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发行保荐工作报告尊敬的领导：我根据公司的安排和要求，对我所负责的发行保荐工作进行了总结和报告。
在这份报告中，我将综合分析我所面对的挑战、取得的成绩和未来的发展方向。
首先，我认为发行保荐工作的核心是在公司和客户之间建立良好的沟通和合作关系。
为了达到这个目标，我积极与客户沟通，了解他们的需求和要求。
同时，我通过与研究部门的紧密合作，提供了准确可靠的信息和数据，帮助客户做出了正确的决策。
另外，在保荐过程中，我也与法律、财务等多个部门密切合作，确保公司的合规要求和专业标准得到满足。
在过去的一年里，我发现我所面对的最大挑战之一是竞争激烈的市场环境。
在保荐领域，存在着各种规模不同的公司竞争，每个公司都力图争取客户的青睐。
为了应对这一挑战，我不断提高自己的专业能力和知识水平，不断学习和更新行业知识，以确保能够提供最优质的服务。
此外，我也积极开拓新的客户资源，扩大公司的市场份额。
在保荐工作中，我付出了辛勤的努力，并取得了一些成绩。
我成功地完成了多个项目的初审和终审工作，得到了客户的高度认可和赞赏。
我为客户提供了准确的投资建议，帮助他们取得了可观的收益。
同时，我也与团队成员共同参与了一些重要的保荐项目，如上市辅导、公司并购等工作，为公司赢得了丰厚的利润。
然而，在总结过去的工作的同时，我也看到了一些需要改进的地方。
首先，我发现自己在沟通能力上还有一定的提升空间。
有时候我会因为工作压力过大而忽略了与客户和同事的沟通，导致出现一些误解和问题。
为了改进这一点，我打算参加一些沟通技巧的培训课程，提升自己的表达和倾听能力。
另外，我也意识到自己在工作计划和时间管理方面有所欠缺。
为了提高工作效率，我计划制定更详细和合理的工作计划，并学会合理安排时间，提高工作质量和效率。
展望未来，我对发行保荐工作充满信心。
随着中国资本市场的不断发展和，发行保荐工作将迎来更多的机遇和挑战。
在未来的工作中，我将继续加强学习和自我提升，不断提高自己的专业能力和发展潜力。
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==年度保荐工作报告篇一：201X年第1季度保荐机构现场检查工作报告内容格式模版保荐机构201X年第1季度现场检查工作报告篇二：发行保荐工作报告中信证券股份有限公司关于广东威创视讯科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的发行保荐工作报告深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A 层201X 年7 月保荐人关于本次发行的文件发行保荐工作报告3-2-2关于广东威创视讯科技股份有限公司首次公开发行A股股票发行保荐工作报告中信证券股份有限公司接受广东威创视讯科技股份有限公司的委托，担任其首次公开发行A股股票并上市的保荐人。
中信证券股份有限公司及其保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
保荐人关于本次发行的文件发行保荐工作报告3-2-3目录第一节释义 .................................................................. .. (4)第二节项目运作流程 .................................................................. .. (6)一、保荐机构项目审核流程 .................................................................. (6)二、项目立项审核主要过程................................................................... .. (8)三、项目执行主要过程................................................................... . (8)四、内部审核主要过程................................................................... .. (17)第三节项目存在问题及其解决情况 .................................................................. (18)一、立项评估决策 .................................................................. .. (18)二、尽职调查过程中发现的主要问题及处理情况 (18)三、内部核查部门关注的主要问题................................................................... (22)四、内核小组会议关注的主要问题................................................................... (32)五、证券服务机构出具专业意见的情况..............................................................33 保荐人关于本次发行的文件发行保荐工作报告第一节释义本发行保荐报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：本公司/公司/中信证券/保荐人/保荐机构指中信证券股份有限公司内核小组指中信证券下设的投资银行业务内部审核小组内核工作小组/内部审核部门指中信证券内核小组下设的内部审核工作小组内核工作指中信证券投行业务的内部审核工作投行业务指投资银行有关业务《上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则》（201X年修订）IPO 指“Initial Public Offering”的缩写，即首次公开发行项目指广东威创视讯科技股份有限公司首次公开发行申请项目项目组指广东威创视讯科技股份有限公司首次公开发行申请项目中信证券项目组发行人、本公司、公司、股份公司、威创股份指指广东威创视讯科技股份有限公司广东威创指指广东威创日新电子有限公司威创投资指指英属维尔京群岛威创投资有限公司（VTRON INVESTMENT LIMITED），为本公司控股股东威创集团指指英属维尔京群岛威创集团有限公司（ VTRON GROUPLIMITED），本公司的间接控股股东，持有威创投资100%的股份威创香港指 Vtron Technologies(Hong Kong) Limited，广东威创的全资子公司中信创投指指深圳市中信联合创业投资有限公司，本公司股东之一保荐人关于本次发行的文件发行保荐工作报告3-2-5广州科创指指广州科技创业投资有限公司，本公司股东之一开发区管委会指广州经济技术开发区、广州高新技术产业开发区、广州出口加工区、广州保税区管理委员会工商局指工商行政管理局商务部指中华人民共和国商务部BVI 公司指英属维尔京群岛注册公司公司章程指指广东威创视讯科技股份有限公司章程。
发行保荐工作报告一、引言本报告旨在对发行保荐工作进行全面的总结和分析，以便更好地了解发行保荐工作的实际情况和存在的问题。
本报告将从以下几个方面进行分析：发行保荐的基本概念、发行保荐工作的流程、发行保荐工作中存在的问题及对策。
二、发行保荐的基本概念1. 发行保荐是指证券公司或其他合法机构为企业进行证券发行而提供的全过程服务。
2. 发行保荐是证券市场中非常重要的一环，是企业通过证券市场融资的必经之路。
3. 发行保荐需要遵守相关法律法规，并严格执行各项规定，确保证券市场健康稳定。
三、发行保荐工作流程1. 筹备阶段：企业与证券公司签订合同，确定融资计划和具体事项。
2. 申报阶段：企业向中国证监会递交申请材料，由证监会审核并出具批文。
3. 评估阶段：由上市公司或专业机构对企业进行评估，并编制招股说明书。
4. 宣传阶段：由证券公司负责向投资者宣传企业的情况和发行计划。
5. 发行阶段：证券公司根据投资者的认购情况，确定发行价格和数量，并进行发行。
四、发行保荐工作中存在的问题及对策1. 信息披露不充分：有些企业在招股说明书中隐瞒重要信息，导致投资者在购买证券时受到损失。
对策：加强监管，加强信息披露，提高投资者风险意识。
2. 评估不准确：有些评估机构在评估企业时存在主观性和不客观性，导致企业融资失败或投资者受到损失。
对策：加强评估机构管理，建立客观公正的评估体系。
3. 操纵市场行为：有些证券公司为了自身利益而操纵市场行为，导致市场失衡和投资者受到损失。
对策：加强监管力度，严格打击操纵市场行为。
五、结论发行保荐是证券市场中非常重要的一环，需要遵守相关法律法规，并严格执行各项规定。
在实际工作中，需要加强监管，加强信息披露，提高投资者风险意识，建立客观公正的评估体系，严格打击操纵市场行为。
只有这样，才能保证证券市场健康稳定发展。
关于北京旋极信息技术股份有限公司首次公开发行股票发行保荐工作报告平安证券有限责任公司（以下简称“本保荐机构”）接受北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称“发行人”）的委托，担任其首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称“本项目”）的保荐机构。
保荐机构及其保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
一、保荐机构内部审核过程（一）内部审核流程本保荐机构对发行人首次公开发行股票并在创业板上市项目履行了严格的内部审核流程：1、立项审核：2010年12月22日，本保荐机构对本项目立项进行了内部审核，同意立项。
2、内部核查部门审核：2011年1月18日至20日，本保荐机构内部核查部门对发行人申请文件进行了初步审核，并形成了审核报告。
