C11004证券公司资产管理业务相关规则解读答案(汇总)

C09081证券公司监督管理条例重点解读100分（合集五篇）第一篇：C09081 证券公司监督管理条例重点解读 100分一、单项选择题1.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。

A.一般风险准备金B.法定公积金C.资本公积金D.留存收益2.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。

A.其他证券公司B.证券金融公司C.商业银行D.银行间市场拆借3.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.合规负责人B.董事会秘书C.监事长D.董事长4.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。

A.董事长B.独立董事C.监事长D.董事会秘书5.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.登记结算公司B.证券公司自有帐户C.指定商业银行D.证券金融公司6.证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。

A.融资融券业务B.证券资产管理业务C.证券自营业务D.证券经纪业务二、多项选择题7.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。

（本题有超过一个的正确选项）A.内部控制制度B.合规制度C.人力资源状况D.财务状况8.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营下列（）中的两种以上业务时，其董事会应当设董事会专门委员会，行使公司章程规定的职权。

（本题有超过一个的正确选项）A.融资融券业务B.证券承销与保荐业务C.证券资产管理业务D.证券经纪业务9.按照《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

2013年远程培训《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读试题一90分第一篇：2013年远程培训《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读试题一90分《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读90分一、单项选择题1. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。

A. 4000万元B. 3000万元C. 5000万元D. 2000万元2. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。

A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%二、多项选择题3. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。

A. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划B. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让C. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划D. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。

A. 定向资产管理业务B. 集合资产管理业务C. 限定性集合计划D. 专项资产管理业务5. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（）。

A. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台B. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品C. 符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。

取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务D. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）。

一、单项选择题1. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（），向客户推荐适当的产品或服务, 禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。

A. 公正原则B. 风险匹配原则C. 公平原则D. 诚实信用原则2. 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十二条，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

A. 30%B. 20%C. 10%D. 40%二、多项选择题3. 2013年《证券公司客户资产管理业务管理办法》与《集合细则》的修订原则包括（）。

A. 贯彻从简原则B. 稳定性原则C. 体现“放松管制、加强监管”政策取向D. 渐进性原则4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托（）代为推广。

A. 其他机构B. 中国证监会认可的其他机构C. 商业银行D. 其他证券公司5. 2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括（）。

A. 保持《办法》总体框架不变B. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展C. 贯彻从简原则D. 体现“放松管制、加强监管”政策取向6. 截至2013年底，《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套细则已经历两次修订，两次修订的时间分别是（）。

A. 2012年10月B. 2013年6月C. 2011年10月D. 2012年6月7. 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十四条，集合计划募集的资金，可以投资（）。

A. 中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种B. 中国证监会认可的其他投资品种C. 证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品D. 央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种三、判断题8. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十九条，证券公司及其他推广机构不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。

A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D2、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】 C3、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1B.2C.3D.5【答案】 D4、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。

A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％【答案】 D5、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。

A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】 B6、从业人员取得执业证书后，发生下列( )A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】 D7、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。

第一套一、单项选择题1.修订后的?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么明确证券公司自有资金参与单个集合方案的比例可至〔〕。

A.30%B.20%C.10%D.40%2.修订后的?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么放宽了对限额特定资产治理方案的有关监管安排，限额特定资产治理方案募集金额应不低于〔〕。

A.4000万元B.3000万元C.5000万元D.2000万元二、多项选择题3.依据?证券公司客户资产治理业务治理方法?第二十五条的有关，以下讲法正确的有〔〕。

A.证券公司应当将集合资产治理方案设定为均等份额B.证券公司不应当将集合资产治理方案设定为均等份额C.证券公司能够依据风险收益特征划分为不同种类D.证券公司不能够依据风险收益特征划分为不同种类4.2013年6月1日，?基金法?正式实施后私募方面的业务开展变化，以下讲法正确的有〔〕。

A.证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品B.依据?基金法?对非公开募集基金的相关，调整私募产品的监管规那么C.符合条件的证券公司能够按照?资产治理机构开展公募证券投资基金治理业务暂行 ?，申请基金治理业务资格。

取得资格后，能够依法开展公募基金治理业务D.鼓舞资产治理业务创新，大力开展专项和定向资产治理业务，将专项打造成类信托的平台5.依据?证券公司客户资产治理业务治理方法?的，证券公司客户资产治理业务能够分为〔〕等。

