法律法规和其他要求控制程序

法律法规及其他要求控制程序Legal regulatory and other requirements control procedure （ISO9001/ISO14001：2015）（ISO45001：2017）1.目的Purpose:确保公司综合管理体系所涉及的各项过程和活动符合国家/国际的法律、法规要求。

To ensure that all related processes and activities of the company’s integrated management system complies with the requirements of the national/international legal and regulatory.2.适用范围Application scope:对与公司质量、职安健及环境活动相关的国家、地方的法律、法规标准和其他要求的控制。

It is applicable to the control of the related national, local legal, regulatory, standards and oth er requirements of the company’s quality, occupational safety and health and environmental activities.3. 定义Definition：3.1 职安健及环境法律：是指国家为了直接协调人与职安健及环境的关系，因职安健及环境问题而制定的。

调整因开发、利用、保护和改善职安健及环境所发生的与社会相关的具有强制性的法律。

3.1 Occupational Safety and Health and Environmental legal: refers to the national mandatory legal that directly coordinate the relationship between people andoccupation, safety, health and the environment, and is established due to occupational safety and health and environmental issues; to adjust the society related issues occurred due to the development, utilization, protection and improvement of occupation, safety, health and environment.3.2 其他要求：指地方政府机构关于职安健及环境保护规定、决定、地方标准、规划目标总量计划、限期治理计划；本公司所制定的环保条例、规章等方面；相关方提出的环保要求。

法律法规和其他要求管理程序1 目的和范围为了识别现行适用的法律法规和其他要求，并在活动、产品和服务中加以落实，以确保遵守并满足法律法规和其他要求，特制定本程序。

本程序规定了法律法规和其他要求的获取、识别、更新、控制等要求。

本程序适用于法律法规和其他要求识别、获取的管理工作。

2 术语本程序采用Q/1002系列标准规定的术语。

3 职责3.1 经营科为本程序的归口管理科室。

负责法律法规和其他要求的获取、识别、更新、确认、汇总工作，并进行传达贯彻。

3.2 各科室负责与本系统业务有关的法律法规和其他要求的获取、识别、更新、确认、汇总工作，并进行传达贯彻。

3.3 各单位负责对本单位适用的法律法规和其他要求的获取、识别、更新、确认、汇总工作，并进行传达贯彻。

4 程序内容4.1 获取内容。

各单位、科室应收集运行活动、产品和服务中涉及的法律法规和其他要求，应包括：✧活动、产品或服务所在国或地区签署的国际公约；✧所在国和地方的法律、法规；✧国家、行业和地方标准；✧上级组织的要求；✧行业协会的建议；✧组织对公众的承诺；✧非法规性指南；✧自愿性原则或工作规范；✧其他相关方要求等。

4.2 各单位、科室应从以下信息渠道及时获取法律法规和其他要求：✧国家及各级地方政府主管机关；✧行业协会或学术团体；✧专业媒体、公共网站或出版机构；✧上级组织；✧健康、安全与环境相关技术服务机构；✧合作伙伴等。

4.3 适用性识别4.3.1 各单位科室应每季度对新增或修订的适用于本单位活动、产品、服务中的法律法规和其他要求进行识别，收集相关文本（纸质版或电子版），填写《法律法规和其他要求获取台帐》（/S/HSE-06-01），经本单位科室分管领导审核后，于每季度最后一个月10日前报经营科。

4.3.2经营科应对各单位科室报送的《法律、法规和其他要求获取台帐》进行识别、汇总，填写《法律、法规和其他要求获取台帐》，经分管领导审核后，于每季度最后一个月10日前报公司相关业务部门。

1.目的对适用的质量、环境和职业健康安全管理的法律法规和其他要求进行收集、识别和确认，为质量、环境、职业健康安全管理体系运行提供法律依据。

2.范围适用于本公司对质量、环境和职业健康安全管理适用的法律、法规和其他要求的收集、识别和确认控制。

3.职责运营部负责收集、识别、确认和更新。

4.定义无。

5.工作程序5.1法律法规和其他要求的收集渠道（1）向国家或本地区政府主管部门了解相关的法律、法规、规章、决定等；（2）向国家或本地区防水服务主管部门了解相关的法规、标准和规章等文件；（3）向国家和本地区工会了解有关职业健康安全管理的法规、制度等文件；（4）向大型或专业性书店选购刊有适用法律法规和其他要求的书籍、报刊等。

