货物运输法 2海牙规则讲解

三个关于提单的国际公约由于提单的利害关系人常分属于不同国籍，提单的签发地或起运港和目的港又分处于不同的国家，而提单又是由各船公司根据本国有关法规定自行制定的，其格式、内容和词句并不完全相同，一旦发生争议或涉及诉讼，就会产生提单的法律效力和适用法规的问题，因此，统一各国有关提单的法规，一直是各国追求的目标。

当前已经生效，在统一各国有关提单的法规方面起着重要作用或有关国际货物运输的国际公约有三个：(1) 海牙规则(Hague Rules)海牙规则的全称是《统一提单若干法律规定的国际公约》(International Convention for the Unification of Certain Rules of Law Relating to Bill of Lading)，1924年8月25日由26个国家在布鲁塞尔签订，1931年6月2日生效。

公约草案是1921年在海牙通过，因此定名为海牙规则。

包括欧美许多国家在内的50多个国家都先后加入了这个公约。

1936年，美国政府以这一公约作为国内立法的基础制定了1936年美国海上货物运输法。

海牙规则使得海上货物运输中有关提单的法律得以统一，在促进海运事业发展，推动国际贸易发展方面发挥了积极作用，是最重要的和目前仍被普遍使用的国际公约，我国于1981年承认该公约。

海牙规则的特点是较多的维护了承运人的利益，在风险分担上很不均衡，因而引起了作为主要货主国的第三世界国家的不满，纷纷要求修改海牙规则，建立航运新秩序。

(2) 维斯比规则(Visby Rules)在第三世界国家的强烈要求下，修改海牙规则的意见已为北欧国家和英国等航运发达国家所接受，但他们认为不能急于求成，以免引起混乱，主张折衷各方意见，只对海牙规则中明显不合理或不明确的条款作局部的修订和补充，维斯比规则就是在此基础上产生的。

所以维斯比规则也称为海牙---维斯比规则(Hague-Visby Rules)，它的全称是《关于修订统一提单若干法律规定的国际公约的议订书》(Protocol to Amend the International Convention for the Unification of Certain Rules of Law Relating to Bill of Lading)，或简称为“1968年布鲁塞尔议订书”(The 1968 Brussels Protocol)，1968年2月23日在布鲁塞尔通过，于1977年6月生效。

国际货物运输与保险知识点总结３个公约的主要区别《斯维比规则》只是对《海牙规则》的部分修补，没有从根本上解决好《海牙规则》过于强调承运人的问题，下面以《海牙规则》和《汉堡规则》做一比较。

Ａ承运人的责任基础不同《海牙规则》偏袒承运人的利益，实施的是不完全过失责任制，即有过失就负责，无过失免责，但同时又规定了多达１７项的免责条款；《汉堡规则》对承运人采用的是完全过失责任制，以推定过失或疏忽原则为基础，合理地维护了货方的利益。

Ｂ承运人赔偿责任限额不同《海牙规则》规定承运人的最高赔偿限额为每件或每单位货物不超过１００英镑；《汉堡规则》规定为每件或每运输单位不超过８３５特别提款权记帐单位，或按重量每公斤２.５个记帐单位，都比前者要高。

Ｃ规则适用的货物的范围不同《海牙规则》对货物定义的范围比较窄，将风险大的活动物，甲板货等都排除在外，而《汉堡规则》扩大了货物适用的范围。

Ｄ承运人的责任期限不同《海牙规则》规定承运人的责任期限仅限于海上运输这一段，即“钩至钩”或“舷至舷”；《汉堡规则》延长了承运人的责任期间，延长自接受货物时起，至交付货物时止。

即货物在承运人掌管之下的全部期间内。

Ｅ诉讼时效的规定不同《海牙规则》：一年《汉堡规则》；两年Ｆ对延迟交货的规定不同《海牙规则》：对延迟交货未做规定；《汉堡规则》：明确规定承运人若延迟交货则要负赔偿责任。

Ｇ公约适用范围的规定不同《海牙规则》：只适用与缔约国所签发的提单；《汉堡规则》扩大了范围，规定：装货港位于一个缔约国内；提单在一个缔约国签发；卸货港位于一个缔约国内；被选卸货港之一为实际卸货港，并位于一个缔约国内。

