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中铁工程部内部管理制度一、概述二、组织结构1.工程部设有部长、副部长、各项目经理等职位，由中铁集团任命并组织产生。
部长负责整个工程部的决策和管理工作，副部长协助部长完成相关工作，项目经理负责具体工程项目的管理和执行。
2.工程部按照项目划分成多个项目组，每个项目组由一名项目经理领导，组织编制相应项目组织结构，确保项目工程的有序进行。
三、职责分工1.工程部部长负责工程部的全面决策，制定并实施相关策略和规划，确保部门目标的达成。
2.副部长协助部长完成日常工作，同时负责协调各项目组间的工作关系，保证项目之间的沟通和协同。
3.项目经理负责具体项目的全面管理和执行，包括项目进度的控制、工程质量的监督、成本的控制以及与相关单位的协调和沟通。
4.项目组的其他成员根据项目的具体需求，负责完成相应的工作任务，包括工程设计、材料采购、施工、监理等。
四、工程项目管理1.项目启动阶段：（1）明确项目目标和任务，制定详细的项目计划和项目进度表；（2）组织项目人员进行项目启动会议，明确各自的职责和工作任务；（3）成立项目组，指定项目经理，并组织编制详细的项目管理方案。
2.工程设计阶段：（1）组织编制详细的工程设计方案，确保工程设计符合相关规范和标准；（2）进行设计文件审查，确保设计的合理性和可行性；（3）制定设计变更管理制度，及时处理设计变更的申请和审批程序。
3.工程施工阶段：（1）制定施工组织设计和施工进度计划；（2）组织进行施工方案的编制和审批；（3）进行施工现场的巡查和监督，确保施工过程中的安全和质量；（4）建立施工日志和工程验收台账，及时记录施工情况和工程质量。
4.工程验收阶段：（1）按照工程规范进行工程验收，确保工程质量符合相关标准；（2）协助编制工程竣工验收报告和结算资料；（3）确保工程竣工验收和结算手续的及时办理。
五、质量管理1.建立完善的质量管理制度，明确质量管理的职责和过程；2.制定质量检查制度，定期对施工过程进行质量检查；3.对重要节点工程进行随机抽查和复核，确保质量的稳定和可控；4.处理工程质量事故，及时调查和处理，追究相关责任。
引言为进一步加强集团公司内部控制和风险管理，完善内部控制体系建设,满足外部监管要求和企业提升工程项目管理水平的内在需要，实现健康、可持续发展，集团公司组织编制了《中铁＊＊＊集团有限公司工程项目内部控制管理手册》（简称手册)，作为所属各类项目经理部建立、执行、评价和维护内部控制与风险管理体系的依据.考虑到项目经理部业务类型、组织设置和管理水平等均存在差异，各级项目经理部可结合自身实际情况组织开展必要的风险评估,在风险可控的基本原则下，持续的改进和完善，以确保本手册的实用性和有效性。
本手册依据《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》及配套指引、《中铁＊**集团有限公司内部控制与风险管理手册》和《中铁＊*＊集团有限公司内部控制体系运行管理办法（试行）》等相关文件，通过对工程项目管理价值链的全面梳理，立足于集团公司各级项目经理部实际业务管理情况优化和编制而成.本手册主要包括三部分，分别为项目经理部组织架构及内控职责分工、工程项目管理内控框架和业务流程控制文件.其中，项目经理部组织架构与内控职责分工部分，主要是为公司所属各类型项目经理部内部机构设置提供最基本的组织架构，对项目经理部内控管理职责提出分工指导意见；工程项目管理内控框架部分，描述工程项目管理重要流程业务主责部门、适用内控范围、对应项目管理风险以及适用的规章制度；业务流程控制文件部分，描述工程项目管理重要业务事项管理流程、控制目标及措施、风险辨识和评估，为工程项目管理流程层面内控风险管理提供实施指南，主要包括流程目标、相关政策制度、流程图、流程说明和风险控制矩阵、控制文档、风险数据库等内容.目录一、总则 (1)(一）手册编制目的 (1)(二)手册适用范围 (1)(三）手册相关制度 (1)二、项目经理部组织架构与内控职责分工 (2)(一）组织架构 (2)(二)职责分工 (2)1。
项目经理 (2)2。
项目书记 (3)3.项目副经理/总工程师/安全总监/总经济师 (4)4.综合管理部 (4)5。
央企内控制度手册模板第一章总则第一条为了加强中央企业内部控制（以下简称“内控”）管理，规范企业经营行为，防范经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规，制定本手册。
第二条本手册适用于中央企业（以下简称“企业”）及其各级子企业。
第三条企业应建立健全内控制度，明确内控目标、范围、职责、程序、方法等内容，确保企业经营活动的合法性、合规性、有效性和安全性。
第四条企业应根据本手册制定具体的内控制度，并根据企业实际情况和相关法律法规的变化适时调整。
第二章内控组织架构第五条企业应设立内控领导小组，负责企业内控工作的领导。
内控领导小组由企业主要负责人担任组长，其他相关负责人担任副组长和成员。
第六条企业应设立内控工作部门，负责企业内控制度的制定、实施和监督。
内控工作部门应具备独立性、权威性和专业性。
