拟上市或上市公司董秘工作实操

岗位说明书系列上市公司董秘岗位职责（标准、完整、实用、可修改）编号：FS-QG-25135上市公司董秘岗位职责Duties of directors of listed companies说明：为规划化、统一化进行岗位管理，使岗位管理人员有章可循，提高工作效率与明确责任制，特此编写。

上市公司董秘岗位职责:1、熟悉资本市场运作，能够独立处理与中介机构、监管部门的关系2、负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通;3、负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。

4、关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复所有问询;5、督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律、法规、规章;6、关注资本市场和同行业资本运作信息，为公司资本运营提供建议;7、负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等;8、完成董事会授权与交办的其他工作任务。

任职要求:1、本科以上学历，金融、经济、法律、企业管理等相关专业知识，形象气质佳;2、熟练掌握公司法、券法、上市规则等有关法律法规，有上市公司从业经验十年以上;3、具有较好的文案组织与审核能力，能够熟练撰写公关所需文件及合作文件草案;4、具有较强的协调能力，思维清晰、敏捷，接受能力强，工作严谨细致;5、有投资资源的整合、组会、披露的能力;6、具有证交所《董事会秘书资格证书》。

岗位职责:1、熟悉资本市场运作，能够独立处理与中介机构、监管部门的关系2、负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通;3、负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。

拟上市与上市公司董秘工作实操（罗中孝）目录董事会秘书的职责董事会秘书的日常工作董事会秘书实操董事会秘书的任职资格董事会秘书的权利董事会秘书的义务董事会秘书的特殊要求第一部分董事会秘书的职责董事会秘书对上市公司和董事会负责，职责分明、责任巨大。

1 董事会秘书是上市公司与各证券监管机构（证会、当地证监局、交易所、登记公司和信息公司等）联系的桥梁；2 董事会秘书是上市公司与保荐机构与保荐代表人（持续督导期内）联系的桥梁；3董事会秘书要做好与其他中介机构（如律师、会计师和评估师）的沟通工作；4 董事会秘书要保持与政府部门的沟通、做好相关文件的报批工作；董事会秘书还要担负起一定的办公室的职责，及统一对外宣传口径的工作；5 董事会秘书要做好与相关证券主流媒体（四大证券报社）的关系工作，及时掌握和了解信息动态，做好媒体宣传报道工作，避免公司的负面报道；6 董事会秘书要负责好投资者（包括机构投资者）接待、电话咨询等工作，处理好投资者关系管理工作，维护好公司形象，推介公司价值。

定期组织公司年报网上业绩说明会及不定期组织其他网上说明会等；7 董事会秘书要处理好上市公司与大股东（控股股东，实际控制人）及中小股东、投资者之间的关系工作；8 董事会秘书要协调好上市公司（母公司，总部）与各分子公司及各职能部门之间的关系，尤其是要保持好和公司财务部门的随时沟通工作；9 董事会秘书要负责组织筹备“股东大会、董事会、监事会”的三会工作；准确、及时、完整对外披露公司定期报告、临时报告工作（交易所每年度会对上市公司的信息披露工作进行考核）；10 董事会秘书要负责公司内控制度的完善工作，公司的规范运作工作任重而道远，内控制度要根据相关法律法规的逐步深化完善及时建立健全并完善；11 根据监管要求，董事会秘书要定期组织公司董监高参加监管机构的培训，提高业务技能，强化规范运作意识。

