经济学中的外部效应

论正外部效应和负外部效应的含义及如何解决负外部效应外部效应(Externality 是一个经济学名词,指一个人的行为直接影响他人的福祗,却没有承担相应的义务或获得回报,亦称外部成本、外部效应或溢出效应(Spillover Effect。

它可能是好事,叫作“正面外部效应”,正外部效应是指个人或企业的行为对其他个人或企业产生有利的影响,但是产生有利影响的个人或企业没有得到相应的补偿,得到有利影响的个人或企业没有支付成本的情形。

比如修缮一个鸟语花香的花园,可以直接让邻居心旷神怡;但很多情况下它是坏事,叫作“负面外部效应”,负外部效应是指个人或企业的行为对其他个人或企业产生不利的影响,但是产生不利影响的个人或企业没有支付成本,遭受不利影响的个人或企业没有得到相应的补偿。

比如放高分贝的音乐会吵着邻居的休息,再比如化工厂的污染会直接使周围的居民生活质量下降。

当然,外部效应不包括间接影响,比如某人“割肉”卖股票,使得该股票跌了0.00001%,进而影响其他持有该股的股民。

所有只通过影响价格而影响他人的行为都没有外部效应。

按照外部效应产生的影响不同,外部效应有可耗尽(Depletable和不可耗尽(Nondepletable之分。

对于不可耗尽的外部效应,一个人的享用不影响其他人可享用的数量和质量;对于可耗尽的外部效应,一个人的享用使得另一个人可享用的数量或质量下降。

可耗尽外部效应的例子有公共交通,不可耗尽外部效应的例子有国防,污染,等等。

外部效应直接影响供给。

一般“好”的外部效应供应得“少”,而“坏”的供应得“多”。

如果我只考虑我的快乐,我只会把花园修缮到我的边际效用(Marginal utility和边际成本(Marginal cost相当的程度,但是如果我也考虑邻居的快乐,并“快乐着他的快乐”,我和邻居合起来的边际快乐就会大于我一个人的,于是我就愿意把花园修得更好。

同样的,如果考虑到邻居的痛苦,并“痛苦着他的痛苦”,我就会少放高分贝音乐;如果化工厂考虑周围居民的健康损失,并且“损失着他们的损失”,它们也会少排污。

经济学名词解释文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]1、机会成本：指将一种资源用于某种用途，而未用于其他更有利的用途所放弃的最大预期收益。

2、市场失灵：指市场本身不能有效配置资源的情况，也即价格机制在某些领域不能起作用或不能有效起作用的情况。

3、外部性：又叫外部效应，指当一个人的行为对旁观者有影响时的情况。

外部性指市场交易对交易双方之外的第三者所造成的影响。

4、市场势力：指一个经济活动者显着影响市场价格的能力。

5、通货膨胀：指在纸币流通条件下，由于货币供应量过多，使有支付能力的货币购买力超过商品供应量，从而引起货币不断贬值和一般物价水平持续上涨的经济现象。

6、边际效用：是指小给这消费者在一定时间内增加一单位商品的消费所得到的效用量的增量。

边际效用递减规律：在一定时间内，在其他商品的消费量保持不变的条件下，随着消费者对某种商品消费量的增加，消费者从该商品连续增加的每一单位消费中得到的效用增量即边际效用是递减的。

7、生产可能性边界：指一个经济在可获得的生产要素与生产技术水平既定时所能生产的产量的各种组合。

8、竞争市场：指有许多买者和卖者，以至于每一个人对市场价格的影响都微不足道的市场。

完全竞争市场条件：1）市场上有大量的买者和卖者 2）市场上每一个厂商提供的商品都是同质的 3）所有的资源具有完全的流动性 4）信息是完全的9、需求定理（内容）：在其他条件不变的情况下，某商品的需求量与价格之间成反方向变动，即需求量随着商品本身价格的上升而减少，随着商品本身价格的下降而增加。

也就是说，任何物品价格下降，其需求量必定上升。

10、供给定理（内容）：在其他条件相同时，一种物品价格上升，该物品供给量就增加；当价格下降时，供给量也减少。

换句话说，在其他条件不变的条件下，某一商品的价格越低，该商品的供给量就越小；商品的价格越高，该商品的供给量就越大。

11、供求定理：指任何一种物品价格的调整都会使该物品的供给与需求达到均衡的定力。

三、外部效应理论（一）外部效应概述1．外部效应的概念。

外部效应（externality）也被称为外部性、外在性，指的是经济人的行为影响了他人，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。