第七条企业应设立内控审计部门，负责对企业内控制度的实施情况进行审计，发现问题并提出整改建议。
第八条企业应设立内控风险管理部门，负责对企业风险进行识别、评估和控制，制定风险应对措施。
第三章内控制度建设第九条企业应根据国家法律法规、行业规范和企业实际情况，制定内控制度，确保内控制度的合法性、合规性和有效性。
第十条企业内控制度应包括以下内容：（一）组织架构：明确内控组织的设置、职责和权限；（二）风险评估：识别和评估企业经营过程中的风险，确定风险等级和应对措施；（三）控制活动：制定控制措施，确保企业经营活动的合法性、合规性、有效性和安全性；（四）信息与沟通：建立信息收集、处理和传递机制，确保信息的准确性和及时性；（五）监督评价：建立内控监督评价机制，对内控制度的实施情况进行检查和评价；（六）其他相关内容。
第四章内控制度实施第十一条企业应按照内控制度，对经营活动进行控制和监督。
第十二条企业应定期进行内控培训和宣传，提高员工内控意识和能力。
第十三条企业应建立内控信息反馈和整改机制，对内控制度实施过程中发现的问题及时进行整改。
中国中铁股份有限公司人力资源管理系统（eHR）业务操作指导手册中国中铁eHR项目组二零壹零年十一月目录一、权限管理 (5)1-1 权限管理流程 (5)1-2 如何为下级单位管理员分配权限 (5)1-3 如何为本单位业务人员分配权限 (6)1-4 如何为本单位领导分配权限 (7)1-5 如何为本单位自助员工分配权限 (8)1-6 如何为新建单位分配登陆权限 (8)1-7 如何对已经锁定的用户解锁 (8)1-8 如何查询本单位所有人员登录信息 (8)1-9 权限管理常见问题及解答 (9)二、组织机构管理 (11)2-1 如何创建新（下级）单位 (11)2-2 如何创建新部门 (11)2-3 部门常用业务操作（修改、调整层级、部门合并等） (12)2-4 如何维护项目部（指挥部）信息 (12)2-5 如何创建新岗位及常用操作 (13)2-6 如何将项目部（指挥部）人员批量划转 (13)2-7 如何将人员由按部门管理转换为按单位管理 (14)2-8 如何将人员由按单位管理转换为按部门管理 (14)2-9 如何设置部门及岗位编制 (15)2-10 如何查看单位的组织机构图 (15)2-11 组织机构常见问题及解答 (16)三、人员信息管理 (17)3-1 如何录入人员信息 (17)3-2 如何查询并导出人员信息 (17)3-3 如何维护人员信息 (18)3-4 如何实现对关键人员的管理 (20)3-5 如何使用总公司现有的人员卡片和人员花名册 (20)3-6 如何分配干部和工人的人员查询权限 (21)3-7 如何不通过人事令实现本单位人员调动 (22)3-8 如何不通过人事令增加（免除）兼职 (23)3-9 如何不通过人事令实现本单位人员的离退 (24)3-10 如何不通过人事令实现跨单位人员调动 (24)3-11 如何返聘/再聘人员 (27)3-12 如何通过人事令进行人员调动 (27)3-12-01人事令操作流程 (27)3-12-02 如何设置人事令大类 (28)3-12-03 如何设置人事令模板 (29)3-12-04 如何下人事令 (29)3-12-05 单人令 (30)3-12-06 专业技术职务令 (30)3-12-07 兼职令 (31)3-12-08毕业生招聘令 (31)3-12-09 如何批量下令（一人一令） (32)3-12-10 如何下多人令（多人一令） (32)3-12-11 如何实现跨单位人员调动 (33)3-13 人员管理常见问题及解答 (33)四、合同管理 (36)4-1 如何与新员工签订合同 (36)4-2 如何续签合同 (36)4-3 如何解除合同 (37)4-4 如何终止合同 (37)4-5 如何修改合同信息 (38)4-6 如何变更合同信息 (38)4-7 如何使用合同台账 (39)4-8 合同管理常见问题及解答 (40)五、薪酬管理 (41)5-1 薪酬管理操作流程 (41)5-2 单位初次使用薪酬的初始化设置 (42)5-3 每月薪酬导入前的准备工作 (44)5-4 如何导入并处理薪酬数据 (44)5-5 如何调整薪酬发放项目 (45)5-6 如何查询以往发放的薪酬数据 (45)5-7 如何修改已结账的薪酬数据 (45)5-8薪酬管理常见问题及解答 (46)六、社保管理 (47)6-1 社保管理操作流程 (47)6-2 单位初次使用社保时的初始化设置 (48)6-3 每月社保导入前的准备工作 (49)6-4 如何导入并处理社保数据 (49)6-5 如何修改已结账的社保数据 (50)6-6 社保管理常见问题及解答 (50)七、员工自助 (52)7-1 自助用户如何修改个人密码 (52)7-2 自助用户如何查看修改个人信息 (52)八、IUFO报表 (53)8-1 IUFO报表操作流程 (53)8-2 如何登陆IUFO (54)8-3 如何为IUFO用户分配权限 (56)8-4如何填报并上报报表 (57)8-5 如何修改IUFO的登陆密码 (66)8-6 IUFO报表常见问题 (67)九、操作小技巧 (68)十、附录 (69)附录一：各模块节点分配列表 (69)附录二：单位层级表 (70)附录三：部门层级表 (70)附录四：调配及离职业务类型 (70)一、权限管理1-1 权限管理流程系统中的“用户”指的是单位中具体的某一员工，如张三、李四、王五等。
