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XX期货经纪公司居间人管理实施细则一、居间人管理的基本要求1.期货经纪公司作为期货交易的居间人，应当遵守相关法律法规，诚实守信，维护客户利益，不得存在欺诈、误导或隐瞒的行为。
2.期货经纪公司应当建立健全内部管理制度，明确岗位职责，加强员工培训，提高风险防范意识，确保居间人管理工作的有效开展。
3.期货经纪公司应当建立完善的客户投诉处理机制，及时受理客户投诉，并合理处理，保障客户权益。
4.期货经纪公司应当定期进行内部自查，发现问题及时整改，确保居间人管理工作符合监管要求。
二、居间人管理的具体内容2.信息披露：期货经纪公司应当向客户充分披露相关信息，包括期货交易风险、手续费用、投资建议等内容，不得隐瞒或误导客户。
3.风险警示：期货经纪公司应当向客户做好风险揭示和警示，提醒客户注意风险，不得向客户保证投资收益或隐瞒风险。
4.交易执行：期货经纪公司应当按照客户委托执行期货交易，不得擅自操作客户账户或超越客户授权范围。
5.资金管理：期货经纪公司应当建立独立、安全的客户资金账户体系，保障客户资金安全，防范资金挪用和风险。
6.投诉处理：期货经纪公司应当及时受理客户投诉，并根据实际情况进行调查处理，及时向客户作出回复，并落实整改措施。
7.内部控制：期货经纪公司应当建立健全内部控制机制，包括风险管理、合规监督、内部审计等，确保居间人管理工作的有效开展。
三、居间人管理的监督与检查1.监管部门应当加强对期货经纪公司居间人管理工作的监督检查，定期组织检查和评估，建立健全考核机制，及时发现问题并加以处置。
2.监管部门应当加强对期货经纪公司的日常监管，依法依规进行监管行为，保障期货市场秩序稳定。
3.监管部门应当建立信息共享机制，与有关部门互通信息，加强合作，共同推动居间人管理工作的规范化和标准化。
综上所述，期货经纪公司居间人管理实施细则是期货市场监管的重要组成部分，对期货经纪公司起着指导和规范作用。
期货经纪公司应当严格遵守相关规定，加强内部管理，保障客户权益，同时监管部门也应加强对期货经纪公司的监督检查，及时发现问题、加以处置，共同维护期货市场的健康有序发展。
期货经纪管理制度一、总则一、为规范期货经纪业务，保护客户利益，维护市场秩序，根据《期货交易所法》等有关法律法规，制定本制度。
二、期货经纪管理制度适用于期货经纪机构，所有从事期货经纪业务的经纪人员应遵守本制度。
三、期货经纪机构应当建立健全内部管理制度，加强对经纪人员的管理和监督，规范业务行为，维护市场秩序。
二、组织架构一、期货经纪机构应当设立合规部门，负责制定和调整内部管理制度，监督和检查各业务部门的业务活动，配合外部监管机构的检查工作。
二、期货经纪机构应当设立风险管理部门，负责全面监控和管理风险，做好风险防范和控制工作。
三、期货经纪机构应当设立培训部门，负责对经纪人员进行业务培训和岗位培训，提高经纪人员的职业素养和业务水平。
四、期货经纪机构应当设立客户服务部门，负责对客户提供咨询、答疑和服务，处理客户投诉和纠纷。
三、权责分工一、期货经纪机构应当制定明确的业务流程和操作规范，对各部门和岗位进行明确的权责分工，规范业务流程和操作规范。
二、期货经纪机构应当规定经纪人员的职责和权利，明确经纪人员的工作目标和绩效考核标准，保障客户利益和业务合规。
三、期货经纪机构应当对内部风险的监控和管理工作进行全面分工，明确各部门的职责和权利，建立有效的风险管理体系。
四、业务管理一、期货经纪机构应当建立完善的客户管理制度，对客户的开户、交易和结算等业务进行规范管理，保障客户的合法权益。
二、期货经纪机构应当对交易风险进行有效管理，控制客户的交易风险，制定风险控制措施，提高风险防范和控制水平。
三、期货经纪机构应当建立健全的业务交易流程和内部审批制度，规范客户委托交易和交易结算流程，确保交易的合法合规。
四、期货经纪机构应当建立健全的客户交易信息管理制度，对客户交易信息进行保密和保护，防范信息泄露和滥用。
五、风险管理一、期货经纪机构应当建立健全的风险管理体系，对客户的交易风险进行有效监控和管理，做到风险识别、风险评估、风险控制和风险应对。
证券经纪人管理暂行规定第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。
第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。
委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。
前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。
第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
第五条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。
对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。