5.2法律、法规和其他要求的确认（1）运营部对本部门和各运营部门报来的法律、法规和其他要求的文件或目录进行分类，编写《法律法规、标准和其他要求清单》。

（2）运营部组织其他相关部门对相关的法律、法规和其他要求的文件、书目逐一进行确认其适用性和有效性；必要时，修订《法律法规、标准和其他要求清单》。

（3）《法律法规、标准和其他要求清单》报管理者代表批准后进行文件、书报采购和收集、整理、编目、标识。

5.3法律法规和其他要求的受控管理5.3.1公司运营部对质量、环境和职业健康安全管理标准及其他各类相关法律、法规和要求进行统一编目、造册、发放和回收建档管理。

管理者代表审批。

5.3.2当上述文件内容发生变化时，发放部门应及时收回作废文件，执行的有关规定。

5.3.3识别采用的法律法规和其他要求应及时传达给公司内部使用人员和相关方。

5.4合规性评价5.4.1运营部每年进行一次法律、法规、标准和其他要求合规性评价工作，并保留评价记录。

5.4.2运营部会同相关部门对适用公司控制旳生产和服务，质量、环境、职业健康安全有关的国家法律法规和其他要求的重要内容进行合规性评价、摘编和管理。

5.4.3运营部负责保存法律、法规、标准及其他要求的现行有效版本原件。

法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序1. 目的准确识别、获取和更新与公司活动、产品和服务有关的法律法规和其他要求，并进行有效评价，确保公司遵守和符合这些要求。

2. 范围适用于公司活动、产品和服务所涉及的法律法规和其他要求的控制。

3. 职责·安全环保部是本程序的主管部门，负责公司适用组织法律法规和其他要求的识别、获取和更新结果的汇总；负责组织评价公司对法律法规和其他要求遵守情况；负责协助相关部门进行法律法规和其他要求识别、获取和更新和遵守情况的评价；监督检查本程序的执行情况。

·各部门负责识别、获取、更新与本部门相关的法律法规和其他要求；负责评价本部门对法律法规和其他要求遵守情况；并及时将识别、获取、更新和合规性评价结果传递给安全环保部；负责本部门职责范围内相关法律法规和其他要求的宣传教育并贯彻执行。

4.工作程序4.1法律法规和其他要求的范围及其识别、获取途径4.2.法律法规和其他要求的识别、获取及更新。

·各部门应按上表中的获取途径或其他途径。

及时识别获取及更新本部门有关的法律法规和其他要求。

·各部门在识别和获取法律法规和其他要求后，依据公司的活动、产品和服务以及特性，对照法律、法规和其他要求的适用范围来判定这些法律法规和其他要求的适用性，将识别及获取的适用的法律法规及其他要求汇编成册，并将其中的适用条款号摘录出来，填写《部门适用法律法规和其他要求清单》一式两份，经本部门负责人审批后存档一份，另一份连同适用的法律法规及其他要求内容电子文档报安全环保部。

·安全环保部按照各部门报来的《部门适用法律法规和其他要求清单》，汇总形成《公司适用法律法规和其他要求清单》，经管理者代表批准后，并以受控文件形式下发至各相关部门，连同其中的适用条款内容以局域网形式发布。

·当法律法规和其他要求发生变化时，各部门应重新识别和获取最新版本，并及时更新本部门《部门适用法律法规和其他要求清单》及相关条款，并报安全环保部对《公司适用法律法规和其他要求清单》及相关条款内容进行更新。

法律法规和其他要求、合规性评价管理控制程序1目的建立获取法律法规及其他要求的渠道,以便及时获取、识别并更新公司质量、环境和职业健康安全适用的法律、法规和其它要求及其他要求。

2 适用范围适用于公司获取、更新质量、环境和职业健康安全法律、法规和其它要求和其他要求以及适用性确认。

3 职责3.1体系主管部门、办公室，负责适用的法律、法规和其它要求、标准及相关要求的识别、获取和更新,并填写公司”适用的法律法规与其他要求清单”,将信息传递到各相关部门，并确保实施。

负责法律、法规和其它要求、标准和相关要求的发放及归档管理。

3.2各部门负责本部门法律、法规和其它要求的识别及收集,制定相应清单并经本部门领导审批,将相关信息及时与施工管理部沟通。

3.3 管理者代表负责法律、法规和其它要求适用性审批。

4 工作要求4.1 获取范围获取范围包括：有关的国际公约；国家法律、法规和其它要求、标准及行政规章制度；地方法律、法规和其它要求、标准及行政规章制度；行业规定及标准；公司上级机构的规定或指令；公司内部规章制度、管理办法。

4.2 获取渠道及收集、更新4.2.1体系主管部门、办公室通过国家、地方及行业主管部门(如:建设、劳动保障、工会、环保、安全生产、消防等部门)、刊物、网络及其它途径获取相关法律法规与其他要求的文件。