中国铁道建筑公司财务管理内控制度第一章总那么第一条为加强企业为部治理，规范企业各项经济行为，爱护资产的安全与完整，防范各种经营风险和财务风险，制定本制度。
第二条中国铁道建筑总公司〔以下简称总公司〕所属各级各类单位、全资和控股〔包括直截了当控股和间接控股〕的各类公司都必须执行本制度。
第三条企业内部操纵的差不多要求是：严格遵守国家法律、法规和总公司的各项规章制度；明确规定各类业务的决策、审批、实施、反馈、处理和监督程序；明确划分企业内部各部门，各岗位的职责和权限，建立严密的授权与审批制度；严格按照国家统一的会计制度进行会计核算和会计监督；实施有效的内部监督和内部审计。
第四条各单位应当建立严格的责任追究制度，因违反内部操纵制度或工作失误造成重大缺失的，应当追究有关责任人的责任。
第二章投资治理第五条本制度所称投资系指企业将其依法占有的财产投放到特定对象，以期在以后获得一定收益的经济行为。
包括企业为坚持或扩大自身的生产经营规模所进行的对内投资和企业为获得更多的收益或操纵被投资企业生产经营活动所进行的对外投资。
对内投资包括购买、新建、改建和扩建固定资产，购买无形资产等其他长期资产。
对外投资包括股权投资和债权投资。
股权投资包括以独资、入股、联营等方式兴办企业，兼并其他企业，购买其他企业的股权、股票，以及其他股权性质的投资。
债权投资包括购买债券投资和其他债权投资。
第六条不具有法人资格的单位〔分公司、办事处、指挥部、项目经理部等〕不能进行股权投资，需要进行股权投资时，必须取得法人的授权，并按规定程序和权限进行决策。
所有单位的对内对外投资都必须遵守本制度的规定。
第七条各单位应当建立投资的可行性分析制度。
决策之前，必须进行可行性分析。
投资额在5万元以上的项目，必须要有书面的可行性分析报告。
重大投资项目，还应当聘请有关专家进行咨询或参与评估论证。
可行性分析报告的内容一样应包括：投资项目的概况、实施方案、进展前景推测、资金来源及筹措方式、估量的现金流量〔流入、流出量和净流量〕、经济效益评判〔必须运算投资酬劳率〕、风险评估等。
中铁管理制度手册第一章总则第一条为了规范和加强中铁集团内部管理，提高工作效率和质量，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于所有中铁集团内部单位和员工。
第三条中铁集团内部单位应当依据本管理制度的规定建立自己的管理制度，并定期进行审查和更新。
第四条中铁集团内部员工应当遵守本管理制度的规定，保持工作纪律和职业操守。
第五条中铁集团领导层应当严格执行本管理制度，对违反规定的行为给予严厉处罚。
第六条中铁集团内部单位和员工应当遵守国家法律法规和公司规章制度，不得从事违法违纪行为。
第七条中铁集团内部单位和员工应当保密公司业务信息和客户资料，遵守公司保密制度。
第八条中铁集团内部单位和员工应当自觉接受公司领导和监督，服从公司决定和安排。
第九条中铁集团内部单位和员工应当遵守公司财务纪律，节约开支，降低成本。
第十条中铁集团内部单位和员工应当积极参加公司组织的培训和考核，不断提高自身素质和能力。
第二章组织架构第十一条中铁集团内部单位包括总部和各业务部门。
第十二条中铁集团总部设立董事会、监事会和管理层，负责制定公司战略规划和重大决策。
第十三条中铁集团各业务部门设立部门负责人和员工，负责具体业务工作。
第十四条中铁集团内部单位应当建立健全的组织架构和分工协作机制，确保工作顺利进行。
第十五条中铁集团内部单位负责人应当定期召开会议，听取下属部门工作报告，安排工作任务和解决问题。
第十六条中铁集团内部单位员工应当服从上级领导安排，积极配合工作，提高工作效率和质量。
第十七条中铁集团内部单位应当建立健全的绩效考核制度，激励员工工作积极性。
第十八条中铁集团内部单位应当建立健全的奖惩机制，对履行和违反规定的行为分别予以奖励和处罚。
第十九条中铁集团内部单位应当建立健全的信息报送和汇报制度，及时反馈工作进展和风险情况。
第二十条中铁集团内部单位应当建立健全的风险管理和监督制度，预防和化解风险事件。
第三章工作流程第二十一条中铁集团内部单位应当规范工作流程，明确工作目标和任务分工。
中铁建工集团有限公司内部控制体系运行管理办法（试行）第一章总则第一条为了加强对中铁建工集团有限公司（以下简称集团公司）内部控制体系运行的管理，根据财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及其《企业内部控制配套指引》和国资委颁布的《中央企业全面风险管理指引》的要求，按照《中国中铁股份有限公司（以下简称股份公司）内部控制体系运行管理办法（试行）》，结合集团公司实际，制定本办法。
第二条本办法所称内部控制是指由集团公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
内部控制体系是指为实现内部控制目标和防范风险，保证内部控制有效运行的组织结构、管理制度和业务流程等。
第三条内部控制体系运行管理包括以下内容：（一）内部控制体系的日常维护；（二）内部控制体系的有效运行；（三）内部控制体系的监督评价；（四）内部控制体系的持续改进。