总体而言，《汉堡规则》比较合理，公正的调整了船货双方的责任与义务关系，增加并扩大了船方的责任与义务，修正了《海牙规则》中一些偏袒船方利益的条款。

因此，《汉堡规则》反映了历史发展的需要，是历史发展的产物。

(二) 班轮运输的特点1.“四固定”: 航线规定、港口固定、船期固定、费率相对固定;2. “一负责”: 由船方负责装卸费。

《海牙规则》是《统一提单的若干法律规定的国际公约》（international Convention for theUnification of Certain Rules of Law Relating to Bills of Lading）的简称。

它是1924年8月25日在比利时布鲁塞尔由26个国家代表出席的外交会议签署的，于1931年6月2日起生效，截至1997年2月，加入该规则的国家和地区共有88个。

一、《海牙规则》产生的背景提单的使用由来已久。

早期的提单，无论是内容还是格式，都比较简单，而且其作用也较为单一，仅作为货物的交接凭证，只是表明货物已经装船的收据。

随着国际贸易和海上货物运输的逐步发展，提单的性质、作用和内容特别是其中的背面条款都发生了巨大变化。

在提单产生的早期，即自货物托运形式出现后的很长一个时期，在海上航运最为发达的英国，一方面，从事提单运输的承运人，即英国习惯上视为“公共承运人”（Common Carrier）必须按照英国普通法（Common law）对所承运的货物负绝对责任，即负有在目的港将货物以装货港收到货物时的相同状态交给收货人的义务，对所运货物的灭失或损坏，除因天灾（Act of God）、公敌行为（Queen|s Enemies）、货物的潜在缺陷、托运人的过错行为所造成，或属于共同海损损失之外，不论承运人本人、船长、船员或其他受雇人、代理人有无过错，承运人均应负赔偿责任。

但另一方面，法律对私人合同却采取“契约自由”原则，这就为承运人逃避普通法上的法律责任打开了方便之门，承运人在提单上列入对货物灭失或损失免责的条款，强加给货主的各种不公平的条件和不应承担的风险越来越多。

这种免责条款从18世纪开始出现，到19世纪中期的后半期，便发展到不可收拾的地步。

有的提单上的免责事项甚至多达六七十项，以至有人说，承运人只有收取运费的权利，无责任可言。

承运人滥用契约自由，无限扩大免责范围的作法使当时的国际贸易和运输秩序陷入极度的混乱，其直接结果不但使货方正当权益失去了起码的保障，而且还出现了保险公司不敢承保，银行不肯汇兑，提单在市场上难以转让流通的不良局面。

2016司法考试国际货物运输与保险电子版教材讲解【2】二、调整班轮运输的国际公约目前调整班轮运输的国际公约主要有三个，即《海牙规则》、《维斯比规则》和《汉堡规则》。

中国未参加上述三个公约，但中国的海商法在有关班轮运输的法律规定上是以海牙一维斯比体系为基础的，同时还吸收了《汉堡规则》的内容。

(一)《海牙规则》《海牙规则》全称为1924年《统一提单的若干法律规则的国际公约》。

1921年在国际法协会所属海事法委员会召开的会议上草拟了《海牙规则》草案。

该草案经多方协商修改于1924年8月25日在布鲁塞尔签订。

由于该公约第一次是在海牙起草的，因此又被称为《海牙规则》。

《海牙规则》于1931年6月2日生效。

该公约共有16条规定，其主要内容有：1.承运人最低限度的义务。

《海牙规则》规定了承运人的两项最低限度的义务，这两项义务是强制性的，在提单中解除或降低承运人的这两项义务的条款均属无效。

第一项是适航义务，公约第3条规定：承运人在开航前与开航时必须谨慎处理，以便：(1)使船舶具有适航性;(2)适当地配备船员、设备和船舶供应品;(3)使货舱、冷藏舱和该船其他运载货物的部位适宜并能安全地收受、运送和保管货物。

