则于1946年在kotteakos v. united states案件中首次认可无害错误规则，并且于1967年在chapman v. california案件中将无害错误规则适用于宪法性错误。

③美国《联邦刑事诉讼规则》对这项规则也予以明确认可。

在我国刑事诉讼法中，虽然没有无害错误这个概念，其实也存在类似的规则，比如《刑事诉讼法》第191条规定，第二审人民法院发现第一审人民法院的审理剥夺或者限制了当事人的法定诉讼权利，可能影响公正审判的，应当裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。

美国刑事诉讼的主要证据规则法律的裁决离不开证据的⽀持，美国融合⾃由⼼证和法定形式这两⼤类别证据制度的诉讼习惯和证据规则，充分发挥了两种证据制度的优势，既从形式上限制了法官采集证据以及判断证据证明⼒的专横权⼒，同时⼜为法官依照理性思维和信念认定案件真实留下了⼀定的空间，为实现认定事实真相、公正处理案件的诉讼⽬标提供了更⼤的可能性。

美国⽬前施⾏的证据规则主要以⼗七、⼗⼋世纪的判例为基础，其中相当部分是长期审判实践经验的总结，与司法诉讼有着直接⽽天然的联系。

因此这些证据规则相当精细、具体，具有极强的操作性。

从实际运⽤的情况来看，最常见和最主要的证据规则是以下⼏种:最佳证据规则。

⼜称“原始⽂书规则”，即认为原始⽂字材料(包括录⾳、录相、摄影材料等)作为证据其效⼒优于它的复制品，因⽽是最佳的。

排除规则。

它是英美证据法上关于证据可采性的⼀项主要法则。

依据这⼀规则，某些事实和材料不具有诉讼证据资格，不能在诉讼中作为证据使⽤，其中最典型的是以⾮法⼿段取得的证据。

例如，通过暴⼒、威胁、引诱、欺诈等违法⼿段获得的被告⼈⼝供，不能作为认定被告⼈有罪的证据;违宪搜查和没收所得的证据不得在法院中采⽤等等。

排除规则的⽬的，主要是排除某些虚伪的情况和事实，避免认定案情时发⽣错误。

传闻规则。

⼜称分析法则，是美国证据法上最重要的证据排除规则。

所谓“传闻”，是指证⼈在审判或听证中作出的陈述，不是来⾃亲⾝经历，⽽是道听途说。

预防规则。

它⼜称防⽌规则，是为了防⽌出现伪证，预先规定在提出特定形式的证据时必须以某种保证性⽅式作为预防措施，否则该种证据就不具有可采性，如证⼈在提供证⾔时必须宣誓，对证⼈的询问必须个别进⾏等，以保证结果的真实可靠性数量规则。

该规则主要规定某些事实和材料必须有另外的证据作为佐证才能被采纳为诉讼证据。

优先规则。

根据这⼀规则，某些事实和材料在证明案件事实⽅⾯较之其他更具有真实性和可信性时，应优先于其他事实和材料⽽提出，例如证明⽂书的内容时，应优先提出其原本。

刑事合规评价制度的美国考察及其对我国的启示作者：薛莉萍李璐高鹏翔来源：《中国检察官·经典案例》2024年第05期摘要：“合规”概念最早源于美国，也被称作“企业适法计划”或者合规计划，最早是美国的金融服务机构用来监管金融领域风险的一项措施。

他山之石，可以攻玉。

如今，刑事合规逐步形成了全球化发展趋势，因此，选择最具代表性的美国作为域外考察對象，对刑事合规评价制度的形成、发展、现状、未来趋势以及存在的争议进行研究与比较分析，能够为我国检察视野下刑事合规评价制度的构建提供若干有益启示。

关键词：刑事合规域外考察评价机制路径选择现代意义上的“合规管理或合规计划”，起源于美国20世纪60年代早期的探索。

但企业合规意识以及企业预防和阻止犯罪行为的内部规定和要求可以说从企业制度诞生以来就存在了。

自美国司法机关以替代责任为法理依据追究企业刑事责任以来，企业也不断尝试以其具有合规意识以及制定相应的预防和阻止犯罪行为的规章制度作为抗辩，主张企业不应承担刑事责任。

我国企业刑事合规制度实际上还处于初步探索阶段，企业是否尽到合理注意义务、合规管理是否能作为抗辩理由排除替代责任、起诉和量刑的裁量因素为何等问题，可以通过比较、借鉴域外机制，进一步完善国内合规机制。