4.2.2体系主管部门、办公室负责收集并接收各部门、项目部反馈的相应的法律、法规和其它要求及其他要求，并汇总确定其适用性,制定公司《适用法律、法规和其它要求和其他要求清单》经管理者代表审批后发送各相关部门,并确保将文件发放至相关部门、项目部。

4.2.3各部门、项目部结合公司体系主管部门、办公室发放的《适用法规和其他要求清单》，通过打“√”形式识别适宜本部门相关的法律、法规和其它要求及其他要求。

并通过购买、下载、接收（体系主管部门、办公室下发）等途径，持有本部门、项目部《适用法规和其它要求清单》中所列法律法规和其它要求的文本或适用于相关环境因素/危险源的相关规定。

法律法规及其它要求控制程序1 范围为了及时获取国家、地方、行业关于一体化的法律、法规和其他要求，指导和规范公司的各项生产活动，特制定本程序。

本程序适用于公司生产、经营、服务活动中的一体化的管理2 引用标准/文件无。

3 定义本程序采用GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001、GB/T23001-2017给出的定义。

4 职责4.1 办公室——负责组织收集、整理国家、地方、行业有关一体化的法律、法规、标准，并及时更新，形成电子文件，识别清单并发放到有关单位，保证其有效性。

——负责法律、法规文本的归档、保存和借阅。

4.2 质保部负责一体化管理过程中法律、法规标准的识别和及时更新，并将结果报办公室。

4.3 生产部负责计量、能量、动力、压力容器、特种设备有关的法律、法规的收集、识别、更新，并将结果报办公室。

4.4 各专业部门负责本专业有关的法律、法规，将涉及本部门最新有效的法律、法规识别并上报办公室。

4.5 各单位遵照法律法规进行生产、服务，将涉及本部门最新有效的法律、法规识别并上报办公室。

5 过程目标和指标每年至少要收集识别评价一次法律、法规，实用有效的法律法规，收集率达95%以上。

6 程序6.1 程序图“法律、法规及其他要求控制程序图”见图1。

图1 法律、法规及其它要求控制程序图6.2 法律、法规和其他要求可包括：a) 国家或国际法律法规要求；b) 省部级的法津法规要求；c) 地方性法律法规要求；d) 与顾客的协议；f) 行业协会的要求；j) 与社区团体或非政府组织的协议；k) 公司或其上级组织对公众的承诺；l) 本公司的要求；6.3 法律、法规和其他要求的获取途径6.3.1 质保部通过邮订、查阅互联网、购买等方式，从报纸、期刊及互联网上获取适用的国际、国内法律、法规和其他要求。

6.3.2 质保部负责将获取的有关法律、法规和其他要求及时、准确、有效地传达或转交办公室和相关部门。

6.4 法律、法规和其他要求的确认及更新6.4.1 质保部同生产部、办公室根据行业特点和公司具体情况，确认已获取的一体化法律、法规和其他要求的适用性。

法律法规和其他要求控制程序法律法规是由立法机构制定的具有普遍约束力的规定，其目的是确保公众有序和公正的行动。

法律法规可以为社会提供准则，定义合法行为和违法行为，并为行为者制定责任和制裁措施。

法律法规适用于所有人，无论其地位、财富或权力。

法律法规的存在和实施对于社会的正常运行和公平公正至关重要。

它们确保人们遵守基本道德规范和社会准则，并为纠纷的解决提供了一个公正的途径。

例如，刑法规定了犯罪和刑事处罚的范围和程序，确保了社会秩序和公共安全。

民法规定了合同和人身权利等方面的规则，保护了个人和财产的权益。

除了法律法规外，其他要求也在一定程度上控制和规范着人们的行为。

这些要求可能来自政府、组织或其他利益相关者。

政府可以制定政策和规定，以确保公共服务的提供和社会资源的合理分配。

例如，环保法规要求企业和个人采取措施，减少对环境的污染和破坏。

此外，组织和行业标准也起到了类似的作用，要求企业和从业人员按照一定的标准操作，保障产品质量和服务质量。

法律法规和其他要求的制定和实施需要依靠严格的监管和执法机构。

这些机构负责解释和实施法律法规，确保其得到有效的执行和遵守。

监管和执法的作用是确保人们遵守法律法规和其他要求，如果违反将会受到相应的制裁和处罚。

这种制裁和处罚的存在可以起到威慑作用，防止人们违反法律法规和其他要求。

然而，法律法规和其他要求的制定和实施并非一成不变的。

随着社会的发展和人们的需求变化，法律法规和其他要求也需要不断更新和调整。

制定方需要根据社会和经济的发展情况，时刻关注和审查现行的规定，以便及时作出修改和补充。

此外，制定方还应该加强宣传和教育工作，增强公众对法律法规和其他要求的认识和理解。

总之，法律法规和其他要求是社会控制程序的重要组成部分。

它们用来规范人们的行为，保护公众的利益和维护社会的稳定。

制定方需要不断关注和调整法律法规和其他要求，以适应社会的发展和变化。

监管和执法机构需要加强执行力度，确保规定得到有效的实施和遵守。

法律法规及其他要求控制程序1.0 目的有效获取、更新国际、国家现行质量、环保法律、法规、条例及其他要求(以下简称有关法规标准)，并进行识别、评价，以确保本公司质量、环境绩效达到或超过有关法律、法规标准。

