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最新证券基础知识考试题库1000题含答案一、证券基础知识考试题1．证券投资基金的产生与发展英国将投资基金称作为共同基金。
2．证券发行市场的含义和作用证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。
[对]3．证券投资基金的管理费衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。
4．证券投资基金的管理费基金规模越大，支付的管理费率就越高。
5．债券投资的收益率债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。
[对]6．债券投资的收益率债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。
[对]7．债券投资的收益率债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。
8．系统风险证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。
[对]9．基金资产的估值基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。
10．基金资产的估值经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
[对]11．基金资产的估值基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。
12．基金信息披露我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10％。
13．基金投资的范围与限制依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。
14．证券投资基金的收益来源我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。
[对]15．律师事务所我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。
16．股票的定义与性质发起人的股票，应当标明发起人股票字样。
[对]17．有面额股票与无面额股票无面额股票都是没有投资价值的。
18．有面额股票与无面额股票有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。
证券行业模拟考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 公开性D. 随意性答案：D3. 股票的面值通常代表的是：A. 股东的出资额B. 公司的注册资本C. 股东的投票权D. 股票的市场价格答案：A4. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益稳定答案：C5. 证券公司从事自营业务时，其风险控制措施不包括：A. 设定止损点B. 建立风险预警机制C. 随意扩大投资规模D. 定期进行风险评估答案：C6. 以下哪个不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 房地产开发答案：D7. 股票的发行价格通常由以下哪些因素决定？A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 所有上述因素答案：D8. 以下哪个不是证券交易中的交易方式？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 租赁交易答案：D9. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 参与市场交易D. 维护市场秩序答案：D10. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 房地产开发商答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案：A, B12. 以下哪些属于证券市场的监管措施？A. 信息披露制度B. 市场准入制度C. 交易监控制度D. 价格管制答案：A, B, C13. 证券投资的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D14. 以下哪些是证券公司在提供投资咨询服务时需要遵循的原则？A. 客观公正B. 保守秘密C. 追求高收益D. 独立性答案：A, B, D15. 以下哪些属于证券市场的功能？A. 资源配置B. 风险分散C. 价格发现D. 投机炒作答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券交易的基本原则包括公平性、公正性和公开性。
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案 1一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。
A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具2.目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。
A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品3.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。
A.时间标准B.投资者的买卖行为C.合约履行时间D.基础工具4.当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作()。
A.正套B.投机C.反套D.套期保值5.股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。
A.交易保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算准备金6.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。
A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约7.()是在全国银行间同业拆借中心进行。
A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易8.金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以()为交易对手。
A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)9.金融期货中最先产生的品种是()。
A.股票价格指数期货B.外汇期货C.股票期货D.利率期货10.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。
A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约参__及解析:1.C金融互换是指两个或两个以上的当事人按照共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的.金融交易。
可分为货币互换、利率互换、股权互换和信用违约互换等类别。
证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案范本一份证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案 1一、单项选择题1.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。
A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍(IB)业务2.证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在__10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于__()的集合资产管理业务。
A.10亿元B.5000万元C.100万元D.5亿元3.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名的是()。
