项目六 证券市场运行及监督管理[38页]

中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2005.10.25•【文号】证监基金字[2005]175号•【施行日期】2005.10.25•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引（试行）》的通知（证监基金字[2005]175号）各基金管理公司：为加强基金管理公司监察稽核工作，提高公司合法合规运作水平，根据《证券投资基金管理公司管理办法》（以下简称《办法》）及其他有关规定，现发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引（试行）》（以下简称《指引》），并将有关问题通知如下：一、公司应当高度重视监察稽核工作，严格按照《办法》和《指引》的要求，对照监察稽核项目表，认真做好监察稽核工作，出具监察稽核报告。

鼓励各公司根据实际运作情况，增加监察稽核内容。

二、公司应当确保监察稽核报告真实、准确、完整地反映公司治理和内部控制情况。

监察稽核要有完整的工作底稿，监察稽核报告要有充分的事实依据。

三、公司各部门应当根据监察稽核项目表认真进行自查。

督察长应组织监察稽核部门进行复核，并出具督察长评估报告。

四、督察长可以根据监察稽核计划确定每季度的监察稽核重点，并在季度监察稽核报告中予以说明。

投资、销售、后台运营等重要业务环节必须每季度进行核查。

五、公司应当自每季度结束之日起15日内将季度监察稽核报告提交公司全体董事审阅，同时以电子文件形式抄报公司经营所在地中国证监会派出机构；自每年度结束之日起30日内将年度监察稽核报告提交公司全体董事审阅，同时以电子文件形式抄报公司经营所在地中国证监会派出机构。

六、公司董事应当认真审阅监察稽核报告，了解公司运作情况，对合规性作出客观、公正的独立判断，在收到季度监察稽核报告和年度监察稽核报告之日起15日内将书面意见反馈给公司，公司应妥善保存董事的书面意见备查。

证券行业工作的证券交易所的市场运行与监管机制证券交易所作为证券市场的核心机构，承担着证券交易、信息披露、市场监管等重要职责。

它是证券市场的“门户”，对于保护投资者权益、促进市场稳定和健康发展具有重要意义。

本文将重点讨论证券交易所的市场运行机制和监管机制，以探究证券交易所在证券行业工作中的作用和功能。

一、证券交易所的市场运行机制1.1 市场参与者与交易品种的选择证券交易所作为公开市场，吸引了大量的市场参与者，包括机构投资者和个人投资者。

市场参与者根据其风险偏好和收益目标选择适合自己的交易品种，如股票、债券、基金等。

证券交易所提供多样化的交易品种，以满足各类市场参与者的需求。

1.2 交易机制与市场规则在证券交易所中，市场参与者通过买入和卖出证券的方式进行交易。

证券交易所根据市场需求和信息披露要求，制定了相应的交易机制和市场规则。

常见的交易机制包括竞价交易和撮合交易等，这些机制保障了交易的公平、公正和高效。

1.3 市场流动性与价格发现证券交易所提供了良好的市场流动性，市场参与者可以随时买入或卖出证券。

流动性的增加有助于市场价格的发现，使市场价格能够更好地反映市场供需关系。

证券交易所通过提供市场深度和交易量等指标，为投资者提供了有效的市场参考。

二、证券交易所的监管机制2.1 监管法律法规与制度建设证券交易所必须依法依规开展监管工作。

证券交易所作为市场机构，需要制定相应的监管规则和制度，明确市场参与者的权利和义务，保护投资者利益，维护市场秩序。

监管法律法规的建设是证券交易所监管机制的基础。

2.2 信息披露与市场透明证券交易所要求发行人及时、准确、全面地披露信息，以保障市场的透明度，提高市场参与者的决策效率。

证券交易所会建立信息披露制度和监管机制，对信息披露的真实性和合规性进行审核和监督，确保市场信息的质量和可靠性。

2.3 监管措施与制裁机制证券交易所作为市场监管者，有权对市场违规行为进行监管和处罚。

监管措施包括警示函、罚款、暂停交易和退市等，制裁机制对于维护市场秩序具有重要作用。

证券交易所管理办法第一章总则第一条为加强对证券交易所的管理，促进证券交易所依法全面履行一线监管职能和服务职能，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》），制定本办法。

