内部审核不符合项报告(示例)

内审不合格报告单报告单编号：XXX/2024报告单日期：XX月XX日报告编写人：XXXI.背景信息根据公司内审计划，于XX月XX日至XX月XX日对公司进行了内审。

本次内审旨在评估公司的内部管理体系的有效性和符合性，以确保公司的业务运作符合相关法规和标准。

II.内审目标及范围本次内审的目标是评估公司内部管理体系的符合性，并检查是否存在不符合标准要求的情况。

本次内审的范围主要包括：1.公司各部门及分支机构的运营状况；2.公司文件和记录的管理；3.公司业务流程和操作规范的执行情况；4.公司内部沟通和协作的情况；5.公司内部控制和风险管理的有效性。

III.内审结果经过对公司的内部管理体系进行全面评估和审核，发现如下不合格情况：1.公司文件和记录管理不规范：在内审过程中，发现部分部门未能按照公司制定的文件管理流程进行操作，导致部分重要文件和记录丢失或难以找到。

这造成了信息沟通不畅，对公司业务运作产生了一定影响。

2.公司业务流程和操作规范执行不到位：通过对各部门的业务流程和操作规范进行审核，发现有些员工对业务流程和操作规范的理解存在偏差或不够清晰，没有完全按照规定的流程进行操作，导致了操作不规范和错误的情况发生。

3.公司内部沟通和协作不够高效：在与员工的交流中，发现部分员工对公司战略和目标的理解不够清晰，沟通和协作能力有待提高。

这导致了信息传递不及时、沟通不畅等问题，对公司内部合作和工作效率产生了不利影响。

IV.不合格问题分析1.公司文件和记录管理不规范：造成文件丢失或难以找到的主要原因是缺乏明确的文件管理流程和规范，并缺乏员工的培训和意识提升。

缺乏文件和记录的有效管理给公司的业务流程和决策过程带来了风险。

2.公司业务流程和操作规范执行不到位：员工对业务流程和操作规范的理解不达标主要是由于培训不到位和监督不充分。

公司需要加强对员工的培训力度，并完善监督机制，确保员工能够按照规定的流程进行操作。

3.公司内部沟通和协作不够高效：员工对公司战略和目标的理解不清晰主要是由于公司对战略和目标的传达不够及时和有效。

内审不合格报告范文一、不合格原因简析近期，针对XX公司进行内审工作，发现了一些不符合公司规范和要求的问题。

首先，部分部门存在内部控制不严密、漏洞较大的情况；其次，一些业务流程存在一定的漏洞和风险；还有一部分人员存在工作纪律方面的问题，影响到了正常的工作秩序。

二、不合格问题列表1.内部控制不严密（1）部分关键数据没有规范的备份机制，数据安全存储不完善。

（2）个别人员在工作过程中，对必须按照规定进行核查的文件和记录进行了疏忽或者过渡批准，违反了公司的审批制度，存在审批不规范的问题。

（3）企业未对职责进行明确划分，导致工作职责模糊，责任界定不清。

2.业务流程存在漏洞和风险（1）一些业务流程未经过详细的制定和完善，导致部分环节容易出现错误和疏漏，需要加强监督和管理。

（2）一些重要业务数据没有进行全面有效的审查和检验，存在数据质量问题。

3.人员工作纪律存在问题（1）个别员工存在迟到、早退等问题，严重影响了工作效率和工作秩序。

（2）个别员工存在未经授权就擅自调整业务流程的行为。

三、问题分析及改进措施1.内部控制不严密问题分析（1）建立完善的备份制度，确保关键数据的安全存储和备份。

（2）加强对审批制度的培训和宣传工作，确保每一位员工都清楚审批的流程和标准。

（3）明确每位员工的工作职责，并有明确的工作流程和责任制度。

2.业务流程存在漏洞和风险问题分析（1）完善业务流程制定和优化，通过详细的流程管理，减少错误和疏漏的发生。

（2）建立全面的数据审查和检验机制，确保数据的准确性和可靠性。

3.人员工作纪律存在问题分析（1）加强员工教育和培训，提高员工的工作纪律意识。

（2）建立严格的考勤制度，规范员工的上班时间和离岗时间。

（3）加强对员工的监督和管理，确保员工按照规定的流程和程序进行操作。

四、改进计划1.制定具体的行动计划，明确改进目标和责任人。

2.加强内部沟通和合作，建立高效的团队合作机制。

3.定期进行内部检查和督促，确保改进措施的执行效果。

4内部审核不符合项报告一、背景介绍为了提高公司的管理水平和运营效益，以及确保公司的各项业务符合法规和内部控制要求，我公司定期进行内部审核工作。

本次内部审核主要针对公司的财务管理、项目管理和人力资源管理进行了全面的审查。

在进行内部审核的过程中，发现了一些不符合项，现将相关情况报告如下。

二、财务管理方面的不符合项1.财务流程控制不完善：在财务管理过程中，发现部分财务流程缺乏有效的控制措施，包括付款审批、收款核对等环节存在风险，容易导致资金的误用和损失。