一、美国企业刑事合规的起源案例［案例一：重型电气设备公司违反《反托拉斯法》案］现代“合规管理制度”的含义来自美国20世纪60年代的探索，最早可追溯的案例即为该案。

这一时期，三十多家美国电气设备行业的龙头公司之间达成了价格协商与市场范围分割协议。

1961年，29家公司及其公司董事会成员在内的45人遭到反垄断指控。

通用电气公司作为被指控的企业之一，其于1946年起就实施了关于《反托拉斯法》的合规管理制度。

该公司要求所有职员必须签署《反托拉斯法》的宣言书，签署即代表同意履行宣言书所定义务。

此外，通用电气公司还将公司的活动制度以书面形式呈现，并逐渐为其他从业者所知悉。

----------------------- Page 1----------------------- ----------------------- Page 2-----------------------外国刑事诉讼法典系列美国联邦刑事诉讼规则和证据规则卞建林译----------------------- Page 3-----------------------序一切事物只有互相比较才能见差别长短，只有互相借鉴才能促发展进步。

法制建设也是如此。

中国法制建设，包括中国刑事诉讼法制的改革和健全，既要立足中国国情，不断总结自己的经验，也应当研究外国的法制建设情况，借鉴他们的经验，以奏 "他山之石，可以攻玉"之效。

正因为如此，由我主持的《中国政法大学刑事法律研究中心》，在原来《刑事诉讼制度改革研究》课题组工作的基础上，继续对若干西方国家的刑事诉讼法典组织翻译出版，《美国联邦刑事诉讼规则和证据规则》就是其中之一。

我们感谢卞建林博士对这部法典的翻译付出了辛勤的劳动。

由于美国的联邦刑事诉讼规则和证据规则规定得比较原则，比较简明，不象大陆法系国家成文的刑事诉讼法典那样系统全面，为了使读者概括了解这两部规则，我们请他对美国的刑事诉讼制度和证据制度作一简介。

卞建林博士曾于１９９３年８月至１９９４年８月作为访问学者在美国纽约大学法学院进修一年，对美国刑事诉讼制度和证据制度有比较系统的研究，相信他的介绍定会有助于读者对美国刑事司法制度的了解。

最后，我们感谢美国福特基金会对《美国联邦刑事诉讼----------------------- Page 4-----------------------规则和证据规则》的出版予以资助。

