纠正、预防措施验证记录

纠正及预防措施控制程序纠正和预防控制程序目的：通过对显著或潜在的不合格进行原因分析，并采取有效的纠正措施或预防措施，实现质量的不断改进，减少不合格发生的可能性，避免潜在的不合格问题。

范围：适用于公司在生产、检验、顾客反馈、投诉、管理评审、质量体系审核和数据分析中发生不合格时采取纠正措施和对潜在的不合格采取预防措施的控制。

定义：纠正措施：指针对已发生的问题进行改善以防止再发生，包括纠正、原因分析、措施和改善效果验证和追踪。

预防措施：指针对潜在的问题作预先的改善以防止发生。

职责：采购部：负责与供货商的联络，对原材料的不合格或潜在的不合格因素制定相应的纠正和预防措施，在供应商下次进厂交货时对其进行效果验证和确认。

营业部：负责收集整理顾客反馈信息，及时向主管领导报告。

技术部：负责纠正措施的跟踪和实施过程中的监督和协调。

相关责任部门：负责对本部门存在的不合格或潜在的不合格因素制定相应的纠正和预防措施，并具体实施预防措施。

相关部门：将本部门使用的计量/测量仪器交由专人（仪控计量员）定期组织校验。

工作程序：通则：1.内部质量审核不符合事项的纠正和预防措施由内部质量审核小组和相关责任单位按照《体系审核管理程序》执行。

2.若进货产品技术质量异常，属供货方造成的，则由采购部开具“纠正/预防措施报告”通知供应商，要求供应商对不合格项目/内容进行原因分析并采取纠正和预防措施，采购部在供应商下次进厂交货时对其进行效果验证和确认。

3.顾客抱怨/投诉的产品质量异常、交付异常或服务异常的纠正和预防措施由营业部和相关责任单位按照《顾客投诉及处理程序》的要求执行。

4.顾客退货产品经技术部检测中心再次检验后如仍合格或不合格的原因不属公司责任，则由技术部检测中心将重新检验的数据和结果以“产品质量回复单”的形式回复给顾客，并由顾客确认。

5.针对生产过程中造成的产品质量不合格，由责任单位按照《不合格品控制程序》的要求执行。

6.对已发生并纠正或预防过的不合格事项或产品质量问题，相关责任单位应结合类似的过程或产品采取相应的纠正或预防措施，来消除其它类似的过程或产品中存在的不合格原因。

质量纠正预防措施报告质量纠正预防措施报告怎么写？要注意哪些细节？质量纠正预防措施报告根据《实验室资质认定评审准则》及20XX程序文件中纠正、预防措施管理程序要求，我实验室根据质量管理体系运行中曾经出现的问题制定了体系运行预防措施，并在质量管理体系内部审核中及在日常监督和顾客抱怨中暴露的问题，及时对这些问题产生的原因进行调查，分析相关的因素，有针对性地制订和落实纠正措施，并验证纠正后的效果，以防止类似问题的重复出现，达到改善和提高质量管理体系持续改进运行水平的目的。

一、预防措施预防措施工作，主要围绕以下几个方面进行的，即实验原始性及检验工作公正性；提高原始记录书写与检验报告书质量；夯实基本操作技能，加强实验室规范化管理；人员资质确认管理；提高检试验技能；检验标准受控管理；实验室安全保证措施，措施的实施如下：1、对实验原始性和检验工作公正性进行维护。

2、提高原始记录书写与检验报告书质量。

各检测室注重原始记录及检验报告的质量，规范原始记录的书写，使检验信息记录更加系统，对原始记录及检验报告进行全面审核，并对监督中发现问题及时改正，有效的控制原始记录、检验报告质量。

3、提高基本操作技能，加强实验室规范化管理。

4、仪器设备的正确使用操作与维护，制定了仪器期间核查计划，对仪器设备按计划进行了期间核查并记录，质量监督员对期间核查结果进行了监督。

制定了仪器维护和自检计划，对仪器进行定期的维护和自检，对新购入的仪器，都对操作人员进行基本操作的培训。

5、人员资质确认管理，对新上岗的检验人员，均通过培训获得资格确认，做到持证上岗。

6、提高检验技能，进行学习各方面仪器操作的内容，使试验检测工作顺利开展。

7、检验标准做到受控管理，检验标准由专人管理，建立了完善的标准查询、确认记录。

及时收集新公布的标准及其修改的动态，并做好标准的动态维护，随时将新颁布和修改的标准纳入受控范围，对检测标准做到定期确认，能够保证检验标准始终处于受控状态和现行有效。