2.财务报表准确性问题：在审核财务报表时发现，有部分项目的账目核算存在错误，导致财务报表的准确性受到影响。

需要加强对财务报表编制的审核和核对工作，确保数据的准确性和完整性。

三、项目管理方面的不符合项1.项目实施过程中的风险控制不足：在审核项目管理过程中，发现部分项目在实施过程中风险控制措施不足，导致项目进度延误、成本超支等问题。

需要建立完善的项目管理体系，加强项目风险控制和监督。

2.项目评估和评价工作不完善：在审核项目管理中，发现部分项目的评估和评价工作不完善，导致项目目标的设定和达成存在问题。

需要加强对项目评估和评价工作的规范和落实，确保项目目标的实现。

四、人力资源管理方面的不符合项1.人员培训和发展计划不完善：在审核人力资源管理过程中，发现公司对员工的培训和发展计划不够全面和有效，存在一些重要岗位人员的培训和发展需求被忽视的情况。

需要制定完善的人力资源培训和发展计划，确保员工的持续提升和发展。

2.绩效评估存在问题：在审核人力资源管理过程中，发现绩效评估存在主观性较大、评估标准不明确等问题，导致员工绩效无法准确评估。

需要建立科学、公正的绩效评估体系，确保员工绩效的客观性和准确性。

五、整改建议基于以上发现的不符合项，我们提出以下整改建议：1.在财务管理方面，加强财务流程控制，确保各环节的有效性和合规性；加强财务报表编制的审核和核对工作，确保财务数据的准确性和完整性。

不符合报告纠正措施跟踪情况:措施有效实施情况良好。

审核员：日期：不符合报告编号：08-C2-C3纠正措施：所有设备的仪表进行检查、清理将未送检的进行送检被审核部门负责人：日期: 纠正措施验证情况：所有仪表已按要求进行外送，但实施情况应进一步验证。

审核员：日期：不符合报告原因分析：主要是销售管理人员认为以进行了口头的回访，记录做与不做无关紧要责任心不强，工作粗心大意所致。

被审核部门负责人：日期:纠正措施：按实际情况编制计划并逐项实施作好记录被审核部门负责人：日期:纠正措施跟踪情况：纠正措施完成并行之有效。

审核员：日期:不符合项分布表爱人者，人恒爱之；敬人者，人恒敬之；宽以济猛，猛以济宽，政是以和将军额上能跑马，宰相肚里能撑船最高贵的复仇是宽容。

有时宽容引起的道德震动比惩罚更强烈。

君子贤而能容罢，知而能容愚，博而能容浅粹而能容杂。

宽容就是忘却，人人都有痛苦，都有伤疤，动辄去揭，便添新创，旧痕新伤难愈合，忘记昨日的是非，忘记别人先前对自己的指责和谩骂，时间是良好的止痛剂，学会忘却，生活才有阳光，才有欢乐。