本保荐机构项目组就内部核查部门的审核意见进行了逐项回复和整改。
3、内核小组审核：本保荐机构内核小组于2011年1月26日召开内核会议，对发行人首次公开发行股票并在创业板上市申请文件进行审核。
在内核会议上，内核小组成员对发行人申请首次公开发行股票存在问题及风险进行了讨论，项目组就内核小组成员提出的问题进行了逐项回答。
内核小组经投票表决，审议通过了本项目。
本保荐机构项目组对内核意见进行了逐项落实，内部核查部门对内核意见落实情况进行了检查。
（二）立项审核的主要过程1、立项申请时间2010年12月11日，本保荐机构项目组提交了本项目的立项申请报告。
2、立项评估决策机构成员构成本保荐机构投行事业部立项管理委员会共12人，包括薛荣年、曾年生、龚寒汀、崔岭、罗腾子、林辉、徐圣能、秦洪波、陈新军、方向生、韩长风、李鹏。
3、立项会议时间本项目立项会议召开的时间为2010年12月22日。
（三）项目执行的主要过程1、项目组成员构成本项目的项目组成员包括邱勇、铁维铭、张鹤年、陆李英、徐文峰、潘学超、王泽师。
保荐工作报告范文尊敬的领导：您好！根据公司要求，我特此向您呈报保荐工作报告，请您审阅。
一、工作概述在过去的一段时间里，我主要从事公司的保荐工作。
我负责跟进和协调保荐项目的各项工作，包括市场调研、项目分析、方案制定、客户沟通、资料准备等。
通过不断努力，取得了一定的成绩。
二、工作进展1.市场调研：市场调研是保荐工作的基础，我深入了解了行业发展趋势、竞争格局和公司绩效等相关情况，并结合公司实际进行定位和规划。
2.项目分析：根据市场调研的结果，我参与了多个保荐项目的分析工作，包括财务分析、行业分析、风险评估等，为公司提供了重要的参考意见。
3.方案制定：在参与项目分析的基础上，我积极与团队成员进行协作，制定了一系列保荐方案，保证了保荐项目的安全性和可行性。
4.客户沟通：与客户的良好沟通是保荐工作的重要环节之一，我与客户保持了良好的合作关系，及时解答客户的疑问和需求，并且提供了一对一的服务。
5.资料准备：保荐工作需要准备各种资料，包括市场调研报告、项目分析报告、方案书等。
我认真收集资料、整理文件，并确保资料的准确性和有效性。
三、工作亮点1.积极学习：我认识到保荐工作需要不断学习和提升，所以我经常参加保荐相关的培训和研讨会，提高自己的专业素质和能力。
2.团队合作：我注重与团队成员的合作，通过合理分工和有效沟通，保证了项目的顺利进行和高质量的完成。
3.善于总结：我每周进行一次保荐工作总结，分析工作中的问题和不足，并制定相应的改进措施，提高工作效率和质量。
四、存在的问题和建议在保荐工作中，我发现自己的时间管理能力还有待提高，有时候会冲突和拖延。
因此，我计划继续加强时间管理方面的学习和实践，并希望能得到公司的指导和支持。
另外，在客户沟通方面，我也需要更加主动积极争取并提供更全面的服务，以满足客户更多的需求。
五、总结通过这段时间的保荐工作，我深刻地认识到保荐工作的重要性和复杂性。
我将继续加强学习，提高自己的业务能力和专业素质，为公司更好地实施保荐工作做出更大的贡献。
华龙证券股份有限公司关于金昌宇恒镍网股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导备案情况报告中国证券监督管理委员会甘肃监管局：根据中国证券监督管理委员会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（证监会公告[2013]42号）和贵局相关要求，华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”）现将金昌宇恒镍网股份有限公司（以下简称“宇恒镍网”或“公司”）首次公开发行股票并上市的辅导备案情况作如下报告：一、辅导备案内容1、辅导小组构成为保证辅导工作的顺利进行和达到预期目的，华龙证券成立了以保荐代表人郭喜明为组长，朱宗云、李树清、陈绩、杨兴龙、张吉潇等五人为组员的专门辅导小组。
上述辅导人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，且均未同时承担四家以上的拟上市公司辅导工作。
同时，公司聘请了律师事务所的执业律师和具有证券从业资格的会计师事务所的执业会计师共同参与本次辅导工作。
2、接受辅导的人员宇恒镍网全体董事、监事和高级管理人员、持有宇恒镍网5%以上（含5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）。
3、辅导协议签订及备案情况2015年6月10日，华龙证券与宇恒镍网正式签订了《华龙证券关于金昌宇恒镍网股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导协议》；2015年6月12日，华龙证券向中国证监会甘肃监管局报送了辅导备案登记备案材料并获得受理。
目前，宇恒镍网处于辅导期内。