鉴于此，董事会秘书配备好一个助手（证券事务代表），打造好一个部门（董事会办公室或证券部）是非常必要的，是法人治理结构不可或缺的一个环节。

上市公司董秘手册上市公司董秘手册是为公司董事秘书（董秘）准备的一份指南，旨在帮助他们更好地履行职责，理解法规要求，并提供一些建议以保持公司的良好治理和合规性。

董秘在上市公司中扮演着关键的角色，负责协助董事会的运作、管理公司与投资者关系、保持信息透明度等方面。

以下是可能包含在上市公司董秘手册中的主题：1.公司治理和法规遵从：•解释公司治理结构，包括董事会、委员会设置等。

•概述相关法规和规定，如证券法、公司法等，并说明公司应如何遵循这些法规。

2.董事会和股东会议管理：•说明董秘在董事会和股东会议中的角色和职责。

•提供会议准备的步骤和材料。

3.信息披露和透明度：•强调公司信息披露的重要性，包括财务报告、内幕信息披露等。

•提供披露时间表和程序。

4.投资者关系：•解释公司与投资者沟通的策略和方法。

•提供投资者关系活动的计划和执行。

5.危机管理和应对：•概述在公司面临危机时的应对策略。

•提供应对重大事件或负面情况的沟通准备。

6.信息技术和数字化化：•强调信息技术对公司治理的重要性。

•提供数字化化和网络安全的准则。

7.持续职业发展和培训：•提供董秘职业发展的建议和资源。

•强调不断学习和适应变化的必要性。

8.其他职责和建议：•根据公司特点，列举董秘可能承担的其他职责，如内部合规、法律事务等。

•提供董秘在公司中成功履行职责的建议。

这只是一个潜在的董秘手册的框架，实际上，每家公司可能有不同的需求和特点，手册的具体内容会因公司规模、行业、地区等因素而异。

手册应当不断更新，以适应公司和法规的变化。

董事会秘书岗位职责1负责传达董事会决议、决定和指示，督促检查其贯彻执行情况;2全面负责董事会办公室的各项工作;3协助总经理处理日常事务;4负责协调各部室、公司之间的工作，监督检查其工作情况;5负责协助总经理掌握企业状况，定期系统地向总经理提供信息和工作建议;6负责职责范围内程序文件的制订、执行，并及时提出修改建议;7负责综合性文件、工作计划及机械公司工作总结等的拟定工作;8负责董事会等会议的组织和准备工作及计划安排，确定会议时间、地点、与会人员和会议日程，并发出通知;9负责做好董事会办公会等的会议记录，必要时形成会议纪要并下发;10负责对董事会提出的问题进行调查、协调和处理;11负责按有关规定做好机械公司外来宾客的接待工作;12负责做好重要公文的审稿工作;13负责综合性公文的传递、传达、催办与检查;14负责审核人力资源管理有关方案，及报表等;15负责董事会办公室各项费用及各公司购买单件价值在____元以上办公用品的有关方案的审核;16负责监督全公司印章、总经理名章等的使用;17负责根据人员编制和岗位任职标准，及时调配人员;18负责根据工作需要向总经理提出人员任免、聘用、提拔、调动建议;19负责根据各公司生产计划，确定劳动组织与定员;20负责组织有关人员审查各公司工资发放情况;21负责处理职工奖惩事宜;22负责做好工资计划的审核工作;23负责组织全公司各类人员的考评工作;24负责组织人事档案的定期审查和整理工作;25负责对本部门人员工作业绩进行考核;26负责全公司防火防盗及厂内治安保卫综合治理工作;27负责按规定做好公务用车的调度与管理工作;参与车辆外修定点，并提供有关基础资料;28负责与其它部门的工作协调;29负责完成机械公司总经理交办的其它工作。

董事会秘书岗位职责（二）董事会秘书是一个非常重要的职位，他们在管理公司董事会和高级管理团队方面发挥着关键作用。

下面是董事会秘书的职责。

1. 组织和协调董事会会议：董事会秘书负责组织和协调董事会会议，包括确定会议日期、准备会议议程、发送会议通知、收集和准备会议文件和材料等。

证券代码：xx 证券简称：xx股份主办券商：xx证券xxxxxx股份有限公司董事会秘书工作细则第一章总则第一条为保证xxxxxx股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，充分发挥董事会秘书在公司中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《xxxxxx股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制定本工作细则。

第二条公司设立一名董事会秘书。

董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。

公司董事会在聘任董事会秘书的同时，可以委任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。

第三条董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

第四条公司上市后，董事会秘书为公司与上海证券交易所之间的指定联络人。

以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。

第五条公司设立证券部，由董事会秘书分管。

第六条公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本工作细则的规定。

第七条第二章选任第八条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。

公司董事或其它高管人员可以兼任董事会秘书。

董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出的，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份做出。

第九条董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具备履行职责所必需的工作经验，并取得上海证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书。

第十条具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：（一）《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定不得担任高级管理人员情形之一的；（二）最近三年曾受中国证监会的行政处罚；（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；（四）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（五）公司现任监事；（六）在公司控股股东、实际控制人及其控制的企业中担任除董事以外职务的人员；（七）公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师；（八）中国证监会及上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

科创板上市公司董事会秘书工作制度第一章总则第一条为规范科创板上市公司（以下简称“公司”）董事会秘书的行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》等法律、法规、规章、规范性文件及《科创板上市公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本工作制度。

