案防工作计划20xx年.doc

附件案防管理工作计划为做好我行2022年案防工作，全面提升案件防控管理水平，我行按照“统一管理、分工明确、查防并举、鼓励自纠”的原则，坚持以风险防控为己任，扎实推进案件防控工作，努力实现“通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化案防工作要求和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险”的案防工作目标。

为确保全年案防工作的有序开展，现将我行案防管理工作规划如下：一、加强案防管理组织领导（一）做好年度重点规划及安排把案防工作视作经营管理战略的重要组成和全行的重点工作进行规划，将案防管理总体要求写入《年度经营计划》，内容包括：强调“合规先行”，充分发挥“三道防线”作用，抓实抓细案件防控及案件风险排查工作，做到及时发现并化解潜在风险，力保全年零案件等。

（二）加强董事会管理履职发挥董事会对案防工作的部署、推动作用，加强董事会下设风险管理委员会对案防工作的推动、落实，严格按照监管及我行《董事会风险管理委员会议事规则》要求履行案防管理职责。

针对自评发现的问题进行有效整改，要求董事会风险管理委员会对监察审计部开展案防审计的工作程序和工作效果进行评价，确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

二、夯实案防管理制度基础（一）健全案防管理制度体系根据我行开展的制度流程梳理情况，按计划完成各项缺陷制度的更新，健全相应细项制度，优化业务流程。

同时，重点优化案防管理专项制度，在已有案防管理制度基础上，修订案防评估制度、诚信举报制度等，进一步健全案防管理制度体系。

（二）持续做好制度流程管控强化制度建设管理，做好制度制定计划、制度合规审查及执行后评估等相关工作，要求各责任部门对管理范围内制度的落实情况进行检查和评价，并及时根据检查结果和业务发展需要修订完善制度。

同时，组织开展一次全行范围的制度梳理工作，关注制度适用性，评价制度执行情况，堵塞风险漏洞。

三、强化检查与问题整改力度（一）充分发挥全条线检查效用制定年度合规检查计划，检查计划要求覆盖前中后台，囊括重点业务及关注领域。

银行案件防控工作计划_工作计划银行案件防控工作计划_工作计划银行案件防控工作计划银行案件防控工作计划本篇范文整理银行部门针对案件防控做出的工作规划，内容上先简单整理一年以来案件防控工作的基本情况，然后根据情况分析发现的问题并提出整改措施，下面是我整理的范文银行案件防控的工作计划银行案件防控工作计划根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。

同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。

对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。

现汇报如下：一、基本情况XX年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

1.年初全行员工签订案件防控责任书1194份，(支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书)实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。

2.认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[XX年]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。

3.认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，XX年年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。

案防排查工作计划一、背景介绍随着社会的发展和经济的繁荣，各类犯罪活动也日益猖獗。

为了维护社会的安定与秩序，确保人民群众的生命财产安全，各级政府和有关部门都积极投入到案防排查工作中。

案防排查工作是指通过各种手段和措施，对社会上的潜在犯罪嫌疑人进行信息搜集、分析研判，实施打击处理，从而预防和减少犯罪行为的发生。

二、目标与任务案防排查工作的目标是保障社会的和谐稳定，降低犯罪活动的发生率。

根据实际情况，本次案防排查工作的任务如下：1. 收集和整理潜在犯罪嫌疑人的相关信息；2. 通过信息分析，筛选出高风险的犯罪嫌疑人进行重点关注；3. 制定相应的打击处理方案，提前预防和遏制犯罪行为的发生；4. 提升执法人员的专业素质和工作效率，确保案防排查工作的顺利开展。

三、工作流程案防排查工作的流程通常分为四个环节：信息收集、信息分析、打击处理、结果评估。

本次案防排查工作的具体流程如下：1. 信息收集- 与相关机关和单位建立密切的合作关系，获得第一手犯罪信息；- 利用现有的技术手段，收集社会公众反映的犯罪线索；- 加强对特定群体、特定行业的信息收集工作。

2. 信息分析- 建立完善的信息数据库，对收集到的信息进行整理、存储和分析；- 利用信息分析工具和算法，对嫌疑人进行风险评估和背景调查；- 制定有效的信息分析模型，提高对嫌疑人的判断和预测能力。

3. 打击处理- 根据信息分析的结果，确定重点打击的犯罪嫌疑人；- 组织力量，展开实地追踪和监控工作，收集更多的证据以确凿证明犯罪事实；- 联合其他执法机关，采取强有力的行动，将犯罪嫌疑人绳之于法。