A.限定性集合方案B.专项资产治理业务C.定向资产治理业务D.集合资产治理业务6.?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么的修订原那么包括〔〕。

A.维持?方法?总体框架不变B.贯彻从简原那么C.表达“放松管制、加强监管〞政策取向D.放宽业务限制，推动资产治理业务开展7.?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么修订的要紧内容包括〔〕。

A.准许集合资产治理方案分级和有条件转让B.集合方案存续期，准许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合方案C.提高证券公司自有资金集合资产治理方案D.取消集合资产治理方案事前准进审批，改为事后备案三、判定题8.依据修订后的证券公司资产治理“一法两那么〞的相关要求，集合方案能够参与融资融券交易，也能够将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。

一、单项选择题1. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。

A. 2000万元B. 4000万元C. 5000万元D. 3000万元2. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。

A. 30%B. 10%C. 40%D. 20%二、多项选择题3. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（）。

A. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则B. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台C. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品D. 符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。

取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务4. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）。

A. 体现“放松管制、加强监管”政策取向B. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展C. 贯彻从简原则D. 保持《办法》总体框架不变5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。

A. 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类B. 证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额C. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D. 证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。

A. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划B. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让C. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案D. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划7. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。

一、单项选择题1. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。

A. 3B. 5C. 4D. 62. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（）备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

A. 证券公司住所地中国证监会派出机构B. 中国证券监督管理委员会C. 中国证券业协会二、多项选择题3. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件（）之一的单位和个人。

A. 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币B. 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币C. 个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币D. 公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立（），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

A. 独立核算制B. 公平交易制度C. 分账管理制D. 异常交易日常监控机制5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。

A. 向证券交易所报告B. 事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户C. 采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益D. 遵循客户利益优先原则6. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十一条，证券公司资产管理业务分为（）。

一、单项选择题证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。

1. 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十二条，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（B ）。

A. 30%B. 20%C. 10%D. 40%证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

2. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（A ）备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

A. 中国证券业协会B. 中国证券监督管理委员会C. 证券公司住所地中国证监会派出机构二、多项选择题3. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立（AB ），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

A. 异常交易日常监控机制B. 公平交易制度C. 独立核算制D. 分账管理制证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

4. 2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括（A B CD ）。

A. 体现“放松管制、加强监管”政策取向B. 保持《办法》总体框架不变C. 贯彻从简原则D. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展5. 截至2013年底，《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套细则已经历两次修订，两次修订的时间分别是（ CD）。

一、单项选择题1。

修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）.A. 3000万元B. 4000万元C. 2000万元D. 5000万元2。

修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至( ）。

A. 20％B。

40％C. 10%D。

30%二、多项选择题3. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展”的主要内容有（ )。

A。

适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式B。

部分取消投资比例限制C。

允许集合计划份额分级和有条件转让D. 取消集合计划事前准入审批，改为事后备案4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定,下列说法正确的有（ ).A。

证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B. 证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额C. 证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类D. 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类5. 证券公司资产管理“一法两则"修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（ )。

A. 提高资产管理业务透明度，方便社会监督B. 加强集合计划取消审批的后续监管C. 充实公平交易、利益冲突管理的监管要求D. 加强对集合计划适当销售的监管6。

《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括( ）.A. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划B。

提高证券公司自有资金集合资产管理计划C。

取消集合资产管理计划事前准入审批,改为事后备案D。

允许集合资产管理计划分级和有条件转让7. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。

，、单项选择题1.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。

A.30%B.20%C.10%CD.40%2.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。

A. 4000万元B. 3000万元C. 5000万元D. 2000万元】、多项选择题3.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。

A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额‘ C.证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类D.证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类4. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展 变化，下列说法正确的有（）。

‘ A.证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品’ B.根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则/ C.符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申 请基金管理业务资格。

取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务' D.鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公 司客户资产管理业务可以分为（）等。

B. 专项资产管理业务C. 定向资产管理业务D. 集合资产管理业务6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）A.限定性集合计划A.保持《办法》总体框架不变’ B.贯彻从简原则‘ C.体现“放松管制、加强监管”政策取向" D.放宽业务限制，推动资产管理业务发展7.《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。

’ A.允许集合资产管理计划分级和有条件转让/ B.集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退岀集合计划' C.提高证券公司自有资金集合资产管理计划" D.取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案三、判断题8.根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求，集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。