不要轻易放弃感情，谁都会心疼；不要冲动下做决定，会后悔一生。

也许只一句分手，就再也不见；也诜只一次主动，就能挽回遗憾。

世界上没有不争吵的感情，只有不肯包容的心灵；生活中没有不会生气的人，只有不知原谅的心。

感情不是游戏谁也伤不起；人心不是钢铳谁也疼不起。

好缘分，凭的就是真心真意；真感情，要的就是不离不弃。

爱你的人，舍不得伤你伤（尔的人，并不爱你。

你在别人心里重不重要，自己可以感觉到。

所谓华丽的转身都有旁人看不懂的情深。

人在旅途，肯陪你一程的人艮多，能陪你一生的人去却艮少。

谁在默默的等待，谁又从未走远，谁能为你一都在?这世上另指望人人都对你好，对你好的人一辈子也不会遇到几个。

人心只有一颗，能放在心上的人毕竟不多；感情就那么一块，心軒直装着你其实是难得。

动了真情，情才会最难割；付出真心，心才会最难舍。

你在谁面前最蠢，就是最爱谁。

内审报告及不符合项整改情况汇报范文一、引言本次内审报告及不符合项整改情况汇报旨在总结和评估组织内部运作的有效性和合规性。

通过内审工作的开展，可以及时发现和纠正潜在问题，改善运营效率和风险控制，提高组织的综合管理水平和业务管理质量。

本报告将对内审过程、内审结果和不符合项整改情况进行详细说明和分析。

二、内审过程1. 内审目标和范围我们的内审目标是评估组织内部运作的有效性和合规性，包括财务管理、内部控制、风险管理等方面。

内审的范围涵盖了组织的各个部门和业务流程。

2. 内审方法和工作计划内审采用了多种方法进行，包括文件审查、数据抽样、现场调查等。

我们制定了详细的内审工作计划，包括确定内审对象、调查与评估方法、数据收集和分析等。

3. 内审发现的问题和不符合项在内审过程中，我们发现了一些问题和不符合项，包括财务数据的不准确性、内部控制流程的薄弱环节、风险管理的不完善等。

这些问题和不符合项对组织的运营效率和风险控制产生了一定的影响。

三、内审结果1. 财务管理在财务管理方面，我们发现了一些财务数据的不准确性和不完整性。

这主要是由于财务部门在数据录入和处理过程中存在疏忽和错误。

为了解决这个问题，我们建议财务部门加强内部控制，包括加强数据审核和审计跟踪，提高数据的准确性和完整性。

2. 内部控制在内部控制方面，我们发现了一些薄弱环节，包括审批流程不完善、权限不清晰等。

这些问题容易导致潜在的风险和错误发生。

为了解决这个问题，我们建议组织加强内部控制制度的建设，明确审批流程和权限分配，提高内部控制的有效性和可靠性。

3. 风险管理在风险管理方面，我们发现了一些风险管理的不完善和不规范。

这主要表现在风险的识别、评估和控制方面存在一定的问题。

为了解决这个问题，我们建议组织加强风险管理的培训和制度建设，提高风险管理的能力和水平。

四、不符合项整改情况在内审报告中，我们详细列出了所有的不符合项和整改要求。

下面是不符合项整改情况的汇报：1. 财务管理类不符合项整改情况不符合项：财务数据的不准确性和不完整性。

廊坊万森工艺品有限公司
第1页 / 共1页 2019 年 度 内 部 审 核 不 符 合 项 报 告
受审核部门：办公室
不合格事实描述：
在公司内部审核中发现，综合管理部提供的《适用的法律法规与其他要求清单》中《中华人民共和国节约能源法》为作废版本。

不符合： GB/T 24001-2016标准 第 6.1.3 条款的规定
不合格类型（程度）： □严重 ■ 一般
内 审 员： 王艳光 2019年11月15日
部门负责人： 胡艳军 2019年11月15日
原因分析：（被审核方填写） 对GB/T24001-2016标准第
6.1.3 条款的规定以及公司
的QE 管理体系文件相关内容
理解不深刻，工作不细致造成
的。

拟采取的纠正措施（被审核方填写）
1、组织部全体人员对GB/T24001-2016标准第 6.1.3以及公司的QE 管理体系文件相关内容进行培训。

2、对法律法规进行梳理，提供更新后的《适用的法律法规与其他要求清单》。

完成期限：2019年12月14日之前 管理者代表审批： 同意 于旭光
2019年11月15日
纠正措施完成情况：
综合管理部已进行了GB/T24001-2016标准第 6.1.3条款以及公司的QE 管理体系文件相关内容的培训，已充分理解了标准的要求，纠正了不合格项，提供了更新后的《适用的法律法规与其他要求清单》，举一反三，达到能防止类似不合格的再发生的效果。

验证人：于旭光 2019年11月20日。

内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我将对最近一次内审进行报告，并汇报不符合项的整改情况。

本次内审旨在评估公司内部管理体系的有效性和符合性，并提出改进意见，以确保公司运营的高效性和合法性。

内审以ISO9001质量管理体系为依据，对公司的各项管理活动进行全面审查和评估。

一、内审报告1.管理体系的审核范围：本次内审审核了公司质量管理、人力资源管理、物资采购管理、销售管理、财务管理、信息管理等方面，以确保公司各项管理活动与法律法规、行业标准和公司要求相符。