2.0 围本程序对有关法规标准之获取、更新、识别、评价和实施作出了明文规定。

3.0 职责3.1 办公室负责对所负责的质量、环境有关的法律法规及时进行获取和更新。

3.2 管理者代表负责依据公司环境绩效数据，对有关法律、法规标准进行识别、评价，找出重要环境及危险因素。

3.3 总经理负责重要环境及危险因素之审批。

4.0 定义（略）5.0 运行流程5.1 有关法规标准包括：a、宪法有关条款；b、环境保护法律、法规、地方标准；c、环境保护法律解释；d、资源法律、法规；e、有关程序和实体法律、法规；f、与产品及质量有关的法律法规；5.2 有关法律、法规标准获取、更新流程。

5.2.1 获取、更新途径：a、国家、省、市级环保局等；b、《中国环境报》、《地球村》等专业环境报刊；c、电子媒体、环保法律专业；d、劳动局；e、消防局；f、技术监督局；5.2.2 各部门从有关途径，获取、更新有关法律、法规标准及时交办公室存档。

5.2.3 根据本公司行业特点，活动、产品和服务类型，管理者代表组织相关部门，识别出适用于本公司之有关法律、法规标准，并编制和维护《法律法规和其他要求清单》。

5.2.4 对适用之有关法律、法规标准，办公室依据《文件控制程序》予以管理和控制。

5.3 评价、实施流程。

5.3.1 管理者代表组织负责依据公司质量、环境绩效数据，依据有关法律法规标准，对有关法律、法规标准涉及之区域、围进行环境因素识别或环境因素重新识别，识别完毕，应填制《环境因素评价表》。

5.3.2 管理者代表负责依据《环境因素评价表》之环境因素、环境影响，进行评价，凡不符合有关法律、法规标准之环境因素，均评价为重要环境因素。

5.3.3 管理者代表负责将评价之重要环境因素填制《法律性重要环境因素登记表》。

1.目的用来确定适用于公司活动、产品或服务中质量、环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。

2.适用范围本程序适用于公司质量、环境相关法律、相关要求的管理。

3.职责3.1品质部负责对质量、环境相关法律、法规进行收集、识别，3.2品质部确认相关外来质量、环境文件的适用性，编制《法律、法规与其他要求清单》。

3.3品质部负责登记和保存，并将相关质量、环境法律、法规传达到相关部门。

3.4各部门分别负责将有关的法律、法规传达到本部门的相关人员，并以此在作业指导书、管理规定及有关作业程序中作出相应规定，或对已有作业程序进行必要的修改。

4.程序4.1收集范围●国际公约●国家环境保护法律、法规、标准及各部委规章●辽宁省环境保护法规、规章、标准●大连市环境规章、标准●执法（相关）部门的通知、公报等其他要求●涉及产品的有关法律、法规、标准●客户环境管理方面的要求4.2获取途径和方法4.2.1获取途径环境保护主管部门、行业主管部门、出版社、报刊杂志、网站、书店，客户等。

4.2.2获取方法可以通过电话、信函、传真、新闻媒体等渠道联系有关部门，及时了解法律法规的新动向，也可以定期走访上级有关部门了解新情况，获取相关信息，公司购买、订阅有关书籍与报刊杂志，或参加政府组织的有关质量、环保安全消防会议时，获取相关信息。

具体措施如下：4.2.2.1每月一次登录质量、环境热线，查询是否有新的法律法规。

4.2.2.2除查询有法律法规信息的工作报纸外，亦可电话询问质量、环境保护主管部门是否有新的法律法规出台。

4.2.2.2参加客户环境方面会议。

4.3质量、环境相关法律、法规和其他要求的识别4.3.1 品质部应对收集到的质量、环境相关法律法规和其他要求加以识别，筛选出适合本公司生产活动的质量、环境法律、法规及相关条款。

4.3.2识别方法品质部对收集到的质量、环境法律法规及其他要求进行识别并作出分析，经管理者代表审批后，由品质部传达到公司相关部门。