第二条董事会秘书应遵守法律、法规、规章、规范性文件、《公司章程》及本工作制度的有关规定。

第二章董事会秘书的任职资格和任免程序第三条董事会设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。

第四条董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责并报告工作。

董事会秘书任期三年，任期届满可以续聘。

第五条董事或高级管理人员可以兼任董事会秘书，但必须保证其有足够的精力和时间承担董事会秘书的职责。

第六条监事不得兼任公司董事会秘书。

第七条董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。

第八条公司聘任董事会秘书之前应当向交易所报送以下资料：（一）董事会推荐书，包括被推荐人符合《上市规则》任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容；（二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；（三）被推荐人取得的交易所颁发的董事会秘书资格证书（复印件）。

第九条公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告并向交易所提交以下资料：（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；（二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；（三）董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向交易所提交变更后的资料。

第十条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。

境外上市公司董事会秘书工作指引（1999年4月8日中国证券监督管理委员会发布证监发行字［1999］39号）为了促进境外上市公司(以下简称“公司”)规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，根据《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《到境外上市公司章程必备条款》等有关境外发行上市法规和规则，并参照境内外有关董事会秘书管理办法，现就公司董事会秘书工作提出如下要求：第一章董事会秘书的地位、主要任务及任职资格第一条董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。

第二条董事会秘书的主要任务是协助董事处理董事会的日常工作，持续向董事提供、提醒并确保其了解境内外监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公司章程及其他有关规定；负责董事会、股东大会文件的有关组织和准备工作，作好会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握董事会决议执行情况；负责组织协调信息披露，协调与投资者关系，增强公司透明度；参与组织资本市场融资；处理与中介机构、监管部门、媒体的关系，搞好公共关系。

第三条公司董事会秘书应具备境外上市的专业知识和有关法律法规知识，原则上应懂外语，熟悉公司经营情况和行业知识，掌握履行其职责所应具备的相关知识，具备良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和协调能力。

第四条董事会秘书必须符合境外监管机构及有关上市规则的要求。

应具有大学专科以上学历，具有3年以上从事金融或财务审计、工商管理或法律等方面的工作经历，参加过中国证监会及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格。

具有《到境外上市公司章程必备条款》第112条规定情形之一的自然人不得担任董事会秘书。

第五条公司董事会聘任董事会秘书前应报中国证监会备案，应予公开披露。

备案的主要资料包括：(1)董事会秘书的履历、学历证明(复印件)、相关工作经历；(2)有关培训及任职资格证书；(3)董事会出具的董事会秘书聘任文件；(4)监管部门要求的其他资料。

境外上市公司董事会秘书工作指引【颁布单位】证监会【颁布日期】 19990408【实施日期】 19990408【章名】全文为了促进境外上市公司（以下简称“公司”）规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，根据《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《到境外上市公司章程必备条款》等有关境外发行上市法规和规则，并参照境内外有关董事会秘书管理办法，现就公司董事会秘书工作提出如下要求：【章名】第一章董事会秘书的地位、主要任务及任职资格第一条董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。

第二条董事会秘书的主要任务是协助董事处理董事会的日常工作，持续向董事提供、提醒并确保其了解境内外监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公司章程及其他有关规定；负责董事会、股东大会文件的有关组织和准备工作，作好会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握董事会决议执行情况；负责组织协调信息披露，协调与投资者关系，增强公司透明度；参与组织资本市场融资；处理与中介机构、监管部门、媒体的关系，搞好公共关系。

第三条公司董事会秘书应具备境外上市的专业知识和有关法律法规知识，原则上应懂外语，熟悉公司经营情况和行业知识，掌握履行其职责所应具备的相关知识，具备良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和协调能力。

第四条董事会秘书必须符合境外监管机构及有关上市规则的要求。

应具有大学专科以上学历，具有３年以上从事金融或财务审计、工商管理或法律等方面的工作经历，参加过中国证监会及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格。

具有《到境外上市公司章程必备条款》第１１２条规定情形之一的自然人不得担任董事会秘书。

第五条公司董事会聘任董事会秘书前应报中国证监会备案，应予公开披露。

备案的主要资料包括：（１）董事会秘书的履历、学历证明（复印件）、相关工作经历；（２）有关培训及任职资格证书；（３）董事会出具的董事会秘书聘任文件；（４）监管部门要求的其他资料。