4. 结果评估- 对本次案防排查工作的整体效果进行评估；- 分析案防排查工作中的不足和问题，并提出改进意见；- 为下一阶段的案防排查工作做好总结和准备。

四、工作措施为了保证案防排查工作的顺利进行，需要采取一系列的工作措施，如下所示：1. 建立并完善案防排查工作机制，明确各级责任人的职责和权限。

银行业案防工作计划银行业案防工作计划为了保障银行业的安全稳健运营，防止出现经济案件和金融犯罪等行为，银行业必须加强防范工作。

银行业案防工作计划是企业为了提高经营效率，减少经济损失而制定的一份重要文档，实施防范经济犯罪行为，防止金融风险，维护银行业公平公正的信用环境。

以下是该计划的要点：一、建立健全内部管理机制银行业内部大量资金的流通和交易，可能存在人为因素和盲目跟风的现象。

为了杜绝相关风险，银行业必须建立健全内部管理机制，加强内部控制和审计监督，确保每一笔交易都是安全且有规可循的。

1.银行内部管理机制应明确各部门的职责分工。

针对各个业务岗位，应设置独立的岗位职责，逐一明确负责人员应承担的职责，明确岗位对应的工作流程和业务范围，同时落实业务标准，避免岗位职责辗转移交的状况。

2.建立健全审计制度，实行内、外部审计相结合，规范审计流程和标准。

增强审计效力和安全稳妥性，确保资金使用的审慎和合理性，杜绝各类非法行为和防范经济损失。

3.加强内部控制，对差错、破损以及其他错误处理制度完善，必须建立完善的内部控制制度，确保银行财务等重要信息安全，增加工作针对性，维护银行金融安全。

二、推进风险管理银行业是个高风险行业，因为其特殊性质，必须严格对待风险管控。

银行业案防工作计划必须更好的推进风险管理，以为客户提供更可靠的服务。

1.建立风险管理制度，将投资风险、信贷风险和市场风险分别指导到各个业务部门，针对业务风险情况，分类制定防范措施和管理模式，如遵循风险控制的原则进行风险评估控制。

2.定期开展风险测试和影像分析，以科技手段全方位排除风险，提高管理效率。

3.制度化评分评价机制，有效清理不良信贷风险，对于个体或企业逾期或欠款情况，可采取开展征信检查、委托清贷等方式加强管理。

三、明确追诉制度为了防止涉案人员逃避侵权行为所引的罪责追究，还必须制定追诉制度，及时扯住谣传的涉案人员。

1.工作人员必须明确银行犯罪的行为类型和追诉标准，确保及时举报和检举。

案件防工作计划3篇案件防工作计划篇1为深入贯彻落实十八大三中全会和中纪委会议精神，本着“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作计划。

一、总体工作目标一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生；二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、安全保卫等制度为一体的案件防控长效机制；三是纠正行业不正之风，着力提升高效、清正廉洁的行业形象；四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患消灭于萌芽状态；五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工作规范化和制度化。

二、具体工作目标任务分解和细化（一）各单位、职能部门月度工作计划。

1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的“飞行检查”和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。

2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。

3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的所有员工进行“九种人”排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。

4、安全保卫部门每月组织实施不低于一次的安全保卫检查和防突发事件预案演练活动。

（二）各单位、职能部门季度案防工作计划。

1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及安全保卫等状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部；2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、安全员、兼职审计员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部；3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由合规风险部负责并在每季后15日内完成；4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动；5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次“员工日常行为排查和员工账户排查”活动。

6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。

银行年度案防工作计划篇一：农村商业银行案件防控工作实施方案农村商业银行案件防控工作实施方案为加强案件防控长效机制建设，进一步提升内控和案防制度执行力，根据莆田农商银行XX 案件防控工作（视频）会议精神，结合我支行实际，特制定本实施方案：一、指导思想在总行党委的统一领导下，坚持“预防为主、标本兼治” 的原则，以制度执行力为核心入手，一手抓业务发展，一手抓案件防控，建立健全严密有效的内部防体系，进一步强化风险管理和内控执行力，扎实推进案件防控长效机制建设，全面提升经营管理水平，促进我行各项业稳健、持续、快速发展。

二、工作目标今年要把案件防控工作作为经营管理目标的重要内容，与各项业务发展、企业化建设和其他工作紧密结合，一起部署，一起落实，一起检查，一起考核，着力促进全辖制度执行力全面增强，风险管理水平持续提高，有效防控各类案件的发生，实现案件防控工作的规化、制度化。

三、组织领导为切实加强案件防控工作的组织领导，成立莆田农商银行城厢支行案件防控工作领导小组，组成人员如下：组长：林国志；成员：林慧彬、戴娇荣、方韦伟、宋桂华、沈雪霞。

领导小组下设办公室，挂靠城厢支行综合部，林慧彬兼任办公室主任，具体负责实施方案的制定、措施的落实、检查指导等工作。

四、工作措施（一）组织学习，持续教育1、狠抓学习教育管理。

各支行、分理处要充分认识案件防控工作的重要性和必要性, 把此项工作列入重要议事日程，切实加大员工学习和管理力度，除组织员工参加省联社、总行视频学习和业务培训外，规定每周一晚例行学习制度，集中学习总行的有关件精神，做好学习签到和记录，有序推进员工在专业知识、岗位职责、法律法规、案件防控、企业化等方面的学习，使学习和工作得到双向强化，不断提高员工的业务操作技能和政治思想素质。

