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项目股权投资尽职调查报告一、项目概况1.项目名称：XXX公司2.成立时间：XXXX年3.项目所属行业：XXXX行业4.项目经营范围：XXXXX5.项目所在地：XXXX地区6.项目规模：XXXXX7.项目运营情况：XXXXX二、尽职调查目的本次尽职调查的目的是对XXX公司进行全面的了解，评估其投资价值和风险，并为投资者提供决策依据。
三、股权结构及公司治理1.公司股权结构：详细列出公司的股东名单，包括每个股东的出资额、持股比例和出资方式。
2.公司治理结构：描述公司的治理结构，包括董事会结构、监事会结构、高管团队等。
四、市场分析1.行业现状：对所在行业进行详细分析，包括市场规模、增长趋势、竞争格局等。
2.市场需求：调研市场需求情况，了解目标客户群体、客户需求、市场容量等。
3.竞争分析：分析主要竞争对手的优势和劣势，评估公司在市场竞争中的地位和竞争力。
五、财务分析1.资产负债表：列出公司最近三年的资产负债表，分析资产负债结构和变化趋势。
2.利润表：列出公司最近三年的利润表，分析公司盈利能力和盈利变化趋势。
3.现金流量表：列出公司最近三年的现金流量表，分析公司的现金流动性和现金流量变化趋势。
4.财务指标分析：分析财务指标，如偿债能力、运营能力、盈利能力和成长能力指标，评估公司财务状况的稳定性和健康度。
六、风险分析1.行业风险：分析所在行业的相关风险，如政策风险、技术风险、市场风险等。
2.公司内部风险：分析公司内部存在的风险，如管理风险、人员风险、财务风险等。
3.项目风险：评估项目本身存在的风险，如市场接受度、竞争风险、市场增长潜力等。
七、投资回报分析根据财务数据及市场预测数据，预测对公司的投资回报。
分析公司盈利潜力、估值水平、市场增长潜力等指标，评估投资回报的可行性和潜力。
八、结论与建议综合以上分析，对投资项目给出结论和建议。
包括对项目投资价值的评估、风险的评估和应对策略等。
以上是一个完整的项目股权投资尽职调查报告的基本框架和内容要点，具体内容可以根据实际情况进行调整和补充。
股权融资尽职调查合同编号：__________甲方（投资方）：（填写甲方公司全称）（填写甲方公司地址）（填写甲方公司法定代表人）（填写甲方公司联系方式）乙方（融资方）：（填写乙方公司全称）（填写乙方公司地址）（填写乙方公司法定代表人）（填写乙方公司联系方式）鉴于甲方有意向对乙方进行股权投资，双方本着平等互利的原则，就股权融资尽职调查相关事宜达成如下协议：第一章总则1.1 定义1.1.1 本合同所称“尽职调查”是指甲方对乙方进行的全面调查，包括但不限于乙方的财务状况、经营状况、法律状况等。
1.1.2 本合同所称“投资方”是指甲方。
1.1.3 本合同所称“融资方”是指乙方。
1.2 合同目的1.2.1 甲方通过尽职调查，了解乙方的实际情况，为双方股权融资合作提供依据。
1.2.2 乙方同意配合甲方进行尽职调查，提供相关资料和信息。
1.3 合同适用范围1.3.1 本合同适用于甲方对乙方进行的股权融资尽职调查。
1.3.2 本合同不适用于其他任何形式的尽职调查。
第二章尽职调查内容2.1 财务尽职调查2.1.1 乙方应向甲方提供完整的财务报表，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。
2.1.2 乙方应向甲方提供财务报表的审计报告，如审计报告由第三方出具，乙方应确保审计报告的真实性和准确性。
2.2 经营尽职调查2.2.1 乙方应向甲方提供详细的经营计划，包括但不限于市场分析、竞争分析、营销策略等。
2.2.2 乙方应向甲方提供经营活动的相关证明文件，如合同、订单、发票等。
2.3 法律尽职调查2.3.1 乙方应向甲方提供公司章程、股东协议等公司治理文件。
2.3.2 乙方应向甲方提供相关的法律意见书，如律师出具的法律意见书等。