第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。
委托合同应当载明下列事项：（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；（二）证券经纪人的代理权限；（三）证券经纪人的代理期间；（四）证券经纪人服务的证券营业部；（五）证券经纪人的执业地域范围；（六）证券经纪人的基本行为规范；（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；（八）双方权利义务；（九）违约责任。
证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。
第七条证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
证券经纪人管理暂行规定（2020）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券经纪人管理暂行规定第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。
第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。
委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。
前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。
第四条证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件。
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
第五条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。
对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。
第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。
委托合同应当载明下列事项：（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；（二）证券经纪人的代理权限；（三）证券经纪人的代理期间；（四）证券经纪人服务的证券营业部；（五）证券经纪人的执业地域范围；（六）证券经纪人的基本行为规范；（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；（八）双方权利义务；（九）违约责任。
期货公司审计资料(doc 14页)期货公司审计（天职国际业规502号）1．总则1.1本规程对业务人员执行相关业务具有指导作用，不具有强制性。
但项目负责人在拟订、批准审计计划时应当考虑本规程内容的影响。
1.2本规程包括：（1）期货公司业务及流程概述；（2）对XXXX等期货行业特殊风险及其应对的分析，及2007年度行业分析；（3）设计的特殊程序表、测试表等工作底稿。
2．期货公司主要业务概述2.1期货公司介绍按《期货交易管理条例》规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。
设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。
我国对期货公司实行审批制,即国家期货监督管理机构对期货公司的设立规定了条件,由期货主管部门进行实质审查后方可予以设立。
期货公司业务实行许可制度。
期货公司从事的业务仅为期货经纪与咨询业务，不得从事或者变相从事期货自营业务、与期货业务无关的业务;不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保和为关联人提供融资担保业务。
设立期货公司必须具备下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币3000万元；（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（5）有合格的经营场所和业务设施；（6）有健全的风险管理和内部控制制度；（7）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
(8)国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。
注册资本应当是实缴资本。
股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
