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内部控制评估报告尊敬的各位领导：根据公司内部控制相关规定要求，经过对我司内部控制体系进行全面评估和审查，特向各位领导提交本次内部控制评估报告。
本报告旨在客观、全面地评估我司内部控制的有效性，并提出改进意见，进一步优化内部控制体系，提高公司运营管理水平和风险防控能力。
一、引言内部控制是指公司在实施经营活动过程中，为达到公司目标而建立、运行和维护的一系列管理手段和方法。
它涵盖了风险管理、内部审计、监督和监测等方面，对于确保公司财务报告的准确性和完整性、规范经营行为、防范风险、提高经营效率至关重要。
二、内部控制评估结果1. 内部控制制度我司内部控制制度较为完善，明确规定了各个岗位的责任、权限和流程，并建立了相应的制度档案。
经核查，内控制度的落实程度较高，员工对于各项制度的了解和遵守情况良好。
2. 风险管理我司风险管理工作开展较为规范，并根据公司具体情况建立了一套风险识别、评估和防控机制。
然而，在风险防控方面仍存在一定不足，应进一步加强风险意识教育和培训，提高员工风险防控意识。
3. 资产管理我司资产管理相对规范，建立了资产盘点和管理制度，并进行了定期盘点和清查。
但在实际操作中发现资产登记手续不够完善，应加强资产管理制度的执行力度，确保资产登记和核实的准确性和及时性。
4. 内部审计我司内部审计工作有序进行，建立了独立的内审团队，并按照年度计划定期开展内审工作。
但在内审报告的落实和整改方面存在一定问题，应进一步强化内审结果的跟踪和督促，确保问题的整改和解决。
5. 信息技术安全我司重视信息技术安全保护工作，建立了信息技术管理制度，并配备了相应的安全设施和技术措施。
然而，信息系统安全管理仍面临不可忽视的风险，应持续加强信息安全意识教育和技术保障力量，以预防和应对信息安全风险。
三、改进意见基于对我司内部控制体系的评估和分析，我们提出以下改进意见，供各位领导参考：1. 加强风险防控教育和培训，提高员工风险防控意识。
网宿科技股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告网宿科技股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及《创业板上市公司规范运作指引》的规定和监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”）、结合网宿科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年（截至2019年12月31日）年度内部控制有效性进行了评价。
1.重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
2.内部控制评价结论（1）根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。
董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
（2）根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
3.内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括：除香港网宿科技有限公司（以下简称“香港网宿”）、香港申嘉科技有限公司（以下简称“香港申嘉”）、CDNetworks Co.,Ltd(以下简称“CDNW”)外的其他海外部分未纳入本年度评价外，公司境内的分公司、子公司及香港网宿、香港申嘉、CDNW均已纳入评价范围（其中，2019年4月，公司完成出售厦门秦淮全部股权交易的交割手续，后续评价范围不包括该企业）。
华林证券股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告华林证券股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现财务报告内部控制重大缺陷。
董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
2019年度内部控制自我评价报告根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引（以下简称“企业内部控制规范体系”）的规定和其他内部控制监管要求，结合东方时代网络传媒股份有限公司（以下简称“公司”）自身的经营特点和实际情况及公司《内部控制制度》，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，内审部门对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）内部控制的有效性进行了评价。
现将公司2019年度内部控制的有关情况报告如下：一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况、非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，内审部门认为公司存在信息披露不规范、对外投资项目内控失效、财务核算方法运用不当导致前期会计错更正、重大资金支出手续不完整的情况，财务报告、非财务报告存在内部控制的重大缺陷。