第三章尽职调查程序3.1 尽职调查启动3.1.1 双方签订本合同后，甲方将向乙方发出尽职调查通知，乙方应在收到通知后五个工作日内确认并回复。
3.1.2 乙方确认后，甲方将启动尽职调查程序。
3.2 尽职调查实施3.2.1 甲方有权要求乙方提供尽职调查所需的资料和信息，乙方应予以积极配合。
xxxx股权投资基金管理有限公司项目尽职调查报告提纲项目名称：项目负责人：日期：报告审批意见个人意见总监意见总经理意见第一部分基本情况1、企业基本情况企业名称营业执照注册号企业住所企业法人代码经营范围企业类型成立时间营业期限职工人数注：企业类型应填写有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司等。
2、法人代表及其简历姓名性别年龄民族籍贯最高学历联系电话常住地址起止时间学习或工作经历主要业绩3、总经理及其简历姓名性别年龄民族籍贯最高学历联系电话常住地址起止时间学习或工作经历主要业绩4、第一大股东及其背景5、所能享受重大优惠政策情况：国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；6、有关审批情况：公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；7、公司股东结构序号股东名称法人代表占股比例应投金额实投金额投资方式注：投资方式应填写现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。
第二部分财务报表1、资产负债表单位：万元资产上年数本期数负债及所有者权益上年数本期数流动资产流动负债其中：货币资金其中：银行短期借款短期投资其他短期借款应收票据应付票据应收账款应付账款预付账款预收账款其他应收款其他应付款减：坏账准备应付工资应收及预付款净额应付福利费应收补贴款未交税金存货未付利润待摊费用其他未交款待处理流动资产净损失预提费用一年内到期长期债券投资一年内到期的长期负债其他流动资产其他流动负债长期投资长期负债合并价差其中：银行长期借款固定资产应付债券其中：固定资产原值长期应付款减：累积折旧住房周转金固定资产净值专项应付款固定资产清理其他长期负债在建工程递延税款贷项待处理固定资产净损益负债合计无形资产及递延资产少数股东权益其中：无形资产本企业所有者权益递延资产其中：实收资本其他长期资产资本公积递延税款借项盈余公积（公益金）未分配利润外币报表折算差额所有者权益合计资产合计负债及所有者权益合计2、损益表单位：万元主营业销售收入上年数本期数产品销售成本上年数本期数其中：A产品收入其中：A产品成本B产品收入 B产品成本其他销售收入销售费用销售利润销售税金及附加其它业务利润其他销售支出(含税金及附加)营业利润管理费用投资收益其中：管理人员工资其中：A项目收益长期租赁费用B项目收益折旧费用补贴收入办公费用营业外收支净额其他费用其中：A项目收入财务费用B项目收入其中：利息支出C项目收入汇兑损失（溢余为负）以前年度损益调整所得税利润总额少数所有者权益净利润按本企业占股比例计算的利润总额经常性收入占总收入比第三部分报表说明1、主要产品/服务销售明细产品/服务名称销售量单位单价销售额占总销售额比2、产品售后服务政策保修期维修服务收费产品升级服务其他3、产品销售季节性/周期性变化；4、固定资产清单固定资产类别数量原值净值状态注：状态应填写使用、闲置、报废、已抵押等5、无形资产清单名称用途价值占总资产比占净资产比保护年限保护状况6、递延资产明细项目价值形成时间形成原因摊销方式备注7、短期投资明细证券品种买入价格投资时间持有时间收益情况备注8、短期投资明细投资对象金额投资时间占被投资公司股权收益情况备注9、关联交易（与关联企业、董事、监事、高管等有关供、产、销、服务、管理、资金融通等诸方面情况）交易方与企业关系交易内容形成时间金额备注其他说明事项10、应收账款说明对方公司名称金额占应收账款%1年以内1-2年2-3年3年以上11、存货说明名称购入时间用途购入