二、宇恒镍网基本情况1、公司简要信息中文名称：金昌宇恒镍网股份有限公司注册资本：4,000万元实收资本：4,000万元法定代表人：朱金法成立日期：2008年2月20日注册地址：金昌市新工业园区新华大道以北经营范围：镍网、镍制品、电器控制设备、纺织器材、印染设备的制造、加工；金属材料（不含贵金属）、五金交电、纺织原料（不含籽棉）、建筑装饰材料（不含油漆、涂料）、机电设备的销售（凭有效许可证经营）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止出口的商品和技术除外）。
新时代证券有限责任公司关于浙江金利华电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告保荐机构（主承销商）新时代证券有限责任公司（北京市西城区金融大街1号金亚光大厦A座8层）【保荐机构及保荐代表人声明】本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（下称“《创业板管理办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐管理办法》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
第一节 项目运作流程一、保荐机构的项目内部审核流程（一（二1、立2、质）概述新时代证券有限责任公司（以下简称“新时代证券”或“本保荐机构”或“保荐机构”）根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，制定了《新时代证券有限责任公司投资银行业务立项管理办法》和《新时代证券有限责任公司投资银行业务内核小组工作规则》等相关规定。
新时代证券建立了两个非常设机构：立项审核小组和内核小组，分别负责立项审核和内核决策；证券发行项目的质量控制主要通过立项审核和向中国证监会上报发行申请文件前的内部核查两个环节实现。
）立项审核流程说明新时代证券的立项审核由投资银行部下设的质量控制部（以下简称“质控部”）协助立项审核小组完成。
立项审核小组为项目立项的评审决策者，其主要职责是：制订投资银行业务的项目立项标准、立项程序和有关管理办法；负责投资银行业务的项目立项审核。
项申请投行业务部门（项目组）与拟发行证券的发行人达成初步合作意向后，开始初步尽职调查。
保荐工作报告内容与格式
保荐工作报告是指由保荐机构提交给证监会或交易所的一份文件，用于对拟上市公司进行保荐工作的情况进行全面、客观、真实的描述和说明。
保荐工作报告通常包括以下内容：
1. 公司概况，报告应包括拟上市公司的基本情况，包括公司名称、注册资本、股东结构、经营范围、主要业务等。
2. 财务状况，报告需要对拟上市公司的财务状况进行详细的分析，包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务指标的情况，以及财务风险的评估。
3. 经营情况，报告应对公司的经营情况进行全面的描述，包括市场地位、行业竞争情况、发展前景等。
4. 风险提示，报告需要对拟上市公司可能面临的风险进行分析和提示，包括市场风险、行业风险、经营风险等。
5. 保荐机构的情况，报告需要对保荐机构的资质、经验、专业能力等进行介绍，以及保荐机构对拟上市公司的保荐态度和保荐理
由。
6. 其他必要内容，根据具体情况，报告还可能包括对拟上市公
司的法律意见、会计意见、募资用途、发行方案等内容。
至于格式，保荐工作报告通常采用正式的文书格式，包括封面、目录、正文、附表、附注等部分，需要符合相关法律法规和证监会
的规定。
报告需要清晰、逻辑严谨、数据真实可靠，同时要求语言
简练、表达准确，避免使用夸大、虚假的描述。
保荐工作报告篇一：发行保荐工作报告中信证券股份有限公司关于广东威创视讯科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的发行保荐工作报告深圳市深南大道7088 号招商银行大厦a 层2009 年7 月保荐人关于本次发行的文件发行保荐工作报告2-2关于广东威创视讯科技股份有限公司首次公开发行a股股票发行保荐工作报告中信证券股份有限公司接受广东威创视讯科技股份有限公司的委托，担任其首次公开发行a股股票并上市的保荐人。
中信证券股份有限公司及其保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
