沃尔玛质量体系审核清单

Walmart FCCA质量体系审核验厂要求的详细解释及文件资料范例2020年11月9日更新常规资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单、平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等条款号审核要求详细解释参考资料（详见附件）1.0Factory Facilities and Environment生产设施和环境1.Are lighting sufficient in the following keyareas?以下关键区域光度是否足够？1.1.Inspection Areas检验区要求600μ1.2.Production Areas生产区域要求240μ1.3.Packaging包装区域要求300μ1.4.Warehouse/Storage and Loading Areas仓库/存储和装载区要求150μ2.The facility maintains clean and organized production,finishing and packing areas.工厂的生产，成品和包装区域保持干净和有序的生产？现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。

3.Facility has separate inspection area for eachdepartment with inspection tables and proper ventilation.工厂每个生产部门有独立的检验区域，有检验桌和适宜的通风？现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.Facility has documented and adequate pestscontrol program which includes frequentinspections.(in-house or3rd party)工厂有文件化的和足够的害虫控制程序和检验记录？（内部或第三方）虫害控制程序及杀虫记录。

沃尔玛（Wal-mart）FCCA验厂文件资料什么是FCCA验厂？沃尔玛（Wal-mart）新推行的FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment，即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容包括以下几个方面：1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护3、Quality Management System质量管理体系4、Incoming Materials Control来料控制5、Process and Production Control过程和生产控制6、In-House Lab-Testing内部实验室测试7、Final inspection最终检验FCCA - 文件清单1. 员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records2. 虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records3. 锋利金属工具控制程序及记录Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records4. 危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure (physical, chemical, microbiological ) and risk control and inspection records5. 设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records6. 质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records7. 客户投诉处理程序Customer complaint handling procedure8. 产品召回程序Product recall procedure9. 原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory controlprocedure and inventory records10. 产品开发控制程序及记录Product development procedure and records11. 试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records12. 产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports13. SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records14. 功能测试规定及记录Product function testing instruction and records15. 纠正预防措施程序及纠正预防措施报告Correction and preventive actionprocedure and CAP reports16. 供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告Supplier assessmentand approval procedure and records17. 客户验货报告Client product inspection report18. 原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction andspecification and records19. 制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specificationand records20. 成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification andrecordsFCCA验厂要求提供的资料|工厂生产能力评估FCCA要求提供的资料1．工厂简介15．客户投诉记录2．营业执照16．纠正预防措施3．质量手册17．生产设备清单4．操作规程18．保养维修记录5．组织结构19．计量器具校准记录6．岗位职责描述20．测量仪器的检验书7．质量会议记录21．测试程序、记录8．产前会议记录22．不合格品的控制程序、记录9．生产计划及生产进度表23．首件样品评估确认程序10．供应商管理24．员工培训记录（上岗、技能）11．生产工序流程图25．外发产品检验报告12．文件控制程序26．产中检验报告13．来料检验规范及记录27．货检验报告14．生产作业指导书。

Wal-Mart FCCA沃尔玛工厂产能能力（质量管理）审核文件清单1.工厂自我评估表1.1工厂简介1.2营业执照1.3公司组织架构图1.4公司/厂区厂房平面图1.5生产工序流程1.6管理系统证书（质量/环保/社会责任）2.1虫鼠控制/防潮防霉控制程序以及记录。

2.2利器（刀片，断针等）收发控制/断针控制/验针记录3.1仪器设备校验程序/记录和报告3.2设备（生产机器检验设备/工具/备件）清单3.3设备维修保养记录4.1质量手册（质量方针/目标）程序文件4.2客户投诉处理程序以及记录4.3产品紧急事故处理程序（包括召回程序)及记录4.4品管组织架构图4.5质量管理体系/控制关键人员职责4.6定期不定期质量管理体系/控制会议的机制及记录4.7潜在危害风险评估（物理异物如金属，玻璃等/化学/微生物方面的危害）4.8控制（生产及产品受物理异物/化学/微生物等）污染风险的控制程序及记录（可能对产品或人造成伤害的）5.1来料检验控制程序5.2各种来料检验标准以及缺陷分类5.3IQC来料检验报告/不良品处理（退货，挑选以及让步接收等）记录。