价值现在评估价值占存货总值比例12、资本公积说明项目价值形成时间形成原因备注第四部分公司组织与管理1、公司组织结构图；2、管理层介绍姓名职务专业及学历背景介绍3、自公司创立以来或三年内主要管理或技术人员变动情况说明；4、管理层团队评价知识结构管理水平组织构架团队合作5、部门、地域人员分布情况部门名称人数主管业务内容所在区域备注6、劳动力统计30岁以下30-40岁40岁以上平均年龄年龄分布高中以下高中—大专大专—本科本科以上教育程度其他情况说明7、具体关键人员依赖程度描述；8、薪酬制度情况分析高管人员平均月薪最高最低普通员工平均月薪最高最低月工资支出总额年工资支出总额工资占费用%交通、通讯等补助标准其他情况说明9、奖励计划高管持股情况年终奖金发放标准其他说明10、保险福利计划年社会保险支出总额年人均社会保险支出年住房补贴支出总额年人均住房补贴支出其他福利支出总额年人均其他福利支出11、其他需要补充说明的情况。
股权投资尽职调查报告（共6篇）股权投资尽职调查报告（共6篇）第1篇：股权投资尽职调查清单股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（BasicInformation）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
一、公司背景（panyDescription）1、公司成立（1）历史沿革。
请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。
（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和1经营目标。
4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。
二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利）。
一、企业沿革、股权、董监高
1.公司简介
2.发展历程
3.企业文化
4.企业荣誉
5.资质、认证和荣誉情况
6.集团公司分布
7.公司环境（照片）
8.股权结构（表、图）
9.控股股东和实际控制人
10.董事、监事、高管简历
11.股本形成及其变化
12.高效的组织结构（集团组织架构图）
13.高效而实干的组织团队（历年员工人数变化、年龄分布、按职能划分、学历）
二、业务、产品和技术
1.主营业务
2.核心产品介绍（文字、图片）
3.环境、工艺和车间（照片）
4.售后服务
5.专利权列表及相关文件
三、市场空间和竞争力
1.产品增长空间
2.市场规模及预计占比
3.具体产品及竞争对手
4.行业壁垒和公司竞争力
5.技术及产品储备
6.客户情况（现有保持及新开展）
四、财务和业绩
1.营业收入和净利润
2.毛利率、净利率、资产负债率
3.利润表简单分析
4.主营收入结构（按产品分类）（收入成本毛利）
5.各产品主营收入及增长率
6.前十大客户及集中度
7.前十大供应商及集中度
8.资产负债表（近三年）
9.各重要财务指标分析（近三年）
10.同行业公司财务指标对比
11.现金流量表（近三年）
12.所有者权益变动表（近三年）
13.所有银行账户流水（明细对账单）（至少近二年）
14.近三年审计报告（如有）
五、战略融资和IPO计划
1.融资和估值
（1）融资金额及估值
（2）融资对象
（3）业绩承诺
（4）投资回报
2.盈利预测
3.同比上市公司参考（财务指标）
4.公司未来规划。
股权调查和尽职调查合同书甲方：（公司名称）乙方：（调查方代表人姓名）鉴于甲方拟进行股权调查和尽职调查，为保障双方的权益，特制定本合同。
双方基于自愿、平等和互利的原则，达成如下协议：第一条目的和范围1.1 本合同的目的是为甲方提供股权调查和尽职调查服务，以确保甲方在投资、收购或与其它公司合作之前对相关企业的经济状况、风险因素和合规性进行全面且准确的了解。