三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括公司及下属全资、控股子公司。
纳入评价范围的主要业务和事项包括:数显量具业务、机床业务和数字电视运营平台投资、搭建和提供运营服务业务、数字电视高清节目的集成、制作和销售业务、动画设计、动漫软件的开发、各类广告的设计、制作等。
张家界旅游集团股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告张家界旅游集团股份有限公司全体股东：根据五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引等规定、以及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，结合张家界旅游集团股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制自我评价手册，在内部控制日常和专项监督的基础上，我们对公司2019年度内部控制建立健全和实施情况进行了全面检查，并就内部控制设计和经营运行过程中存在的缺陷进行了认定，在此基础上，对公司截至2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、对内部控制报告真实性的声明公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
承担内部控制监督检查的审计监督部门独立于公司其他部门，拥有直接向董事会、监事会直接报告的渠道。
公司设立能够满足自身需要运作的部门和岗位，各部门和岗位保持相对独立性和相容性。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性需要进一步加强和完善。
二、内部控制评价工作总体情况为有序、高效地开展公司2019年度内部控制自我评价工作，董事长于11月26日签发了“《张家界旅游集团股份有限公司2019年度内部控制自我评价工作实施方案》的通知”。
建立了以董事会直接领导，审计委员会指导，审计监督部负责具体实施，抽调熟悉业务情况的骨干成立内控自评小组。
内部控制评价相关业务流程测试工作先由各部门和各（分）子公司自我检查和评价，内部控制评价小组按照“方案”安排的时间进行现场测试评价，并出具年度内部控制自我评价报告，由具体实施部门审计监督部的分管领导、审计委员会复核、董事会审批。
内部控制自我评价报告完整版范文一、前言本报告是对公司内部控制制度的自我评价，旨在全面、客观地评估公司内部控制制度的有效性、合规性和运行情况，为公司管理层提供参考，并对存在的问题提出改进意见，以进一步优化公司的内部控制。
二、背景公司是一家***行业的上市公司，拥有一定规模的资产和业务规模，为了提高公司的治理水平、保护投资者利益，确保相关业务活动符合法律法规及规范要求，公司建立了一套完善的内部控制制度。
三、评价方法本次内部控制自我评价报告参考了《企业内部控制基本规范》、《内部控制管理框架指引》等相关国家和行业的规范和指南，结合公司的实际情况，采用了问卷调查、文件审查、现场检查和面谈等方法进行评价。
四、评价结果与分析（一）风险评估对公司现有业务活动进行了风险评估，包括战略风险、市场风险、操作风险、财务风险等，风险评估结果显示，公司的商业模式存在一定的风险，尤其是在市场竞争日益激烈的环境下，需加强对市场风险的监控和应对能力。
（二）控制环境公司建立了一套完整的内部控制管理体系，包括内部控制政策、方法和流程等，有效地提高了内部控制的合规性和有效性。
公司管理层对内部控制的意识较强，对内部控制的重要性给予了足够的重视。
但是，在员工教育和培训方面还存在一定的问题，需要进一步加强。
（三）风险识别与评估公司设立了风险管理部门，负责对公司的风险进行识别与评估。
但在实际操作过程中存在一些问题，如风险的评估指标不够全面和科学，需进一步完善。
（四）控制活动公司有一套完整的内部控制流程和控制手册，能够对各项业务活动进行监控和控制。
但是，在一些具体业务方面的控制活动上还存在不足，需要进一步加强。
（五）信息与沟通公司建立了一套完善的信息系统，能够及时、准确地获取和传递信息。
但在信息披露和沟通方面，还需要进行进一步的改进，以满足外部和内部的需求。
五、改进意见（一）加强员工教育和培训，提高员工的内部控制意识和能力。
（二）完善风险的评估指标和方法，提高风险管理的科学性和准确性。
内部控制自我评价报告2篇内部控制自我评价报告一、前言近几年来，随着市场经济的快速发展以及金融风险不断升高，内部控制已成为企业管理的重要手段。
本报告是对本企业内部控制情况的自我评价，旨在发现问题、改进措施、提高管理水平，以更好地推动企业管理与经营的可持续发展。
二、内部控制概述内部控制是指企业为了达到管理目标，保护利益和资源，减少风险，提高效率的系统性管理控制活动。
内部控制包括财务管理控制、业务流程管理控制、风险管理控制和信息技术管理控制等方面，必须贯穿整个企业的管理过程中。
三、自我评价情况（一）财务管理控制1.会计政策合规本企业对会计政策的制定、执行与监督管理比较完善，符合国家有关会计法规及相关标准的规定，查无违规行为。
2.财务报表准确性本企业财务报表准确、真实且完整，高度符合国家相关标准和要求，公允反映了本企业财务状况及经营成果。