陈光中１９９６年１月----------------------- Page 5-----------------------目录１目录美国刑事诉讼简介................................................ （１）联邦刑事诉讼规则 ............................................. （３５）第一章范围、目的和结构 ................................. （３５）第１条范围 ............................................. （３５）第２条目的和结构 .................................... （３５）第二章预备诉讼 ............................................. （３６）第３条控告 ............................................. （３６）第４条根据控告签发逮捕令或传票 ............... （３６）第５条在治安法官前初次聆讯 ..................... （３７）第５．１条预备审查.................................... （３９）第三章大陪审团起诉书和检察官起诉书 ......... （４１）第６条大陪审团 ....................................... （４１）第７条大陪审团起诉书和检察官起诉书 ......... （４５）第８条共同犯罪和共同被告 ........................ （４７）第９条根据大陪审团起诉书或检察官起诉书签发逮捕令或传票 .................. （４７）第四章传讯和准备审判 .................................... （５０）----------------------- Page 6-----------------------２目录第１０条传讯............................................. （５０）第１１条答辩............................................. （５０）第１２条审判前的书状和申请；辩护和异议...... （５４）第１２．１条通知不在犯罪现场 ..................... （５６）第１２．２条通知作精神病辩护或者专家关于被告人精神状况的证词 ........................ （５８）第１２．３条通知以公共权利为由辩护 ............ （５９）第１３条将大陪审团起诉书或检察官起诉书合并审理....................................... （６０）第１４条将可能有不公正影响的共同诉讼分开....................................... （６１）第１５条证据保全....................................... （６１）第１６条透露和审查.................................... （６３）第１７条传票............................................. （６７）第１７．１条庭审前会议 .............................. （６９）第五章审判地点 ............................................. （７０）第１８条起诉和审判地点.............................. （７０）第１９条（已废除）.................................... （７０）第２０条为答辩和判刑而移送........................ （７０）第２１条为审判而移送................................. （７１）第２２条申请移送的时间.............................. （７２）第六章审判 ................................................... （７３）第２３条陪审团审判或法庭审判..................... （７３）----------------------- Page 7-----------------------目录３第２４条审判陪审员.................................... （７４）第２５条法官；无资格................................. （７５）第２６条作证............................................. （７５）第２６．１条确定外国法律 ........................... （７５）第２６．２条提供证人陈述 ........................... （７６）第２７条官方记录的证明.............................. （７７）第２８条译员............................................. （７７）第２９条申请宣判无罪................................. （７７）第２９．１条终结辩论 ................................. （７９）第３０条指示............................................. （７９）第３１条裁决............................................. （７９）第七章判决 ................................................... （８１）第３２条课刑和判决.................................... （８１）第３２．１条撤消或变更缓刑或监视释放 ......... （８５）第３３条重新审判....................................... （８６）第３４条阻止审判....................................... （８６）第３５条纠正课刑....................................... （８６）第３６条文字错误....................................... （８７）第八章上诉（已废除） .................................... （８８）第３７条提起上诉；申请调卷令（已废除）...... （８８）第３８条延期执行....................................... （８８）第３９条上诉监督（已废除）........................ （８９）第九章补充诉讼和特别诉讼 .............................. （９０）----------------------- Page 8-----------------------４目录第４０条提交另一地区................................. （９０）第４１条搜查和扣押.................................... （９１）第４２条刑事藐视法庭（罪）........................ （９６）第十章一般规定 ............................................. （９７）第４３条被告人到庭.................................... （９７）第４４条获得律师和被指定律师的权利............ （９８）第４５条期间............................................. （９８）第４６条从监狱释放 ................................. （１００）第４７条申请 .......................................... （１０２）第４８条撤消 .......................................... （１０２）第４９条文件的送达和存档 ........................ （１０２）第５０条案件日程表；及时处理的计划 ......... （１０４）第５１条不必要的例外 .............................. （１０４）第５２条无害错误和明显错误 ..................... （１０４）第５３条法庭内行为规则 ........................... （１０４）第５４条适用范围和例外 ........................... （１０５）第５５条记录 .......................................... （１０７）第５６条法院和书记官 .............................. （１０８）第５７条地区法院制定规则 ........................ （１０８）第５８条轻罪和其他轻微犯罪的程序 ............ （１０８）第５９条生效日期 .................................... （１１３）第６０条标题 .......................................... （１１３）联邦证规则...................................................... （１１４）----------------------- Page 9-----------------------目录５第一章一般规定............................................. （１１５）第１０１条适用范围....................................... （１１５）第１０２条目的和结构.................................... （１１５）第１０３条关于证据的裁定.............................. （１１５）（）错误裁定的后果.................................... （１１５）ａ（１）异议................................................... （１１５）（２）提供证明............................................. （１１６）（）关于提供证据和裁定的记录 .................. （１１６）ｂ（）陪审团审理.......................................... （１１６）ｃ（）显见错误 .......................................... （１１６）ｄ第１０４条初步询问....................................... （１１６）（）关于可采性的一般询问........................... （１１６）ａ（）以事实为条件的相关性 ........................ （１１６）ｂ（）陪审团审理.......................................... （１１６）ｃ（）被告人作证 ....................................... （１１７）ｄ（）重要性和可信性.................................... （１１７）ｅ第１０５条有限的可采性................................. （１１７）第１０６条书面或录音证词的剩余部分或相关部分....................................... （１１７）第二章司法认知............................................. （１１８）第２０１条关于裁判事实的司法认知.................. （１１８）（）适用范围............................................. （１１８）ａ（）事实种类 .......................................... （１１８）ｂ----------------------- Page 10-----------------------６目录）任意采用............................................. （１１８）（ｃ（）强制采用 .......................................... （１１８）ｄ（）被听证的机会....................................... （１１８）ｅ（）采用司法认知的时间.............................. （１１８）ｆ（）指示陪审团 ....................................... （１１８）ｇ第三章民事诉讼中的推定................................. （１２０）第３０１条民事诉讼中推定的一般规定............... （１２０）第３０２条民事诉讼中州法的适用性.................. （１２０）第四章相关性及其限制.................................... （１２１）第４０１条 "相关证据"的定义........................ （１２１）第４０２条相关证据一般可以采纳；无相关性的证据不能采纳................................. （１２１）第４０３条因偏见、混淆或浪费时间而排除相关证据... （１２１）第４０４条品格证据不能采纳来证明行为；例外；其他犯罪.............................. （１２１）（）品格证据的一般规定.............................. （１２１）ａ（１）被告人的品格....................................... （１２２）（２）被害人的品格....................................... （１２２）（３）证人的品格.......................................... （１２２）（）其他犯罪、错误或行为 ........................ （１２２）ｂ第４０５条证明品格的方法.............................. （１２２）（）名声或评价.......................................... （１２２）ａ----------------------- Page 11-----------------------目录７（）特定行为实例 .................................... （１２２）ｂ第４０６条习惯；日常工作.............................. （１２３）第４０７条随后的补救措施.............................. （１２３）第４０８条和解和要求和解.............................. （１２３）第４０９条支付医疗或类似费用........................ （１２３）第４１０条答辩、答辩讨论和有关陈述不可采纳....................................... （１２４）第４１１条责任保险....................................... （１２４）第４１２条性犯罪案件；与被害人过去行为相关....................................... （１２５）第五章特权................................................... （１２７）第５０１条一般规则....................................... （１２７）第六章证人................................................... （１２８）第６０１条关于证人能力的一般规则.................. （１２８）第６０２条缺乏亲身体验................................. （１２８）第６０３条宣誓或郑重声明.............................. （１２８）第６０４条译员............................................. （１２８）第６０５条法官作为证人的能力........................ （１２９）第６０６条陪审员作为证人的能力..................... （１２９）（）参加审理 .......................................... （１２９）ａ（）对陪审团裁决或起诉书合法性的调查 ...... （１２９）ｂ第６０７条谁可以提出质疑.............................. （１２９）第６０８条关于证人品格和行为的证据............... （１２９）----------------------- Page 12-----------------------８目录）关于品格的评价证据和名声证据 ............ （１２９）（ａ（）行为的具体实例 ................................. （１３０）ｂ第６０９条以曾被定罪的证据提出质疑............... （１３０）（）一般规则 .......................................... （１３０）ａ（）时间限制 .......................................... （１３１）ｂ（）赦免、撤消或证明恢复名誉的效果 ......... （１３１）ｃ（）未成年人的裁判 ................................. （１３２）ｄ（）上诉未决 .......................................... （１３２）ｅ第６１０条宗教信仰或主张.............................. （１３２）第６１１条询问和举证的方式和次序.................. （１３２）（）法庭控制 .......................................... （１３２）ａ（）交叉询问的范围 ................................. （１３２）ｂ（）诱导性问题 ....................................... （１３３）ｃ第６１２条使用书面材料来唤醒记忆.................. （１３３）第６１３条证人先前的陈述.............................. （１３４）（）就证人先前的陈述进行询问 .................. （１３４）ａ（）有关证人先前陈述不一致的外部证据 ...... （１３４）ｂ第６１４条法庭传唤和询问证人........................ （１３４）（）法庭传唤证人 .................................... （１３４）ａ（）法庭询问 .......................................... （１３４）ｂ（）异议 ................................................ （１３４）ｃ第６１５条排除证人....................................... （１３４）第七章意见证据和专家证词.............................. （１３６）----------------------- Page 13-----------------------目录９第７０１条一般证人的意见证词........................ （１３６）第７０２条专家证词....................................... （１３６）第７０３条专家意见证词的基础........................ （１３６）第７０４条关于最终争议的意见........................ （１３６）第７０５条公开专家意见所依据的事实和数据...... （１３７）第７０６条法庭指定专家................................. （１３７）（）指定 ................................................ （１３７）ａ（）补偿 ................................................ （１３７）ｂ（）将指定公开 ....................................... （１３８）ｃ（）当事人自己选择专家 ........................... （１３８）ｄ第八章传闻证据............................................. （１３９）第８０１条定义............................................. （１３９）（）陈述 ................................................ （１３９）ａ（）陈述者 ............................................. （１３９）ｂ（）传闻................................................... （１３９）ｃ（）不是传闻的陈述 ................................. （１３９）ｄ（１）证人的先前陈述.................................... （１３９）（２）为对立当事人承认................................. （１３９）第８０２条传闻证据规则.............................. （１４０）第８０３条传闻证据的例外；陈述者可否作证无关紧要.................................... （１４０）（１）表达感觉印象....................................... （１４０）（２）刺激的发泄.......................................... （１４０）----------------------- Page 14-----------------------１０目录（３）当事存在的精神、感情或身体状态............ （１４０）（４）出于医疗诊断或治疗目的的陈述............... （１４１）（５）被记录的回忆....................................... （１４１）（６）关于日常行为、活动的记录..................... （１４１）（７）在第（６）项规定的记录中缺乏记载 ......... （１４１）（８）公共记录或报告.................................... （１４１）（９）重要统计资料....................................... （１４２）（１０）缺乏公共记录或没有记载 ..................... （１４２）（１１）宗教组织的记录 ................................. （１４２）（１２）婚姻、洗礼或类似证明 ........................ （１４３）（１３）家庭记录 .......................................... （１４３）（１４）反映财产利益的文件记录 ..................... （１４３）（１５）文件中反映财产利益的陈述 .................. （１４３）（１６）在陈年文件中的陈述 ........................... （１４３）（１７）市场报告，商业出版物 ........................ （１４４）（１８）学术论文 .......................................... （１４４）（１９）关于个人或家庭历史的名声 .................. （１４４）（２０）关于边界和一般历史的名声 .................. （１４４）（２１）性格方面的名声 ................................. （１４４）（２２）先前定罪的判决 ................................. （１４５）（２３）关于个人、家庭、或一般历史、或边界的判决 .................................... （１４５）（２４）其他例外 .......................................... （１４５）----------------------- Page 15-----------------------目录１１第８０４条传闻证据的例外；陈述者不能到庭作证....................................... （１４５）（）不能出庭的定义.................................... （１４５）ａ（）传闻证据的例外 .................................（１４６）ｂ（１）先前证词............................................. （１４６）（２）临终陈述............................................. （１４６）（３）对己不利的陈述.................................... （１４７）（４）关于个人或家史的陈述........................... （１４７）（５）其他例外............................................. （１４７）第８０５条传闻中的传闻................................. （１４８）第８０６条攻击和支持陈述者的可信性............... （１４８）第九章鉴定和辨认.......................................... （１４９）第９０１条要求鉴定或辨认.............................. （１４９）（）一般规定............................................. （１４９）ａ（）说明 ................................................ （１４９）ｂ（１）具有知识的人的证明.............................. （１４９）（２）对笔迹的非专家意见.............................. （１４９）（３）由审判者或专家证人进行比较.................. （１４９）（４）与众不同的特征或类似品质..................... （１４９）（５）声音辨认............................................. （１４９）（６）声音通话............................................. （１４９）（７）公共记录或报告.................................... （１５０）（８）陈年文件或数据汇编.............................. （１５０）----------------------- Page 16-----------------------１２目录（９）过程或系统.......................................... （１５０）（１０）法律或规则规定的方法 ........................ （１５０）第９０２条自我鉴定....................................... （１５０）（１）国内盖有印章的公文.............................. （１５１）（２）国内未盖印章的公文.............................. （１５１）（３）外国公文............................................. （１５１）（４）经证实的公共记录的副本........................ （１５１）（５）官方出版物.......................................... （１５１）（６）报纸和期刊.......................................... （１５２）（７）商品注册或类似标记.............................. （１５２）（８）被承认的文件....................................... （１５２）（９）商业票据和相关文件.............................. （１５２）（１０）根据国会立法推定 .............................. （１５２）第９０３条不必要有补强证人证词..................... （１５２）第十章文字、录音和照相的内容........................ （１５３）第１００１条定义 .................................... （１５３）（１）文字和录音.......................................... （１５３）（２）照相................................................... （１５３）（３）原件................................................... （１５３）（４）复制品................................................ （１５３）第１００２条要求原件 .................................... （１５３）第１００３条复制品的可采性 ........................... （１５４）第１００４条其他关于内容的证据的可采性 ... （１５４）----------------------- Page 17-----------------------目录１３（１）原件遗失或毁坏.................................... （１５４）（２）原件无法获得....................................... （１５４）（３）原件在对方掌握中................................. （１５４）（４）附属事项............................................. （１５４）第１００５条公共记录 .................................... （１５４）第１００６条摘要 .......................................... （１５５）第１００７条当事人的证词或书面承认 ............... （１５５）第１００８条法庭和陪审团的职能 ..................... （１５５）第十一章综合规则.......................................... （１５６）第１１０１条规则的适用性 .............................. （１５６）（）法院和治安法院.................................... （１５６）ａ（）诉讼范围 .......................................... （１５６）ｂ（）关于特权的规则.................................... （１５６）ｃ（）不适用规则的情况 .............................. （１５６）ｄ（）部分适用的规则.................................... （１５７）ｅ第１１０２条修改 .......................................... （１５８）第１１０３条标题 .......................................... （１５８）----------------------- Page 18-----------------------美国联邦刑事诉讼规则和证据规则１美国刑事诉讼简介在法律传统上，美国源自英国普通法系，实行判例制度，没有系统成文的刑事诉讼法典。