《海牙规则》并不要求船舶在任何时间都必须处于适航状态，仅要求在“开航前和开航时”。

因为海上风险太大，船舶在航行中可能由于各种原因而变得不适航，如要求承运人在整个航程中均应适航，则使承运人所负的责任与其享受的利益产生不平衡，同时在政策上也考虑到了对海上货运业的倾斜。

关于“谨慎处理”不仅包括承运人的“谨慎处理”，还应包括其雇员或代理人的“谨慎处理”。

关于适航，《海牙规则》没有明确的定义。

在司法实践中认为适航是指船舶的各个方面可经得起预定航线中可能遭遇的一般风险。

第二项是管货的义务，指承运人应适当和谨慎地装载、操作、积载、运送、保管、照料和卸载所承运的货物。

承运人在上述七个阶段均应做到“适当和谨慎”，“谨慎”就是要认真，“适当”则带有技术性及业务水平。

海牙规则及其关于承运人义务的规定[案例分析]“仙人”轮货损纠纷案提要：这是一宗因船舶沉没、货物全损，货物保险人行使代位求偿权对承运人提起的货物灭失索赔案。

货物保险人认为船舶沉没的原因是船舶不适航，承运人则认为船舶沉没是因为遭遇海上危险。

海事法院认定船舶沉没是一起不能合理预见、不能避免、不可克服的原因不明的意外事故，判决承运人不承担赔偿责任；二审法院则认定事故是船舶不适航所致，判决承运人承担赔偿责任。

本案的焦点问题是事故原因的认定和承运人责任的界定，包括对船舶是否适航的事实认定及相关的举证责任，对船舶是否遭遇海上灾难、危险或意外事故的事实认定及相关的举证责任。

[案情]原告：香港民安保险有限公司。

（以下简称民安保险公司）被告：永航船务（圣·文森特）有限公司( EVERSALL SHIPPING( ST. VINCENT) LIMITED)。

（以下简称永航船务公司）被告：营口海运总公司。

（以下简称营口海运公司）1993年3月16日，营口海运公司作为永航船务公司在中国的总代理与辽宁外运船务出口公司签订租船合同，将“仙人”轮租给辽宁外运船务出口公司，从日本衣浦和丰桥两港装载废旧电机、钢材运往中国宁波。

“仙人”轮在衣浦港(KINUURA)装货1656吨，配载于一舱底舱545吨、二舱底舱400 吨、三舱底舱400吨、四舱底舱311吨。

在丰桥港 (TOYOHASHI) 装货987.43吨，配载于二舱二层舱300吨、三舱二层舱287.43吨、四舱二层舱400吨。

两港装货共2643.4吨。

21日，该批废旧电机、钢材的所有人香港煌天投资有限公司(SKY RESOURCES INVESTMENT LTD. ) 向民安保险公司投保货物运输险，保险金额689,608.26美元。

22日，辽宁外运船务出口公司签发了一式三份已装船提单，提单格式为中国外运 ( SINOTRANS )直运或转船提单，提单记载发货人香港煌天投资有限公司，船名“仙人”轮 ( XIAN REN )，无承运人名称记载。

海上货物运输法（二）（标注重点）[推荐5篇]第一篇：海上货物运输法(二)(标注重点)海上货物运输法（二）第二节提单一、概念与功能（一）概念：“提单”，是指用以证明海上货物运输合同和承运人已接收装载货物，以及承运人保证据以交付货物的单证。

（二）提单的3个功能（由概念可知）1、是海上货物运输合同的证明运输合同在此前（订仓单经承运人确认时）已经成立。

提单只是该合同的证明。

2、承运人接收货物的收据对于托运人，提单是承运人已收到提单所记载的货物的初步证据。

对收货人，承运人应当按提单所记载向收货人交付货物。

3、据以交货的物权凭证一般来说，谁合法持有提单，谁就被视为享有提单上记载的货物的所有权。

实践中的难题：“无单放货”问题二、提单的签发1、谁能签发提单2、如何签发提单1、谁能签发提单承运人、船长或承运人的代理人签发。

而且，根据航运惯例，船长是承运人的当然代理人。

2、如何签发提单（1）签发提单程序：大副监督装船，签发大副收据，托运人填写提单有关内容，承运人核对提单内容和大副收据后，签发提单。

（2）如实签发提单：应该按照货物装运的实际情况（装运时间和货物表面状况等）签发违规（未如实）签发的情形：1、预借提单：是指承运人在接收货物后，尚未装船或尚未装船完毕的情况下签发的已装船提单。