5.4来料中免检产品的符合性证书或测试报告5.5物料库存/周转控制的程序或规定5.6供应商评审程序以及记录5.7供应商来料状况统计6.1产品设计程序以及记录6.2量产前进行试产的制度记录以及相应的纠正改善措施6.3产前会议制度以及记录6.4制造各工序包括包装的作业指导书/规格要求，参考样板。

批准版6.5过程质量控制的程序/标准/记录/（收件检验，在线检验，巡检，抽检，全检，批次检）6.6过程不良处理机制以及记录。

6.7过程不良的纠正预防7.1终检验程序7.2终检验标准7.3成品不良处理机制和记录7.4成品不良的纠正和预防7.5成品出货放行机制7.6标识以及可追溯性；批次标识，日期标识8.1内部测试清单/测试手册/测试记录8.2仪器校验记录8.3测试人员资格培训9.1培训的机制以及记录（包括岗前，定期培训，等）9.2对熟练工技术人员的招聘前的考核在现场抽查与公司运作有关的任何记录和文件等！。

Walmart沃尔玛FCCA质量技术验厂标准审核条款清单对应的文件记录及现场要求更新日期：2020.08.18常规文件资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等FCCA生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域(IQC/FQC/OQC)600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。

3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录现场查看防治虫害的设施。

各区域不要有虫害痕迹，如蜘蛛网等5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。

玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理璃及针等混入产品中。

Critical严重1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。

►生产设施控制程序►机器设备保养记录►现场查看2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。

►现场查看，设备的运行状态要做好标识如（运行、待机、停机、维修等）3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。

►检测设备控制程序►检测设备清单►检测设备校准计划►校准报告►现场看检测设备的校准标识4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。

Document List for Woolworths Quality Audit0. General information基本信息Yes No NA Business License 营业执照Factory Profile 公司简介Organization Chart 公司组织架构图Factory Floor Plans 厂区/厂房平面图Production Process Chart 生产工序流程图ISO9000 / other QMS Certificates ISO9000及其他质量管理体系证书1. Quality Management System质量管理体系Yes No NA Quality Policy 质量方针Quality Manual 质量手册Responsibilities and Authority 职责说明Production Hazard Analysis/Risk Assessment 生产危害分析/风险评估记录Critical Control Point Identifying/Monitoring Records 一般质量控制点及关键控制点的识别与监控记录Internal Audit Control Procedure / Records 内审管理程序及记录Management Review Control Procedure / Records 管理评审控制程序及记录Orders Review Procedure & Records 订单评审程序及记录Customer Specifications & Change Notices 客户产品规格及变更通知Supplier/Sub-contractor Management Procedure 供应商/分包商管理程序Approved Supplier/Sub-contractor List 合格供应商/分包商名录Supplier/Sub-contractor Evaluation/Monitoring Records 供应商/分包商年度评估及月度监控记录Product Identification & Traceability ControlProcedure产品标识与追溯控制程序Root cause Investigation & Corrective ActionRecords for Product Defects产品缺陷的根原因分析及纠正措施Customer Complaint Handling Procedure/Records 客户投诉处理程序/记录Recall Procedures 产品召回控制程序Corrective Action Records 纠正措施记录Training Management Procedure 人员培训管理程序Annual Training Plan & Records 年度培训计划及记录Regulations Collection/Updates 法规收集/更新一览表Pest Prevention Procedure & Records 虫害防控程序/记录Public Liability Insurance (≥100M AU dollars) within Valid Period 公共责任险（保额1000万澳元以上）备注：须在有效期之内2. Raw Materials & Purchasing原材料与采购Yes No NAIncoming Materials Control Procedure / Work Instruction / Inspection & (3rd party) Test Records 来料检验控制程序/作业指引/检验及测试（含第三方）记录Purchase orders and purchase contracts 采购单、采购合同Specifications for Incoming Materials 来料规格说明Non-conforming Goods Control & Concession Procedure / Records 不合格品控制及让步接收控制程序/记录Document List for Woolworths Quality Audit3. Manufacturing Process Controls制程控制Yes No NA Process Control Procedure 制程管理控制程序Specifications for Semi-finished Goods 半成品规格说明Work Instructions for Production 产品生产作业指导书First Article Verification Records 首件检验记录IPQC Inspection Standards/ Records 巡检检验标准及记录Non-conforming Goods Control Procedure /Records不合格品控制程序/记录4. Staff, Premises and Equipment人员/场所/设备Yes No NA Production Line Set Up/Change Control Procedure 产线设置及变更管理程序Equipment Maintenance Plan and Records 设备维护计划和记录Chemical Control Procedure 化学品管理程序（防止杀虫剂/润滑油/溶剂等对产品的污染）MSDS of Chemicals 化学品物料安全数据表Workplace Cleaning Plan and Records 车间清洁（清理）计划/记录5. Inspection/Test/Analysis检验/测试/分析Yes No NA Testing/Measuring Equipments CalibrationProcedure / Records测量设备校验程序/报告Work Instructions for Lab Testing 测试作业指引OQC/QA Inspection Standards / Records OQC/QA成品检验标准及记录Non-conforming Goods Control & DisposalProcedure / Records不合格品控制及处理程序/记录6. Packing, Storage and Despatch包装和储运Yes No NA Packing Work Instruction 包装作业指引Process for Preventing Shortage 防止产品短装/少数的程序Products Releasing Control Procedure / Records 产品放行控制程序/出货记录。