2、开展风险防教育。

紧紧围绕以案件防控为主线，加强对员工理想信念、合规化、职业道德和反腐倡廉等方面的教育，其内容包括：案件治理与风险防控政策，规章制度和相关工作要求，内控管理基本制度规，主要业务流程操作风险及防控措施等，引导员工树立良好的职业道德风尚和爱岗敬业精神，促进各岗位从业人员掌握风险控制要点，强化员工的遵纪守法意识和风险防控意识，努力做到自重、自省、自警、自廉，增强主动防案件的内在动力，使全员的业务素质及合规意识得到新的提升。

广东某银行年度案防工作计划2023年，我行将持续围绕“三大工程”“六型银行”建设目标，着力抓合规强内控，持续推进问题整改，树牢“合规创造价值、合规创造效益”理念，坚持“四位一体”筑牢合规管理基础，以培训教育人、以案例警示人、以检查规范人、以考核约束人，深入贯彻落实监管要求，积极履职、主动作为，保障本行各项经营活动安全、稳健、高效运行，为推动高质量发展提质提速保驾护航。

一、通力协作，强化“两会一层”平台支撑按照《广东某银行2022-2026年战略规划》思路，充分发挥两会一层作用,各司其职，由董事会“抓”指导、监事会“强”监督、高管层“促”执行，强化案防工作的部署、推动和落实。

董事会下设风险管理委员会发挥对案防工作的推动作用，加强对经营层案防工作指导；监事会持续发挥对董事会和高管层案防工作职责履行情况监督作用；高管层提高执行效力，加强全行案件风险管理。

在做好常态化工作的同时，一是加强与董事会、监事会沟通联动，厘清各自分工，发挥职能作用，共同履行好职责；二是牵头各条线管理部门、分支行开展案防工作座谈会议，坚持靶向治疗，解答机构目前案防工作履职存在的问题及难点，进一步提升管理质效；三是全面梳理各层级工作职责，在制度体系有效保障的前提下，逐级明确、层层传导、压紧压实案防主体责任，明确总行各条线管理部门、分支行的案防职责及权限，坚决杜绝管理真空、“灯下黑”。

二、压实责任，强化案防管理组织领导（一）落实“一把手责任制”要求。

总行、分支机构通过签订年度案防责任状的方式，明确“一把手”案防工作责任，各机构主要负责人要明确自身承担的案防责任，熟知案防定义及制度，知晓案件及案件风险事件的报送标准，全面摸清本机构案防形势，督导班子成员在分管领域落实案防管理职责要求，做到经营发展与案防管理同步部署、常规业务检查与重点业务案件风险排查同步推动。

（二）完善会议召开机制。

总行各部（室）、分支机构“一把手”每季组织本机构召开案防工作会议，分析案防形势，总结案防工作，查找案防问题，提出案防措施。

银行部室案件防范工作计划
一、加强安保力度，提高银行部室安全防范水平
1. 安排专人负责巡查安全设施，确保设施无损坏或漏洞。

2. 严格执行访客登记制度，对进出人员进行严格审查。

二、加强员工安全教育和培训
1. 开展针对案件预防的安全知识培训，提高员工安全意识。

2. 定期组织模拟演练，增强员工应急反应和处置能力。

三、加强信息保护和数据安全
1. 完善数据备份和应急预案，确保重要数据不丢失。

2. 提高网络安全防范意识，加强对外部恶意攻击的防范。

四、加强与相关部门的合作
1. 与当地公安机关建立紧密联系，及时报备相关情况。

2. 与其他金融机构、企业等建立信息交流机制，共同防范案件风险。

邮储银行案防工作计划
根据银保监会《关于开展邮储银行案防风险工作的通知》和邮储银行的相关要求，为加强邮储银行案防工作，提高风险防范意识，保护客户利益和银行资产安全，制定如下工作计划：
一、加强风险防范意识
1. 组织开展全员风险防范培训，提高员工风险认识和应对能力。

2. 制定风险防范宣传计划，通过多种渠道宣传风险防范知识，提高客户风险意识。

二、加强内部控制
1. 完善内部管理制度，规范业务流程，明确责任分工。

2. 强化内部审查监控，及时发现和处置风险行为。

三、加强技术安全防范
1. 完善技术安全防范体系，加强网络安全防护。

2. 组织技术团队对系统漏洞进行排查和修复，保障系统安全稳定运行。

四、加强风险事件处置
1. 建立健全风险事件处置机制，确保风险事件及时处置，减少损失。

2. 加强风险事件后续跟踪和评估，总结经验，提高风险应对能力。

以上工作计划将由相关部门负责具体落实，确保邮储银行案防工作取得实效。