2.2常用期货法规目录(1)《期货交易管理条例》(2)《期货公司管理办法》(3)《期货交易所管理办法》(4)《期货投资者保障基金管理暂行办法》(5)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(6)《期货从业人员管理办法》(7)《期货公司金融期货结算业务试行办法》(8)《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(9)《期货公司风险监管指标管理试行办法》(10)《商业银行从事期货保证金存管和期货结算业务管理办法（草案）》(11)《期货经纪公司治理准则》(12)《证监会关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》(13)《关于期货经纪公司执行<企业会计准则>的通知》(14)《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》（最高人民法院法释【2003】10号）2.3期货公司业务介绍我国期货公司目前业务仅为期货经纪业务和期货分析与咨询业务，在这里介绍基本业务期货经纪业务。
第一章总则第一条为规范期货经纪公司的经营行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》及相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于本公司及其分支机构（以下简称“公司”）从事期货经纪业务的各项活动。
第三条公司应遵循公平、公正、公开的原则，严格执行法律法规，切实履行期货经纪业务，为客户提供优质、高效、专业的服务。
第二章组织机构第四条公司设立董事会，负责公司整体战略规划和重大决策。
第五条公司设立总经理，负责公司的日常经营管理。
第六条公司设立风险管理部、合规部、财务部、客户服务部、业务部等职能部门，分别负责风险控制、合规审查、财务管理、客户服务、业务拓展等工作。
第三章期货经纪业务管理第七条公司应严格按照期货经纪业务的规定，与客户签订期货经纪合同，明确双方的权利义务。
第八条公司应建立健全客户账户管理制度，对客户账户进行实名制管理，确保客户资金安全。
第九条公司应加强客户资金管理，确保客户资金专户存储，不得挪用客户资金。
第十条公司应建立健全交易管理制度，对客户交易行为进行监控，确保交易安全。
第十一条公司应严格执行期货经纪业务操作规程，确保业务操作的规范性和一致性。
第十二条公司应定期对期货经纪业务进行审计，确保业务合规性。
第四章风险管理第十三条公司应建立健全风险管理体系，明确风险控制目标、风险控制措施和风险监控流程。
第十四条公司应设立风险控制部门，负责公司风险控制工作的组织实施。
第十五条公司应定期对市场风险、操作风险、信用风险等进行评估，并采取相应措施进行控制。
第十六条公司应加强对期货经纪业务的风险监测，及时发现和防范风险。
第五章合规管理第十七条公司应建立健全合规管理制度，确保公司业务合规运行。
第十八条公司应设立合规部门，负责公司合规工作的组织实施。
第十九条公司应加强对期货经纪业务合规性的审查，确保业务合规性。
第二十条公司应定期对合规工作进行评估，及时发现和纠正违规行为。
第六章客户服务第二十一条公司应建立健全客户服务体系，为客户提供优质、高效、专业的服务。
《期货公司风险监管指标管理暂行办法(草案)》第一篇：期货公司风险监管指标管理暂行办法（草案）期货公司风险监管指标管理暂行办法（草案）第一章总则第一条为加强对期货公司的风险监管，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。
第三条期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
第四条期货公司扩大业务规模或向股东分配利润以及发生其他可能对净资本产生重大影响的事项前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
第五条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性、真实性负责。
第二章风险监管指标的计算第六条期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动比率、负债与净资产的比例等衡量期货公司财务安全的监管指标。
第七条本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，1按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
净资本的计算公式为。
净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金-/＋其他调整项。
第八条期货公司资产按照分类、流动性、账龄和可回收性等情况采取不同比例进行风险调整。
第九条期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整。
分类中同时符合两个或两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
第十条期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整。
分类中同时符合两个或两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