沃尔玛反恐验厂内容的要求越来越严谨且越来越多，现把最新的GSV反恐审核标准、SCS 验厂内容、C-TPAT反恐认证审核、验厂清单其中包括如下：
人力资源
●招聘流程细则
●员工个人档案
●解聘员工流程细则
●员工入职培训材料明细和培训记录
●员工安全意识培训材料明细和培训记录
●员工工作证件 / 厂牌分发回收流程细则
●工厂出入检查流程细则
●来访出入检查流程细则
供应商管理
●供应商挑选流程
●供应商评审流程细则
●供应商评审纪录
信息管理
●信息安全细则
●信息管控明细
货运
●交通工具进出规定
●交通工具进出记录
●货柜安全管理细则
●货柜检查程序细则
●入库货品/邮件收发流程细则
●装货流程细则
●超出，短缺 & 破损记录
●封条收发流程细则
●S封条收发记录
思航验厂，保证100%通过
●出货跟踪流程
●出货跟踪记录
●安全问题登记汇报流程
●安全问题登记汇报记录。

沃尔玛CSR人权验厂审核文件清单审核程序包括审核程序包括：：审核前会议审核前会议，，设施巡设施巡察察，查阅文件查阅文件，，员工员工面谈及面谈及面谈及总结总结总结会议会议会议。

Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting. 请准备请准备以下以下以下文件文件文件的正本的正本的正本予以审核予以审核予以审核，，并恳请允许复印样本并恳请允许复印样本，，谢谢谢谢！！Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks!1. 工商营业执照（副本）Business Registration (Official Duplicate)2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。

如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。

Timecards or Attendance Records (Last 12 Months), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff.3. 工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。