第四条集团公司及各子、分公司、工程指挥部要建立健全内部控制体系，开展监督与评价工作，确保内部控制体系有效运行和不断改进。
第五条本办法适用于集团公司内部控制体系运行的管理。
集团公司子、分公司、工程指挥部可根据本办法，结合实际制定相关细则，并报集团公司备案。
第二章管理职责第六条集团公司董事会决定内部控制的建立健全和实施。
监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导内部控制的日常运行。
第七条内控体系建设领导小组负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。
第八条集团公司战略规划部是内部控制体系运行的归口管理部门，主要职责是：（一）负责组织内部控制体系的日常维护管理和不断改进完善。
（二）负责组织开展内部控制体系的监督工作，负责监督工作的资料汇总、分析。
（三）负责组织执行层面的各项管理制度、业务管理流程的评审。
（四）负责组织公司层面重大、重要风险的定期评估，建立风险库和风险事件库，并编写《全面风险管理报告》。
中国中铁安全（质量）稽查手册
（试行）
中国中铁股份有限公司
二O一O年八月
中国中铁股份有限公司
项目安全(质量)稽查评分标准表说明1．项目安全(质量)稽查评分标准表，结合铁路项目标准化工地建设需要，在以往检查评分表的基础上，借鉴先进单位经验，重新设计升级。
2．项目安全(质量)稽查评分标准表包括标准化管理和专业管理两部分。
标准化管理包括管理制度、机构人员配置、现场管理、过程控制、架子队管理五部分，满分为100分。
专业管理包括桥涵、预制梁场、预制梁运架、隧道、地铁、盾构、路基、营业线、工程线作业、房建、通信、信号、电力、牵引供电，共14个单项工程，各单项满分为100分。
3．项目检查评分计算方法，标准化管理占总分的40%，专业安全（质量）管理占总分的60%。
标准化管理分=评分表各子项分数之和
专业管理分=各专业分数之和/专业数量
项目实际得分=标准化管理分×0.4 +专业管理分×0.6
4．项目评分等级：得分85分以上为达标，得分75分以上为合格,得分75分以下给予黄牌警告。
5．在实施过程中，各稽查组可结合项目和工程特点增加检查内容，填写项目安全（质量）稽查评分表（增项），并将意见反馈股份公司安质环保部。
项目安全（质量）稽查评分标准表
（标准化管理）
项目名称：得分：
预制梁场安全（质量）稽查评分标准表项目名称：得分：
检查人：检查日期：
预制梁运架安全（质量）稽查评分标准表项目名称：得分：
10.违反架梁安全操作规程，每项扣3分。
检查人：检查日期：。
中国铁道建筑总公司财务管理内掌控度1. 引言本内掌控度旨在规范中国铁道建筑总公司的财务管理，确保公司财务活动的合规性、准确性、安全性和高效性。
全部公司员工都必需遵守此制度，严格执行相关政策和程序。
2. 权责调配2.1 公司董事会公司董事会负责订立并监督财务战略、政策和目标，确保公司财务活动与公司整体战略全都。
2.2 财务部门财务部门负责全面管理和执行公司财务事务，包含编制财务报表、管理资金、审计内部掌控、风险评估和管理等。
2.3 各级管理层各级管理层负责执行公司财务政策和程序，监督和评估部门的财务管理情况，保证内部掌控的有效实施。
2.4 部门负责人部门负责人负责执行公司财务政策和程序，负责本部门的财务管理和内部掌控，确保财务活动符合法律法规和公司规定。
2.5 员工全部员工都应遵守公司财务政策和程序，乐观搭配财务管理工作，确保财务数据的准确性和安全性。
3. 财务管理标准3.1 财务报告编制3.1.1 编制财务报表应遵从《中华人民共和国企业会计准则》和其他相关法律法规要求。
3.1.2 财务报表应准确反映公司财务情形和经营成绩，不得歪曲事实和隐瞒紧要信息。
3.1.3 财务报表应及时提交给公司董事会和相关部门，确保相关决策的准确性和及时性。
3.2 风险评估和管理3.2.1 财务部门应定期评估公司财务风险，并采取相应措施加以管理和掌控，确保公司财务安全。
3.2.2 财务部门应监督各个部门的风险管理情况，发现问题及时报告并供应合理解决方案。
3.3 资金管理3.3.1 财务部门负责公司资金的收付、调度和管理，确保资金的合理利用和安全性。
3.3.2 公司员工应合理申请和使用公司资金，不得私自挪用、滥用或挥霍公司资金。
3.4 内部掌控3.4.1 公司各级管理层应建立健全内部掌控机制，确保财务活动的合规性和准确性。
3.4.2 各个部门应建立有效的财务管理流程和制度，明确责任分工和审批程序，杜绝财务风险和错误发生。
3.4.3 财务部门应定期对内部掌控进行审计和评估，及时发现问题并供应改进建议。
央企内控制度手册范本一、总则1.1 为了加强中央企业（以下简称企业）内部控制（以下简称内控）管理，规范企业经营行为，防范经营风险，根据《企业内部控制基本规范》及国家有关法律法规，制定本手册。
1.2 本手册适用于企业的各项内控管理工作，包括财务、资产、人力资源、市场营销、安全生产、环境保护等各个方面。
1.3 企业应当根据本手册制定具体的内控制度，并组织实施，确保内控制度有效运行。