1.2 股权调查和尽职调查的范围包括但不限于财务状况、企业管理、市场竞争力、知识产权、法律合规性等内容。
第二条调查程序2.1 乙方应根据甲方的要求，制定详细的调查计划，并在合理范围内征求甲方的意见。
2.2 乙方须按照合同约定的时间节点，按照调查计划有序地进行调查，并及时向甲方提供调查进展报告。
2.3 乙方在调查过程中应采取必要的方法和手段，包括但不限于实地调查、文件审核、访谈等，以确保调查结果的准确性和完整性。
第三条调查结果3.1 乙方应在调查完成后，向甲方书面提供详尽的调查报告。
调查报告应包含但不限于对调查对象经济状况、法律合规性、风险评估等方面的分析和建议。
3.2 调查报告的内容应基于乙方的专业能力和认证，并应确保准确、全面和客观，以保障甲方做出明智的决策。
3.3 甲方对于调查结果如有异议或疑问，应及时向乙方提出，双方应以诚实、合理的方式协商解决。
第四条保密义务4.1 双方应对在合同履行过程中所涉及到的商业秘密和敏感信息保密。
4.2 未经对方书面同意，双方不得向任何第三方披露或使用其获得的对方商业秘密和敏感信息。
第五条费用和付款方式5.1 股权调查和尽职调查的费用由甲方支付，费用总额根据双方协商确定。
5.2 甲方应在调查开始前按照协议约定的付款方式支付部分调查费用，并在调查结束后向乙方支付剩余费用。
第六条违约责任6.1 如因乙方的过失导致调查结果不准确或不完整，乙方应承担相应的责任，并向甲方赔偿其因此遭受的损失。
6.2 如因甲方未按照本合同约定的时间和方式支付费用，甲方应补偿乙方因此遭受的损失。
股权投资尽职调查清单1、公司基本情况1.1历史沿革情况1.1.1公司（及参控股子公司、分公司）最新有效的营业执照、公司章程、组织机构代码证、税务登记证（国税和地税）、增值税一般纳税人资格证书、外汇登记证、对外贸易经营者备案登记表、外债登记证、海关注册通知书、基本存款账户开户许可证、贷款卡、社会保险登记证、住房公积金开户证明。
1.1.2公司（及参控股子公司、分公司）设立及历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及工商登记文件（工商基档及工商全套文件），公司成立以来的工商年检文件。
1.1.3请提供关于公司设立以来历史沿革及股权变动、改制重组情况的说明，并请提供重大股权变动、改制重组涉及的内部决策文件（如三会决议）、政府批准文件、审计报告、评估报告、验资报告、合同等。
涉及国有股权转让的，还需提供有关的政府批文和股权作价依据；1.1.4公司现行的股权架构图、股东名册、股东的营业执照、股东的公司章程及情况简介，股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人)，包括各股东和各参控股子公司、分公司等下属单位；并请提供下属单位主营业务和在公司中的职能定位介绍。
1.1.5公司的组织结构图，包括各部门职能介绍。
1.1.6公司最近三年一期是否存在已注销或转让的子公司，如有请提供在注销/转让前的财务报表、审计报告、营业执照、公司章程以及工商登记资料，受让方的营业执照、基本信息（法人），身份证明、简历（自然人）、关联关系说明。
1.1.7自公司成立以来，历次董事会、监事会、股东会会议纪要及决议复印件；1.2主要股东及实际控制人情况1.2.1请提供公司股东的名单及身份证明文件（身份证复印件或法人工商资料等）。
1.2.2请提供公司控股股东、实际控制人、能对本公司实施共同控制或重大影响的投资方控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近三年及一期的审计报告，股东构成和主营业务说明。
1.2.3股东是否存在关联关系或一致行动的情况？如有请提供详细资料。
股权投资尽职调查清单要点：融资项目在获得投资机构的投资意向后，投资机构往往会出具“尽职调查清单”，说明需要创业公司提供的材料与信息清单，以便投资机构深入了解创业公司法律事项，适用于A轮及以前轮次股权融资。