不合格描述1：*1.2.5质量手册中保证合法合规生产的法规已被废止。

原因分析：纠正预防措施：更新适用于本公司的保证合法合规生产的法规。

完成情况：完成对法规的更新并使其符合本公司生产需求。

验证结果：纠正措施有效不合格描述2：*1.5.2无质量检验机构、专职检验员的部门职责文件。

原因分析：纠正预防措施：在公司设立质量检验部门，并更新组织结构图，对专职检验员的任命文件进行规定和任职要求进行详细规定。

完成情况：完成对质量检验部门的设立和专职检验员任职文件的编写并使专职检验员的任职符合文件规定。

验证结果：纠正措施有效不合格描述3：*1.6.1缺少2018年培训记录，未指定2019年、2020年培训计划。

原因分析：纠正预防措施：对实际进行的2018年培训进行记录的补齐，并按照文件归定对2019、2020年的培训任务进行计划并形成文件，对公司计划内的培训任务进行培训并形成相关记录。

完成情况：完成2018年的培训记录的补齐，对2019年、2010年培训任务进行计划并形成文件。

验证结果：纠正措施有效不合格描述4：1.7.1未建立人员健康档案，检验员未做健康体检。

原因分析：纠正预防措施：公司定期对每个员工进行健康体检，并进行归档，并责令检验员进行体检以保证其健康对生产检验工作不产生影响。

完成情况：及时组织公司员工进行健康体检，并形成档案。

验证结果：纠正措施有效不合格描述5:2.1.2车间与办公场所所用文件柜简单分隔，容易产生相互妨碍。

原因分析：纠正预防措施：对车间和办公区域进行合理的布局，避免相互妨碍。

完成情况：车间与办公场所所用文件柜进行合理规划布局，避免相互妨碍。

验证结果：纠正措施有效不合格描述6:2.4.1车间库房缺少挡鼠板。

原因分析：纠正预防措施：对车间和库房增加挡鼠板设施。

完成情况：对车间和库房的增加挡鼠板。

验证结果：纠正措施有效不合格描述7：*3.1.1搅拌工序用碗进行搅拌生产，不太符合生产工艺装备要求。

案例纠正(预防)措施单N O:07－08－31不合格事实陈述：□已发生不合格□潜在不合格合格原料仓内存放一些标识为不合格的物料或一些待处理物料。

判断依据：客户审厂建议改善完成日期：9月15日经办人/提出部门：***** 填写日期：9月15日改进责任部门：***要求完成日期：9月15日ISO办/管代：*** 填写日期：9月15日原因分析：1.标识不清楚,放在合格原料仓的不合格物料或待处理物料没有做明确的标识.责任部门代表： *** 日期：****纠正（预防）措施计划：1.纠正措施:合格的物料,不合格的,待处理的,要严格的分开,要有明确的标识;2.预防措施:不合格的物料一定放在退货区,待处理物料放在来料区,合格物料放在物料区.责任部门负责人：*** 日期：****完成情况：OK责任部门负责人：*** 日期：****验证结果：经办人/验证部门：日期：效果评价进一步行动审核人（ISO办/管代）编号:IS-F023.A纠正(预防)措施单N O:07－08－31不合格事实陈述：□已发生不合格□潜在不合格合格原料仓内存放一些标识为不合格的物料或一些待处理物料。

判断依据：客户审厂建议改善完成日期：9月15日经办人/提出部门：ISO办/卢晶填写日期：9月15日改进责任部门：仓库要求完成日期：9月15日ISO办/管代：卢晶填写日期：9月15日原因分析：1.问题描述;2.根本原因分析责任部门代表：日期：纠正（预防）措施计划：1.ICA:临时补救措施/纠正动作:2.PCA:永久改善计划:3.完成时间:责任部门负责人：日期：完成情况：逐项计划完成的验证结果;附:验证结果的记录责任部门负责人：日期：验证结果：经办人/验证部门：日期：。

检验记录填写不完整的纠正预防措施检验记录填写不完整的纠正预防措施「篇一」不符合项整改说明（孙明卫）一、不符合项内容：未对SY/T5794-20xx《钻井液用沥青类评价方法》标准变更后新增的软化点、电动电位等参数进行有效确认。