董事会秘书岗位职责模板董事会秘书是负责协助董事会运行和管理的关键职位。

以下是一个董事会秘书岗位职责模板，供参考：1.组织董事会会议：- 安排会议日期和时间，并确保所有董事及相关方的出席。

- 准备会议议程和相关文件，并在会议前分发给与会者。

- 协调与会者的日程安排，确保会议能够按时进行。

- 跟进会议决议和行动项，并向董事会成员提供必要的支持。

2.记录和起草会议纪要：- 准确记录会议的所有讨论和决策。

- 起草和整理会议纪要，并在会后及时分发给董事会成员。

- 跟进会议纪要的执行情况，并向董事会成员提供必要的支持和建议。

3.维护董事会文件和记录：- 确保董事会的文件和记录得到妥善保管，并按照规定的时限进行归档和备份。

- 维护董事会成员和相关方的档案，包括履历、职业资格和联系信息等。

- 提供必要的文件和信息支持，以满足监管和合规要求。

4.协助董事会委员会工作：- 组织董事会委员会的会议，并提供必要的支持和协调工作。

- 协调与其他部门和人员的合作，以支持董事会委员会的决策和行动。

5.与内外部利益相关方的沟通和协调：- 与内部和外部利益相关方进行定期沟通和协调，了解他们的需求和要求。

- 及时回应董事会成员和利益相关方的查询和请求。

- 维护良好的合作关系，并促进信息的流通和沟通。

6.董事会管理支持：- 协助董事会成员的任职程序和培训安排。

- 维护董事会成员的代理授权和辞职程序。

- 提供其他董事会管理支持，如董事会选举和激励计划等。

这个模板可以根据具体的组织和岗位要求进行修改和调整，以适应实际工作环境和职责。

企业上市辅导操作实务首先，企业上市辅导操作的第一步是进行内部整改工作。

企业需要对内部管理进行全面规范和改进，包括财务会计制度的建立、法务合规的审查、流程和制度的优化等。

同时，企业还需要进行财务数据的修正和审计，确保财务信息的真实和准确。

第二步是进行资产评估和项目选择。

企业需要对现有资产进行评估，确定需要注入上市主体的资产和项目，同时选择核心项目进行上市。

评估结果需要经过第三方评估机构的审核和认可，确保评估的公正性和准确性。

第三步是进行行业分析和竞争力评估。

企业需要对所属行业进行深入分析，了解行业的市场规模、发展趋势和竞争格局。

同时，还需要评估企业自身的竞争力，包括产品和技术创新能力、市场占有率、品牌影响力等。

第四步是进行法律法规合规审查。

企业需要进行法律法规的合规性审查，确保在上市过程中遵守相关法律法规的要求。

同时，还需要对企业的知识产权进行评估和保护，以防止知识产权的纠纷和损失。

第五步是进行资本运作与财务规划。

企业需要制定资本运作和财务规划方案，包括股权结构的调整、融资和资本扩张计划等。

同时，还需要进行财务预测和财务指标的制定，以提高企业的财务状况和经营能力。

第六步是编制招股说明书和相关申报材料。

企业需要根据证券监管机构的要求编制招股说明书和相关申报材料，包括企业概况、商业模式、财务报表和风险提示等。

在编制过程中，需要注意内容的准确性和完整性，避免虚假陈述和重大遗漏。

第七步是进行投资者与市场宣传。

企业需要与投资者和市场建立良好的沟通和关系，通过路演和投资者沟通会议等方式介绍企业的发展战略和投资价值。

同时，还需要通过媒体宣传和投资者关系活动，提高企业的知名度和声誉。

最后，企业需要根据证券交易所的要求进行上市审核和发行。

企业需要提交申请材料，经过证券交易所的审核和批准后，才能正式发行股票并在证券交易所上市交易。

以上就是企业上市辅导操作实务的主要内容，企业在进行上市辅导操作时需要全面考虑各个环节，确保按照相关规定和要求进行操作。

上市公司董事会秘书职责及必备知识第一篇：上市公司董事会秘书职责及必备知识董事会秘书职责及必备知识董事会秘书是对外负责公司信息披露事宜，对内负责筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管等事宜的公司高级管理人员，董事会秘书对董事会负责。

如下图一、图二所示：董事会秘书的职责一般为以下部分;图一图二董事会秘书需要的知识一般有以下几点：1、法律知识（《公司法》、《证券法》等）2、财务知识（财务报表解读）；3、公司治理及三会运作；4、投资者及媒体关系管理；5、股权管理；6、私募融资；7、股权激励方案设计；8、资产证券化等。