3.成本控制本企业成本控制相对较好，对重要的产品、工程、服务等项目的成本进行了系统的预算、管理和控制，具有较强的成本控制意识。
（二）业务流程管理控制1.制度建设本企业建立了适应企业行业特点和自身管理的规范制度、环节和操作程序，有效地进行流程控制，具有较强的规范意识。
2.流程管控本企业对主要业务流程的控制较为严格，分工明确，责任明确，各部门之间协调配合，使流程控制达到相对高的水平。
3.流程优化本企业注重流程的优化和提高，不断改进和优化各个环节、流程，使业务流程更加顺畅、高效。
（三）风险管理控制1.风险分析本企业对涉及风险源的项目和部门进行了风险评估和分析，建立了风险信息收集、监督和预警机制，及时发现并控制风险。
2.风险控制本企业通过制定政策和标准、提高员工意识和业务流程管控，加强内部审计和评估等方式对风险进行控制，确保企业的稳定发展。
3.风险反馈本企业建立了内部和外部的风险信息反馈和处理机制，及时解决由于业务发展和外部环境变化等而产生的风险。
（四）信息技术管理控制1.信息安全本企业采取了有效的信息安全保护措施，建立了信息安全审核和审计制度，避免了信息泄漏和攻击等问题的发生。
内部控制制度自我评价报告一、公司简介****股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系经****号文批准，由**公司独家发起，采用定向募集方式设立。
公司于1993 年7 月28 日在***工商行政管理局登记注册，取得********号企业法人营业执照。
现有注册资本****元，折****股(每股面值1 元)，其中已流通股份:A 股****股。
公司股票已于1998 年6 月9 日在上海证券交易所挂牌交易。
本公司属纺织行业。
经营范围:纱、线、带制品、床上用品、家纺织品、针织品、装饰布、医用敷料的制造、加工(制造加工限另地经营);实业项目投资，纺织设备租赁;百货的批发、零售、代购代销;仓储。
主要产品:纱、线、带制品、床上用品、家纺织品、针织品、装饰布等。
二、公司建立内部会计控制制度遵循的原则公司内部会计控制制度的建立遵循了以下原则:(一)内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《内部会计控制规范—基本规范(试行)》，以及公司的实际情况。
(二)内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部会计控制的权力。
(三)内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(四)内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容的职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互监督。
(五)内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
(六)内部会计控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
三、公司内部会计控制制度的主要内容(一)控制环境公司已按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和有关监管部门要求及《****股份有限公司公司章程》(以下简称《公司章程》)规定，设立了董事会、监事会，在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构，各部门有明确的管理职能，部门之间相互牵制监督。
北京易华录信息技术股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（以下简称“基准日”）公司内部控制的设计及运行的健全性、合理性、有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行，公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。
公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制自我评价结论公司董事会授权审计监察部负责内部控制自我评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的业务进行评价。
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷的情况。
董事会认为：公司已按照企业内部控制规范和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制存在重大缺陷的情况。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告报出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
内部控制自我评价报告完整版为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。
公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