整改说明：结合SY/T5794-20xx《钻井液用沥青类评价方法》更新内容，根据本实验室仪器设备、检验人员实际情况，对照HGZ-216《检验方法确认程序》的要求，对检测能力进行循再次分析评估后，重新填写了《标准更新实话审批表》。

二、不符合项内容：20xx年内部质量控制计划中无判定依据整改说明：按照评审组的建议要求，重新完善本实验室“20xx年内部质量控制计划”，增加并细化了《20xx年内部质量控制实施方案》，在《方案》中明确了开展每次内部质量控制工作的判据要求，同时对相关的比对实验资料进行了整改。

三、不符合项内容：编号HG-20xxZY1249中抽样基数单位使用非法定计量单位t。

整改说明：按照评审组的建议要求，对相关检验报告中的计量单位进行了纠正，同时针对检验报告中计量单位的使用问题制定了专门要求，规定质量单位统一使用克或千克。

另外，为方便本实验室全体技术人员对计量单位的正确使用，专门制作了《实验室常用计量单位速查对照表》供大家学习使用。

检验记录填写不完整的纠正预防措施「篇二」不符合、纠正措施和制裁程序0目的规范不符合、纠正措施和制裁操作规范，指导操作。

1适用范围本程序适用于农场质量安全、环境、职业健康安全管理体系以及管理体系所覆盖的各职能部门发生的不合格或不符合项。

2职责 2.1总经理负责批准管理评审中确认的纠正措施的组织实施。

2.2管理者代表负责管理评审中确定的纠正措施的组织实施。

2.3GAP安全小组1)参与质量安全事故的纠正措施并落实实施； 2)对管理评审、内审、外审和日常监督检查中发现的不合格项或不符合要及时制定纠正措施并组织实施；3)产品实现过程中发生的职业健康安全的不符合，监督纠正措施的实施； 4)及时将相关信息反馈给GAP认证机构。

编号：BZH-JL-05-08纠正、预防措施实施、跟踪、验证记录表发出部门责任部门知会部门信息来□ 作业员工□ 检查人员□安全员□ 管理评审□ 其他源类别□ 纠正措施□ 预防措施□ 改正更新不符合现状（包括培训程序评估、变化管理流程、检查系统、职业卫生监测、事故调查、风险评价、系统评价过程出现的问题）原因分析分析人/日期纠正（预防）（改进）措施责任人/完成时间实施情况记录实施单位负责人/时间验证意见验证人/时间未达到预期效果，采取的新的措施及实施结果制定者/时间实施单位负责人/时间验证人/时间编制/日期审批/日期生产安全事故台账单位：年月日事故事故地点事故时间事故类别伤/亡（人）数损失大小事故概述事故处理编号12345记录人：xxx编制/日期审批/日期生产安全事件台账单位：年月日发生时间发生地点事件类别损失大小事件经过事件原因预防措施结果跟踪2010.2.4xx地段机械小球磨机电机冒火星。

电机线路多短。

电工加强对电机检查维修。

已维修电机。

2010.5.8xx地段机械小钩机学员xxx在作业时未将路填实，在前行时造成钩机侧倒。

违章操作，技术不过关加强安全教育，提高操作技能学员练习必须有师傅陪同。

无证不得上岗实际操作。

2010.9.3xx地段机械小磨矿时破碎机突然不工作，导致破碎机堵满。

磨机电源线烧毁。

电工对全部电气设备、线路进行检查维修。

对全部电气设备及线路检修了一遍，老化、破损缺少的全部更新补齐。

记录人：xxx编制/日期审批/日期生产安全事故调查、处理报告事故编号：（2010）第（01）号事件基本情况事故单位名称xxxx有限公司事故发生地点xx厂车间事故发生时间2010.6.17 10:09经济损失300元事故发生经过/讲述人2010年6月17日10:09xxx在作业时不小心，后退时掉到沟内，造成腿部磕碰划伤。