如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。

ES AUDIT CONFIRMATION LETTERDear ________,Please be informed that Wal-Mart Global Procurement is planning a visit to your factory. The purpose of our visit is to perform an Ethical Standards audit for Wal-Mart Stores, Inc. focusing on 3 key areas of your factory:♦Factory management practices♦Factory systems♦Labor relationshipTo achieve the above, we will follow the audit procedures as below:1. An opening meeting with your factory management, to explain briefly the purpose and procedures of audit2. A factory tour to walk around your factory area including production floors, dormitories, canteen, etc.3. Document review of related documents as shown in the document request list4. A private interview (without the presence of factory management) between our auditors and selectedemployees from your factory5. A closing meeting with your factory management to conclude any findings.The entire process should take around half day to one whole day.Enclosed or attached separately, you will find:♦Wal-Mart Standards for Suppliers♦List of documents required for audit review♦Assessment Definitions♦Audit Confirmation Letter from Factory♦Gifts and Gratuity LetterThe document list shows the documents and records we need to review on the date of audit. Please prepare and have them ready on site.It would be highly appreciated if you could arrange all workers and all department heads to be at the factory upon our arrival. Each department head should also be prepared with all the keys to any locked areas that he/she is responsible for so that the auditor can access such areas when needed. During the audit, some employees of your factory will also be selected for interview with our auditor(s).Please acknowledge all of the above and fill in the confirmed audit date and sign at the bottom on the right hand side of the below Chinese confirmation letter. If possible, please send us a map showing the location of your factory.All suppliers are encouraged to participate in our ES audits.Please feel free to contact us if you have any questions.Sincerely,Ethical Standards Coordinator of Shanghai Office, Ethical Standards Dept., Wal-Mart Global ProcurementES AUDIT CONFIRMATION LETTER尊敬的沃尔玛供应商：作为沃尔玛的供应商, 贵公司对沃尔玛业务的发展意义重大。

WALPMART STORES ,INC.INTERNATIONAL FOOD YENDORQUALITY ASSURANCE EV ALUATION沃尔玛公司全球食品供应商质量保证评估WENDOR NAME供应商PRODUCT产品ADRESS地址供应商请注意：根据目前您工厂地食品质量保证情况选择YES或NO，要检查后面所附地细节，若有必要，可以附加描述，这份报告签字回传至沃尔玛，谢谢!食品安全1.是否有文件程序得到实施以避免原材料和产品的微生物、物理、化学污染？yes no2.公司目前是否有过政府部门的现场检查？yes no3.1有哪些政府部门？3.2是否有检查报告给沃尔玛受权的代表审查？yes no4.是否有政府部门例行检查和报告的文件至少存档量两年？Yes no5.公司是否有并实施危害分析和控制计划？Yes no5.1有完整的危害预防文件5.2有标注了危害控制点的生产流程5.3是否建立并实施内部员工危害分析和预防的内部培训计划？yes no6.是否每个产品包装上都标注产地、生产日期？yes no6.1打码系统可使代码最多24小时必须更换(首选1小时)7.是否有并实施产品追溯/回收程序？7.1组建危机处理小组(包括法律部、攻关部、制造部、质量保证部、技术部、财务部经理)7.2建立原材料追溯程序，能在4小时内查到任何原材料的供应商。

7.3建立库存追溯程序，能在4小时内查到任何成品的去向。

7.4阶段性模拟追溯系统、优化系统并保留记录。

7.5最近5年内有进行过产品召回或自我回收行动？8．是否有并实施对自己供应商审核的文件程序？yes no8.1对于农产品只能使用国家批准的农药和化肥。

8.2进口原料在使用前要确定是否符合其说明书上的标准。

9.3所有的包装和原材料都必须具有说明规格的书面材料。

清洁卫生项目1.是否有生产前的卫生检查并有记录？1.1每天或？1.2周期2.公司是否有一个在执行的清洁卫生项目的程序文件？2.1员工是否接受过正规的化学品清洁化学品使用、贮存和处理。

沃尔玛验厂需要准备的资料1、社会责任方面需要提供的资料清单
2、质量体系需要准备的资料：
质量体系审核主要集中于：
1.产量
2.产能
3.质量体系
➢工厂设备以及环境
➢质量管理体系
➢来料检验
➢生产过程的控制
➢实验室的测试
➢最终的验货
➢人力资源和培训
注：下表中底色为黄色是严重项（A类），有一项不合格的即判定为不合格，应特别重视。

3、安全方面需要准备的文件资料清单
36 提供交通工具进出工厂记录
37 提供货柜安全管理细则
38 提供货柜检查程序细则
39 提供入库货品/邮件收发流程细则
40 提供装货流程细则
41 提供货物出货的超出、短缺 & 破损记录
42 提供封条收发流程细则
43 提供封条收发记录
44 提供出货跟踪流程
45 提供出货跟踪记录
46 安全问题登记汇报流程
47 安全问题登记汇报记录
供应商管理
48 供应商挑选流程
49 供应商评审流程细则
50 供应商评审纪录。