第十一条期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
期货管理制度期货管理制度是指在期货市场中，国家、行业和各期货交易所等管理机构在法律、法规、规章制度的基础上，对期货交易进行管理、监督和规范的一整套制度体系。
其制定的目的是为了保障市场稳定、保护投资者权益、防范风险、促进行业健康发展。
一、期货市场监管制度期货市场监管制度是维护期货市场公平、公正、透明的基石。
建立健全期货市场监管体系，对于保障投资者的合法权益，促进市场健康、规范发展起着至关重要的作用。
1.合规监管制度合规监管制度是指监管机构设立的监管规章，针对期货交易场所、期货市场参与者等各种相关方面，对期货市场进行监管的法律体系。
例如，行业规章制度、期货公司制度等，都是限制经营行为、保护利益等方面的规定，在期货市场的监管体系中互为补充、相互作用。
2.规范行为制度规范行为制度是指优化期货市场秩序，规范期货市场参与者的交易行为，消除市场乱象，为市场参与者提供稳定有序的交易环境的法律体系。
规范行为制度包括对各交易主体的行为和参与资格的具体要求，确保市场秩序的平稳和有序。
二、期货市场运营制度期货市场运营制度是指期货交易所在市场运营中应遵循的规定，如交易制度、风险管理制度、信息公开制度等，目的是确保期货市场的基础设施能够稳定、有序地运营，并保障投资者的合法权益。
1.交易制度交易制度是指期货交易所针对开仓、平仓、交割、交易费用等方面制定的具体规则。
交易制度主要包括交易时间、交易合约、交易价格、交割方式、交易规则、交易限制、资金管理等内容，是保证交易机制的稳定、安全和公正的重要保障。
2.风险管理制度风险管理制度是指期货交易所制定的风控制度及风险管理规则，针对风险评估、风险控制、风险管理体系的建设等方面的制度安排。
期货交易所应该在市场开展交易的时候，形成一套科学、规范、完善的风险管理体系，努力防范各种风险对投资者造成的损害。
3.信息公开制度信息公开制度是指期货交易所及期货公司在行业发展各个阶段中，应对市场信息进行公开披露，在产品、运营、风控等方面向社会各界、媒体和投资者提供准确、及时、全面的信息公告服务。
2024年期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷A卷附答案单选题（共40题）1、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。
A.会员大会由总经理主持B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】 C2、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】 B3、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。
A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C4、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。
A.从业人员本人B.直接负责的主管人员C.期货公司负责人D.期货公司【答案】 D5、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】 A6、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。
A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 A7、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。
A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】 A8、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。
附件1期货公司委托开展中间介绍业务管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为规范期货公司委托开展中间介绍业务，维护期货市场秩序，保护客户合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》和《中国期货业协会章程》等规章制度，制定本办法。
第二条本办法所称中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指期货公司委托机构为其介绍客户并提供相关服务的业务活动。
第三条期货公司应当审慎开展介绍业务，建立健全相关管理制度，采取有效措施防范受托机构在提供介绍业务过程中发生违法、违规或者超越委托权限、损害客户合法权益的行为。
期货公司基于期货业务合同对受托机构介绍的客户承担责任。
第四条期货公司应当委托机构从事介绍业务，不得以任何形式委托个人开展该业务；期货公司不得委托与其他期货公司存在介绍业务关系的机构开展介绍业务。