第二篇：董事会秘书职责灵睿文档董事会秘书岗位职责一、董事会秘书在公司董事长、副董事长的领导下，负责公司董事会秘书处的全面工作。

二、董事会会议筹备，承办。

记录和会议文件整负责股东会理归档，根据股东会，董事会决定，编董事会工作报告、制定下发相关文件。

三、负责公司法人治理结构成员的专项建档、使用、管理工作，对法人治理结构成员调整变动人员，及时进行清理补充、归档。

四、协调沟通公司法人治理结构各层次之间的关系，将强与上级业务部门保持经常联系，做好与股东代表，董事、监视和经理层成员之间的联络及信息传递工作。

五、负责接待上级机关、基层单位和地方人员来公司董事会检查、咨询、办事等工作，对外代表董事会宣布公司董事会、股东会的重要决定及公司利润分配情况公告。

六、根据董事会、监事会和总经理办公会的提议和建议，负责整理董事会、股东会会议议案，提交董事会领导。

股东代表例会审议研究。

七、经常深入基层单位，调查了解掌握全公司的生产经营及国有资产保值增值情况，为公司董事会、股东会正确决策提供参考依据。

八、认真履行好《公司法》、《公司章程》及国家相关文件规定的其它工作职责，及时完成上级领导交办的其它工作。

灵睿文档第三篇：董事会秘书职责董事会秘书职责董事会秘书在董事会领导的指导和监督下开展工作，其主要分项工作如下：⌝建立健全集团公司董事会的各项管理体系；根据公司整体经营管理战略，提出公司董事会管理理念，制定并完善董事会各项规章与管理制度，并协助董事长制定相应的考核标准及管理办法；⌝协助董事长组织落实公司发展规划，根据董事会战略要求，协助董事长组织安排落实公司经营发展的长期、中期、短期计划，并监督实施执行；⌝负责筹备、组织董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件的保管；并书写董事会决议、股东大会决议等定期报告和临时性报告；贯彻落实董事会各项决议；积极组织董事会各项会务、活动，撰写董事会内部各项公文、文件，并定期发布各类信息；并根据董事长精神贯彻落实各项决议与安排，同时定期跟踪反馈；就公司经营层面提出的方向、标准需求，依据相关规定及时组织董事会（或专门会议及人员）进行决定，并及时答复；⌝负责公司董事会项目的推进和督办；按照公司董事会要求，协助积极推进董事会项目的进展，并监督董事会各项目工作的落地实施情况，作好信息的沟通工作；⌝负责准备和递交董事会和股东大会的报告和文件；负责为集团公司规范运作和重大决策提供咨询（内外资源整合咨询）和建议；⌝负责统筹管理各项危机管理及公关外联工作；根据董事会要求，作好集团公司相关各类危机管理与公关外联的统筹管理工作；⌝负责集团公司资本运营计划的制定和实施；⌝负责集团公司信息披露事宜，保证现阶段（或上市后）公司信息披露的及实性、真实性、合法性和完整性；⌝负责办理公司与证券交易所及投资人之间的有关事宜；⌝负责证券交易所要求履行的其他职责；⌝负责增发新股、配股工作所需的准备和报批工作；⌝负责专业委员会（外部专家顾问团队）的日常事务和联系；组织召开专业委员会（外部专家顾问团队）会议；⌝协助完成独立董事就公司业务发展目标、关联交易、募集资金投向、重大投资项目、资产重组等情况独立发表意见所需材料的准备和各项工作；⌝负责使公司董事、监事、高级管理人员明确他们所应负担的责任、应遵守的国家有关法律、法规、规章、政策、公司章程及证券交易所的有关规定；⌝负责作好董事会各项日常管理工作；依据公司董事会的发展需求，负责制定和完善董事会各项管理制度，并作好董事会各项日常管理工作；负责建立和完善本部门各项管理制度；⌝负责本部门、月度工作计划、费用预算计划的编制；⌝负责对集团公司董事会印章及档案的管理。

董事会秘书工作手册董事会秘书(简称“董秘”)为上市公司高级管理人员，由董事会聘任并对董事会负责，是上市公司与证券交易所之间的指定联络人。

今天小编在这给大家整理了一些董事会秘书工作手册，我们一起来看看吧！第一章总则第一条为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》、本公司章程及有关法规，特制定本细则。

第二条董事会秘书为公司的高级管理人员，由董事会聘任，对董事会负责。

法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。

第二章任职资格第三条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的;自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的;最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的;本公司现任监事;证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章职责第四条董事会秘书应当遵守公司章程，承担与公司高级管理人员相应的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

第五条董事会秘书的主要职责：董事会秘书为公司与证券交易所的指定联络人，负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的及时沟通和联络，保证证券交易所可以随时与其取得工作联系;负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作;协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料;按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件;参加董事会会议，制作会议记录并签字;负责与公司信息披露有关的工作，制订保密措施，促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施并向证券交易所报告;负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等;协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、证券交易所其他规定和公司章程，以及上市协议对其设定的责任;促使董事会依法行使职权;在董事会拟作出的决议违反法律、行政法规、部门规章、证券交易所其他规定和公司章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见;如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录上，并立即向证券交易所报告;《公司法》和证券交易所要求履行的其他职责。