保荐人关于本次发行的文件发行保荐工作报告2-3目录第一节释义 ................................. ................................... ................................... . (4)第二节项目运作流程 ................................. ................................... (6)一、保荐机构项目审核流程 ................................. ................................... . (6)、项目立项审核主要过程.................................. ................................... (8)三、项目执行主要过程.................................. ................................... .. (8)四、内部审核主要过程.................................. ................................... (17)第三节项目存在问题及其解决情况 ................................. ................................... .18、立项评估决策 ................................. ................................... (18)二、尽职调查过程中发现的主要问题及处理情况.................................. (18)三、内部核查部门关注的主要问题.................................. ................................... .22四、内核小组会议关注的主要问题.................................. ................................... .32五、证券服务机构出具专业意见的情况.................................. ............................33 保荐人关于本次发行的文件发行保荐工作报告一节释义本发行保荐报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：本公司/公司/中信证券/保荐人/保荐机构指中信证券股份有限公司内核小组指中信证券下设的投资银行业务内部审核小组核工作小组/内部审核部门指中信证券内核小组下设的内部审核工作小组内核工作指中信证券投行业务的内部审核工作投行业务指投资银行有关业务《上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）ip o 指“initial public offering”的缩写，即首次公开发行项目指广东威创视讯科技股份有限公司首次公开发行申请项目目组指广东威创视讯科技股份有限公司首次公开发行申请项目中信证券项目组发行人、本公司、公司、股份公司、威创股份指指广东威创视讯科技股份有限公司广东威创指指广东威创日新电子有限公司威创投资指英属维尔京群岛威创投资有限公司（vtron investmentli mited），为本公司控股股东威创集团指指英属维尔京群岛威创集团有限公司（ vtron groupli mited），本公司的间接控股股东，持有威创投资100%的股份威创香港指 vtron technologies(hong kong) limited，广东威创的全资子公司信创投指指深圳市中信联合创业投资有限公司，本公司股东之一保荐人关于本次发行的文件发行保荐工作报告3-2-5广州科创指指广州科技创业投资有限公司，本公司股东之一开发区管委会指广州经济技术开发区、广州高新技术产业开发区、广州出口加工区、广州保税区管理委员会工商局指工商行政管理局务部指中华人民共和国商务部bv i 公司指英属维尔京群岛注册公司公司章程指指广东威创视讯科技股份有限公司章程易所指指深圳证券交易所《公司法》指指《中华人民共和国公司法》《证券法》指指《中华人民共和国证券法》本次发行指指本次向社会公众发行5,345 万股人民币普通股元指指人民币元监会指指中国证券监督管理委员会发行人审计机构、会计师指指深圳市鹏城会计师事务所有限公司发行人律师、律师、君泽君律师事务所指指北京市君泽君律师事务所报告期指指2006 年度、2007 年度、2008 年度、2009 年1-6 月份vw 指指超高分辨率数字拼接墙系统，该系统是通过专业技术将个显示单元拼接成一个整体显示系统，使得画面显示不再受单个显示单元的显示面积和分辨率的约束，可在所拼成的超大画面显示墙上任意显示各类图像，从而满足用户对超高分辨率、多信号源、超大画面无缝显示的需求，进而为信息集中显示与控制提供系统的解决方案。
华龙证券有限责任公司关于湖北宜昌交运集团股份有限公司首次公开发行股票并在中小企业板上市之发行保荐工作报告本保荐机构及保荐代表人朱彤、王融根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
