辽宁省2016年基金从业资格纲要之股票基金2试题

辽宁省2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

A．《发行公告》B．《招股说明书》C．《招股说明书》摘要D．《招股意向书》2.托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。

A．集合资产管理计划名称B．证券公司——集合资产管理计划名称C．托管银行——集合资产管理计划名称D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称3.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。

A．基金份额上市交易的条件B．基金份额发售及宣传推介活动的规定C．基金管理人的职责及禁止行为D．基金运作方式转换的要求4.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略B．“白衣骑土”策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略5. 投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。

A．证券交易所B．证券结算机构C．证券经纪商D．上市公司6. 关于基金财产的投资，下列说法不正确的是__。

A．不得承销证券B．不得从事证券交易C．不得向他人贷款或者提供担保D．不得买卖其他基金份额7. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。

A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权8. 沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。

A．9:00～9:30B．9:15～9:25C．9:25～9:30D．9:10～9:259. 在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、__、流动性和时间性方面的特点。

辽宁省2016年上半年基金从业资格：投资组合管理试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、对于基金交易费，下列说法正确的有__。

A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取2、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。

A．投资者的目标B．风险承受能力C．预期收益率D．投资偏好3、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易4、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。

A．国债B．企业短期票据C．中央银行票据D．政策性金融证券5、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。

A．2000万元B．5000万元C．3亿元D．5亿元6、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。

A．基金份额净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格7、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。

A．完善销售人员招聘程序B．建立科学合理的销售绩效评价体系C．建立健全基金销售人员管理档案D．建立员工培训制度8、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。

2016年辽宁省基金从业资格：股票的价值与价格考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__不追求取得超越市场表现。

A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金2、基金托管人在保管基金财产时，无须__。

A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密3、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。

A．411 546.12万元；5.3481元B．411 546.12万元；4.0957元C．255 366.38万元；4.0957元D．255 366.38万元；5.3481元4、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。

A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务5、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。

A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同6、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。

A．印花税B．佣金C．过户费D．经手费7、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当____A：继续处理委托事务B：终止处理委托事务C：暂停处理委托事务D：解除委托合同8、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。

A．封闭期的收益公告B．开放日的收益公告C．节假日的收益公告D．偏离度公告9、债券发行的定价方式以__最为典型。

A．一般询价方式B．公开招标C．上网竞价方式D．协商定价方式10、证券投资基金是以____为会计核算主体的。

A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人11、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。

2016年辽宁省基金从业资格：基本面分析考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金性质的机构投资者包括__。

A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金2、____中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价收入C：债券利息收入D：证券买卖差价收入3、下列不能作为证券投资基金特点的是____A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资4、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。

A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益5、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。

A．安全性B．实用性C．系统化D．简单化6、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上7、基金资产估值的对象是基金所持有的____A：全部资产B：全部负债C：高收益资产D：扣除负债后的资产8、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。

A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率9、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。

A．资产B．利益C．净资产D．负债10、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。

A．T B．T+1 C．T+2 D．T+311、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。

2016年下半年辽宁省基金从业资格：权益投资考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。

A．客户的寻找B．客户的沟通C．客户的促成D．客户关系的维护2、下列关于股票性质的描述正确的是__。

A．股票所代表的权利本来不存在B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C．股票是设权证券D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式3、下列职权中，应该由经理行使的是____A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章4、考察基金经理从业经验的要点包括__。

A．基金经理的教育背景B．基金经理从业年限C．基金经理的履历D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况5、基金产品风险等级应当至少包括__。

A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级6、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。

A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务7、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险8、下列关于印花税的说法，错误的有__。

A．基金买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税9、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。

2016年上半年辽宁省基金从业资格：机构投资者考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、下列关于印花税的说法，错误的有__。

A．基金买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税2、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。

A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识B．建立健全规章制度，完善内部控制体系C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督3、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C．注册资本不低于2000万元人民币D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚4、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。

____A：当日B：当时C：收盘后D：次日5、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行6、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。

A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可7、股票具有的特征包括__。

A．收益性、风险性B．流动性C．参与性D．永久性8、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

辽宁省2016年基金从业资格：利率考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。

A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金2.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。

A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统3.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。

A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同4.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。

A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因5. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。

A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险6. 承购包销和__等方式。

A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行7. 制定和执行交易计划。

A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部8. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+49. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。

A．9900B．9901C．9990D．1000010. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。

A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品11. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。

A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用12. 配股与转增股本的表述正确的有__。

2016年辽宁省基金从业资格：基本面分析考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、下列金融产品中，具有较好流动性的是__。

