第十三章 市场失灵与政府
前述各章所论述的看不见的手的原理（即：完全竞争市场经 济在一系列理想化的假定条件下，可以导致整个经济达到一般均 衡，导致资源配置达到帕累托最优状态。）并不适用于现实的资 本主义经济。现实的资本主义市场机制在很多场合不能导致资源 的有效配置，帕累托最优状态通常不能得到实现。这种情况被称 为所谓“市场失灵”。市场失灵通常涉及：垄断与政府管制；外 部性；公共物品与搭便车（机会主义行为）；信息不对称。
)第一节 )第二节 )第三节 )第四节
外部性 公共物品与搭便车 公共选择理论 政府与市场
第一节 外部性
)一、外部性及其分类 )二、外部性与资源配置 )三、外部性的传统校正措施 )四、产权理论
一、外部性及其分类
上述关于资源最优配置的分析告诉我们，完全竞争型市场经济的一般均衡状态是 帕累托最优状态。但达到帕累托最优的条件之一是不考虑经济活动的外部性（或 者说外部性不存在），即假定所有的生产者和消费者的经济活动都是通过市场上 的销售与购买而产生联系的，在市场之外不存在成本与收益的关联性。这就是 说，私人收益与社会收益、私人成本与社会成本没有差异。 但是，这种假设常常与现实不符：在有些情况下，生产者给社会中的其他人带来 了收益，却无法从他人手中得到报酬；而在另一些情况下，生产者使他人蒙受了 损失，却不必为此付出代价。总之，市场的外部性使个别生产成本与社会生产成 本之间产生差额，这个差额可能会导致社会收益的损失。 市场失败理论认为，自由市场制度一方面是资源配置的有效机制，但另一方面靠 自身的力量却不能削弱和消除外部性这个缺陷。因此，要借助市场机制以外的力 量予以校正和弥补。 外部性理论研究的内容特指外部性的负效应，而不包括其正效应。
（一）外部性的含义
外部性是指未能适当地反映在市场中的经济活动主体间的 相互影响，是没有在正常的价格体系运行中得到反映的一 个经济活动者对其他活动者福利的影响。换句话说，外部 性是一方对另一方的非市场的影响。 通过市场而发生的影响不是外部性。例如，在市场上，我 在你之前买了一个物品，你可能就买不到，这样，我影响 了你的福利，但这不是外部性，因为它发生于市场体系之 中，并且不影响市场有效配置资源的能力。 尽管就单个生产者或消费者来说，他所造成的外部性对整 个社会是微不足道的，但所有这些生产者和消费者加总起 来，所造成的外部性的总效果将是巨大的。
（二）外部影响的分类 ——按经济活动领域分类
外部影响包括“外部经济”和“外部不经济”。外部经济又 分为“生产的外部经济”和“消费的外部经济”；外部不经济又 分为“生产的外部不经济”和“消费的外部不经济”。
生产的外部经济 一个生产者采取的 行动对他人产生了 含 有利的影响，而自 义 己却不能从中得到 报酬。 实 雇主对员工培训， 例 然后员工跳槽 消费的外部经济 一个消费者采取的 行动对他人产生了 有利的影响，而自 己却不能从中得到 报酬。 个人保养房屋和草 坪；家长教育孩子 生产的外部不经济 一个生产者采取的行 动使他人付出了代价 而又未给他人以补 偿。 消费的外部不经济 一个消费者采取的 行动使他人付出了 代价而又未给他人 以补偿。
企业排放污水、污气； 公共场合吸烟；乱 生产扩大造成交通拥 扔瓜皮果壳 挤和破坏风景 雇主私人利益小于 私人成本小于社会成 私人成本小于社会 结 私人利益小于社会 社会利益（新雇 本（下游、临近地区； 成本（被动吸烟 果 利益（邻居；社会） 主） 社会） 者；他人、社会）
（二）外部影响的分类 ——按经济活动主体分类
外部影响可能发生于任何经济活动主体之间。它可能发生于不同企业之间、 个人与企业之间、个人与个人之间。按照外部影响的性质，可将其分为正的（有 益的）外部影响和负的（有害的）外部影响。经济学中常将正的外部影响称为外 部经济，将负的外部影响称为外部不经济。
企业与企业之间 的外部影响 企业与个人之间 的外部影响 个人与个人之间 的外部影响 1、负的外部影响：焦碳企业对处于下风的眼镜企业； 2、正的外部影响：养蜂人与果农。 1、企业生产活动直接影响个人福利：污染与健康， 噪音与安宁； 2、个人对企业的外部影响：私家车污染与柑桔生产，顾客丢弃 物与环卫工人。 1、负的外部影响：收音机音量过大，交通高峰期驾车出游； 2、正的外部影响：自家庭院种植花草，自扫门前雪。
（个人之间的外部影响有时是难以觉察的。 如： 别人收入的提高或从贫困 地区迁往富裕地区所产生的强烈的不满足感。 ）
二、外部性与资源配置
)（一）社会收益与社会成本 )（二）外部影响会导致资源配置适当 )（三）外部影响条件下潜在的帕累托改进难 以实现
（一）社会收益与社会成本
社会成本（CS）包括某一经济主体为进行某种经济 活动所付出的成本（私人成本CP）和由这种活动所 引起的外部效果；社会收益（VS）包括某一经济主 体通过进行某种经济活动所得到的收益（私人收益 VP）和由这种活动所引起的外部效果。 可见，外部效果的存在会使单个经济活动主体的私 人成本（CP）与社会成本（CS）之间，以及私人收 益（VP）与社会收益（VS）之间产生差异，这种差 异会导致资源配置适当。
（二）外部影响会导致资源配置适当
)1、外部经济的影响 )2、外部不经济的影响 )3、案例分析：环境污染问题 )4、公共政策问题：为什么需要政府来支持 基础科学研究？
1、外部经济的影响
由于存在外部经济，则有：VP＜VS。 如果VP＜CP＜VS，则显然不会采取行动，尽管从社会的角 度看，该行动是有利的。在这种情况下，帕累托最优状态 没有得到实现，还存在有帕累托改进的余地：他采取该行 动所遭受的损失为（CP－VP），而社会上其他人由此得到 的好处为（VS－VP）。由于（VS－VP）＞（CP－VP），故 可以从社会上其他人所得到的好处中拿出一部分来补偿行 动者的损失，结果是使社会上某些人的状况变好而没有任 何人的状况变坏。 一般而言，在存在外部经济的情况下，私人活动的水平常 常要低于社会所要求的最优水平。