中国学者眼中的美国刑事司法制度2005-08-22 15:14 雅虎文化我说两句(加入讨论)转发至时间：2005年5月30日地点：中国人民大学贤进楼701 主持人：陈卫东教授（以下简称为陈）嘉宾：虞平研究员、汪建成教授、刘仁文研究员陈：今天这一讲题目是叫做中国学者眼中的美国司法。

我们大家都知道，美国是当今两大法系之一的英美法系的主要代表国家，那么长期以来，以美国为代表的英美法系在整个世界法治发展过程中发挥着重要作用。

从某种意义上说，我们现在整个世界的法治很多方面是在向英美国家的模式靠拢，中国这些年来也在不断地进行司法改革。

在司法改革的进程中，我们在反思我们过去的传统的大陆法系的职权主义模式下，更多的关注了英美的这样一种诉讼模式。

但是，我们过去对英美模式的研究在我看来主要是间接的，或者说是第二手的，这些年来随着对外交流的不断增加，特别是中美法律的交流，我们有很多很多的学者来到了美国，对美国的司法制度进行考察，我们邀请了很多美国著名的专家来中国来讲学，介绍他们的司法，那么我想百闻不如一见，今天我们特意请了三位嘉宾，请他们谈一谈他们眼中的美国司法。

这三位嘉宾是在司法制度、诉讼制度领域颇有盛誉的专家，而且更重要的是，前一个时期他们都在美国进行了长期的考察研究。

我们今天请到的第一位专家是北京大学法学院教授、博士生导师、美国耶鲁大学的访问学者，也是美国富布莱特项目的参加人汪建成先生，大家欢迎！（掌声）第二位是来自于美国纽约大学的研究员，也是著名的研究美国法律问题的专家虞平先生，大家欢迎！（掌声）还有一位是来自中国社会科学院的研究员，也是前一个时期在耶鲁、哥伦比亚大学进行访问进修的刘仁文先生，大家欢迎！（掌声）我想我们今天的这样一种讲座采取的是一种漫谈式的、一种分散式的，没有一个主要的话题，主要就是围绕当今美国司法的一些问题，比如说美国司法的现状、美国司法的最近发展、美国的法学教育，也可以谈一下美国司法在他们看来存在的不足，我觉得都可以谈。