（一）公司内部控制的目标1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整；2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
（二）公司建立与实施内部控制遵循的原则1、全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
2、重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和咼风险领域。
3、制衡性原则。
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。
内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素1、内部环境。
内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
2、风险评估。
风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
3、控制活动。
控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施, 将风险控制在可承受度之内。
4、信息与沟通。
成都华神科技集团股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告成都华神科技集团股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围1、纳入评价范围的单位：公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括：序号公司名称控制关系1 成都华神科技集团股份有限公司母公司2 成都华神科技集团股份有限公司制药厂分支机构3 成都中医药大学华神药业有限责任公司控股子公司4 成都华神生物技术有限责任公司控股子公司5 四川华神钢构有限责任公司控股子公司6 成都泰合华神艾草科技有限公司控股子公司纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。
2、纳入评价范围的业务及事项包括：（1）组织架构成都华神科技集团股份有限公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。
公司建立了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、监事会为监督机构、管理层及各分支机构、子公司为执行机构，各司其职、各尽其责、相互协调、相互制衡的法人治理结构。
公司机构的设置及职能的分工符合内部控制的要求。
股东大会：严格按照公司《章程》、《股东大会议事规则》等规定履行职责，保证股东大会的高效规范运作和科学决策。
董事会：公司董事会组成合理，职责明晰，决策科学。
董事会下设了战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会。
全体董事切实履行职责，严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》等制度的规定，在职责范围内行使经营决策权。
独立董事制度得到有效执行，现有独立董事均符合有关条件，具备很强的专业能力，人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上，每年按有关规定正常开展活动，为积极发挥独立董事的作用提供保障机制和工作平台。
监事会：由3名监事组成，其中1名为职工监事。
全体监事切实履行职责，严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》和股东大会授予的职权行使监督权力，保障股东利益、公司利益和职工利益，并直接向股东大会负责。
管理层：公司总裁等高级管理人员由董事会聘任，在董事会的领导下，负责组织实施股东大会、董事会决议，主持公司经营管理工作。
公司组织机构之间权责明确，相互制衡、协调，以确保公司决策、执行、监督检查程序的顺畅运行，相关岗位职责得到切实履行，为管理目标的实现提供组织保障。
（2）发展战略公司制定了《发展战略管理制度》、《战略委员会实施细则》等相关制度。
在董事会下设战略委员会，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。
战略委员会对董事会负责。
（3）人力资源公司制定了包括《劳动人事管理制度》、《薪酬福利制度》、《考勤管理制度》及《员工培训管理制度》等人力资源管理制度，涵盖了人力资源规划、岗位设置、聘用、培训、薪酬福利管理、绩效考核、员工离职和档案管理等方面，明确了人力资源的引进、培养、考核、激励、退出等方面的管理要求。
合理的用人机制有效地调动了员工积极性，保障了公司的可持续发展。
（4）社会责任公司按照国家相关法律法规的规定，结合公司的实际情况，在安全管理、质量管理、环境保护、节能环保和员工权益保护方面制定了完善的管理体制，并有效履行各项社会责任。
（5）资金管理公司制定了《财务管理制度》、《货币资金管理制度》、《募集资金管理办法》等管理制度，规范筹资、投资及资金运营等业务操作，优化资金筹措，控制资金风险。