中国证券监督管理委员会：湖北宜昌交运集团股份有限公司（以下简称“公司”、“宜昌交运”或“发行人”）首次公开发行股票并拟在深圳证券交易所中小企业板上市，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简称“首发管理办法”）等有关法律、法规的规定和有关文件的要求，经发行人第一届董事会第六次会议和第一届董事会第九次会议审议通过，并经发行人2009年度和 2010年度股东大会审议通过，本次拟首次申请向社会公开发行（以下简称“首发”）人民币普通股（A 股）3,350 万股，占发行后总股本的25.09%。
本次公开发行前公司股本为 10,000万股，发行完成后的总股本为 13,350万股。
华龙证券有限责任公司（以下简称“本保荐机构”、“华龙证券”）接受发行人委托担任其本次首发的保荐机构和主承销商，在对发行人及其控股股东进行尽职调查的基础上，配合发行人制作本次首发的发行申请文件，编制招股说明书，对申请文件及招股说明书的内容进行核查。
负责报送本次首发的发行申请文件，并与中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”或“贵会”）进行沟通，组织本次首发的实施工作。
依照中国证监会发布的《首发管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》等有关法律法规的规定，本保荐机构遵循勤勉尽责和诚实信用的原则，对发行人进行了发行前的辅导工作，履行了尽职调查，3-2-1保荐机构关于本次证券发行的文件发行保荐工作报告实施了必要的查证、询问程序，其中主要对其独立性、规范运作、募集资金投资项目前景、公司偿债能力、财务和经营风险、会计政策的稳健性、未来可持续发展能力、或有风险及其它有关文件或复印件进行了审查，听取了发行人就有关事实的陈述和说明，走访了相关行政机构。
本保荐机构根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》出具本发行保荐工作报告，作为发行保荐书的辅助性文件，现将本次保荐有关的情况报告如下：3-2-2保荐机构关于本次证券发行的文件发行保荐工作报告第一节项目运作流程一、保荐机构内部的项目审核流程（一）本保荐机构项目审核流程及组织机构简介1、项目审核流程本保荐机构项目审核包括项目立项审核和项目内核审核两个部分。
（1）项目立项审核流程各事业部内部审核---内核部初审---华龙证券有限责任公司北京分公司（简称“北京分公司”）投资银行技术委员会立项审批三个过程。
（2）项目内核审核流程各事业部内部审核---内核部初审---内核小组审核三个过程。
2、项目审核的组织机构及主要职责（1）证券发行内核小组证券发行内核小组负责IPO、再融资等项目的内核工作。
内核小组对项目质量、项目涉及的包销风险、财务风险、政策法规风险及其他可能对发行人经营和收益产生重大影响的风险进行评估与控制，确保证券发行不存在重大法律或政策障碍，确保有关材料具有较高的质量；内核小组对含有重大风险的项目具有否决权，未经内核小组审核通过的项目不得实施；内核小组的日常事务性工作由投资银行总部下设的内核部承担。
（2）内核部内核部作为北京分公司实施项目审核与日常管理工作的专职机构，依据内核工作规则及细则、总经理的授权对北京分公司项目进行初步审核与日常管理。
其主要职责是：起草内核工作方面的规章制度；负责对项目材料及相关协议进行审核和风险评估；负责立项审核工作，组织实施首发及再融资项目的审核工作和内核小组会议的准备工作；负责已立项项目的动态跟踪、检查反馈；协助和督促业务部门对发行申报材料进行修改、补充和完善或说明；组织业务人员的学习和后3-2-3保荐机构关于本次证券发行的文件发行保荐工作报告续培训，提高项目人员的专业素质和风险防范意识。
（3）投资银行技术委员会投资银行技术委员会为非常设机构，主要负责项目立项评估工作；负责参与本保荐机构承担的投资银行项目专案策划和方案讨论；负责对投资银行业务中项目组遇到的疑难问题进行专题研究讨论和会诊，并提出意见和建议，为北京分公司决策提供参考；负责对投资银行业务的规范、技术标准、管理制度和体制提出意见和建议；负责对投资银行业务发展规划及重大决策提供咨询意见；负责对投资银行业务人员专业技能及业务职称的评定。
（4）业务部门北京分公司各事业部为具体项目的承做部门，事业部负责人对本部门项目质量承担领导责任。
事业部负责人在项目审核管理工作中的职责包括：贯彻落实华龙证券和北京分公司制定并实施的项目管理的各项政策和制度；对技术负责人提交的项目材料进行初审，负责核实材料内容的真实性和准确性；指导和检查项目经理的工作，处理项目中出现的问题。
（5）保荐代表人保荐代表人是项目实施工作的直接责任人，在项目管理工作中的职责主要是：负责组织和实施项目操作的全过程，注重项目的尽职调查，对原始材料的实质性审核；负责项目信息的收集、整理，建立和审核项目工作底稿。
（二）项目立项具体流程1、立项评估机构及人员构成本保荐机构的立项评估机构为投资银行技术委员会，为非常设机构，由保荐代表人、内核部和其他业务骨干人员组成。
设主任委员 1名，由内核组长出任，副主任委员 1名，共计 17名委员组成。