二、内控组织架构2.1 企业应当设立内控管理部门，负责企业内控工作的组织、协调和监督。
2.2 企业应当设立内控委员会，负责审批内控制度、监督内控制度的执行、评估内控制度的有效性。
2.3 企业各部门、各分支机构应当设立内控工作机构，负责本部门、本机构的内控工作。
三、内控制度建设3.1 企业应当根据国家法律法规、行业规范和企业实际情况，制定内控制度。
3.2 企业内控制度应当包括风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面。
3.3 企业应当定期评估内控制度的有效性，并根据评估结果进行调整。
四、内控运行机制4.1 企业应当建立内控运行机制，确保内控制度有效实施。
4.2 企业应当设立内控信息平台，实现内控信息的集中管理和共享。
4.3 企业应当定期进行内控培训和宣传，提高员工内控意识和能力。
五、内控监督与评价5.1 企业应当建立内控监督与评价机制，对内控制度的执行情况进行监督和评价。
5.2 企业应当定期进行内控自评，并将自评报告提交内控委员会审批。
5.3 企业应当对内控存在的问题进行整改，确保内控制度有效运行。
六、法律责任6.1 企业应当依法合规开展内控工作，确保内控制度有效实施。
6.2 企业应当对违反内控制度的行为进行查处，依法追究相关人员的法律责任。
本手册为企业内控制度的基本范本，企业可根据自身实际情况进行调整和完善。
企业应当建立健全内控制度，确保企业经营活动合法、合规、稳健进行。
中国中铁股份有限公司内部控制体系运行管理办法（试行）第一章总则第一条为了加强对中国中铁股份有限公司（以下简称股份公司）内部控制体系运行的管理，根据财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及其《企业内部控制配套指引》和国资委颁布的《中央企业全面风险管理指引》的要求，结合股份公司实际，制定本办法。
第二条本办法所称内部控制是指由股份公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
内部控制体系是指为实现内部控制目标和防范风险，保证内部控制有效运行的组织结构、管理制度和业务流程等。
第三条内部控制体系运行管理包括以下内容：（一）内部控制体系的日常维护；（二）内部控制体系的有效运行；（三）内部控制体系的监督评价；（四）内部控制体系的持续改进。
第四条股份公司及各子、分公司、工程指挥部（项目部）要建立健全内部控制体系，开展监督与评价工作，确保内部控制体系有效运行和不断改进。
第五条本办法适用于股份公司内部控制体系运行的管理。
股份公司子、分公司、工程指挥部（项目部）可根据本办法，结合实际制定相关管理办法，并报股份公司备案。
第二章管理职责第六条股份公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。
监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导内部控制的日常运行。
第七条股份公司董事会审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等第八条股份公司战略规划部是内部控制体系运行的归口管理部门，主要职责是：（一）负责组织内部控制体系的日常维护管理和不断改进完善。
（二）负责组织开展内部控制体系的监督工作，负责监督工作的资料汇总、分析。
（三）负责组织执行层面的各项管理制度、业务管理流程的评审。
（四）负责组织公司层面重大、重要风险的定期评估，建立风险库和风险事件库，并编写《全面风险管理报告》。
（五）负责组织内部控制相关知识培训。
（六）负责指导监督内部控制体系的建立和完善。
第一章总则第一条为加强公司内部管理，提高管理效率和效益，保障公司持续健康发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于中国中铁公司及其下属各单位、各部门。
第三条本制度依据国家法律法规、行业标准和公司实际情况制定，具有普遍约束力。
第二章组织架构与管理职责第四条公司设立董事会、监事会、总经理办公室、各部门等组织架构。
第五条董事会负责制定公司发展战略、经营方针、重大决策等，对公司的长期发展负责。
第六条监事会对董事会、总经理及公司管理层的工作进行监督，维护公司及股东权益。
第七条总经理负责公司的日常经营管理，组织实施董事会决议，对公司的短期发展负责。
第八条各部门按照职责分工，负责本部门的具体工作，确保公司各项任务目标的实现。
第三章管理制度与流程第九条公司建立健全各项管理制度，包括财务管理制度、人力资源管理制度、采购管理制度、安全生产管理制度等。
第十条各项管理制度应明确管理目标、管理内容、管理流程、责任主体、考核标准等。
第十一条公司实行标准化管理，所有工作必须按照相关制度和规范执行。
第十二条公司实行信息化管理，通过信息系统实现管理过程的透明化和高效化。
第四章激励与约束机制第十三条公司建立健全激励与约束机制，激发员工积极性，提高工作效率。
第十四条公司对员工实行绩效考核制度，根据考核结果进行奖惩。