董事会秘书工作指南什么是工作指南呢? 下面是小编为你整理的董事会秘书工作指南，希望对你有用!董事会秘书工作指南一、负责每天、每周、每月的常规汇总工作。

二、负责起草社联的各项工作汇报。

三、负责社联文件的印发(如：策划书、总结书等)。

四、负责各项会议的记录工作协调主席健全社联各项规章制度。

五、负责各种例会的考勤。

六、负责办公室的值班情况及处理相关的日常事务。

七、负责传达各项通知，包括口头传达、手机传达等方式(如开会的时间、场地等)八、加强各部之间的联系，搜集同学的意见，及时反馈，取长补短。

九、制定社联的工作方针政策，协调和督促各部门履行职责。

十、定期的向老师、主席汇报有关工作等。

一、值班要求值班时间：周日至周四晚7:00—8:30 周五12:30—13:30值班地点：南山书院社联办公室(南山书院208教室)值班人员：秘书处成员及各部成员(一)值班规定1、值班人员不得无故迟到，早退或旷到，因故不能及时值班需事先向秘书长申请调岗，否则一律按旷到处理。

遵守值班秩序，不得吵闹、喧哗，维护社团联合会的形象。

2、要保持值班记录本的整洁条理性，认真做好值班记录3、不得把与工作无关的人员带到办公室逗留。

不得随意翻看相关资料，不得将同学的个人资料透露给其他人。

4、对外来人员及电话需做好接待工作，对于所提问题或要求的工作及时解决，不能解决的要及时传达给秘书长或主席，并做好详细记载。

5、值班人员有责任管理和爱护办公室的公物，如有借用，在确定借者身份后方可借出，并做好相关记录(借出物品名称，日期，数量，借出人，归还时间，若在当时没有归还的应催还或移交下一值班人员)，并向办公室汇报。

6、作好交接班工作，本班未完成的工作与下一班进行准确无误的交接。

值班结束时保证办公室内卫生和物品摆放整齐，注意关掉各种电器，锁好门窗。

二、人员通知(一)通讯录更新1、定期确认各中心主要成员有无人员和联系方式的变动，及时修改。

2、在右下角标注日期，方便日后整理。

董事会秘书处工作流程是怎样的？1。

接听投资者咨询电话;2。

来访投资者、机构研究员;3。

定期(不定期)组织召开投资者见面会;4。

保持与媒体的良好关系，采用路演等手段加强与公众沟通;5。

回访投资者;6。

建立与维护公司网站的投资者论坛以加强与投资者的沟通。

我们知道，公司的董事会是十分重要的职能部门，它对公司中大小事务都有决策权，而董事会的一些日常事物会由董事会秘书来完成，因此，董事会秘书在董事会中处于十分重要的地位。

那董事会秘书处工作流程是怎样的?小编将通过以下文章为大家详细说明，一起来看看吧。

▲一、董事会秘书处工作流程是怎样的?(1)依法准备和递交国家有关部门所要求董事会会议、股东大会出具的报告和文件;(2)筹备股东大会和董事会会议，并负责会议的记录工作，保管会议文件和记录;(3)依法负责公司有关信息披露事宜，建立并完善信息披露制度，并保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性、完整性;(4)协助董事处理董事会的日常工作，协助董事及经理在行使职权时切实履行法律、法规、公司章程及其他有关规定;(5)办理公司与董事、证券管理部门、证券交易所、各中介机构和投资人之间的有关事宜;(6)接待来访，回答咨询;(7)保管股东名册和董事会印章;(8)参与组织资本市场融资。

▲二、董事会秘书的产生和罢免董事会秘书的产生必须严格遵循确定、公告、备案3个程序。

“确定”，是指董事会秘书人选的确定必须经董事长提名，董事会聘任，并向股东大会报告。

董事长只有提名权，董事会才有聘任权，而股东大会则拥有否决权。

可见，董事会秘书必须具有较好的自身素养，并在企业高层范围内为人们所认同。

“公告”，即必须将已确定的董事会秘书人选通过公共传播媒介向社会公众披露，从而使他能以一种法定身份活跃于经济舞台。

这种法定身份包含有3层含意：一是向社会公告他拥有所在的上市公司发言人的权力，他的正式言论代表该上市公司;二是向社会公告他是股市内幕的知情人，不得参加股市交易或操纵股市交易;三是提醒社会各方面对其进行监督。