讲述人：xxx死亡人数0重伤人数0轻伤人数0现场证据.收集人 xxx、xxx、xxx事故原因直接原因 xxx粗心大意。

1．目的和适用范围规定调查和处理不符合的职责和权限，采取适当的纠正和预防措施防止不符合的再次发生以及潜在的不符合转化为现实的不符合。

本程序适用于环境管理体系运行中发生的不符合，以及对环境表现方面的不符合的处理。

2 ．职责2 . 1ISO14001 工作组编制并确保本程序的实施，对内审中发现的不符合提出纠正措施要求并跟踪验证。

2 . 2 各部门根据本程序要求发现不符合，传达符合信息，并予纠正和提出预防措施。

2 .3 环境管理者代表是不符合发现及其纠正和预防的总负责人。

3 ．工作程序3 . 1 不符合包括环境行为不符合法规要求（包括其他要求）和运行标准、环境管理体系运行不符合计划按排等两个方面，具体表现为：( l ）超标排放（事故性、偶发性）及违反法律和其他要求。

( 2 ）文件化的EMS不符合ISO14001 : 2004 标准。

( 3 ）体系运行不符合环境方针、目标、指标和程序的要求。

( 4 ）设施、设备不满足要求。

( 5 ）资源、人力不足等。

3 . 2 导致不符合的典型原因有：( l ）信息交流渠道不畅。

( 2 ）缺乏相应的程序或程序有缺陷。

( 3 ）设备故障或缺乏维护。

( 4 ）员工培训不足，缺乏资源保障。

( 5 ）对有关要求不了解或理解不充分。

( 6 ）违反程序要求和规定。

3 . 3 应充分利用发现不符合的渠道，如：( 1 ）内审和管理评审。

( 2 ）监测和测量。

( 3 ）来自上级领导部门、相关方的建议、投诉等信息。

( 4 ）外部审核及其他信息。

3 .4 不符合的类型：按照造成不符合的原因，分为一般不符合、严重符合。

( 1 ）一般不符合偶然的、个别的、独立的体系问题，但还不构成对体系整体运行的影响，只要采取有效措施，就可以消除这种不利影响。

( 2 ）严重不符合问题产生后已对体系的整体运行出现区域性失效，如部门整体失效；或某一要素重复失效，不能保证体系按原有计划完成，得到贯彻；或发生重大环境事故，体系对重大环境因素严重失控。

纠正措施/预防措施实施记录表编制部门：富源县体育活动中心纠正措施-01
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编制部门：纠正措施-01。

纠正预防措施有效性评审和验证记录1.评审目的和背景在本次评审中，我们将对之前实施的纠正预防措施进行评估和验证。

这些措施是针对在[事件/问题描述]发生后所采取的，旨在预防再次发生类似事件/问题。

2.评审方法本次评审将采用以下方法：-回顾之前实施的纠正预防措施的文件和记录，包括[纠正预防措施名称]。

评估措施是否清晰、可执行，并满足预期效果。

-分析[事件/问题描述]再次发生的可能性，以确定之前的措施是否足够预防。

-验证之前的纠正预防措施是否已经有效，并根据验证结果确定是否需要进一步改进。

3.评审结果-回顾和评估之前实施的纠正预防措施，包括[纠正预防措施名称]：-[措施1]：措施清晰明确，相关人员了解和执行，预期效果得到满足。

-[措施2]：措施的描述较为模糊，执行方面存在一些问题，需要进一步明确和改进。

-分析[事件/问题描述]再次发生的可能性：-根据之前的措施，再次发生[事件/问题描述]的可能性已经大大降低。

-然而，对于一些潜在的风险因素还需要进一步关注和改进。

-验证之前的纠正预防措施是否有效：-对于已经实施完备且明确的措施，它们的有效性已经得到验证。

-对于执行存在问题的措施，验证结果显示其效果不明显，需要进一步改进或制定新的措施。

4.改进措施和行动计划根据评审结果，我们得出以下改进措施和行动计划：-对于措施1，继续保持并加强执行，确保其持续有效。

-对于措施2，制定明确的操作指南，并进行员工培训，以确保其能够被正确执行。

-进一步关注和改进潜在的风险因素，加强预防措施的完整性和适用性。

-定期跟踪和监测纠正预防措施的实施和效果，及时进行反馈和修正。

5.结论本次纠正预防措施有效性评审和验证记录表明，部分措施已经得到有效验证，能够预防再次发生类似的[事件/问题]。

然而，还需要进一步改进和加强一些措施，以确保其持续有效。

我们将根据改进措施和行动计划的要求，及时进行修正和改进，以确保预防措施的有效性和可持续性。