第十五条公司对各级管理人员实行任期目标责任制，确保管理目标的实现。
第五章安全生产第十六条公司高度重视安全生产工作，建立健全安全生产管理制度。
第十七条公司严格执行国家安全生产法律法规，落实安全生产责任制。
第十八条公司定期开展安全生产教育培训，提高员工安全意识和操作技能。
第十九条公司加强施工现场安全管理，确保施工安全。
第六章人力资源第二十条公司坚持人才强企战略，加强人力资源管理工作。
第二十一条公司实行岗位责任制，明确员工岗位职责和工作标准。
第二十二条公司建立健全员工培训体系，提高员工综合素质。
第二十三条公司重视员工福利待遇，关心员工生活，增强员工归属感。
前言多年来，广大中国中铁人始终秉承“勇于跨越、追求卓越”的企业精神，践行“建造精品、改善民生”的企业使命，逢山开路、遇水架桥，励精图治、顽强拼搏，全面参与了国家基础设施建设，不断拓展全球建筑市场，致力于把中国中铁建设成为“国内领先，世界一流”的综合型企业集团。
为了使您了解中国中铁的发展历史、优良传统和企业文化，了解企业相关的规章制度、基本规范和日常要求，了解员工的基本权利、责任和义务，请您认真阅读本手册。
本手册是在股份公司现有规章制度基础上编写的，如有不详尽、不一致、不准确之处，以有关制度文件为准。
本手册也将随着有关制度的完善而适时修订。
本手册供中国中铁正式在册员工学习使用。
解释权在股份公司企业文化部。
二〇一四年六月目录CONT ENT第一章企业概况 (2)第一条中国中铁 (2)第二条历史渊源 (3)第三条企业沿革 (3)第四条成员企业 (4)第五条主要业绩 (5)第六条科技实力 (7)第七条党群工作 (8)第二章企业文化 (10)第一条企业精神 (10)第二条企业使命 (10)第三条发展愿景 (11)第四条发展战略 (11)第五条企业宗旨 (11)第六条核心价值体系 (12)第七条企业标识 (13)第八条企业文化 (13)第三章员工基本行为规范 (16)第一条基本守则 (16)第二条日常行为 (16)第三条工作纪律 (18)第四条工作时间 (18)第五条差旅规定............................................................................................. 19第六条保密制度 (20)第七条工作程序 (21)第四章员工管理 (24)第一条员工入职 (24)第二条员工离职 (25)第三条总部员工考核 (25)第四条员工培训 (26)第五条劳动合同 (26)第六条薪酬制度 (27)第七条专业技术职务任职资格评审 (27)第八条领导干部任用 (29)第九条福利与休假 (29)第十条考核与奖惩 (30)第十条奖励 (35)第五章安全生产与职业健康 (38)第一条安全生产方针 (38)第二条安全理念 (38)第三条安全誓词 (39)第四条安全生产管理责任 (40)第五条事故报告 (41)第六条安全生产群众监督 (41)第七条员工安全生产一般要求 (41)第八条职业健康管理 (42)第一章 企业概况第二条 历史渊源1、早在 1894 年成立的山海关机器厂，是中铁山桥集团的前身，1909 年为京张铁路制造了全线的铁路钢桥，成为中国民 族工业的先行者。
中铁建工集团有限公司 内控体系流程文件汇编（2011年A 版）控制环境目标制定事件识别风险评估风险应对控制活动信息与沟通监督检查战略经营报告合规总部分部业务单位附属机构中铁建工集团有限公司 编制二○一一年 三月中册前言为了认真贯彻落实财政部、证监会、审计署、银监会、保监会颁布的《企业内部控制基本规范》及其《配套指引》，提升管理水平，提高运营效率，实现公司发展战略，促进企业持续健康发展。
中铁建工集团有限公司制定了内部控制体系文件，内控体系文件由《内部控制手册》和《内控体系流程文件汇编》组成。
内控手册是对集团公司内控体系分别从五要素的描述，包含了内控体系建设工作的所有内容，内控手册规定了术语、编制依据、组织体系、部门责任、内控要点、实施程序、方法模型以及文件模板，是内控体系建设的纲领性文件，用以指导内部控制体系运行、维护、监督、评价和改进工作。
内部控制体系流程文件主要包括：流程图、流程说明、风险控制矩阵、风险数据库以及控制文档组成。
流程图是对业务操作程序的直观展示，规定具体业务的操作步骤、责任岗位等；流程描述是对流程图中每个节点步骤的详细说明，包含每个步骤的操作要求、操作人，操作的时限等；风险控制矩阵是每个业务流程实现控制目标、可能存在的风险以及控制措施的规定；风险数据库是对识别出来的业务流程关键控制点（风险点）的描述和风险等级的判定；控制文档是业务流程运行的描述，是监督评价内控体系运行的依据。
按照内部控制管理的规定，《中铁建工集团有限公司内部控制体系流程文件汇编》已经董事会审议批准，现发布执行。
