证券投资基金代销业务资格核准流程图

审核关注点：材料的齐备性、公司财务状况、公司合规
异议
性、人员资质及配备情况、公司内控制度、信息管理平
台功能实现情况、销售适用性实施情况等。
审核方式：征求意见、审查、现场核查等。
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证券投资基金代销业务资格核准流程图
审核依据：证券投资基金销售管理办法（中国证监会令第 20 号）、中国证监会关于实施《证券投资基金销售管理办法》有关问题的通知（证监基金字[2004]106 号）、证券投 资基金销售业务信息管理平台管理规定（证监基金字[2007]76 号）、证券投资基金销售机构内部控制指导意见（证监基金字[2007]277 号）、证券投资基金销售适 用性指导意见（证监基金字[2007]278 号）
审核期限：20 个工作日（反馈意见和现场检查等时间除外）
机构向 办公厅 报申请
材料
材料齐备
且机构部、 银监会无
不
异议
受
审核材料
完备性，
同时征求银
监会或
不
机构部意见
齐
备
理
补
正
齐
后
备
受
理
实 质 性 审 查
反 馈 意 见
要求 补充 修改 材料 并 审核
予 核 准
补
正
核
不
准
予
补正后 材料仍
受
不齐备
理
或机构
部、银 监会有