何家弘教授创办何家弘中国人民大学法学院教授、博士生导师DNA检验的权利1991年的一天早晨，美国的北卡罗莱纳州发生了一起入室强奸案。

两个女孩在家中睡觉，有人破窗而入，把他们捆绑起来，实施了强奸。

后来两个女孩报案，跟警察讲那是一个黑人，因为是凌晨，光线比较暗，看得不是很清楚。

她们说，好像是约瑟夫。

这个人也住在当地，以前在他们家干过零活。

警方就把约瑟夫列为重大嫌疑人，而且还组织两个被害人进行了照片辨认。

因为两个女孩原本认识约瑟夫，所以很容易在多张照片中认定是他。

警方要抓捕约瑟夫的时候，发现他已经离开了北卡州。

警方找不到嫌疑人，就把这个案子搁置了起来。

1994年，警方通过其他线索得知，约瑟夫被关押在得克萨斯州的拘留所里，因为使用过期支票，有欺诈嫌疑。

北卡州的警方通过州际警察合作把约瑟夫抓捕归案。

这个案件中的证据包括两个被害人的辨认，还有现场提取的物证，如含有精斑的被害人的内裤、床单、衣服。

DNA 鉴定结果表明外衣上的斑痕不是约瑟夫的，但内裤和床单上的斑痕可能是约瑟夫的。

这是非确定性的鉴定意见。

换言之，鉴定结果既不能肯定那些精斑是约瑟夫的，也不能否定那些精斑是约瑟夫的。

1995年6月，法院开庭审理，对约瑟夫一共是三项指控：强奸、绑架和入室盗窃，这个案件是陪审团审判。

辩护方在法庭上提出了反证，约瑟夫说自己那天上早班，没有作案时间。

辩护律师还请他当年的雇主出庭作证。

但是检察官质证说，被告人公司有上班打卡的制度，那就应该提供打卡记录。

但是四年过去了，记录没有保存。

在美国的陪审团审判中，陪审团和法官有明确分工。

陪审团负责认定事实，法官负责适用法律。

这就是说，陪审团负责认定被告人有没有实施犯罪行为，是不是有罪。

如果认定有罪，法官再负责量刑。

该案的陪审团评议之后认定被告人有罪。

随后，法官量刑，判处约瑟夫两个终身监禁，再加110年。

约瑟夫不服上诉，1996年，上诉法院维持了原判。

在“洗冤行动”的推动下，美国各地不断完善保障已决犯申诉权利的法律制度。

第1篇一、引言刑事案件调查是司法体系的重要组成部分，旨在揭露犯罪事实，保护受害者的合法权益，维护社会秩序。

美国作为法治国家，其刑事案件调查体系具有鲜明的特点，本文将从美国法律视角出发，探讨刑事案件调查的相关法律制度。

二、美国刑事案件调查的基本原则1. 侦查权原则美国刑事案件调查遵循侦查权原则，即侦查权由警察机关行使。

在美国，警察机关分为联邦、州和地方政府三种，分别负责不同级别的刑事案件调查。

2. 证据规则原则美国刑事案件调查严格遵循证据规则，要求侦查机关收集的证据必须符合法律规定的标准，以确保案件的公正审理。

3. 个人权利保护原则美国刑事案件调查强调个人权利保护，侦查机关在调查过程中，必须尊重被调查人的隐私权、名誉权等合法权益。

三、美国刑事案件调查的法律程序1. 警察调查在美国，警察调查是刑事案件调查的第一阶段。

警察在接到报案或发现犯罪线索后，立即展开调查。

调查过程中，警察可以采取以下措施：（1）询问当事人、证人；（2）搜查现场、住所等；（3）扣押、封存与案件有关的物品；（4）对嫌疑人进行审讯。

2. 检察官介入在警察调查结束后，检察官将审查案件材料，决定是否提起公诉。

如果决定起诉，检察官将向法院提交起诉书，并将案件移交给法院。

3. 法院审理法院审理是刑事案件调查的最终阶段。

法院在审理过程中，将审查案件证据，判断嫌疑人是否构成犯罪。

如果法院认为嫌疑人构成犯罪，将依法判处相应的刑罚。

四、美国刑事案件调查的法律保障1. 侦查期限美国法律规定，侦查机关在调查刑事案件时，必须遵守侦查期限。

逾期未结案的，侦查机关应当向法院说明原因。

2. 证人保护美国法律规定，证人有权获得保护。

侦查机关在调查过程中，对可能遭受报复的证人，应当采取必要措施进行保护。

3. 诉讼代理人制度美国刑事案件调查过程中，被调查人有权聘请律师作为诉讼代理人。

律师在调查过程中，可以代表被调查人进行陈述、提供证据等。

五、结语美国刑事案件调查体系具有侦查权原则、证据规则原则和个人权利保护原则等基本原则。

美国错案透视及其对我国司法防范的启示作者：陈伟沈丽琴来源：《西南政法大学学报》2014年第06期摘要：有监狱的地方就有冤魂，近年来美国无罪案件数量增多，错案数激增的形势严峻、不容乐观，拉响了美国司法界的警报。

美国错案的形成是多个方面原因综合而成的结果，细致梳理这些原因成为有效防范错案的关键。

基于错案的不可避免性，美国颁布DNA法案、成立“无辜者计划”，从政府到民间拥有诸多适应美国国情的相关救济机制。

刑事错案是全球司法界共同面对的难题，中国司法界需要积极了解美国司法错案形成及其救济的现状，从中汲取有益成分与合理内核，科学全面地采取有效措施防止国内冤假错案的发生。

关键词：美国；错案；成因；救济；启示中图分类号：DF611文献标识码：A DOI：10.3969/j.issn.1008-4355.2014.06.01一、美国错案的基本概况自国家产生之后，统治者为了维护统治，使用监狱和警察等各种暴力工具来惩罚罪犯，历史上有些国家是根据人治来裁决案件，有些国家是根据法治来裁决案件，然而在历史记录中，即使是根据良法而治的法治国家，其司法历史中也存在一定数量的冤假错案。

放眼世界，在各国法律历史中，昌明盛世之下，人类巨法之下，总有抹不去的著名的冤假错案在警醒世人。

错案作为一种历史产物，是任何大陆法系和英美法系国家都无法避免的，在这一点上，无论大陆法系还是英美法系制度都不占优势。

美国作为世界上强大的国家之一，其无论是法律制度还是法治实践都处于全球领先地位，但这并不意味着美国法律已经完美无暇，实际上，在美国监狱中同样充斥着无数冤魂的呐喊，美国司法历史中曾出现过许多轰动全球的著名错案，例如1931年斯科茨伯勒男孩案 1931年，2名扒车的白人女性为了避免受到惩罚谎称被9名黑人青年强奸，经过多次审讯，5名青年分别被判处死刑、99年监禁等刑罚，2013 年4月，阿拉巴马州州长签署了州议会赦免斯科茨伯勒男孩的议案，错判了80多年的斯科茨伯勒男孩冤案才得以彻底平反。