第五条中国期货业协会（以下简称“协会”）依法对期货公司委托开展介绍业务实行自律管理。
第二章受托机构的遴选及备案第六条期货公司应当勤勉尽责、审慎开展介绍业务，充分调查、了解受托机构的基本情况，委托符合下列基本条件的机构开展介绍业务：（一）在中华人民共和国境内依法设立的机构；（二）受托机构与期货公司签订协议时，净资产不低于30万元人民币；（三）受托机构的介绍业务部门负责人及全部从事介绍业务的工作人员应当通过期货从业人员资格考试，且不得少于2人；（四）受托机构介绍业务部门负责人及从事介绍业务的工作人员不得为证券期货公司从业人员，未被中国证监会等金融监管机构或中国期货业协会等行业自律组织采取市场禁入、暂停或撤销从业资格等处罚措施，或者处罚期已经届满；（五）法律、法规或其他规范性文件中规定的其他条件。
第七条期货公司应当在与受托机构签订合同后5个工作日内向协会备案，备案信息包括：（一）受托机构基本信息，包括：机构名称、社会信用代码、注册地点、办公地点、经营范围、联系方式、曾建立过介绍业务关系的期货公司、负责人姓名及联系方式；（二）介绍业务负责人姓名、身份证件号码、年龄、学历、联系方式、主要工作经历、期货从业资格考试信息；（三）介绍业务从业人员姓名、身份证件号码、年龄、学历、联系方式、工作经历、期货从业资格考试信息；（四）合同文件；（五）其他需要填报的信息。
第八条受托机构备案信息发生变动的，期货公司应当在知悉后5个工作日内向协会备案其变更信息。
期货公司与受托机构终止介绍业务关系的，应当自终止之日起5个工作日内向协会申请注销其备案信息。
期货公司不得通过拖延注销备案信息等不正当手段，恶意阻挠受托机构为其他期货公司提供介绍业务服务。
第三章介绍业务行为规范第九条期货公司可以委托机构提供下列服务：（一）向客户介绍期货公司和期货市场的基本情况；（二）向客户传递由期货公司统一提供的金融产品宣传推介材料、研究报告及与期货投资有关的信息；（三）法律、行政法规和证监会规定可以委托机构从事的其他活动。
第十条期货公司应约束本公司工作人员不得在介绍业务受托机构内兼职或从事其他涉嫌利益输送的行为。
期货公司工作人员的近亲属在受托机构从事介绍业务的，该工作人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，公司应当对受托机构的介绍业务予以合理关注，以防范利益输送。
第十一条期货公司应当将其与受托机构的介绍业务关系明确告知客户，并要求受托机构在执业过程中遵守法律、行政法规、监管机构的规定、自律规则以及职业道德，要求受托机构的资质和行为符合本办法规定，履行合同约定的义务。
第十二条期货公司应当要求受托机构按照本办法的规定，在期货公司委托范围内执业，并书面约定受托机构及其从事介绍业务的人员不得从事下列行为：（一）以期货公司名义设立经营服务网点或为客户提供集中交易场所，以期货公司名义招聘人员、印制名片或宣传资料，代表期货公司与客户签署协议等；（二）代客户办理账户开立、注销、转移、资料变更、密码重置或者资金存取、划转、查询等事宜；（三）为客户从事期货交易提供融资或者担保，或者为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（四）故意隐瞒期货投资的风险或夸大期货投资的收益，向客户提供虚假资料，诱骗客户从事期货交易，或以获取佣金为目的唆使客户频繁交易；（五）提供期货行情信息或提供其他咨询服务，但机构已获得监管部门相应业务许可资质的除外；（六）对客户期货交易的收益作出承诺，或与客户约定分享投资收益或共担风险；（七）接受客户委托，代理客户从事期货交易；（八）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（九）同时与两家（含）以上期货公司存在受托开展介绍业务关系，或将同一客户向多家期货公司介绍；（十）违反法律法规、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
期货公司应当在合同中明确约定，受托机构从事上述禁止行为的，期货公司有权随时解除合同，要求受托机构承担相应的违约责任，并由受托机构独立承担因此产生的其他民事责任。
期货公司应当在委托期间持续了解受托机构的基本情况及其开展介绍业务的行为，并要求受托机构的资质和行为符合本办法的规定。
第四章期货公司内部控制第十三条期货公司应当对受托机构进行规范管理，并制定切实可行的管理制度，包括但不限于：制定对受托机构进行管理的风控制度、报酬支付制度，受托机构所介绍客户的投诉和纠纷处理机制等。
第十四条期货公司应当在与机构签订合同前，对其是否符合第六条规定的基本条件进行严格审查。
对不具备规定条件的机构，期货公司不得与其签订合同。
期货公司应建立内部机制，以持续了解受托机构的情况，并确保受托机构的资质持续符合本办法规定。
第十五条期货公司与受托机构签订合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则。
合同应当载明下列事项：（一）期货公司的名称、受托机构的名称；（二）委托权限和委托期限；（三）受托机构须满足的基本条件和基本行为规范；（四）介绍业务对接规则；（五）客户投诉的接待处理方式；（六）报酬支付及相关费用的分担方式；（七）双方其他主要权利义务；（八）合同解除方式及违约责任的承担。
