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证券公司客户资产管理业务管理办法第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。
法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司客户资产管理业务另有规定的，从其规定。
第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
第四条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。
未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
第五条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
第六条证券公司从事客户资产管理业务，应当实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。
第七条证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。
第八条证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。
第九条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。
《证券公司资产管理业务管理办法》摘要：证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供股票、债券等金融工具的投资管理服务，证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理证券公司客户资产管理业务管理暂行办法第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内注册的证券公司从事客户资产管理业务，适用本办法。
第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请客户资产管理业务资格。
未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
第四条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供股票、债券等金融工具的投资管理服务。
第五条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
第六条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益。
第七条证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。
第八条证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
2013年远程培训《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读试题一90分第一篇：2013年远程培训《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读试题一90分《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读90分一、单项选择题1. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。
A. 4000万元B. 3000万元C. 5000万元D. 2000万元2. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。
A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%二、多项选择题3. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。
A. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划B. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让C. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划D. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。
A. 定向资产管理业务B. 集合资产管理业务C. 限定性集合计划D. 专项资产管理业务5. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（）。
A. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台B. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品C. 符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。
取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务D. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）。
证券公司客户资产管理业务管理办法（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。
法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司客户资产管理业务另有规定的，从其规定。
第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
第四条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。
未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
第五条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
第六条证券公司从事客户资产管理业务，应当实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。
第七条证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。
第八条证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。
资产管理法律汇编一、证监会41.证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第93号，2013年6月26日公布并施行）4 2.证券公司集合资产管理业务实施细则（证监会公告〔2013〕28号，2013年6月26日公布并施行）15 3.证券公司定向资产管理业务实施细则（证监会公告〔2012〕30号，2012年10月18日公布并施行）29 4.证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定（证监会[2016]13号，2016年7月14日公布，2016年7月18日施行）39 5.《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》制定说明（证监会[2016]13号，2016年7月14日公布）46 6.《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》相关问题解答（2016年10月21发布）机构监管动态（2016年第9期总第24期）527.证券期货投资者适当性管理办法（2016-12-12公布，2017年7月1日起施行）608.关于加强证券公司资产管理业务监管的通知（证监办发〔2013〕26号，2013年3月14日公布）72 9.证监会发布《关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知》（2014年11月25日公布）75 10.关于委托基金销售机构代销证券公司资产管理产品的复函（证券基金机构监管部部函【2014】1265号）76 11.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（证监会公告2014年第49号，2014年11月19日公布并施行）77 12.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引（证监会公告2014年第49号，2014年11月19日公布并施行）88 13.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引（证监会公告2014年第49号，2014年11月19日公布并施行）9214.关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见10315.关于通报近期证券公司、基金子公司资产管理业务现场检査情况的函（证券基金机构监管部部函【2014】1269号）10416.基金专户子公司涉合同诈骗案案例分析（2017年6月5日）10917.机构监管情况通报（2017年第11期总第24期）11118.证券公司代销金融产品管理规定（2012年11月12日公布实施）12019.关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知（公布实施日期2017年12月29日）124二、证券业协会1291.证券公司客户资产管理业务规范（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）1292.证券公司集合资产管理合同必备条款（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）1383.证券公司集合资产管理计划说明书必备条款（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）1434.证券公司定向资产管理合同必备条款（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）1465.证券公司资产管理业务风险揭示书必备条款（中证协发[2012]206号，2012年10月19日公布并施行）1506.关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知（中证协发[2013]124号，2013年7月19日公布并施行）1517.关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知（中证协发〔2014〕33号，2014年2月12日公布并施行）1558.关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知（中证协发[2013]104号，2013年6月7日公布并施行）157三、证券投资基金业协会1601.严格遵守《私募资管业务运作管理暂行规定》实现私募业务规范运作（2016年7月15日公布）1602.关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1-3号》的通知（2016年10月21日发布）1613.附件一：证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1号--备案核查与自律管理（2016年10月21日基金业协会发布）1624.附件二：证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号--委托第三方机构提供投资建议服务（2016年10月21日基金业协会发布）1645.附件三：证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第3号--结构化资产管理计划（2016年10月21日基金业协会发布）1676.证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目（2017-02-14发布）1697.关于发布《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权（含创业）投资基金》的通知（2016年11月14日发布）1718.私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权（含创业）投资基金（2016年11月14日发布）171四、上海证监局1961.