董事会秘书岗位职责1负责传达董事会决议、决定和指示，督促检查其贯彻执行情况;2全面负责董事会办公室的各项工作;3协助总经理处理日常事务;4负责协调各部室、公司之间的工作，监督检查其工作情况;5负责协助总经理掌握企业状况，定期系统地向总经理提供信息和工作建议;6负责职责范围内程序文件的制订、执行，并及时提出修改建议;7负责综合性文件、工作计划及机械公司工作总结等的拟定工作;8负责董事会等会议的组织和准备工作及计划安排，确定会议时间、地点、与会人员和会议日程，并发出通知;9负责做好董事会办公会等的会议记录，必要时形成会议纪要并下发;10负责对董事会提出的问题进行调查、协调和处理;11负责按有关规定做好机械公司外来宾客的接待工作;12负责做好重要公文的审稿工作;13负责综合性公文的传递、传达、催办与检查;14负责审核人力资源管理有关方案，及报表等;15负责董事会办公室各项费用及各公司购买单件价值在____元以上办公用品的有关方案的审核;16负责监督全公司印章、总经理名章等的使用;17负责根据人员编制和岗位任职标准，及时调配人员;18负责根据工作需要向总经理提出人员任免、聘用、提拔、调动建议;19负责根据各公司生产计划，确定劳动组织与定员;20负责组织有关人员审查各公司工资发放情况;21负责处理职工奖惩事宜;22负责做好工资计划的审核工作;23负责组织全公司各类人员的考评工作;24负责组织人事档案的定期审查和整理工作;25负责对本部门人员工作业绩进行考核;26负责全公司防火防盗及厂内治安保卫综合治理工作;27负责按规定做好公务用车的调度与管理工作;参与车辆外修定点，并提供有关基础资料;28负责与其它部门的工作协调;29负责完成机械公司总经理交办的其它工作。

董事会秘书岗位职责（2）董事会秘书是一个非常重要的职位，他们在管理公司董事会和高级管理团队方面发挥着关键作用。

下面是董事会秘书的职责。

1. 组织和协调董事会会议：董事会秘书负责组织和协调董事会会议，包括确定会议日期、准备会议议程、发送会议通知、收集和准备会议文件和材料等。

董秘在IPO过程中的职责与定位IPO对于大多数企业来说都是通往资本市场的阳光大道，企业要想成功实现IPO上市一定离不开董秘的努力。

那董秘在企业IPO过程中的定位与职责又是怎样的呢？董秘又是如何通过特殊的定位和关键的作用推动企业IPO的呢?本文让华老师来一一为大家盘点。

董秘在IPO过程中的定位笼统的来讲，董秘的无论上市前还是上市后面向的对象是多样的，对公司而言，董秘是三会一层的协调人、公司资本运作的参与者和实施者、信息披露的负责人、公司规范运营的提醒者。

对外界而言，董秘是公司对外的发言人、是与证监会、证监局、交易所的指定联络人以及投资者、投行、新闻媒体了解公司的窗口。

但相较于已经上市公司的董秘，在IPO过程中的董秘定位和职责上有着十分大的区别。

主要原因还是在工作的重心发生了变化，比如IPO阶段，董秘需要把大量的精力放在中介机构上，与之对接上市相关的材料和要求但在上市后可能这些联系会逐渐变少。

再比如上市前由于还没完全深入资本市场，对于投资者的关系管理相对较弱，董秘在这一块的定位属性就较弱。

具体的来说，在上市前，我们可以将董秘看做“企业内部投行”。

IPO进程中的企业的董秘，与IPO相关的具体、常见、核心工作职能包括：进行IPO预规范，辅助公司实际控制人确定IPO相关核心框架问题；管理IPO中介机构；和IPO中介机构一起制定IPO的具体方案，解决IPO过程中的具体问题；开展IPO相关公关工作，维护公司和股东、监管及服务机构、机构投资者等利益相关方关系；主持IPO之前的股权融资工作；主持IPO之前的投资并购工作等等。

虽然我们经常看见企业和三家机构坐一桌讨论方案的时候，遇到法律问题，投行的人就会说：“请律师发表意见。

”遇到财务问题，投行的人则说：“请会计师发表意见。

”但是，对于上市过程中核心解决方案的确定，往往还是投行一锤定音。

董秘在IPO上市阶段的职责董秘在IPO上市阶段工作难度是十分严苛的，要求董秘要具备各种专业的知识储备、语言表达能力、心理承受能力、思维逻辑能力，但严苛的工作内容也可以让董秘得到不少的职业经验，也有很多董秘通过IPO获得高额报酬。

