证券交易模拟试题(3)—证券从业资格考试

证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。

每题旳四个选项中，只有一种符合题意旳对旳答案。

多选、错选、不选均不得分)1.( )中国证券监督管理委员会同意了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块旳实施方案。

A.4月B.4月C.5月D.5月2.金融期权交易是指以( )为对象进行旳流通转让活动。

A.金融期货合约B.金融远期合约C.金融期权合约3.回购交易结合了现货交易和远期交易旳特点，一般在( )交易中运用。

A.现货B.基金C.股票D.债券4.证券企业经营有关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务旳风险程度可以调整( )，但不得少于法律规定旳限额。

A注册资本最高限额B.注册资本最低限额C.实收资本最高限额D.实收资本最低限额5.从积极旳意义上看，证券市场旳( )为证券市场有效配置资源奠定了基础。

B.有效性C.稳定性D.风险性6.证券企业申请文件齐备旳，证券交易所予以受理，并自受理之日起( )个工作日内作出与否同意接纳为会员旳决定。

A.30B.20C.15D.57.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券旳投资者，未办理指定交易旳投资者旳证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

A.证券企业B.交易参与人C.中国证券登记结算有限责任企业D.中国证券登记结算有限责任企业上海分企业8.市价委托旳缺陷是( )。

A.轻易坐失良机，遭受损失B.必须等市价与限价一致时才有可能成交C.只有在委托执行后才懂得实际旳执行价格D.成交速度慢9.深圳证券交易所规定( )旳申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A.基金交易B.债券质押式回购交易C债券买断式回购交易D.权证交易10.从3月25日开始，国债交易率先采用( )。

A.全值交易B.全价交易C.净价交易D.净值交易11.某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是( )天，交易日挂牌显示旳应计利息额是( )元。

⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。

A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。

A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。

A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。

A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。

证券从业考试证券基础知识模拟测试题和参考答案3证券基础知识模拟测试题和参考答案—单项选择题1、证券的法律特征是指______ ( )A、它是依法订立的一种合约B、它须依法审批才能发行C、各国都制定相关的证券法律法规D、反映的是某种法律行为的结果标准答案：D2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额 ( )A、大于B、等于C、小于D、不等于标准答案：A3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种______ ( )A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券标准答案：B4、狭义的证券就指______ ( )A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、现金证券标准答案：C5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是______ ( )A、买卖差价B、利息或红利C、生产经营过程中的资产增值D、虚拟资本价值标准答案：C6、证券的风险性来源于______ ( )A、可预测的不利变化B、无法预测的变化C、更高的收益可能D、未来状况的不确定性标准答案：D7、世界上第一家股票交易所在______成立 ( )A、纽约B、阿姆斯特丹C、伦敦D、费城标准答案：B8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______ ( )A、北平证券交易所B、上海华商证券交易所C、青岛物品证券交易所D、天津市企业交易所标准答案：A9、______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》 ( )A、1992年4月23日B、1993年4月22日C、1994年4月22日D、1995年4月22日标准答案：B10、证券登记结算公司性质上属于______ ( )A、证券服务机构B、证券经营机构C、证券管理机构D、自律性组织标准答案：A11、证券业协会和证券交易所属于______ ( )A、政府组织B、政府在证券业的分支机构C、自律性组织D、证券业最高监管机构标准答案：C12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场 ( )A、直接融资B、间接融资C、资本D、货币标准答案：B13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______ ( )A、证券市场和回购协议市场B、证券市场和中长期信货市场C、证券市场和同业拆措市场D、证券市场和货币市场标准答案：B14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：______ ( )A、筹资、定价、资本配置B、筹资、定价、收益C、收益、监督、资本配置D、监督、定价资本配置标准答案：A15、证券交易价格是通过______得以确定的 ( )A、证券商与投资者协商B、一级市场上的公开竞价C、证券供求双方共同作用D、发行者与证券商协商标准答案：C16、记名股票与不记名股票的差别在于______ ( )A、股东权利B、股东义务C、出资方式D、记载方式标准答案：D17、在股票票面上标明的金额，是股票的______ ( )A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值标准答案：A18、股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的______价值 ( )A、帐面B、实际C、内在D、理论标准答案：B19、股票实质上代表了股东对股份公司的______ ( )A、产权B、债权C、物权D、所有权标准答案：D20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为___ ___ ( )A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股标准答案：B21、债券根据发行______分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 ( )A、性质B、对象C、目的D、主体标准答案：D22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______ ( )A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债标准答案：D23、金融机构发行金融债券使得其资金来源______ ( )A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案：B24、国际债券的计价货币通常是______，以便在国际资本市场筹措资金( )A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币标准答案：B25、我国发行国际债券始于20世纪______初期 ( )A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代标准答案：C26、未知价计算法中的未知价是指______ ( )A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B27、证券投资基金资产的名义持有人是______ ( )A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案：C28、货币市场基金是以______为投资对象的投资基金 ( )A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案：A29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准 ( )A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价标准答案：B30、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任 ( )A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案：D31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_____管理和运作( )A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案：C32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______ ( )A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案：B33、期权交易中的选择权，属于交易中的______ ( )A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案：A34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是____( )A、纽约证券交易B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：C35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是______ ( )A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：D36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证 ( )A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案：B37、可转换证券实际上是一种普通股票的______ ( )A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权38、优先认股权实际上是一种普通股票的______ ( )A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案：C39、《证券法》中的证券经营机构主要就是指______ ( )A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答案：B40、以下不是证券发行主体的是______ ( )A、政府B、企业C、居民D、金融机构标准答案：C41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是______ ( )A、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、审议和通过理事会、总经理的工作报告D、审定对会员的接纳标准答案：D42、以下不是证券交易所理事会的职责的是______ ( )A、执行会员大会的决议B、选举和罢免会员理事C、制定、修改证券交易所的业务规则D、审定总经理提出的工作计划43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______ ( )A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会标准答案：B44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______ ( )A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数D、综合股价平均数标准答案：A45、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的______ ( )A、工业股价平均数B、运输业股价平均数C、公用事业股价平均数D、股价综合平均数标准答案：A46、以货币形式支付的股息，称之为______ ( )A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息标准答案：A47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为______ ( )A、股票股息B、财产股息C、负债股息D、建业股息标准答案：B48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算______ ( )A、股利收益率B、获利率C、持有期收益率D、拆股后的持有期收益率标准答案：C49、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是______ ( )A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、赎回收益率标准答案：B50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿______ ( )A、信用风险B、购买力风险C、经营风险D、财务风险标准答案：B51、经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、证券经纪业务和证券自营业务标准答案：A52、证券公司的性质不应是______ ( )A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、我国《公司法》中所指公司标准答案：B53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为______ ( )A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心标准答案：A54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______ ( )A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心标准答案：B55、信息披露制度是证券市场贯彻______的具体体现 ( )A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、保护投资者原则标准答案：A56、根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权______ ( )A、制定公司的经营方针和投资方案B、制定公司的基本管理制度C、执行股东大会的决议D、对公司发行债券作出决议标准答案：D57、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是______ ( )A、总经理B、监事长C、董事长D、副董事长标准答案：C58、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______ ( )A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》D、《证券市场禁入暂行规定》标准答案：D59、中国证券业协会采取______的组织形式 ( )A、会员制B、公司制C、基金会D、事业单位标准答案：A60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请______ ( )A、8个月24个月B、24个月18个月C、18个月18个月D、24个月24个月标准答案：C二多项选择题61、债券票面的基本要素有______ ( )A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称标准答案：ABCD62、债券票面金额定得较小，将会______ ( )A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行标准答案：ABCD63、根据债券券面形态的不同,债券的分类包括______ ( )A、实物债券B、贴现债券C、凭证式债券D、记帐式债券E、长期债券标准答案：ACD64、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。