一、公司的组织性文件1.请提供完整的集团（包括、境外公司以及其他集团成员司）架构图示，以显示全部股东的准确名称、身份信息（如股东为自然人）/注册信息（如股东为非自然人）、出资比例，他方股东/联营方名称及持股/出资比例。
2.请提供集团境外企业的注册证书和最新的股东名册、董事名册（如有）。
3.请提供公司持有的、通过最近一年度年检的《企业法人营业执照》。
4.请提供公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：(1)商务部门批复和外商投资企业批准证书(如为外商投资企业)；(2)公司设立及历次变更涉及的各项协议，包括但不限于股东出资协议、股权转让协议等；(3)公司设立及历次变更涉及的政府有关部门的各项批复（如有）；(4)公司设立及历次变更涉及的股东会或董事会会议文件；(5)公司设立及历次变更涉及的公司章程、股东协议，以及该等章程及股东协议的修订案或修改协议；(6)公司设立时及历次变更后领取的营业执照。
5.请提供一份公司的分公司、办事处、服务销售中心等分支机构的清单并提供其持有的最新的营业执照（如有）。
6.请提供公司设立及历次注册资本变更（如有）的验资报告、出资证明和/或产权登记证（如有）。
如果股东以非现金出资，请提供股东出资的评估报告；如果股东以专利权、商标权、著作权等知识产权或不动产出资，请提供股东合法拥有注入的知识产权或不动产的权属证明文件。
7.请确认是否有任何形式的国有资产占有单位（不论其金额或比例）现在或者曾经直接或间接拥有公司的股权。
如有，请说明具体情况，并提供相关国有产权的文件，包括国有资产管理部门出具的审批/备案文件及国有产权登记证、相关资产评估文件、国有产权转让批准文件等。
第二章尽职调查工作的基本内容和方式第一条尽职调查一般应包括法律尽职调查、商业尽职调查、财务尽职调查和风控核查等四个方面内容。
第二条根据投资标的的实际情况，尽职调查可采取以下方式进行：1.查阅材料；2.委托律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构对投资标的进行调查；3.赴工商行政管理部门等登记机构调取档案文件；4.实地或电话访谈；5.列席投资标的董事会、股东大会会议；6.实地查看重要实物资产；7.参考具有符合资质要求且具有市场公信力的外部机构出具的尽调报告文件，在开展审慎核查工作的基础上，提交符合公司要求的尽职调查报告。
8.其他有效可行的方式。
第三条项目团队成员应客观、公正、准确地提出尽职调查意见。
第四条对于外部专业机构出具的专业意见，项目团队应当结合获取的信息对其内容进行核查和分析，对专业意见存有异议的，应主动与中介机构进行协商，并可要求其作出解释或出具合理依据。
第三章投资标的法律尽职调查工作要点第五条法律尽调一般应包括以下基本要点：（一）了解投资标的历史沿革情况，包括投资标的的设立、历次股权变更等情况，并获取相关证明文件；（二）了解拟投资标的股权结构、主要股东及实际控制人情况，并获取相关证明文件；（三）投资标的组织结构；（四）主要高管和核心团队人员介绍。
第六条项目组可根据拟投资目标的特点和项目实际需要，有选择、有重点地开展以下事项的法律尽调。
（一）资质与资格1.投资标的生产经营过程中取得及必须的批文或许可证、资质证书，核查有效性及续展的可行性；2.投资标的或其主要负责人被认定的特殊资格。
（二）关联方及关联交易1.调查主要股东及实际控制人直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或职能部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等）；2.调查投资标的关联交易是否按照公司章程履行了必要的批准程序，定价是否合理，分析关联交易的必要性和经常性。
3.核查控股股东或实际控制人及其控制的企业的业务范围、股权结构、关联关系或一致行动情况，核查同业竞争情况。