内控体系建设工作机构及人员一、内部控制体系建设领导小组组长：刘荣耀段永传崔宝华组员：刘炳才邱振虎李成生郭俊亮刘玉华杨煜黄振庭李选民穆亦龙卢卫平孟庆军毕彦春周志立二、内控体系建设工作小组组长：段永传副组长：郭俊亮、李选民、黄振庭（日常召集人）成员：孔德风张国华李玉侠郝宝森李磊徐悦民王树立赵晓强年福兵邓银国刘俊峰王沧州高建彬朱宇峰张建雄郑式村杨金祚石青山曹子牧丁明吴少勇徐议成刘万琼杨启昉刘宇喆三、内控体系建设办公室（战略规划部内控与风险管理处）主任：张国华副主任：丁明成员：杨启昉刁星伍罗小红三、内控体系建设工作联系人人员：黄一粟刘宇喆杨启昉胡玉涛刁星伍肖艳敏朱骏郭剑铮王玉霞国树军李鹏孟庆斌尹雯罗小红王忠王敬敏李帆罗杰石青山罗卓丽王剑目录FIM财务管理 (1)FIM01资金管理 (1)FIM01.01现金收款及盘点管理流程 (1)FIM01.02工资管理流程 (8)FIM01.03非经费类付款管理流程 (15)FIM01.04备用金管理流程 (22)FIM01.05经费管理流程 (30)FIM01.06年度资金预算编制及调整流程 (36)FIM01.07职能部门预算管理流程 (42)FIM01.08银行存款管理流程 (49)FIM01.09资金支付结算流程 (56)FIM01.10资金调剂管理流程 (64)FIM01.11集团银行账户管理流程 (73)FIM01.12集团对外担保管理流程 (81)FIM01.13集团保函、资信证明管理流程 (93)FIM01.14集团总部费用报销流程 (104)FIM01.15集团信用额度管理流程 (113)FIM02资产管理 (122)FIM02.01固定资产管理流程 (122)FIM02.02实物资产抵债的审批管理流程 (136)FIM02.03低值易耗品管理流程 (146)FIM03产权管理 (158)FIM03.01产权交易管理流程 (158)FIM03.02产权登记管理流程 (165)FIM03.03资产评估流程 (170)FIM04税收管理 (179)FIM04.01纳税筹划与政策执行管理流程 (179)FIM04.02企业所得税季度预缴管理流程 (185)FIM04.03北京地区工程项目发票开具、税款缴纳流程 (192)FIM04.04《外出经营活动税收管理证明》管理流程 (200)FIM04.05企业所得税年度汇算清缴管理流程 (207)FIM04.06增值税（出口退税）管理流程 (213)FIM05关联交易 (217)FIM05.01关联（连）交易管理流程 (217)FIM05.02关联（连）人管理流程 (226)FIM06会计核算 (231)FIM06.01会计政策的制定流程 (231)FIM06.02会计记账、结账流程 (237)FIM06.03集团公司利润分配管理流程 (243)FIM06.04子分公司利润分配管理流程 (249)FIM06.05子分公司指标款上交核算流程 (255)FIM06.06外币业务核算流程 (261)FIM06.07集团总部税费缴纳管理流程 (268)FIM07财务分析 (277)FIM07.01财务报表编制及报告流程 (277)FIM07.02财务报表分析流程 (288)FIM07.03重点项目监管流程 (298)FIM07.04财务预警管理流程 (307)FIM07.05财务统计信息提供流程 (314)FIM08清欠工作 (319)FIM08.01集团公司应收款项清收管理流程 (319)FIM08.02子分公司清收工作规范管理流程 (325)FIM09成本管理 (331)FIM09.01责任承包管理流程 (331)FIM09.02工程预结算管理流程 (336)FIM09.03重点项目成本管理过程监控流程 (343)FIM09.04成本管理培训流程 (350)CAM资本运营 (355)CAM01投资管理 (355)CAM01.01年度投资预算编制及调整流程 (355)CAM01.02投资决策管理流程 (369)CAM01.03金融投资实施流程 (378)CAM01.04投资实施监督流程 (385)CAM01.05投资后评价管理流程 (392)CAM01.06投资项目结束与处置流程 (396)CAM02产权管理 (401)CAM02.01股权结构管理流程 (401)DBM国内业务管理 (409)DBM01铁路工程管理 (409)DBM01.01重大铁路工程项目投标管理流程 (409)DBM02非铁路工程管理 (417)DBM02.01非铁路工程项目投标管理流程 (417)DBM03客户管理 (425)DBM03.01客户信息管理流程 (425)DBM03.02客户拜访管理流程 (431)DBM04劳务队伍管理 (438)DBM04.01重点劳务分包监督管理流程 (438)DBM04.02编制集团公司合格、不合格外部劳务分包方名册流程 (448)DBM05经营管理 (453)DBM05.01项目信息管理流程 (453)DBM05.02营销计划管理流程 (460)DBM06项目实施管理 (469)DBM06.01重点工程监管流程 (469)FBM国际业务管理 (474)FBM01境外项目管理 (474)FBM01.01援外项目管理流程 (474)FBM01.02国际业务协调管理流程 (481)FBM01.03境外项目经营决策管理流程 (489)FBM01.04境外项目实施管理流程 (497)FBM01.05境外项目停工处理流程 (504)FBM01.06国际业务统计管理流程 (509)FBM01.07境外突发事件预警流程 (514)FBM01.08境外突发事件响应及处理流程 (522)FBM02境外机构管理 (530)FBM02.01新设境外企业和机构管理流程 (530)FBM03外事管理 (538)FBM03.01公司人员因公出国（境）管理流程 (538)FBM03.02境外受邀专家出入境管理流程 (548)PUM采购管理 (555)PUM01物资与设备采购 (555)PUM01.01施工机械设备采购流程 (555)PUM01.02物资合格供货商管理流程 (562)PUM01.03施工机械设备供应商管理流程 (569)PUM01.04物资集中采购管理流程 (574)PUM01.05物资集中采购考核流程 (582)PUM02办公设施采购 (591)PUM02.01计算机设备采购管理流程 (591)FIM财务管理FIM01资金管理FIM01.01现金收款及盘点管理流程1. 