A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事4.证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()，但因包销导致的情形和中国__另有规定的除外。
A.5%B.10%C.15%D.30%5.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性6.不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行__利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务7.下列关于《中华人民__反洗钱法》的说法中错误的是()。
A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年8.()负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
证券基础试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 证券是指证明持有人有权按约定条件取得一定收入并可自由流通转让的凭证。
下列哪项不属于证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款单答案：D2. 股票代表的是股东对股份公司的所有权，以下哪项描述不正确？A. 股票是股份公司发行的所有权凭证B. 股票持有者享有公司的利润分配权C. 股票持有者对公司的经营决策有投票权D. 股票持有者对公司的债务承担无限责任答案：D3. 债券与股票的主要区别在于：A. 债券是债务凭证，股票是所有权凭证B. 债券持有者享有公司的经营决策权C. 债券持有者享有公司的利润分配权D. 债券持有者对公司的债务承担无限责任答案：A4. 以下哪项不是证券交易所的功能？A. 提供证券交易的场所B. 制定证券交易规则C. 提供证券交易的咨询服务D. 监管证券交易行为答案：C5. 证券投资基金是一种集合投资方式，其主要特点不包括：A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益共享答案：C6. 以下哪项不是影响股票价格的因素？A. 公司的盈利能力B. 市场利率水平C. 投资者的心理预期D. 公司的注册资本答案：D7. 以下哪项不是债券的基本要素？A. 债券面值B. 债券期限C. 债券利率D. 债券的发行价格答案：D8. 以下哪项不是证券投资基金的类型？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金答案：C9. 以下哪项不是证券市场监管的目的？A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场投机D. 防范金融风险答案：C10. 以下哪项不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 保险公司答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 证券市场的基本功能包括：A. 资本形成B. 价格发现C. 风险管理D. 投机套利答案：ABC2. 以下哪些因素会影响债券的收益率？A. 市场利率水平B. 债券的信用等级C. 债券的期限D. 投资者的风险偏好答案：ABCD3. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 国家开发银行答案：ABC4. 以下哪些属于证券投资基金的投资对象？A. 股票B. 债券C. 货币市场工具D. 房地产答案：ABC5. 以下哪些属于证券市场的参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 评级机构答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）1. 股票的面值通常代表公司的注册资本。
证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案 1一、单项选择题1.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。
A。
代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式2.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.完善内部控制机制的合理性原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国__的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门4.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于__2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本.不得低于__5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于__1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于__5亿元5.()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务6.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于__________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。
证券基础知识试题及答案一、选择题1. 证券市场的基本功能是什么？A. 融资和投资B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：A2. 以下哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 保险答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A4. 以下哪种交易方式不属于证券交易？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 直接交易答案：D5. 什么是市盈率？A. 股价与每股收益的比率B. 股价与每股净资产的比率C. 股价与每股现金流量净额的比率D. 股价与每股分红的比率答案：A二、判断题1. 证券交易所是证券交易的场所，但不是证券发行的场所。
（错误）2. 投资者在二级市场购买股票，可以直接从上市公司获得收益。
（错误）3. 债券的利率通常高于银行存款利率。
（正确）4. 股票的收益来源于股息和股价上涨。
（正确）5. 证券投资基金是一种集合投资方式，由基金管理人运作，投资者按份额享有收益。
（正确）三、简答题1. 简述股票和债券的区别。
答：股票是公司发行的所有权证明，投资者成为公司股东，享有公司的盈利分红和参与公司决策的权利，但同时也承担公司经营风险。
债券是公司或政府发行的债务证明，投资者成为债权人，有权获得固定的利息收入和本金偿还，但通常不参与公司决策，风险相对较低。
2. 什么是股票的除权和除息？答：除权是指股票在进行分红或送股等权益分配后，股票价格需要进行调整，以反映权益变动。
除息是指股票在进行现金分红后，股票价格需要进行调整，以反映分红后的权益变动。
四、案例分析题假设投资者小张购买了某上市公司的股票，每股价格为10元，共购买了1000股。
该公司宣布每10股送5股，同时每10股派发现金红利2元。
1. 请计算小张的持股数和股票成本价。
答：小张的持股数由1000股增加至1500股（1000股×1.5倍），股票成本价为10元/股，总成本为10000元。
XX年证券从业资格《证券根底知识》模拟真题及答案关于资本证券的功能和作用与经济运行中的职能资本有十分相似之处，即都能给其所有者带来盈利，也有非常明显的差异。
下面是为大家的证券从业资格《证券根底知识》模拟真题，欢送大家参考学习。
1.有价证券按照( )可分为股票、债券和其他证券三大类。
A.证券所代表的权利性质B.发行主体C.收益是否固定D.违约风险2.证券市场按层次构造关系，可以分为( )。
A.发行市场和交易市场B.集中市场和场外市场C.股票市场和债券市场D.国内市场和国际市场3.以下关于政府机构的说法中错误的选项是( )。