或者说，外部效应就是指未被市场交易价格反映的额外经济交易成本或收益。

当外部性出现时，买卖双方之外的第三方将受到这一产品的生产和消费的影响。

第三方就是承担额外成本或收益的人们。

2．外部效应的分类（1）技术性外部效应与金钱性外部效应技术性外部效应是指某一生产者或消费者的活动影响了其他人的生产或消费水平及技术上的可行性，但却没有在交易价格中反映出相应的成本与效益来。

它是真正的外部效应，其影响是非中性的，也就是说它的影响或者是好的，或者是坏的，属于政府需要采取措施加以矫正的外部效应范围。

如机场附近的居民可能受飞机噪音的影响而无法休息；下游的自来水厂很可能受上游造纸厂排出污染物的影响而增加额外的生产成本等。

金钱性外部效应（pecuniary externality）是指某一生产者或消费者的活动影响了经济的价格体系，即以价格上涨或下降的形式给生产者或消费者带来影响。

它影响着他人的预算约束的变化，但并不改变他人生产或消费的技术可行性。

关键是它的这种外部影响已在价格中反映出来，所以同“真正的外部效应”即不能在价格中反映的额外效益与成本是相区别的。

因此，西方学者又称其为“虚假的外部效应”，其影响是中性的，也就是说无所谓好坏，人人皆受其影响，大家也就没有什么差别，不属于政府需要采取措施加以矫正的外部效应范围。

如一个企业扩大产量，引起投入要素的价格上涨，从而影响了同行业其他企业的生产成本和预算约束；或一个企业扩大规模，多招了熟练工人，引起工资上涨，结果导致整个行业的工资成本上升和预算约束的变化等等。

（2）消费外部效应与生产外部效应消费外部效应，根据承受者与发起者的不同，又可分为对消费的外部效应与消费活动的外部效应。

前者指对消费活动产生的外部效应，后者指由消费活动引起的外部效应。

二、外部效应理论的概述外部性（Externality）是由英国福利经济学家庇古首先提出，随后由美国新制度学家科斯加以丰富和完善的一个经济学概念。

简单地说，外部效应就是指某些企业和居民的经济行为影响了其他企业和居民，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。

换言之，外部效应就是未在价格中得以反应的经济交易成本或效益。

外部效应的分类。

在现实生活中，外部效应的表现形式是多种多样的，可以依据不同的标准来进行分类。

其中最基本的是根据外部效应的结果来分类，即分为正的外部效应和负的外部效应。

正的外部效应，指的是交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的经济效益。

在正外部性的情况下，无论是物品的买者还是卖者，都未在其决策中计入其间交易可能给其他企业或居民带来的益处，如消防设备的交易、传染病的免疫接种等。

负的外部效应指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的成本费用。

在负的外部效应的情况下，无论是物品的买者还是卖者，都未在其决策中计入交易可能给其他企业或居民带来的损害。

如工业污染、水污染等。

外部性对资源配置效率的影响。

存在外部效应的情况下，私人的边际效益与成本同社会的边际效益与成本发生偏离，由此会导致资源配置不能达到最优，造成资源配置的低效率。

带有正的外部效应的物品或服务，因其价格不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益，从而使其生产和销售呈现不足状态；带有负的外部效应的物品或服务，因其价格不能充分反映用于生产或提供该种物品或服务的生产要素的社会边际成本，导致其生产和销售会呈现过多的状态。

对外部性的矫正方法。

外部性的矫正方法概括起来包括经济激励、直接规制、社会习俗、法律准则等。

现实生活中常用方法一：市场化途径，即利用经济手段，直接作用于经济主体，改变经济主体的行为，使其产生的外部社会成本内部化，主要包括以庇古为首的税收手段和以科斯为首的侧重通过界定产权解决外部性的手段。

拿庇古税来讲，比如对于对带有正外部效应的物品和服务的消费者发放相当于其外部边际收益大小的财政补贴，将其私人的边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平，以此实现正的外部效应的内在化，如对疫苗接种者发放财政补贴，来增加消费者对接种疫苗的需求，实现接种疫苗带来的正的外部效应的内在化。