公司严格规范资金计划管理、现金管理、银行存款管理、费用报销、借款及票据管理，财务处理实行审慎、稳健原则，确保公司资金活动的安全有效、防控资金风险，并不断提高资金使用效率、降低资金成本。
（6）采购业务公司制定了《采购管理办法》，并结合GMP、GSP管理要求，规范原材料、一般材料物资、劳务及服务等采购活动。
公司加强对请购、合格供方筛选、采购招标、询价采购及采购合同订立、入库验收、采购付款等环节的风险控制，通过科学制定生产计划及采购计划，加强采购过程信息化、精细化管理等方式，灵活保障生产供给，有效控制采购成本。
（7）资产管理公司制定了《存货管理制度》，规范存货的入库仓储、领用发出、清查盘点、报废物资处置等业务操作；制定了《固定资产管理制度》，规范固定资产购建验收、日常维护、固定资产清查、固定资产处置、折旧减值等业务操作；制定了《应收账款管理办法》，对应收账款的风险控制、催收管理、坏账准备及坏账核销等事项进行了规范，公司资产管理安全有效、资产成本核算真实准确。
（8）销售业务公司通过各产业的销售计划、价格管理、销售收款、销售发票管理、客户管理、销售收入核算等相关流程，合理设置销售相关岗位，明确职责权限，并形成了严格的管理制度和授权审核程序。
（9）生产管理公司严格执行《药品生产质量管理规范》及四标一体化管理体系等相关行业质量体系管理标准，形成了严格的生产管理制度，公司各生产岗位职责明确，人员、机器设备、原辅材料、工艺技术、生产环境均处于受控状态。
（10）研究与开发公司制定了《科技项目管理办法》和《学术文章管理办法》等科技管理制度，进一步规范科技项目的立项、实施、监督与变更、结题验收等关键环节的工作流程，进一步规范专利申报和维护、学术文章发表等工作流程。
（11）工程项目公司通过《工程建设管理办法》、《工程建设设计变更及工程签证管理办法》、《工程建设及材料采购招标管理办法》等管理制度，不断规范重大工程项目立项与审批、工程设计与预算、项目实施、竣工决算、验收与付款等工作流程，明确相关部门和岗位的职责和审批权限，确保了可行性研究与决策、项目实施与价款支付、竣工决算与审计等不相容职务相分离。
2019年度内未发生质量、安全事故。
（12）担保业务公司制定了《担保管理制度》，规范公司的担保行为，明确公司担保原则和担保审批程序，有效控制担保带来的财务风险，保护投资者和债权人的利益。
报告期内，公司无对外担保事项。
（13）关联交易公司一直遵循公平、公开、公允的原则，所制定的《关联交易制度》，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。
公司年度内发生的日常关联交易，严格依照《股票上市规则》和公司《关联交易制度》的规定公告，并经公司年度股东大会审议通过后执行。
（14）业务外包公司制定了包括《工程（专业）分包、劳务外包管理办法》、《工程（专业）分包、劳务外包合格供方管理规定》在内的业务外包制度，规范业务外包的供应商筛选、申请计划编制、谈判评审、合同签订、执行及付款程序，确保业务外包管理的过程中各个环节均经过有效的监督和控制。
（15）财务报告公司通过《财务管理制度》的实施执行，不断规范公司账务处理与结账、财务报告编制、财务报告对外提供以及财务报告分析利用等业务操作。
报告期内公司持续完善财务管理体系，确保公司财务信息能够被真实、准确、完整的处理，确保公司财务报告信息真实可靠，符合披露程序和要求，不断提高经营管理水平。
公司财务处理实行审慎、稳健原则，负责实施审计公司年度财务会计报告的会计师事务所连续多年均出具了标准无保留意见的审计报告。
（16）全面预算公司通过《全面预算管理制度》的实施执行，不断加强预算编制、预算执行及预算考核等预算管理工作，确保预算编制符合公司发展战略要求。
公司年度预算经股东大会审议批准。
报告期内，公司的预算管理平稳实施，实现了对各职能中心/部门、分子公司资源利用的合理分配和控制。
（17）合同管理公司通过《合同管理办法》的实施执行，对合同业务实施统一规范化管理。
通过完善合同管理分级授权管理机制，强化对合同签署和执行的内部控制，防范和降低了公司法律风险，切实维护公司的合法权益。
（18）内部信息传递在内部信息沟通方面，公司制定有《重大信息内部报告制度》、《信息披露制度》、《信息沟通管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等管理制度，保证信息沟通渠道畅通，使公司能够及时地收集内部信息，确保信息及时沟通、共享，促进内部控制有效运行。
在反舞弊方面，公司制定有《反舞弊制度》，建立了有效的反舞弊机制，明确反舞弊工作的职责权限和重点领域，规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序。
（19）信息系统公司制定有《计算机及网络管理制度》，规范信息系统的相关业务操作，增强信息系统的安全性、可靠性以及相关信息的保密性。
公司现有信息系统能够满足当前经营管理需求。
（20）风险控制公司每年定期开展风险评估工作，由公司各职能中心/部门、分子公司根据《风险管理办法》的规定，对风险因素的识别本着重要性原则，围绕各单位年度经营管理目标进行，风险识别责任主体事先对风险因素进行必要的筛选，以风险因素为基础进行风险识别，并根据生产经营实际情况对风险因素具体内容进行相应调整，形成《风险评估报告》，提交子公司董事会或公司总裁办公会审议后作为2019年度各单位进行风险控制及内部审计部门对各单位风险管理进行监督评价的依据，促使公司年度风险评估工作得以科学、系统开展。