A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款2、基金托管人内部控制制度的原则包括__。

A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则3、以下不属于独立衍生工具的是__。

A．期权合约B．股票期权产品C．期货合约D．互换交易合约4、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。

A．1 B．3 C．6 D．125、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。

A．《封闭式证券投资基金试点办法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》6、下列费用中，__不需要基金资产承担。

A．基金审计费B．基金份额持有人大会费C．基金托管费D．基金认购费7、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息____计提。

A：逐日B：逐周C：逐月D：逐季8、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。

A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利9、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券10、前台业务系统应具备的功能包括__。

A．提供投资资讯功能B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C．交易功能D．为基金投资人提供服务的功能11、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。

A．报价单位为每份基金价格B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D．申报价格最小变动单位为0.01元12、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

辽宁省2016年上半年基金从业资格：权益投资考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。

A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人2、上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分3、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。

A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益4、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则5、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A：10B：15C：30D：456、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：规范性原则7、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。

A．银华优选B．华安富利C．南方避险D．南方宝元8、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

基金从业资格考试科目二真题1、关于同业拆借，以下表述错误的是（）。

A.属于银行间市场，交易主体为商业银行、保险公司、证券公司、基金公司等大型机构B.交易过程通过中央银行电子资金转账系统实现，交易双方可以通过交易商或直接联系C.在我国超额准备金、同业存款、政府活期存款、证券账户保证金存款目前都可作为拆借对象D.对短期流动性最为敏感，同业拆借利率是衡量市场流动性的基准利率，为其他利率确定提供参与答案∶C2、关于股票型基金的投资策略，以下表述错误的是（）.A.偏好成长风格的基金经理试图选出盈利增长相对最快的股票B.无论成长风格还是价值风格都属于被动投资策略C.偏好价值风格的基金经理试图寻我相对便宜的股票D.合理价格下的成长策略试图寻找成长高于平均水平，同时价格又比较合理的股票答案∶B3、关于算术平均收益率和几何平均收益率，以下表述错误的是（）。

A.几何平均收益忽略了货币的时间价值B.几何平均收益率运用了复利的思想C.算术平均收益率计算方法是t期收益率的总和除以t期D.两者之间的差距会随着收益率波动加剧而则增大答案∶A4、在通货膨胀不大的情况下，名义利率与实际利率的正确关系是（）.A.实际利率=名义利率+通货膨胀率B.实际利率=名义利率/（1+通货膨胀率）C.实际利率=名义利率*（1+通过膨胀率）D.实际利率=名义利率-通货膨胀率答案∶D5、关于不同类型资本的权利，以下表述错误的是（）。

A.优先股一般情况下也享有表决权B.公司的债权人都有权要求公司按约定支付利息及归还本金C.普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利D.优先股股东有对公司盈利和剩余财产的优先分配权答案∶A6、关于投资债券的风险，以下表述正确的是（）。

∶只要债券发行人没有违约，投资人就不会因为信用风险遭受损失∶浮动利率债券的利息是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险∶固定利率债券的价格与利率呈反向变动关系∶买卖价差越小，债券的流动性越高A∶、∶、∶、B∶、∶、C∶、∶、∶、D∶、∶、答案：B7、关于资产收益率，以下表述错误的是（）.A.资产收益率是销售收入总额与总资产额之比B.企业的资产收益率超高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力C.计算资产收益率的过程中所使用的净利润是股东可以获得的利润D.资产收益率计算的是每单位资产所能带来的利润答案∶A8、进行战略资产配置时，需要考虑的因素不包括（）.A.资产的短期波动B.资产之间的收益率相关性C.投资者的风险承受能力D.资产的长期回报答案∶A9、关于资产收益之间的相关性，以下表述正确的是（）。

2016年下半年辽宁省基金从业资格：其他货币市场工具考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。

A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告2.下列各要素中，基金促销手段不包括_。

A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广3.对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。

A.人员推销B .持续营销C.营业推广D.公共关系4.基金信息披露义务人的信息披露活动存在—的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露5.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在—中。

A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》6.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。

A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚7.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。

A. 1B. 5C.10D.208.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。

A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高9.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为—元/股。

2016年下半年辽宁省基金从业资格：股票的特征试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值2、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。

A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税3、政府债券的最初功能是____A：弥补财政赤字B：筹措建设资金C：便于调控宏观经济D：便于金融调控4、保本型基金的缺点不包括__。

A．保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证B．保本型基金有较高的机会成本C．保本型基金要承受通货膨胀风险D．相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大5、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。