企业董事会秘书职责企业董事会秘书在公司中扮演着非常重要的角色，负责组织和管理董事会会议，并负责与公司股东和高级管理层进行沟通。

下面是企业董事会秘书的主要职责：1. 组织董事会会议：董事会秘书负责组织和安排董事会会议，包括确定会议时间、地点和议程，向董事会成员发送会议通知，并向董事会成员提供与会议相关的文件和材料。

董事会秘书还需要参与会议的筹备工作，并确保会议的进行顺利。

2. 会议记录和报告：董事会秘书负责记录董事会会议的内容和决议，并撰写会议纪要。

会议纪要需要详细记录会议的讨论和决策过程，以备董事会的参考和追溯。

此外，在必要时，董事会秘书还需要准备会议报告，向公司高层和股东提供有关董事会会议的情况和决策。

3. 法律合规和公司治理：董事会秘书负责确保企业的行为符合适用的法律法规和公司治理要求。

董事会秘书需要研究和了解相关法律法规，并向董事会提供合规建议，以确保公司的决策和行为合法合规。

董事会秘书还需要协助董事会制定、修订和完善公司治理相关政策和文件。

4. 股东关系管理：董事会秘书负责与公司股东进行有效的沟通和联络。

董事会秘书需要及时向股东提供与公司治理和经营相关的信息，回答股东的问题和关切，并处理股东的请求和申请。

董事会秘书还需要预防和解决与股东之间的潜在冲突，维护公司与股东的良好关系。

5. 公司文件和记录管理：董事会秘书负责管理和维护公司的重要文件和记录，包括董事会会议记录、董事会成员的信息和任职文件等。

董事会秘书需要确保这些文件的保密性和完整性，以及便于检索和审计的合规性。

6. 董事会培训和发展：董事会秘书负责提供董事会培训和发展的支持。

董事会秘书需要帮助董事会成员了解其职责和义务，并提供必要的培训和教育资源，以提高董事会成员的工作效能和决策质量。

7. 风险管理和合规监督：董事会秘书需要帮助董事会对公司的风险管理和合规监督进行有效的管理。

董事会秘书需要协助董事会制定和落实风险管理和合规监督的政策和流程，并定期向董事会报告公司的风险状况和合规情况。

董秘必备！上市公司（拟上市）董秘工作实务史上最全指引！1./ 中国董秘职业的由来 /追根溯源，中国董秘的职业化，应该要从1996年4月由证监会和交易所联合发起的一次董秘培训算起。

当年参会的40多家B股上市公司董秘，是中国最早的一批职业董秘。

然而，当时的《公司法》中却并未提及“董秘”二字，所以董秘在企业中的地位并不高。

直到1997年12月16日，证监会发布《上市公司章程指引》，作为上市公司的“根本大法”，专门列出一章“董事会秘书”条款，要求所有上市公司都必须配备董秘，这才真正确立了董秘在上市公司中的地位和作用。

按照我国现有的法规规定，董秘是上市公司的高级管理人员，由董事长提名，董事会任免，对董事会负责，是证券交易所与上市公司的指定联系人，接受当地证券监管部门的双重领导，促进公司规范运作、管理公司证券事务、负责公司信息披露等工作。

可以说，董秘是上市公司的“窗口”。

应该说，董秘这个角色，从公司开始筹备上市的时候就开始出现。

而且，在企业上市前需要引入的各类职业经理人中，董事会秘书和财务总监往往是最为关键的，因为这两个角色，将直接决定着企业上市的工作进度和工作成效。

2./ 董秘类别及主要职责 /整体分为两大类，未上市公司董秘和上市公司董秘。

未上市公司董秘又分为IPO董秘、并购董秘。

IPO董秘：第一，考虑的关键问题就是证监会的标准是什么?如何符合标准?用好中介机构。

第二，考虑资本市场的标准是什么?相同的股权如何多融钱? 时点是一方面，包括对公司战略的解读和推进都很重要。

并购董秘：这是个新词，目前专门有这么个群体。

主要是IPO时间有很大不确定性，只要公司质地别太差，总是有人愿意买。

考虑的基本问题就是公司潜在买家是谁，选择谁不选择谁很重要，这个购买都是股份支付的，所以一定要看并购对象未来的增长空间。

另外公司价值何在?如何最大化被并购价值?等等。

上市公司董秘：除了做好信息披露的工作外，一定要学会通过资本运作、战略规划等等驱动并实现企业价值成长。