外部效应理论的涵义从经济学角度来讲，市场交易一般是指人们自愿地以货币来交换物品或服务的活动，交易双方是市场机制受益的主体，市场作用影响的交易当事人。

但是，在市场有效的现实情况下，市场交易的许多交互作用却发生在市场之外，正如美国第一个诺贝尔经济学奖得主保罗·萨缪尔森所说：“外部效应(externalities)或溢出效应指的是企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本或利益。

”由此可以看出：对于资源配置要求最优的经济学来讲，出现外部效应或溢出效应，说明市场机制相对于交易主体有非效率的一面。

外部效应理论指出：只要某人的效用函数所包含的变数是在另一个人的控制之下，就有外部效应的存在。

也就是说：在经济活动中，一个人的行为或某些资源的使用影响到另外一些人的利益或福利，但他们之间却没有使用某种交换手段来协调两者之间的关系。

经济学中的外部效应在正常情况下，个人或厂商承担其市场上的行为的全部后果。

但现实经济生活中，个人或厂商的行为直接影响到他人，或给他人带来收益或损害，却没有给予支付或得到补偿的现象却普遍存在。

经济学称此类现象为外部性或外部效应。

外部性对经济效率有重要的影响。

一、外部效应的分类外部性可区分为正外部性和负外部性两类。

正外部性，即未被市场交易所体现的额外收益。

教育、研发、扶贫、环境保护、自然保护、养蜂和经营果园等是具有正外部性的典型。

负外部性，即未被市场交易所体现的额外成本。

不遵守交通秩序，在公共休息、学习或工作场所制造噪声，不遵守公共卫生，不爱护公共设施（如践踏花园、草地），环境污染，过度开发自然资源（如过度放牧、竭泽而渔、大规模砍伐森林）等是具有负外部性的典型。

二、正外部性与供给不足当存在外部性时，市场对商品的配置是缺乏效率的。

具有正外部性的产品，市场供给不足。

因为个人或厂商在决定生产多少时，只考虑自己获得的收益，而不考虑是否会给别人带来好处。

这样，具有正外部性的产品生产，其私人收益就低于社会收益，从而由私人边际收益和边际成本决定的私人最优产量（市场供给）就低于由社会边际收益和边际成本决定的社会最优产量。

外部效应（Externality）是一个经济学名词，指一个人的行为直接影响他人的福祗。

它可能是好事，叫作“正面外部效应”，比如修缮一个鸟语花香的花园，可以直接让邻居心旷神怡；但很多情况下它是坏事，叫作“负面外部效应”，比如放高分贝的音乐会吵着邻居的休息，再比如化工厂的污染会直接使周围的居民生活质量下降。

当然，外部效应不包括间接影响，比如某人“割肉”卖股票，使得该股票跌了0.00001％，进而影响其他持有该股的股民。

所有只通过影响价格而影响他人的行为都没有外部效应。

外部效应有可耗尽（Depletable）和不可耗尽（Nondepletable）之分。

对于不可耗尽的外部效应，一个人的享用不影响其他人可享用的数量和质量；对于可耗尽的外部效应，一个人的享用使得另一个人可享用的数量或质量下降。

可耗尽外部效应的例子有公共交通，不可耗尽外部效应的例子有国防，污染，等等。

外部效应直接影响供给。

一般“好”的外部效应供应得“少”，而“坏”的供应得“多”。

如果我只考虑我的快乐，我只会把花园修缮到我的边际效用（Marginal utility）和边际成本（Marginal cost）相当的程度，但是如果我也考虑邻居的快乐，并“快乐着他的快乐”，我和邻居合起来的边际快乐就会大于我一个人的，于是我就愿意把花园修得更好。