2、倒签提单：承运人在货物装船后签发的，但提单中注明的装船日期早于实际装船日期的提单。

3、“保函换取清洁提单”：在应签发不清洁提单的情况下，托运人为获取清洁提单，向承运人提供保函，以保证承运人签发清洁提单后如被索赔而受损失，由托运人赔偿。

案例：倒签提单案1991年7月，中国丰和贸易公司与美国威克特贸易有限公司签订了一项出口货物的合同，合同中，双方约定货物的装船日期为1991年11月，以信用证方式结算货款。

合同签订后，中国丰和贸易公司委托我国宏盛海上运输公司运送货物到目的港美国纽约。

但是，由于丰和贸易公司没有能够很好地组织货源，直到1992年2月才将货物全部备妥装船。

海商法三⼤规则背景与内容⼀、《海⽛规则》的背景第⼀次世界⼤战的爆发虽然延缓了制定国际统⼀规则的进程，但同时⼜给制定国际统⼀规则带来了⽣机。

战后由于全球性的经济危机，货主、银⾏、保险界与船东的⽭盾更加激化。

在这种情况下，以往对限制合同⾃由，修正不合理免责条款问题⼀直不感兴趣的英国，为了和其殖民地在经济上、政治上采取妥协态度，也主动与其他航运国家和组织⼀起寻求对上述问题的有效解决⽅法，也主张制定国际公约，以维护英国航运业的竞争能⼒，保持英国的世界航运⼤国的地位。

为此，国际法协会所属海洋法委员会于1921年5⽉17⽇⾄20⽇在荷兰⾸都海⽛召开会议，制定了⼀个提单规则，定名为《海⽛规则》，供合同当事⼈⾃愿采纳。

以此为基础，在1922年10⽉9⽇⾄11⽇在英国伦敦召开会议，对海⽛规则进⾏若⼲修改，同年10⽉17⽇⾄26⽇，于⽐利时布鲁塞尔举⾏的讨论海事法律的外交会议上，与会代表作出决议，建议各国政府采纳这个规则，在稍作修改后使之国内法化。

1923年10⽉，⼜在布鲁塞尔召开海商法国际会议，由海商法国际会议指派委员会对这个规则继续作了⼀些修改，完成海⽛规则的制定⼯作。

随后，1923年11⽉英国帝国经济会议通过决议，⼀⽅⾯建议各成员国政府和议会采纳这个修订后的规则使之国内法化；另⼀⽅⾯率先通过国内⽴法，使之国内法化，由此⽽产⽣了《1924年英国海上货物运输法》。

这个法律在1924年8⽉获英皇批准。

1924年8⽉25⽇，各国政府的代表也在布鲁塞尔通过了简称《海⽛规则》的《1924年统⼀提单若⼲法律规定的国际公约》。

⼆、《维斯⽐规则》的背景《海⽛规则》⾃1931年⽣效实施后，得到了国际航运界普遍接受，它的历史作⽤在于使国际海上货物运输有法可依，统⼀了海上货物运输中的提单条款，对提单的规范化起到了积极作⽤，基本上缓和了当时承运⽅和托运⽅之间的⽭盾，促进了国际贸易和海上运输事业的发展。

但随着国际政治、经济形势的变化，以及航海、造船技术⽇新⽉异的进步，使海上运输⽅式发⽣了重⼤变⾰，特别是集装箱运输⽅式的出现和迅猛发展，《海⽛规则》的内容已不适应新形势发展的需要。

《海牙规则》（Hague Rules）《海牙规则》（Hague Rules）是《统一提单的若干法律规定的国际公约》（internationalConventionfor the Unification of Certain Rules of Law Relating toBillsofLading）的简称。