A．真实资本B．债务资金C．虚拟资本D．应付账款6、下列各项中，不属于投资收益的有__。

A．买入返售金融资产收入B．ETF替代损益C．衍生工具收益D．股利收益7、基金托管人的首要职责是__。

A．完成基金资金清算B．进行基金会计核算C．安全保管基金资产D．监督基金投资运作8、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值9、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。

A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展10、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。

2016年辽宁省基金从业资格：基金的估值考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括__。

A．募集基金B．向证券交易所提交募集文件C．向中国证监会提交募集文件D．发售基金份额2、债券型基金与股票型基金相比，其波动性__。

A．相同B．大小无法确定C．较大D．较小3、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。

A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品4、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。

A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购5、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。

A．流转税B．消费税C．增值税D．营业税6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。

A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性7、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。

A．基金投资者B．基金销售服务机构C．基金销售行为D．基金销售人员8、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构9、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。

A：5%B：10%C：15%D：20%10、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

2016年上半年辽宁省基金从业资格：股票的类型试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、托管费的来源是__。

A．股息B．利息C．基金资产D．投资者缴纳2、基金管理公司的主要业务包括__。

A．基金募集与销售B．投资管理与投资咨询服务C．基金运营D．受托资产管理3、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有__。

A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费C．按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D．按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产4、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括__。

A．从业经验B．投资理念C．家庭背景D．操作风格5、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。

A．1B．3C．6D．126、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。

A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债7、证券发行市场的作用不包括__。

A．为已经发行的证券提供流通转让的机会B．为资金供应者提供投资和获利的机会C．为资金需求者提供筹措资金的渠道D．促进资源配置不断优化8、我国基金销售监管的具体目标包括__。

A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险9、__可采用不同币种申购基金份额。

2016年上半年辽宁省证券从业资格《证券投资基金》：股票基金分析方法考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。

A．20B．30C．40D．502、证券公司债券的期限最短为（）年。

A．1B．2C．4D．53、在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。

A．T～T+1B．T～T+2C．T～T+3D．T～T+44、在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是__。

Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一日Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、ⅢC．Ⅰ、ⅣD．Ⅲ5、反映公司负债的资本化程度的指标是__A．资产负债率B．资本化比率C．固定资产净值率D．资本固定化比率6、__可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

A．中国证监会B．证券公司C．证券交易所D．国务院7、“反向的”收益率曲线意味着：(1)预期市场收益率会上升(2)短期债券收益率比长期债券收益率高(3)预期市场收益率会下降(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。

以上说法正确的是__A．2和1B．4和3C．1和4D．3和28、__适合于证券数目较小的情况。

A．分层抽样法B．优化法C．方差最小化法D．方差最大化法9、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。

A．附息债券B．浮动利率债券C．零息债券D．息票累积债券10、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。

A．5%B．10%C．15%D．20%11、资产评估报告的有效期为（）起的一年。

A．评估基准日B．评估报告出具日C．评估工作开始日D．评估报告生效日12、根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。

辽宁省2016年下半年基金从业资格：股票的类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告2.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。

A．3B．6C．9D．123.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A．50%B．60%C．80%D．90%4.根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%5. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。

A．9900B．9901C．9990D．100006. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来7. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9 095B．9 950C．10 945D．10 9958. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

2016年上半年辽宁省基金从业资格：投资交易管理考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.目前，我国基金管理的主管机关是__。

A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所2.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。

A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础3.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费4.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金5. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。

A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案6. 基金宣传推介材料可以__。

A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字7. 下列机构可以参与证券投资的有__。

A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金8. 下列各项中，基金信息披露不包括__。

A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露9. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%10. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告11. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。

A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素12. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

2016年下半年辽宁省基金从业资格证券基础知识：投资政策说明书的制定考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、链表不具有的特点是A．不必事先估计存储空间B．可随机访问任一元素C．插入删除不需要移动元素D．所需空间与线性表长度成正比2、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。

A．公司是否有违规事件发生B．公司在投资上是否出现过重大的失误C．公司旗下目前的基金业绩D．公司的一些事件性公告3、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。

A．60%以上B．80%以上C．90%以上D．95%以上4、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。

A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展5、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。

A．基金托管人B．证券交易所C．基金份额持有人D．基金管理人6、基金市场营销的控制过程不包括__。

A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告投入效果7、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。

A．5B．10C．15D．208、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。

A．52，13B．26，5C．63，13D．26，59、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。

A．2000万元B．5000万元C．3亿元D．5亿元10、__是用来分析货币市场基金的指标。