2.内审的主要发现：（1）管理文件的完整性和更新不符合要求：在内审过程中发现，公司的管理文件不完整且更新不及时，无法确保员工能够按照规定的操作程序进行工作。

（2）内部沟通不畅：内审发现，部分部门间的沟通不畅，导致信息共享不及时，影响决策的准确性和效率。

（3）培训计划执行不力：内审发现，公司的培训计划存在执行不力的情况，导致员工技能水平不够，影响工作效率和质量。

（4）不合格产品管理不严格：内审发现，公司对不合格产品的管理不严格，未能及时进行处理和追踪，增加了客户投诉的风险。

（5）人员流动性高：内审发现，公司员工的流动性高，存在一定的人才流失问题，对公司的稳定性和可持续发展造成一定影响。

3.内审的整改建议：（1）加强管理文件的维护和更新：建议公司对各项管理文件进行全面审查、修订和更新，确保其与公司实际运营活动相符，并建立文件管理制度和审查机制。

（2）加强内部沟通与协调：建议公司加强内部部门间的沟通与协调，优化信息流通渠道，确保各部门间的信息共享和决策的准确性。

（3）改进培训计划的执行：建议公司制定完善的培训计划，包括培训内容、培训方式和培训评估等，确保培训计划的有效执行，并对培训效果进行评估和反馈。

（4）加强不合格产品的管理：建议公司建立完善的不合格产品处理制度，明确责任、流程和标准，加强对不合格产品的追踪和处理，降低不合格产品带来的风险。

精选文档不切合报告受审查部门审核日期编号01审查依照□ ISO9001：2000条款号：□ 被审查方质量系统文件□ 合同□ 法律、法例不切合种类□ 严重□一般不合格描绘：企业文件《生产和服务供给控制程序》第4.1.4 条规定：生产部依据产品的相关工艺文件，指导各生产车间工序进行产生，并按《工艺纪律查核制度》按期对各工序的实行状况进行工艺查核，将相关结果记录在《工艺纪律查核表》内。

在生产部现场检查发现，相关人员未按工艺要求进行产品的定职管理且工装也无对应的修复记录。

以上事实不切合 ISO9001：2000 标准第 7.5.1 条要求及企业上述文件的要求。

审查员：审查组长：被审查部门负责人：原由剖析：主假如生产部负责人对工艺纪律的履行意义理解不够，以为工作许多且平常由有所监察，对工艺管理的的认识缺少理解。

被审查部门负责人：日期：纠正举措：组织技术部、办公室等负责人按《工艺纪律规定》对各生产车间进行逐项检查，并作好记录。

被审查部门负责人：日期：纠正举措追踪状况：举措有效实行状况优秀。

审查员：日期：不切合报告编号：08-02-032007 ．12 ．受审查部门技术部审查日期编号0230审查依照□ ISO9001：2000 条款号： 7. 6 □ 被审查方质量系统文件□ 合同□ 法律、法例不切合种类□ 严重□ 一般不合格描绘：企业文件《检测仪表控制程序》第 4.3.1 条规定：每年十二月技术部编制下年《检测仪表周期校准计划》，各部门依据计划履行周期校准：a)对需外校的设备，由质检部负责联系国家法定计量部门进行校准，并出具校准报告。

b)对需进行内部校准的设备，技术部应编制相应的《内校规程，》规定校准的方法、使用设备、查收标准及校准周期等内容，经技术负责人同意由质检部实行并填写《内校记录表。

》在电镀车间镀锌厚层检查工序时发现，该工序使用的测厚仪没有校验合格记录。

以上事实，不切合ISO9001：2000 标准第 7.6 条款和企业上述文件的要求。

不符合项报告JL/8.2.2-04NO. 1受审核部门生产/车间部门负责人审核员审核日期2010-06-02审核依据ISO/TS16949：2009标准、质量体系文件及顾客要求不符合项描述：检查生产现场，发现东南角有一堆半成品没有检验状态标识，不符合7.5.3,7.5.3.1“标识和可追溯性”、“标识和可追溯性—补充”的规定。

审核员：日期：2010-06-02不符合条款：ISO/TS16949:2009标准（7.5.3/7.5.3.1）不符合严重程度□严重■一般不符合项确认：同意该不符合项部门负责人：日期：2010-06-02纠正及原因分析、纠正措施：纠正：责令巡查员将这批产品挂上检验状态标识并返回成品暂存处。

原因分析：该批产品是巡检员巡查时放置在此处，测量结束忘返回成品暂存处，是工作疏忽造成。

纠正措施：检查其他工序产品检验状态标识是否存在类似情况，有则改之。

在车间设立检验区，并予以标识。

部门负责人：日期：2010-06-02预防措施：1生产部车间组织学习产品状态标识控制程序。

部门负责人：日期：2010-06-02措施验证情况：查已采取以上纠正措施，措施有效！审核员：日期：2010.6.8备注不符合项报告JL/8.2.2-04 NO. 2受审核部门办公室部门负责人审核员审核日期2010-06-02审核依据ISO/TS16949：2009标准、质量体系文件及顾客要求不符合项描述：查现场发现汽车车轮控制计划没有盖“受控”标识。

审核员：日期：2010-06-02不符合严重程度□严重■一般不符合条款ISO/TS16949:2009标准（4.2.3）不符合项确认：经确认，此不符合项属实部门负责人：日期：2010-06-02纠正及原因分析、纠正措施：纠正：将文件发放未盖受控章部门追加确认，确认文件发放到位，并要求部门人员确认。

原因分析：经查明属于工作失误，文件已放至部门，但部门无工作人员在。

所以没有签字并忘记盖受控章。