第二条本办法所称的证券交易所是指经国务院决定设立的证券交易所。

第三条证券交易所根据《中国共产党章程》设立党组织，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定交易所重大事项，保证监督党和国家的方针、政策在交易所得到全面贯彻落实。

第四条证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）监督管理。

第五条证券交易所的名称，应当标明证券交易所字样。

其他任何单位和个人不得使用证券交易所或者近似名称。

第二章证券交易所的职能第六条证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。

第七条证券交易所的职能包括：（一）提供证券交易的场所、设施和服务；（二）制定和修改证券交易所的业务规则；（三）依法审核公开发行证券申请；（四）审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；（五）提供非公开发行证券转让服务；（六）组织和监督证券交易；（七）对会员进行监管；（八）对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；（九）对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；（十）管理和公布市场信息；（十一）开展投资者教育和保护；（十二）法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。

第八条证券交易所不得直接或者间接从事：（一）新闻出版业；（二）发布对证券价格进行预测的文字和资料；（三）为他人提供担保；（四）未经中国证监会批准的其他业务。

第九条证券交易所可以根据证券市场发展的需要，创新交易品种和交易方式，设立不同的市场层次。

第十条证券交易所制定或者修改业务规则，应当符合法律、行政法规、部门规章对其自律管理职责的要求。

中国证券市场监管与运营第一章中国证券市场概述中国证券市场始于上世纪80年代初，经过30多年的发展，已经成为全球证券市场中重要的一部分。

目前，中国证券市场主要包括股票市场、债券市场、基金市场和期货市场四个板块。

截至2021年，中国股票市场总市值已达到100万亿元，基金规模超过19万亿元。

第二章证券市场监管机构中国证券市场由多个监管机构共同管理和监督。

其中，中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）是证券市场的最高监管机构，全面负责中国证券市场的监管和管理。

同时，还有中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所等多家机构负责证券市场各方面的具体运营和管理。

第三章证券市场监管法规中国证券市场的监管体系建立在一系列法律法规基础之上。

目前，中国证券市场主要的监管法规包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等。

这些法律法规不仅对证券市场的各方面进行了规范和制约，也对市场参与者的合法权益进行了保障。

第四章证券市场运营管理证券市场运营管理是证券市场的核心，也是证监会的主要职责之一。

证券市场的运营管理主要包括上市公司监管、中介机构管理、市场交易规则设计和投资者保护等方面。

证监会定期发布政策文件，对市场运营和管理进行指导和规范，确保证券市场的稳定、健康和可持续发展。

第五章面临的挑战和未来发展随着中国证券市场规模的不断扩大，市场化程度和国际化水平也越来越高。

但与此同时，也面临着各种挑战。

其中，市场风险防范、投资者教育、交易制度创新等方面仍需不断加强和改进。

未来，中国证券市场应该继续推进市场化和国际化，营造公开、公平、公正的市场环境，提高市场吸引力和竞争力。

结语：中国证券市场已经逐步建立起完善的监管和运营体系，成为世界级的证券市场之一。

在未来，相信中国证券市场将继续发挥其重要作用，为国家经济发展做出贡献。

第六章证券市场运行单选题1.根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

A、市场的效率B、市场的作用C、市场的功能D、交易标的物2.在证券发行市场上联系发行人的投资者是（）A、证券发行人B、证券投资者C、证券中介机构D、监管部门3.关于证券发行注册制论述错误的是（）。

A、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B、要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C、发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D、实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当。

4.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A、2亿B、2.5亿C、3.5亿D、4亿5.定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。

一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

A、直接发行B、私募发行C、招标发行D、承购包销6.根据标的物不同，招标发行可分为（）。

A、荷兰式招标和美式招标B、单一价格中标和多种价格中标C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标D、价格招标、收益率招标和缴款期招标7.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

A、代销B、余额包销C、全额包销D、包销8.我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。

A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元9.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（）。

A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C、公司股本总额不少于人民币5000万元D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载10.上市公司出现以下（）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。