双方可以在合同中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。
第十六条期货公司应当在营业场所及公司网站上公示从事介绍业务的受托机构及其从事介绍业务工作人员的基本信息、委托权限、委托期限等相关信息，并保证公示信息的真实性、准确性、完整性、及时性。
期货公司与受托机构解除合同关系的，期货公司应及时在公司网站、营业场所进行公示，并做好相关处理措施。
期货公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询上述信息。
第十七条期货公司应当在开户后1个月内完成对受托机构介绍客户的回访，及时发现并纠正不规范行为。
回访包括但不限于以下内容：（一）对客户身份进行核实并确认受托机构与客户关系；（二）询问客户是否知悉期货投资及委托理财等风险；（三）询问客户受托机构在开展介绍业务中是否存在本办法第十二条规定的禁止性行为。
对受托机构介绍的存在交易行为的客户，期货公司应当通过适当方式进行定期回访，了解但不限于受托机构的服务情况与合规性。
期货公司应当做好客户回访的留痕工作，回访记录、回访录音等资料应当至少保存20年。
第十八条期货公司应当对受托机构介绍客户的账户进行关注，发现异常情况的，应及时与客户沟通，并进行妥善处理。
第十九条期货公司应当建立健全受托机构档案管理制度。
受托机构档案应当记载该机构的基本信息、委托权限、委托期限、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越委托权限行为的处理情况等信息。
第五章期货公司介绍业务监督管理第二十条期货公司应当在每年1月20日之前，向协会报送上一年度介绍业务工作报告。
工作报告应当至少包括下列内容：（一）受托机构数量变动情况及报告期末受托机构数量，受托机构所介绍客户情况；（二）受托机构合同执行情况、报酬支付情况；（三）与受托机构有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。
第二十一条从事介绍业务受托机构及其从事介绍业务工作人员在执业过程中，发生违反法律、行政法规、监管机构规定或者协会自律规则行为的，期货公司应当按照有关规定和合同的约定，追究其责任，并在知悉或应当知悉之日起5个工作日内向协会报告。
第二十二条期货公司违反本办法规定的，协会视情节轻重采取下列措施：（一）期货公司违反本办法第四条规定委托个人开展中间介绍业务的，协会责令其限期改正，并给予批评警示；一年内两次以上委托个人开展中间介绍业务或情节严重的，协会责令其限期改正，并给予训诫或公开谴责的纪律惩戒；（二）期货公司违反本办法第四条规定，委托与其他期货公司存在介绍业务关系的机构开展介绍业务的，协会责令其限期改正，并给予批评警示；一年内两次以上委托与其他期货公司存在介绍业务关系的机构开展介绍业务或情节严重的，协会责令其限期改正，并给予训诫或公开谴责的纪律惩戒；（三）期货公司在知晓或应当知晓受托机构不符合本办法第六条规定条件的情况下，未与受托机构及时解除合同或督促受托机构整改的，协会责令其限期改正，并给予批评警示；拒不改正或隐瞒受托机构信息不进行备案的，协会给予训诫或公开谴责的纪律惩戒；（四）期货公司违反本办法第七、八条规定的，协会责令其限期改正，并给予批评警示，情节严重的协会给予训诫的纪律惩戒；（五）期货公司从业人员违反本办法第十条规定的，协会给予该从业人员训诫或公开谴责的纪律惩戒，情节严重的协会给予该从业人员暂停或撤销从业资格的纪律惩戒；期货公司未能尽到管理责任的，协会给予该期货公司批评警示或训诫的纪律惩戒；（六）期货公司知晓或应当知晓受托机构有违反本办法第十二条所规定的禁止性行为，但未及时制止或行使相关权利的，协会责令其限期改正，并给予训诫或公开谴责的纪律惩戒；（七）期货公司有违反本办法规定其他行为的，协会责令其限期改正，并给予批评警示，情节严重的给予训诫或公开谴责的纪律惩戒。
第二十三条期货公司违规及失信行为信息，由协会按照相关规定记入行业诚信信息数据库。
从事介绍业务受托机构的违法违规及失信行为信息，由期货公司记入受托机构备案信息数据库，期货公司应当事先查询受托机构的违法违规及失信行为信息，审慎遴选受托机构。
受托机构对备案信息存有异议的，可以向报送数据的期货公司提出异议，要求予以更正。
期货公司不予更正的，受托机构可以向协会提出书面异议。
协会收到异议后，应当在数据库中标明受托机构的异议和相应理由。
第六章附则第二十四条证券公司从事介绍业务的，适用《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》等法律法规、部门规章、规范性文件、自律规则的相关规定。
第二十五条本办法第六条所称“净资产”是指受托机构的资产总额减去负债以后的净额，计算公式为：净资产=资产总额-负债总额第二十六条本办法第十条所称“近亲属”包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女。