同样的，如果考虑到邻居的痛苦，并“痛苦着他的痛苦”，我就会少放高分贝音乐；如果化工厂考虑周围居民的健康损失，并且“损失着他们的损失”，它们也会少排污。

总之，供应的“多”和“少”都是相对于社会最优供应量而言，个人利益和社会利益的不一致使得“坏”的供应得多，“好”的供应得少。

政府的一个作用就是纠正这种个人利益和社会利益的不一致，把供应量增加或减少到最优。

当政府对化工厂的排污收税，然后用之于周围居民，化工厂立即会“损失着他们的损失”，减少排污量。

另一个常见的政府的纠正行为是拍卖“排污牌照”，它能达到和排污税收同样的效果，而且一般认为更容易实行。

100个经济学效应1. 供需效应：随着需求的增加而价格上涨，随着供应的增加而价格下降。

2. 边际效应：投入每增加一个单位的产出所带来的额外效果递减。

3. 外部性效应：某些经济活动给除参与者之外的其他人带来的成本或收益。

4. 默示协议效应：积极的期望可能导致积极的结果，负面的期望可能导致负面的结果。

5. 同质产品效应：在完全相同的产品市场上，价格将趋于相同的水平。

6. 现金流效应：资金流动会影响一个企业或个人的现金收入和支出。

7. 通货膨胀效应：货币增发导致物价上涨。

8. 失业率效应：失业率的增加会导致消费不足，生产减少。

9. 机会成本效应：进行某项活动的机会成本是放弃其他可能的选择所付出的成本。

10. 学习效应：随着经验的积累，生产效率和质量会得到提升。

11. 信息不对称效应：买方和卖方在交易中拥有不同的信息，这可能导致不公平的交易。

12. 规模经济效应：随着生产规模的增大，单位成本会逐渐下降。

13. 稀缺效应：稀缺资源的供应有限，因此会出现竞争和提高价格。

14. 投资回报效应：投资产生的收益与投资金额之间的关系。

15. 外汇汇率效应：货币兑换率的变动会影响国际贸易和跨国投资。

16. 竞争效应：竞争市场上，企业为了争取市场份额，会降低价格和提高产品质量。

17. 利率效应：利率的增加会减少消费和投资，利率的下降会刺激经济。

18. 弹性效应：商品或需求的价格变动对需求量的变动程度。

19. 收入效应：收入增加或减少会影响消费和储蓄行为。

20. 互补效应：两种产品之间的需求关系，一种产品的需求增加会促进另一种产品的需求增加。

21. 替代效应：两种产品之间的需求关系，一种产品的需求增加会降低另一种产品的需求。

22. 创新效应：新产品、新技术或新方法的引入会改变市场和经济。

23. 分配效应：经济增长对不同社会经济阶层分配收入和财富的影响。

24. 产权效应：保护产权可以促进经济发展和投资。

25. 资本积累效应：资本的积累会提高生产力和经济增长。

外部效应及应对措施外部效应是市场缺陷的表现之一。

最早提出外部效应问题的是英国经济学家马歇尔，他在其《经济学原理》一书中用“外部经济”一词指代在一个产品部门内部各厂商之间相互产生的一种积极的刺激和影响，而这些积极的刺激和影响在生产成本中却无法反映出来，它是外在于单个厂商的生产活动的，因此被称为“外部经济”。

二战后，随着人类社会经济活动范围的扩大，出现了很多的环境污染、生态破坏、资源浪费等问题，这使得经济学家们对这些问题投入了更多的关注。

上世纪70年代，一个新的经济术语“外部性”产生了。

所谓经济的外部性又叫“外部效应”（Externality），它是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，但是却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有报酬的现象。

换言之，外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。

究其本质而言，外部效应是产权未能或不能确立的结果。

同时外部效应也有其自身的特征：它既可以由企业产生，又可以由消费者产生；既可以是正的，又可以是负的。

外部效应的存在使人们在经济决策中所依据的价格既不能精确地反映其全部的社会边际效益，也不能精确地反映其全部的社会边际成本，最终导致价格失真的结果，致使社会资源配置效率下降，无法达到帕累托效率的最佳状态。

外部效应按不同对象分类会产生不同的结果：按承受者不同，可分为生产活动的外部效应和对生产的外部效应；按发起者不同，可分为生产活动的外部效应和消费活动的外部效应；按结果不同，可分为正的外部效应和负的外部效应。

因为外部效应天生就具有相互的特征，所以根据外部效应的结果分类可以把它分为正的外部效应和负的外部效应。

正的外部效应也称外部效益或外部经济，是指针对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的经济效益，买卖双方均未意识到其交易会给他人或企业带来益处。

例如你欣赏邻居家阳台的鲜花，你从中得到了美的享受，确不用为此付费。

又譬如高科技公司将大量资金用于研发，当科技成果转化为现实生产力以后，部分社会成员将能免费使用，从而出现“搭便车”现象。