文件及资料准备（Wal-Mart Non E&E）注意：所有记录（如无特别要求）提供最近3个月的。

生产线的记录请保留在生产线。

记录请中午前放到会议室。

前2项请在首次会议时提供! 另请准备几个提供给客户的产品来拍照。

1)营业执照（正本或副本），ISO证书或其他证书或认证资格的复印件（例如ISO9001， ISO14001，BRC, FSC/PEFC, 内部实验室资格证等）2)工厂平面图，生产流程图3)质量手册(含质量方针政策)，程序文件4)工厂组织架构图，品质部组织架构图5)虫害控制程序及检查杀虫记录，如杀虫外包提供外包合同及相应杀虫记录，如内部杀虫，提供内部杀虫记录及内部杀虫人员培训记录；6)防霉变文件规定及防霉变检查记录，温湿度管理规定及温湿度监控记录。

7)锋利金属工具（利器）控制程序及记录8)针收发和断针管理文件及记录（如适用）9)金属探测器操作指引，九点灵敏度测试记录，产品金属探测记录（如适用）10)废弃物管理程序和记录（一般废弃物和危险废弃物），合同，危险废弃物转移记录，排污许可证11)设备清洁及维修程序，维修计划及记录12)最新主要生产设备清单及设备工具，夹具，配件清单13)玻璃（玻璃窗，灯管等）控制程序及玻璃检查，更换记录14)监视和测量设备、仪器的控制程序，仪器校验清单，仪器校验报告（内部校验报告，外部校验报告，如为内部校验，则内校人员要有资格证，并提供内校标准量块和砝码）15)客户投诉处理程序和客户投诉处理记录16)产品召回程序17)原材料品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及来料检验记录18)制程品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及制程巡检记录19)成品品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及成品品质检验记录20)定期品质会议记录21)产品追溯系统演练记录22)危害分析(物理的，化学的，微生物的污染等)程序及记录23)物料先进先出管理规定及记录24)物料出入库记录25)木材控制程序和相关使用记录（如木制品出口ASDA），美国雷斯法案相关控制程序和记录（如木制品和雷斯法案范围内产品出口美国）26)符合加州甲醛限制法令（CARB法案）的相关程序和记录（两年）（如有出口美国复合木制品）27)在GRS注册法律标签 (law label)的相关记录28)产品物料清单（BOM）29)物料测试报告（铅和重金属含量测试），Reach测试报告30)RoHS 控制程序和相关记录，REACH 控制程序和记录（包括详细的适用于工厂的SVHC（高度关注物质）清单）31)供应商的符合性声明文件（例如RoHS, Reach）32)不合格品控制程序33)不良物料退货，返工，报废记录34)化学品管理规定35)供应商及外发商选择及认可程序，供应商及外发商合格名录, 供应商及外发商导入评估、定期业绩评估程序及报告（业绩评估记录提供过去12个月的）36)产品开发控制程序及记录，样品打样文件规定（设计开发段报告，打样报告等）37)产前会记录（主要指量产前的会议记录）38)试产（小批量生产，即Pilot-run）控制程序及试产总结报告39)首件检查记录40)停线授权规定和停线通知记录41)文件资料管理程序及质量记录管理程序42)功能检查记录43)纠正预防措施程序及纠正预防措施报告，包括不合格物料处理记录，制程异常处理记录，不良成品纠正预防报告，重工记录, 内部审核纠正预防措施记录，管理评审记录等44)工厂产品交货及时率统计资料（过去12个月的记录）45)SPC（统计制程管制）程序及关键制程或关键参数（如尺寸）的控制图46)工厂内部测试项目清单47)产品测试规定及测试报告（含内部实验室测试报告和委外测试报告），测试报告部分提供过去12个月的；48)重要生产参数规定并提供参数监控记录49)Wal-Mart产品测试规定50)员工培训程序, 培训计划, 培训记录,培训教材，包括入职培训，岗位培训，尤其是QC人员，实验室测试人员,生产员工，设备保养人员的培训记录和考核记录。