美国的联邦错误定罪诉讼□ 刘静坤陈晖- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -由于一系列严重的司法错误，美国的刑事司法系统目前正面临着合法性危机。

随着DNA鉴定技术在改判无罪领域的应用，一系列被错误定罪的无辜者沉冤昭雪。

这些无辜者因为政府的不当行为导致自己被错误定罪，而主张寻求进行公民权利诉讼。

这些新型的公民权利诉讼将公民权利、侵权和刑法结合起来，结束了刑事程序救济长期以来存在的局限性。

更为重要的是，该类诉讼可以直接推动当局采取具体的改革措施，从而预防司法错误再次发生。

联邦错误定罪诉讼出现的背景在过去数十年间，DNA鉴定技术给美国的刑事司法系统带来了严峻的挑战，因为许多被告人在被定罪之后通过DNA鉴定证明自己是无辜者，进而被改判无罪。

这些被释放的无辜者已经开始通过提起联邦诉讼向先前的执法机构和检察机构寻求赔偿。

第一波全国范围内的此类诉讼已经导致政府基于法院判决或者和解支付了巨额的赔偿款项。

联邦错误定罪诉讼是其中一项新的举措——此类诉讼将刑事程序权利视为公民权利诉讼的组成部分。

此类诉讼引发了许多棘手的问题，即如何将旨在用于刑事审判的正当程序权利转移到公民权利诉讼之中，对于这些问题，法院和学界都尚未形成妥善的处理意见。

联邦错误定罪诉讼源于法庭科学与宪法制度发展之间的融合。

错误定罪诉讼的存在对许多人来说可能十分陌生。

科学给刑事司法系统带来了巨大改变，然而人们尚未广泛关注的是，科学不仅暴露出被错误定罪的无辜者，而且揭露出了具体的制度原因，同时显示出此类非正义原本是很容易得到避免的，并且对于大量案件而言，错误定罪是由警方的不当行为所导致的。

此种警方的不当行为是联邦公民权利诉讼的基础所在。

死刑与误判（上）2009-12-10 9:13 【大中小】【我要纠错】——以美国68%的死刑误判率为出发点关键词: 死刑误判率/成因/对策内容提要: 以哥伦比亚大学法学院刑事法方面的教授为主体的一批美国学者对美国1973年至1995年判处的全部死刑案件进行了详细的研究，他们统计出了美国死刑案件的平均误判率，推算出了影响刑事案件审判质量的各项因素与死刑误判之间的具体数量关系，并据此提出了解决死刑误判问题的十项对策。

该研究虽然存在一定的缺陷，但其对中国死刑乃至整个刑事司法制度的研究以及改革与完善都具有非常重要的启迪价值。

2000年6月中旬，美国媒体重头报道了一举世震惊的消息:一项最新研究成果（该研究项目至2002年才正式结束）表明，美国死刑案件误判率[1]高达68%，有3个州死刑案件误判率高达100%.这一报道震动了全球法律界，尤其是刑事司法界。

我国许多媒体也报道了这一消息[2]，有些论著还引用这一结论论证美国刑事司法制度不合理，难以保障无罪的人不受刑事追究[3].中国死刑的适用范围很广，即使不考虑研究经费的限制以及死刑案件完整的统计资料难以获得，在立法大幅度缩小死刑的适用范围之前，在中国进行类似研究都是非常困难的。

此外，考虑到中国法学界对死刑的研究目前尚停留在从理论上讨论其存废以及从诉讼程序本身研究如何保障其正确适用，那么美国学者对死刑误判问题进行的精确的定量研究②以及从政治、经济、社会、人口等多视角对导致死刑误判因素的全方位分析对于中国学者研究死刑乃至整个刑事司法制度都具有非常重要的启迪价值。

然而令人遗憾的是，在对这一研究结论表示震惊之后，我国却没有学者对这一研究作更深入的探讨，甚至对这一研究作比较全面介绍的论著都尚付阙如。

本文试图对这一研究的基本思路和主要结论作一全面介绍，并对其存在的不足及对我国可能具有的启迪价值作一初步分析，以期对我国死刑乃至整个刑事司法制度的研究以及改革与完善有所裨益。

一、研究的背景与概况自上世纪70年代末至90年代中叶，美国犯罪率节节攀升。