A.参与证券投资的目韵主要是为了调剂资金余缺和进展宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供给量，进展宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡4.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的( )。
A.10%B.3%C。
5%D.20%5.不属于证券交易所的监视职能的是( )。
A。
对会员进展管理B.对上市公司进展管理C.对证券资产进展管理D.对证券交易活动进展管理6.1999年11月4日，美国国会( )的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》B.《巴塞尔协议》C.《金融效劳现代化法案》D.《证券交易所法》7.1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国工商银行B.中国农业银行C.中国银行D.中国建立银行8.持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为( )。
A.证权证券B.设权证券C.物权证券D.债权证券9.以下关于现金股利的说法中错误的选项是( )。
A.现金股利的发放是以现金分红方式.B.个人投资者获取现金红利时不用支付利息税C.机构投资者在获取现金分红时不需要缴税D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额10.股票价格与市场利率的关系是( )。
XX年证券从业资格《证券根底知识》复习模拟题及答案证券业是从事证券发行和交易效劳的专门行业，主要经营活动是沟通证券需求者和供应者之间的联系，并为双方证券交易提供效劳，促使证券发行与流通高效地进展，并维持证券市场的运转秩序。
下面是为大家的证券从业资格《证券根底知识》复习模拟题，欢送大家参考学习。
1.证券具有极高的流动性必须满足的条件有( )。
A.很容易变现B.变现的交易本钱极小C.本金保持相对稳定D.变现的交易本钱高2.关于证券市场的筹资一投资功能，以下说法中正确的有( )。
A.筹资和投资是证券市场根本功能不可分割的两个方面，无视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.为了筹集资金，资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来到达筹资的目的D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具，而不是投资的工具3.参与证券投资的金融机构包括( )。
A.中央银行B.银行业金融机构C.证券经营机构D.保险经营机构4.无视投资适当性原那么的主要原因在于( )。
A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息B.投资者自身经历和知识的欠缺C.投资效劳机构可能会提供一些虚假的信息D.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知5.我国最早出现的证券交易机构是由外商开办的，包括( )。
A.北平证券交易所B.上海众业公所C.天津证券交易所D.上海股份公所6.《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以是( )。
A.票面金额B.超过票面金额C.低于票面金额D.任意金额7.上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括( )。
A.销售收益率B.每股收益C.净资产收益率D.资产周转率8.行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )。
A.行业或产业竞争构造B.抗外部冲击的能力C.经济周期循环D.行业估值水平9.普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原那么包括( )。
21.【答案】D【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。
22.【答案】C【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。
23.【答案】A【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。
平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。
24.【答案】D【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。
ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。
25.【答案】C【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
26.【答案】A【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。
历年证券基础知识模拟试题及答案（一）第一次48（31/70,17/60,49/70）一）单选题1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。
A 经纪制B 代理制C 做市商制D 自助制2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。
BA 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日3、融期货证券是一种------。
BA 商品证券B 凭证证券C 资本证券D 货币证券4、有价证券是------的一种形式。
BA 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。
AA 所有权或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权6、资本证券主要包括-------。
CA 股票、债券和基金证券B 股票、债券和金融期货C 股票、债券和金融衍生证券D 股票、债券和金融期权7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。
A 产权性、收益性、变通性、风险性B 产权性、收益性、变通性、非返还性C 产权性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。
BA 股票市场和债券市场B 中长期信贷市场和证券市场C 证券市场和货币市场D 短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票交易所在----------成立。
A 纽约B 阿姆斯特丹C 伦敦D 巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。
A 政策性B 投融资C 保值D 公开市场操作11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。
A 资本B 货币C 间接融资D 直接融资12、证券业协会性质上是一种---------。
A 证券监督机构B 证券服务机构C 自律性组织D 证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。
A 产权B 债券C 物权D 所有权14、记名股票和不记名股票的差别在于--------。
A 股东权利B 股东义务C 出资方式D 记载方式15、股票的未来收益的现值是--------。
BA 清算价值B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是---------。
A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是----------。
A 国务院B 国有资产管理部门C 国有投资公司D 资产经营公司18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为--------。
A 参与优先股B 累积优先股C 可赎回优先股D 股息率可调整优先股19、股东大会是股东公司的---------。
A 权力机构B 法人代表C 监督机构D 决策机构20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种--------。
A 真实资本B 虚拟资本C 财产直接支配权D 实物直接支配权21、国际债券的记价货币通常是------，以便在国际资本市场筹集资金。