控制目标现金收款符合国家相关规定；入账准确、及时；现金管理安全且账实相符。
中国铁道建筑总公司财务管理内掌控度第一章总则第一条目的和依据本制度的目的是规范中国铁道建筑总公司（以下简称公司）财务管理，确保公司财务活动的合规性、规范性和高效性。
本制度依据《公司法》《财务会计制度》等法律法规以及公司的管理要求和实际情况编制。
第二条适用范围本制度适用于公司全体员工，包含直接或间接参加公司财务活动的员工。
第三条责任分工1.公司高层管理人员负责订立和推动本制度的实施；2.财务部门负责组织和协调本制度的执行，并对公司财务活动进行监督和管理；3.各部门负责在本制度的引导下，依照公司财务管理要求进行操作。
第二章财务管理流程第四条财务预算管理1.公司每年订立财务预算，确保预算与公司战略目标全都；2.部门负责人依据财务预算订立部门预算，并在预算执行过程中进行监督和掌控，确保预算的合理使用。
第五条采购管理1.公司采购活动必需符合国家法律法规，合法合规；2.采购需经过书面申请，并经过合规审批程序，确保采购过程透亮可追溯；3.采购合同必需明确双方的权利和义务，合同的履行必需符合合同商定和公司规定。
第六条资金管理1.资金管理应遵从合规性原则，确保资金的安全和稳定；2.公司财务部门负责统一管理公司资金，并订立安全有效的资金管理制度；3.公司各部门负责依照资金管理制度进行资金的使用和报销。
第七条薪酬管理1.公司薪酬管理应公平、合理、透亮；2.薪酬设计和调整应符合公司的薪酬政策和员工绩效评估结果；3.公司应建立健全的薪酬管理制度，确保薪酬的合规性和合理性。
第八条财务报表管理1.公司财务报表必需真实、准确、完整，反映公司财务情形和经营成绩；2.公司财务部门负责编制和报送财务报表，并对报表进行审计和复核；3.公司高层管理人员负责对财务报表进行批阅和签署，保证报表的真实性和合规性。
第三章内部掌控第九条内部审计1.公司财务部门应建立内部审计制度，定期对公司财务活动进行审计，发现问题及时整改；2.内部审计应独立、客观、公正，结果应及时通报给公司高层管理人员。
资金部内部控制手册中国铁路物资股份有限公司2011年3月目录一、资金部内部控制手册说明 (01)二、资金部业务流程框架 (04)三、资金部内部控制手册流程文档 (06)（一）资金管理 (07)1.资金预算管理 (08)（1）资金预算编制流程 (09)（2）资金预算调整流程 (22)（3）月度资金统计分析流程 (33)2.资金结算管理 (39)（1）银行承兑汇票开立流程 (40)（2）银行承兑汇票收取流程 (47)（3）银行承兑汇票贴现流程 (54)（4）国际进口信用证开立流程 (64)（5）国内进口信用证开立流程 (70)（6）国内进口信用证议付流程（开证） (76)（7）国内进口信用证议付流程（收证） (83)（8）信用证修改流程 (89)（9）信用证到单付款流程 (94)（10）保函管理流程 (103)3.银行账户管理 (109)（1）银行账户开立管理流程（本部） (110)（2）银行账户开立管理流程（二级公司） (116)（3）银行账户撤销管理流程（本部） (123)（4）银行账户撤销管理流程（二级公司） (128)4.融资管理 (132)（1）银行授信申请流程 (133)（2）大集团授信申请流程 (139)（3）大集团授信可调剂流程 (143)（4）授信监管流程 (147)（5）本部银行贷款管理流程 (152)（6）债券融资流程 (158)（7）项目融资管理流程 (170)（8）担保管理流程 (176)5.货币资金管理 (184)（1）内部资金调剂管理流程（上调） (185)（2）内部资金调剂管理流程（下调） (191)（3）上存计息流程 (198)（4）上下调计息流程（季度） (202)（5）收款管理流程 (208)（6）付款管理流程（本部门） (216)（7）付款管理流程（下调款） (221)（8）付款管理流程（业务） (226)6.投资管理 (234)（1）股票、债券、基金和基金专户投资研究流程 (235)（2）新股申购操作流程 (243)（3）新债申购操作流程 (253)（4）交易所二级市场债券交易操作流程 (262)（5）银行间二级市场债券交易操作流程 (272)（6）基金和基金专户交易操作流程 (281)一、资金部内部控制手册说明为规范中国铁路物资股份有限公司资金部风险控制管理，确保公司整体战略规划以及资金部工作目标的实现，根据股份有限公司全面风险管理体系相关要求，制定本手册。