它是1924年8月25日在比利时布鲁塞尔由26个国家代表出席的外交会议签署的，于1931年6月2日起生效，截至1997年2月，加入该规则的国家和地区共有88个。

一、《海牙规则》产生的背景提单的使用由来已久。

早期的提单，无论是内容还是格式，都比较简单，而且其作用也较为单一，仅作为货物的交接凭证，只是表明货物已经装船的收据。

随着国际贸易和海上货物运输的逐步发展，提单的性质、作用和内容特别是其中的背面条款都发生了巨大变化。

在提单产生的早期，即自货物托运形式出现后的很长一个时期，在海上航运最为发达的英国，一方面，从事提单运输的承运人，即英国习惯上视为“公共承运人”（CommonCarrier）必须按照英国普通法（Commonlaw）对所承运的货物负绝对责任，即负有在目的港将货物以装货港收到货物时的相同状态交给收货人的义务，对所运货物的灭失或损坏，除因天灾（ActofGod）、公敌行为（QueensEnemies）、货物的潜在缺陷、托运人的过错行为所造成，或属于共同海损损失之外，不论承运人本人、船长、船员或其他受雇人、代理人有无过错，承运人均应负赔偿责任。

但另一方面，法律对私人合同却采取“契约自由”原则，这就为承运人逃避普通法上的法律责任打开了方便之门，承运人在提单上列入对货物灭失或损失免责的条款，强加给货主的各种不公平的条件和不应承担的风险越来越多。

这种免责条款从18世纪开始出现，到19世纪中期的后半期，便发展到不可收拾的地步。

有的提单上的免责事项甚至多达六七十项，以至有人说，承运人只有收取运费的权利，无责任可言。

海牙规则第1条本公约所用下列名词，涵义如下：(1)“承运人”，包括与托运人订有运输合同的船舶所有人或承租人。

(2)“运输合同”，只适用于由提单或与海上货运有关的任何类似的物权凭证所证明的运输合同；也适用于根据租船合同签发的提单或类似凭证(自此类凭证调整承运人与赁证持有人之间关系时起)。

(3)“货物”：包括货物、制品、商品和任何种类的物体，但活牲畜和在运输合同中载明装载于舱面上并且已经这样装运的货物除外。

(4)“船舶”是指用于海上货物运输的任何船舶。

(5)“货物运输”，包括自货物装上船时起，至卸下船时止的时间。

第2条除按第6条规定外，每一个海上货物运输合同的承运人，对有关货物的装载、搬运、配载、运送、保管、照料和卸载，都应按照下列规定承担责任和义务，并享受权利和豁免。

第3条1. 承运人在开航前和开航当时，应当谨慎处理：(1)使船舶处于适航状态；(2)适当地配备船员，装备船舶和配备供应品；(3)使货舱、冷藏舱、冷气舱和该船其他载货处所能适宜和安全地收受、运送和保管货物。

2. 除按第4条规定外，承运人应适当而谨慎地装载、搬运、配载、运送、保管、照料和卸载所运货物。

3. 在将货物收归其照管后，承运人或船长或承运人的代理人，按照托运人的请求，应发给托运人提单，其中载明下列事项：(1)与开始装货前由托运人书面提供者相同的、为辨认货物所需的主要标志，如果这项标志是以印戳或其他方式清楚地标志在不带包装的货物上，或在其中装有货物的箱子或包装物上，该项标志通常到航次终了时仍应保持清楚。

(2)托运人用书面提供的包数或件数、或数量或重量。

(3)货物的表面状况。

但是，承运人、船长或承运人的代理人如有正当理由，怀疑货物的任何标志、号码、数量或重量不能确切代表其实际收到的货物，或无适当方法进行检验，无须的提单上加以注明或标明。

4. 这种提单应作为承运人依照第3款(1)、(2)、(3)项所载内容收到该提单中所载货物的推定证据(注)。

一、《海牙规则》的背景第一次世界大战的爆发虽然延缓了制定国际统一规则的进程，但同时又给制定国际统一规则带来了生机。

战后由于全球性的经济危机，货主、银行、保险界与船东的矛盾更加激化。

在这种情况下，以往对限制合同自由，修正不合理免责条款问题一直不感兴趣的英国，为了和其殖民地在经济上、政治上采取妥协态度，也主动与其他航运国家和组织一起寻求对上述问题的有效解决方法，也主张制定国际公约，以维护英国航运业的竞争能力，保持英国的世界航运大国的地位。