A 外国货币B 国际通用货币C 本国货币D 本国货币或外国货币22、债券是由------出具的。
DA 投资者B 债券人C 代理发行人D 债务人23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为----------。
AA 债券B 资金使用权C 财产支配权D 资产所有权24、贴现债券的发行属于----------。
CA 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 都不是25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为-----------。
BA 展期偿还B 满期偿还C 到期偿还D 部分偿还26、金融机构发行金融债券使得其资金来源----------。
A 减少B增加 C 不变 D 都不是27、安全性最高的有价证券是------------。
A 国债B 股票C 公司债券D 企业债券28、债券和股票的相同点在于-----------。
A 具有同样的权利B 收益率一样C 风险一样D 都是筹资手段29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由----------管理和运作。
CA 基金托管人B 基金承销公司C 基金管理人D 基金投资顾问30、证券投资基金反映的是---------关系。
A 产权B 委托代理C 债权债务D 所有权31、证券投资基金的资金主要投向---------。
CA 实业B 邮票C 有价证券 D珠宝32、封闭式基金基金单位的交易方式是---------。
BA 赎回B 证交所上市C 柜台交易D 场外交易33、开放式基金的交易价格取决于---------。
DA 基金总资产值B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由-------机构担任。
CA 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D 商业银行35、证券投资基金资产的名义持有人是---------。
CA 基金投资者B 基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人36、基金管理人与托管人之间的关系是--------。
BA 所有人与经营者的关系B 经营与监管的关系C 持有与托管的关系D 委托与受托的关系37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币----------元。
AA 1000万B 3000万C 5000万D 一亿38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是---------。
CA 纽约证券交易所B 芝加哥期货交易所C 国际货币市场D 美国证券交易所39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是----------。
CA 100与国库券年收益率的差B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C 100与国库券年贴现率的差D 100与国库券年收益率的和40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于---------。
AA 15年B 10年C 30年D 20年41、看涨期权的买方具有在约定期限内按----------价格买入一定数量金融资产的权利。
DA 市场价格B 买入价格C 卖出价格D 约定价格42、看跌期权的买方对标的金融资产具有--------的权利。
BA 买入B 卖出C 持有D 以上都是43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是---------。
AA 美式期权B 欧式期权C 看涨期权 D看跌期权44、认股权的认购期限一般为--------。
BA 2~10年B 3~10年C 两周到30天 D3个月到1年45、金融期货的交易对象是----------。
A 金融商品B 金融商品合约C 金融期货合约D 金融期权46、可转换证券实际上是一种普通股票的----------。
A 长期看涨期权B 长期看跌期权C 短期看涨期权 D短期看跌期权47、优先认股权实际上是一种普通股票的----------。
CA 长期看涨期权B 长期看跌期权C 短期看涨期权 D短期看跌期权48、不得进入证券交易所交易的证券商是----------。
A 会员证券商B 非会员证券商C 会员承销商D 会员证券自营商49、世界上最早、最有影响的股价指数是-------。
A 道-----琼斯股价指数B 恒生指数C 日经指数D 纳斯达克指数50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的-----------。
A 综合法B 计算期加权法C 基期加权法D 相对法51、以货币形式支付的股息，称之为-------。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为---------。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息53、决定债权票面利率时无须考虑----------。
DA 投资者的接受程度B 债券的信用级别C 利息的支付方式和记息方式D 股票市场的平均价格水平54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为----------。
A 直接收益率B 到期收益率 C持有期收益率 D 赎回收益率55、以下那一种风险不属于系统风险----------。
DA 政策风险B 周期波动风险C 利率风险D 信用风险56、----------是会员制证券交易所的最高权利机构。
A 会员大会B 理事会C 董事会D 监察委员会57、根据我国《证券法》，对证券公司实行-------管理。
AA 分业 B混合 C 综合 D 分类58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的-------，单独立户管理。
A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的-------，供委托人使用。
A 买卖成交报告单B 证券买卖委托书C 指定交易协议书D 交割单60、证券公司管理的原则要求证券公司把--------放在首位。
BA 流动性B 盈利性C 安全性D 变现能力61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为----------。
A 中央登记结算公司B 地方登记结算公司C 交易所D 交易中心62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是---------。
A 总经理B 监事长C 董事长D 公司内部自定63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的----B-A 10%B 20%C 30%D 40%64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为--B----A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务B 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务C 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务D 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年内不得转让。
CA 1B 2C 3D 466、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的------时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
CA 20%B 25%C 30%D 35%67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的---- AA 40%B 50%C 60%D 70%68、证券的代销、包销期最长不得超过------。
A 90 天B 六个月C 九个月D 一年69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的------，其于股份应当向社会公开募集。
