质量体系审核不符合报告表

表单编号：记录序号：

质量管理部IT部呼叫中心运维部营销中心研发中心研发项目管理部行政部人力资源部研发测试部产品部T-系统部战略合作部财务部第一组▲▲▲▲第二组▲▲▲第三组▲▲▲▲第四组▲▲▲内部审核实施计划

批准/日期：日期/时间2014.1.21编制/日期：5、审核时间 2014年1月216、审核报告发布日期及范围 审核报告将于2014年1月22日发布，发放范围为总经办、各部门、管理者代表及审核组各成员。7、审核时程表部门备注：各内审员需要对内审检查表部门专用部门进行编制。审核组AQ2D-05-R0011、审核目的：检查公司信息安全管理体系是否正常运行，评价信息安全管理体系的保密性、完整性、可用性。2、审核范围：XXXX科技有限公司总部3、审核准则 3.1 信息安全管理体系要求； 3.2 法律法规的要求；4、审核分组 第一组 第二组 第三组 第四组

浙江火星汽车电器有限公司

不符合项报告

被审核部门 技术部 部门负责人

审核员 、 审核时间 2010、8、10

不符合事实描述：

装线束套管工序的控制计划和作业指导书不符。

不符合条款 :ISO/TS16949:2002 7.2.3

责任部门：技术部 负责人： 日期：2010、8、11

不符合项性质： 严重 一般 较轻

原因调查：工艺改进后多作业指导书按实际操作控制，后未对控制计划进行相应更改。

纠正和预防措施：1.对控制计划进行修改，保证与实际作业指导书一致；

2.对其他产品的文件进行有效性检查，确保控制计划与作业知道书及其他工艺文件一致。

预计完成时间：2010、8、15

承办 主管

日期 2010、8、12 日期 2010、8、12

纠正和预防措施完成回复：

1. 已对装线束工序的控制计划进行了更改。

2. 对其他文件进行了有效性检查，未发现不一致现象。

部门负责人： 日期：2010、8、13

验证措施的执行和效果：

查装线束工序已对控制计划进行更改，查文件有效性检查，符合要求。

审核员： 日期：2010、8、15

是否予以结案：

予以结案

审核组长： 日期：2010、8、15 浙江火星汽车电器有限公司

不符合项报告

被审核部门 采购部 部门负责人

审核员 、、 审核时间 2010、8、10

不符合事实描述：

采购部未促使供方对其制造过程业绩进行监控。

不符合条款 :ISO/TS16949:2002 7.4.3.2

责任部门：采购部 负责人： 日期：2010、8、11

德信诚培训网

更多免费资料下载请进： 好好学习社区 不合格和纠正措施管理程序

（ISO9001-2015）

1． 目的：

确保不合格发生后能及时调查原因，采取有效纠正措施，防止再发生同样的问题。

2． 范围：

本公司所采取的纠正措施及改善统计技术的运用。

3． 权责：

当以下情况发生时按下表执行纠正措施：

阶段 发出时机 提出表单 提出单位 分析

单位 提出

对策 效果

追踪

进料检验 超出允收标准 《进料异常通知单》 品质部 供方 供方 品质部

制程巡检 严重不合格或不良率偏高 《巡回检查异常联络书》 品质部 责任部门 责任部门 品质部

成品检验 超出允收标准 《品质异常处理单》 品质部 责任部门 责任部门 品质部

客户投诉、退货 发生客户投拆/退货时 《客户投诉处理单》 品质部 各部门 责任部门 品质部

内部质量审核 内审之每一不合格项 《不符合报告》 审核组 责任部门 责任部门 审核组

管理评审 输出事项 《纠正措施报告》 品质部 责任部门 责任部门 品质部

客户满意度测量 客户满意度测量出现不满意时 《纠正措施报告》 业务部 责任部门 责任部门 品质部

质量目标 未达成 《纠正措施报告》 管理部 责任部门 责任部门 管理部

其他 不符合标准/规定要求 《纠正措施报告》 品质部 责任部门 责任部门 品质部 德信诚培训网

更多免费资料下载请进： 好好学习社区 4.定义：（无）

5.作业流程

5.1.1以上质量异常发生时，应由以上表中规定的部门填写适合表单送相关部门。

5.1.2供方的纠正措施：

若供方来料不良，则由IQC填写《进料异常通知单》，采购部联络供方，由其分析原因并完成纠正措施；品质部应予以跟踪、确认。

5.1.3 本厂内部的纠正措施：

a) 本厂内部制程出现严重不良/不良连续发生或成品抽检不合格时，，由品质部开出《巡回检查异常联络书》或《品质异常处理单》交责任部门分析原因并采取纠正措施，品质部应予以跟踪、确认。

质量管理体系符合性审核检查表

北京博凯伟业科技有限公司

（不删减)

北京博凯伟业科技有限公司

受审核部门

章节号 检查内容 审核记录 不符合项 观察项

1） 已建立的质量管

理体系覆盖的范

1. 围是否有缺失？

2）QMS对标准的条款范围

是否进行删减？

查:被删减的条款是

否有删减的细节与

合理性的说明？说

明是否充分、可信？

1）是否按标准要求

建立、实施、保持和

改进QMS?

2）QMS的过程是否被 4.1

确定和管理？过程

间顺序及相互关系总要求

是否被确定和管

理？ 3)QMS的关键过程所

需资源和信息是否

充分？请出示证据。

4)QMS的过程监视如 测量点是否被确定 并有效？对监视和 测量结果是否进行

过研究。分析和改 进？请出示证据； 查：a)监视和测量记 录； b）监视和测量结果 的分析、研究记录; c）改进措施的制定、 实施和验证的记录。

受审核部门

章节号 检查内容 审核记录 不符合项 观察项

北京博凯伟业科技有限公司

5）是否明确了外包

过程？这些外包过

程在QMS中是否明确

对外包过程是如何

进行控制的？

请出示控制的证据；

查：控制的规定、控

制的记录.

1） 是否建立并保持

形成文件的QMS?

查:形成的文件是否

包括以下内容:

a)质量方针和目标；

b）质量手册；

c）程序文件； d)记录及所要求的

其它文件.

2）程序文件的数量 4。2

是否满足标准的要 文件

求？详略程度是否要求

得当？是否具有可

４.２。１ 操作性?

总则 查：文件的详略程度

与下列因素的适应

性；

a）组织的规模和类

型;

b）过程的复杂程度

及相互关系；

c)产品技术的密集

程度；

d)人员的素质和能

力.

受审核部门

章节号 检查内容 审核记录 不符合项 观察项

北京博凯伟业科技有限公司

1）质量手册的编制