内核部为投资银行技术委员会的日常工作机构，负责会议通知、议案准备、会议组织、整理汇总投资银行技术委员会会议意见等组织工作。
2、立项项目的范围下列项目必须报北京分公司立项通过后方可实施：3-2-4保荐机构关于本次证券发行的文件发行保荐工作报告（1）保荐（主承销）项目（包括首次公开发行、配股、增发、发行可转换公司债、发行可分离交易可转债、发行公司债）；（2）实质性的副主承销、分销项目（含新股、增发、配股、企业债券、基金）；（3）保荐机构认为其他需要立项的项目。
须经北京分公司立项的项目但未经立项的，业务部门及项目人员应自觉维护本保荐机构的商业信誉，不得签订或做出有实质性权利义务内容的协议、承诺，不得实施应立项但未立项的项目。
3、项目立项材料及要求项目立项须提供的文件包括：立项申请表、立项申请报告及项目核对表、立项尽职调查报告。
项目组必须在项目立项材料中说明项目基本情况、项目优势、技术难点、可能存在的问题及对策、项目预计收入等内容。
4、立项审核程序（1）事业部内部审核各事业部对拟立项项目的前景及潜在问题和风险做出初步判断，组织部门内部对项目存在的问题和风险进行充分分析讨论并进行进一步调查后，将项目前景良好且风险可控的项目向内核部提出立项申请。
（2）内核部初审内核部对事业部提交的项目立项申请材料进行形式审核后，组织技术委员会专家对项目进行初步审核（包括现场审核），就项目的有关问题与事业部、企业进行沟通，重大的专业问题和政策性问题咨询专业人士、相关机构咨询了解，对项目立项提出书面审核意见。
（3）立项审批项目立项申请材料经内核部签署意见并报经北京分公司总经理同意后，报投资银行技术委员会评估并作出是否立项的决议；由投资银行技术委员会至少七人参加立项评估会议并经参会三分之二以上委员表决通过后方可立项。
3-2-5保荐机构关于本次证券发行的文件发行保荐工作报告立项意见为批准立项、暂缓立项或不同意立项。
内核部应及时将审批结论通知事业部，对经批准立项的项目建立项目档案，并将项目立项申请报告、项目立项审批表进行存档管理，编制客户目录，为维护客户关系和持续持续跟踪服务奠定基础。
（三）项目内核具体流程1、内部核查机构及人员构成（1）内核小组本保荐机构内核小组由15-21名专业人士组成。
华龙证券法定代表人、分管投资银行业务的领导、北京分公司总经理、内核部总经理是内核小组的当然成员；内核小组其他成员的产生必须是保荐代表人、业务骨干及外聘的专业人士；内核小组必须配备熟悉法律、财务的专业人员；内核小组必须至少有七名以上具有三家以上企业发行上市经历的人员；内核小组可聘请本单位以外的专业人士，如律师、会计师、评估师、行业专家或技术专家等帮助其审核工作。
（2）内核部内核部是本保荐机构投资银行业务内核小组的常设机构，现有专职人员 3名。
2、内核项目的范围提出内核申请的项目事先必须经过北京分公司的立项，未经立项的项目内核部不予受理，内核项目具体包括：（1）保荐（主承销）项目（包括首次公开发行、配股、增发、发行可转换公司债、发行可分离交易可转债、发行公司债）；（2）实质性的副主承销、分销项目（含新股、增发、配股、企业债券、基金）；（3）保荐机构认为其他需要立项的项目。
3、项目内核材料及要求项目内核须提供的文件包括：内核申请表、内核申请报告、证券发行保荐书、3-2-6保荐机构关于本次证券发行的文件发行保荐工作报告保荐工作报告、审计报告、法律意见书及律师工作报告以及完整的申报材料初稿及相关文件的电子版。
内核申请时必须提交项目组和保荐代表人（如需）承诺函，对项目内核申请材料的真实、准确、完整做出承诺。
尽职调查工作底稿、招股说明书验证版以及保荐代表人工作日志应作为内核备查文件需在内核前完成。
4、内部核查程序（1）事业部预审项目组制作材料完毕后，经保荐代表人审查修改完毕，部门负责人签署意见后，向北京分公司提出内核申请，并确信提交内核申请的项目不存在影响发行审核的重大障碍。
（2）内核部初审①内核部受理内核申请材料后，对材料作出形式审查；②内核部形式审查合格后两个工作日内完成初审，并将初审意见反馈给保荐代表人（项目组），内核部结合相关问题到企业进行现场审核，保荐代表人（项目组）根据初审反馈意见做出反馈答复，并对项目申报材料进行修改；③内核部将保荐代表人反馈的材料提交初审专家组，初审专家组对反馈的意见及整改措施无重大异议的，由内核部小组组长组织召集内核小组中至少七名内核委员召开内核小组会议。
（3）内核小组审核具体审核程序如下：①与会的内核小组成员报到签字并提交书面的审核意见；②项目组和保荐代表人对项目做简要陈述，重点介绍项目存在的问题、风险及对策；③内核部介绍初审情况及初审意见，并根据项目组整改情况向内核小组成员提示提请关注的重要事项；④内核小组成员发表审核意见；⑤保荐代表人（项目组）或企业有关人员解答内核成员质询；3-2-7保荐机构关于本次证券发行的文件发行保荐工作报告⑥与项目相关的业务部门负责人、保荐代表人、项目小组成员和拟发行人人员退场，内核小组成员对项目进行集体讨论、总结；⑦内核小组成员实行举手投票表决方式，经参会的内核小组成员三分之二以上通过的，为项目通过内核。