《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。

A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。

A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。

A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。

A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。

A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。

A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。

A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。

A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。

A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。

证券从业资格证券投资基金（单项选择题）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．以下关于封闭式基金的表述，不正确的是( )。

A．封闭式基金的份额是固定的B．由基金公司直销、商业银行代销C．在证券交易所上市交易D．通过证券公司进行委托买卖正确答案：B解析：开放式基金可通过基金公司直销和银行代销；封闭式基金只能在交易所交易。

2．我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的( )。

A．70％B．80％C．90％D．60％正确答案：C解析：我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。

3．假设上证A股指数上周上涨了10％，本周下跌了10％，下列说法正确的是( )。

A．两周累计收益为0B．两周累计上涨1％C．两周累计下跌1％D．两周累计收益率无法计算正确答案：C解析：设上证A股指数上周初为1，则两周后上证指数=(1+10％)×(1—10％)=99％，所以两周累计下跌1％。

4．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括( )。

A．基金份额总额超过核准的最低募集份额总额B．基金份额总额达到核准规模的60％以上C．基金份额总额达到核准规模的80％以上D．基金份额持有人人数达到10000人以上正确答案：C解析：对封闭式基金来说，成立的条件是自该基金批准之日起，3个月内募集的资金超过批准规模的80％；对开放式基金来说，成立的条件是批准之日起3个月内净销售额不得少于2亿元，对份额持有人人数的要求都是200人。

5．选择债券指数化投资的原因不包括( )。

A．可获得超越市场的收益B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C．指数化组合管理所收取的管理费用更低D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力正确答案：A解析：指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以市场充分有效的假设为基础，属于消极型债券投资策略之一。

证券从业资格《证券交易》模拟考题及答案解析一、单项选择题1.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。

A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.发行底价2.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A.证券公司向客户B.银行向客户C.银行向证券公司D.证券公司向银行3.假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。

××股票某时点申报价格和数量买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)卖三5.40800卖二5.39300卖一5.382000买一5.371500买二5.36800买三5.351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。

A.成交300股，价格为539元B.成交1800股，价格为535元C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元4.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。

A.机构开户所使用的名称B.机构专用C.机构所使用的交易席位号D.交易席位所属的公司名称5.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A.银行柜台B.证券交易所C.证券交易系统D.其营业柜台6.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A.3%B.5%C.10%D.15%7.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。

A.证券登记结算公司B.中国证监会C.证券承销商D.证券交易所8.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

一、单项选择题（本大题共60小题, 每小题0.5分, 共30分）以下各小题所给出的4个选项中, 只有一项最符合题目要求, 请选出正确的选项, 不选、错选均不得分。

1.在竞价市场中, 证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的, 这属于（）的特点。

A.指令驱动系统B.报价驱动系统C.经纪人驱动系统D.时间驱动系统2.证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

A.公平B.公开C.公正D.安全3.我国证券交易所目前采用的报价方式是（）。

A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。

A.5B.7C.10D.305.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的, 其注册资本不得低于人民币（）元。

A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿6.（）的核心要求是实现市场信息的公开化。

A.透明原则B.公开原则C.公正原则D.公平原则7.（）是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。

A.回购交易合约B.远期交易合约C.现货交易合约D.期货合约8.以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（）。

A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C.在批准的营业场所之外接受客户委托D.降低证券交易收费标准9.（）是证券交易的中介, 是独立于买卖双方的第三者, 与客户之间不存在从属或依附的关系。

A.中介公司B.中国监管协会C.中介银行D.证券经纪商10.目前, 我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。

A.证券公司B.资产管理公司C.信托公司D.基金公司11.下列关于连续竞价的说法错误的是（）。

A.能成交者予以成交, 不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下, 委托当日有效C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报, 自动进入连续竞价D.连续竞价期间未成交的买卖申报, 自动撤销12.涨跌幅价格的计算公式为（）。

证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．在二级托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。