关于进一步规范辖区证券基金经营机构参与场外衍生品交易的通知（上海证监局2016年10月28日公布）196五、广东证监局1971.证券公司开展融资类业务的7条底线，公司必须严格遵守！1972.机构监管工作信息2017年第3期（总第12期广东证监局2017年3月30日）198六、上海证券交易所2041.资产管理计划份额转让风险揭示书必备条款（上证发〔2014〕19号，2014年4月4日发布并施行）2042.关于为资产管理计划份额提供转让服务的通知（上证会字〔2013〕142号，2013年8月19日公布并施行）205七、报价系统2091.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引1号——集合资产管理计划投资于基金公司或基金子公司"一对多"特定客户资产管理计划2092.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引2号——证券公司设立多个集合资产管理计划投资于同一集合资金信托计划2093.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引3号——集合资产管理计划列支客户服务费等费用2104.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引4号——集合资产管理计划引入第三方担保机构2105.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引5号——集合资产管理计划涉及个人作为第三方提供投资决策相关专业服务2116.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引6号——按不同期限分类、滚动募集的集合资产管理计划2117.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引7号——定向资产管理合同收益权转让212 8.证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引8号——定向资产管理合同委托资产份额化212一、证监会1.证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第93号，2013年6月26日公布并施行）第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第一套一、单项选择题1.修订后的?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么明确证券公司自有资金参与单个集合方案的比例可至〔〕。
A.30%B.20%C.10%D.40%2.修订后的?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么放宽了对限额特定资产治理方案的有关监管安排，限额特定资产治理方案募集金额应不低于〔〕。
A.4000万元B.3000万元C.5000万元D.2000万元二、多项选择题3.依据?证券公司客户资产治理业务治理方法?第二十五条的有关，以下讲法正确的有〔〕。
A.证券公司应当将集合资产治理方案设定为均等份额B.证券公司不应当将集合资产治理方案设定为均等份额C.证券公司能够依据风险收益特征划分为不同种类D.证券公司不能够依据风险收益特征划分为不同种类4.2013年6月1日，?基金法?正式实施后私募方面的业务开展变化，以下讲法正确的有〔〕。
A.证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品B.依据?基金法?对非公开募集基金的相关，调整私募产品的监管规那么C.符合条件的证券公司能够按照?资产治理机构开展公募证券投资基金治理业务暂行 ?，申请基金治理业务资格。
取得资格后，能够依法开展公募基金治理业务D.鼓舞资产治理业务创新，大力开展专项和定向资产治理业务，将专项打造成类信托的平台5.依据?证券公司客户资产治理业务治理方法?的，证券公司客户资产治理业务能够分为〔〕等。
A.限定性集合方案B.专项资产治理业务C.定向资产治理业务D.集合资产治理业务6.?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么的修订原那么包括〔〕。
A.维持?方法?总体框架不变B.贯彻从简原那么C.表达“放松管制、加强监管〞政策取向D.放宽业务限制，推动资产治理业务开展7.?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么修订的要紧内容包括〔〕。
A.准许集合资产治理方案分级和有条件转让B.集合方案存续期，准许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合方案C.提高证券公司自有资金集合资产治理方案D.取消集合资产治理方案事前准进审批，改为事后备案三、判定题8.依据修订后的证券公司资产治理“一法两那么〞的相关要求，集合方案能够参与融资融券交易，也能够将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
证券公司客户资产管理业务管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动,保护投资者的合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规,制定本办法。
第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务,适用本办法。
法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对证券公司资产管理业务另有规定的，从其规定。
第三条证券公司从事客户资产管理业务,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。
证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
第四条证券公司从事客户资产管理业务,应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。
未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。
第五条证券公司从事客户资产管理业务,应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
第六条证券公司从事客户资产管理业务,应当实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门或机构负责客户资产管理业务。
第七条证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全风险控制制度和合规管理制度,采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。
第八条证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。
第九条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。
一、单项选择题1. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（），向客户推荐适当的产品或服务, 禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
A. 公平原则B. 公正原则C. 风险匹配原则D. 诚实信用原则您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。
A. 3B. 4C. 5D. 6您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十四条，集合计划募集的资金，可以投资（）。
A. 中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种B. 央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种C. 证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品D. 中国证监会认可的其他投资品种您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。
A. 遵循客户利益优先原则B. 事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户C. 向证券交易所报告D. 采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益您的答案：D,B,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件（）之一的单位和个人。
证券公司资产管理业务实施细则证券公司集合资产管理业务实施细则第一章总则第一条为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民1234下一页证券公司集合资产管理业务实施细则第十八条集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所。
计划说明书、集合资产管理合同文本应当与向中国证券业协会备案的文本内容一致。
推广材料应当简明、易懂。
第十九条证券公司、代理推广机构应当根据了解的客户情况，推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划，引导客户审慎作出投资决定。
第二十条不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
第二十一条客户应当以真实身份参与集合计划，委托资金的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在集合资产管理合同中对此作出明确承诺。
客户未作承诺，或者证券公司、代理推广机构明知客户身份不真实、委托资金来源或者用途不合法的，证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划。
自然人不得用筹集的他人资金参与集合计划。
法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与集合计划的，应当向证券公司、代理推广机构提供合法筹集资金的证明文件;未提供证明文件的，证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划。
证券公司、代理推广机构发现客户委托资金涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民1234下一页证券公司集合资产管理业务实施细则第三十八条集合计划发生的费用，可以按照集合资产管理合同的约定，在计划资产中列支。
集合计划成立前发生的费用，以及存续期间发生的与推广有关的费用，不得在计划资产中列支。
第三十九条证券公司可以设立存续期间不办理计划份额参与和退出的集合计划。
根据集合计划的类型、特点和客户需求，集合计划需要设立开放期的，集合资产管理合同应当对客户参与、退出集合计划的时间、次数、程序及其限制等事项作出明确约定。
证券公司客户资产管理业务管理办法(2013年修订) 文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2013.06.26•【文号】中国证券监督管理委员会令第93号•【施行日期】2013.06.26•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】证券正文证券公司客户资产管理业务管理办法（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。
法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司客户资产管理业务另有规定的，从其规定。
第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
第四条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。
未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
第五条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