为此，国际法协会所属海洋法委员会于1921年5月17日至20日在荷兰首都海牙召开会议，制定了一个提单规则，定名为《海牙规则》，供合同当事人自愿采纳。

以此为基础，在1922年10月9日至11日在英国伦敦召开会议，对海牙规则进行若干修改，同年10月17日至26日，于比利时布鲁塞尔举行的讨论海事法律的外交会议上，与会代表作出决议，建议各国政府采纳这个规则，在稍作修改后使之国内法化。

1923年10月，又在布鲁塞尔召开海商法国际会议，由海商法国际会议指派委员会对这个规则继续作了一些修改，完成海牙规则的制定工作。

随后，1923年11月英国帝国经济会议通过决议，一方面建议各成员国政府和议会采纳这个修订后的规则使之国内法化；另一方面率先通过国内立法，使之国内法化，由此而产生了《1924年英国海上货物运输法》。

这个法律在1924年8月获英皇批准。

1924年8月25日，各国政府的代表也在布鲁塞尔通过了简称《海牙规则》的《1924年统一提单若干法律规定的国际公约》。

二、《维斯比规则》的背景《海牙规则》自1931年生效实施后，得到了国际航运界普遍接受，它的历史作用在于使国际海上货物运输有法可依，统一了海上货物运输中的提单条款，对提单的规范化起到了积极作用，基本上缓和了当时承运方和托运方之间的矛盾，促进了国际贸易和海上运输事业的发展。

但随着国际政治、经济形势的变化，以及航海、造船技术日新月异的进步，使海上运输方式发生了重大变革，特别是集装箱运输方式的出现和迅猛发展，《海牙规则》的内容已不适应新形势发展的需要。

从《海牙规则》到《汉堡规则》有关提单的国际公约在内容上发生了质的变化，对当事各方利益的保护更加合理，也适应了不断发展的航运技术的要求。

总的来讲，这三个国际公约实质上的区别主要在以下几个方面：一、承运人的责任基础不同《海牙规则》由于在当时的历史背景下，船东的强大势力和航运技术条件的限制决定了《海牙规则》对承运人的要求不会十分严格，因此《海牙规则》对承运人责任基础采用了“不完全过失原则”。

《维斯比规则》对这点没加任何修订。

《汉堡规则》则将其改为了“推定的完全过失原则”。

所谓“过失原则”是指有过失即负责，无过失即不负责，一般国家的民法多采用这一原则为基础。

《海牙规则》总的规定也是要求承运人对自己的过失承担责任，但同时又规定“船长、船员、引航员或承运人的雇佣人员在驾驶或管理船舶上的行为、疏忽或不履行契约”可以要求免责（也是《海牙规则》遭非议最多的条款），即有过失也无须负责，因此，《海牙规则》被认为采用的是不完全过失原则。

比起过失原则，这种责任制度虽然对承运人网开一面，但在当时的历史条件下还是有着明显的进步意义的。

《汉堡规则》的立场则严格得多，它不仅以是否存在过失来决定承运人是否负责，而且规定举证责任也要由承运人承担，即第五条规定的“除非承运人证明他本人，其受雇人或代理人为避免该事故发生及其后果已采取了一切所能合理要求的措施，否则承运人应对货物灭失或损坏或延迟交货所造成的损失负赔偿责任……。

”这样承运人的责任大大加重了。

二、承运人的最高责任赔偿限额不同首先，从《海牙规则》到《汉堡规则》依次提高了对每单位货物的最高赔偿金额。

《海牙规则》规定船东或承运人对货物或与货物有关的灭失或损坏的赔偿金额不超过每件或每单位100英镑或相当于100英镑的等值货币。

《维斯比规则》将最高赔偿金额提高为每件或每单位10000金法郎或按灭失或受损货物毛重计算，每公斤30金法郎，两者以较高金额的为准。

同时明确一个金法郎是一个含有66.5毫克黄金，纯度为千分之九百的单位。