这一过程通常称为( )。

A．转托管B．双重托管C．指定托管D．复合托管正确答案：A解析：投资者可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为“证券转托管”。

转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

2．全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过( )的过程。

A．“对话报价一反馈”B．“对话报价一确认”C．“询价一再询价”D．“询价一反馈”正确答案：B解析：全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过“对话报价一确认”的过程，即一方发送的对话报价，由对手方确认后成交，交易系统及时反馈成交。

3．关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是( )。

A．禁止从自营账户中提取现金B．禁止以个人名义从自营账户中调入资金C．自营业务所需资金的调度必须由自营业务的部门负责D．自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行正确答案：C解析：加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

4．结算头寸用于应付日常结算，其利息按( )规定的利率计付给会员。

A．中国银行B．中国人民银行C．建设银行D．工商银行正确答案：B解析：结算头寸用于应付日常结算，其利息按中国人民银行规定的金融同业往来利率计付给会员，每季度结息一次。

5．证券经纪商和客户之间的关系是( )。

A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约正确答案：C解析：证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。

证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行；但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷（三）试题及答案基本信息：[矩阵文本题] *1、股票按面值发行，被称为（）。

[单选题] *A 、溢价发行B 、折价发行C 、平价发行(正确答案)D 、配额发行答案解析：如果以面值作为发行价，被称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。

2、相较于优先股，可转换债券不具有下列（）特点。

[单选题] *A 、可赎回期限固定B 、可转换为普通股股票C 、收益相对固定(正确答案)D 、转股后收益税后分配答案解析：可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人普通股票的证券。

收益相对固定是优先股的特点。

3、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

[单选题] *A 、公司型基金B 、债券基金C 、公募基金D 、契约型基金(正确答案)答案解析：考察契约性基金的概念。

契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。

在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

4、公开发行公司债券必须满足累计债券余额不超过公司净资产的（）。

[单选题] *A 、 10％B 、 30％C 、 40％(正确答案)D 、 50％答案解析：《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元；②累计债券余额不超过公司净资产的40％；③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。

5、境内上市外资股又被称为（）。

[单选题] *A 、“(正确答案)B股”B 、“A股”C 、“H股”D 、“S股”答案解析：境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等。

证券从业资格证券交易模拟考试题及答案合集一篇证券从业资格证券交易模拟考试题及答案 1证券从业资格证券交易模拟考试题及答案一、单项选择题(1)投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存入其()。

A. 信用卡账户B. 交易结算资金账户C. 银行定期储蓄账户D. 证券账户(2)下列不属于证券经纪业务风险的是()。

A. 合规风险B. 管理风险C. 技术风险D. 市场风险(3)债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是()。

A. 现券的市场价格B. 现券的年利率C. 回购期限D. 资金的年收益率(4)投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括()。

A. 签署《风险揭示书》《客户须知》B. 签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》C. 开立证券交易资金账户D. 分享投资收益，承担投资损失(5)中国结算公司一般在每()收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。

A. 星期一B. 星期二C. 星期三D. 星期五(6)上海证券交易所和中国结算上海分公司通过()代理派发各上市公司的股息、红利业务。

A. 上市公司B. 商业银行系统C. 社会中介机构D. 交易清算系统(7)目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在()，以每个客户的名义单独立户管理。

A. 证券公司B. 商业银行C. 托管银行D. 政策性银行(8)证券公司通知客户在约定的期限内追加提保物，该期限不得超过() 个交易日。

A. 1B. 2C. 3D. 5(9)深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过()港元。

A. 400B. 450C. 500D. 600(10)新股网上竞价发行，须由()持中国__的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。

A. 主承销商B. 发行人C. 发行人保荐机构D. 证券公司(11)新股市值配售中对于预缴款的规定是()。

A. 冻结利息按季支付B. 冻结资金计息期为3天C. 资金冻结在指定的申购专户D. 市值配售无需缴款而无资金冻结(12)融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为()。