内部质量审核检查表

质量管理体系内审检查表内部审核检查表过程Q 4.1理解组织及其所处的环境审核内容1.是否建立了确定内、外部环境因素的机制（文件）。

2.在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响。

如：经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、息渠道等（外部因素）。

3.如何收集、识别、分析、评审内外部因素。

4.是否持续地识别、分析、评审内外部因素，动态更新。

注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。

Q 4.2理解相关方的需求和期望1.是否建立了识别相关方及其需求的机制（文件）。

2.如何识别、评价相关方；所识别的相关方是否适宜。

3.是否收集并确定这些相关方的需求及期望。

4.是否对这些相关方及其要求的息进行分析、监视和评审。

注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。

Q 4.3确定质量管理体系的范围1.质量管理体系是否规定了明白的边界和范围。

2.公司在确定体系范围时是否考虑了内内部环境所带来的风险及其应对相关方要求和公司产品服务等因素。

3.体系范围是否形成文件，在什么文件中进行明确。

4.若体系标准的某些要求不适用，公司是否进行了声明，声明是否适宜。

审核发现（包括时间、地点、事实）结果1Q 4.4质量管理体系及其过程1.公司是否确定体系的整个过程，包括：是否确定了这些过程所需的输入和期望的输出；是否确定了这些过程的顺序和相互作用；是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；是否确定这些进程所需的资源；是否分配这些进程的职责和权限；是否按照6.1的要求识别风险和机遇；是否有改进过程；是否对上述过程进行评价。

2.体系策划是否考虑了4.1、4.2条款的内容，是否包括了变换的策划。

3.形成了哪些质量管理体系文件以支持体系运行。

形成了哪些记录以证明体系的正常运行。

Q 5.1领导询问最高管理者: 作用和承诺1.是否清楚在质量管理体系中承担的职责。

质量管理体系审核检查表注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1：文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认).注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1：文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1:文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

单位采购部编制时间2017/2/20项次要素抽查内容判定备忘可不填OK NG1 7.4/7.4.17.4.27.4.31.询问采购负责人是否有相关的程序，是否为有效版本？询问采购人员对自己职责的了解程度及作业流程的简述?2 2.询问采购人员是否依据相关的程序文件要求建立“合格供方名单”？是否定期对供应商进行评估？查看3-5份采购单, 选择2个供方从采购处查看是否为认可供方,有无登入了“合格供方名单”，生产现场的所用材料上抄录3-5家供方的名称然后在采购处查看“认可供方清单”是否有登录。

3 3.“供方基本资料”是否健全？选择3-5家供方查看是否皆有建立供方资料表。

,是否在规定的日期对其进行了评估;采购对评估不合格之供应商有无对其发出了改善报告。

44.接到“申请单”时，有无依据“认可供方清单”填写采购单，内容是否包括品名、规格、数量等且保持与客户的要求一致？从3月的采购单中分别抽2-3张“采购单”查看采购要求交期及其它内容与客户要求的一致性？并且查看其订购单上是否有注明品名、规格、数量等。

5 5．“采购单”有无经过主管人员审批，供方是否在相应本栏位确认？在采购员处选择3月份的几张“采购单”查看上面的有无主管人员签字认可，且查看是否有供应商在其上确认或电话确认的记录证明。

供应商有延期交货时如直接影响到客户的交期有无及时与客户沟通？查看采购人员是否有跟催的记录证明。

6 采购有无对客户的信息及时处理?客户要求更改的资料如何及时向各相关部门传达?7工厂质量保证能力要求3.3关键元器件的供应厂商的一致性执行情况关键元器件变更的的处理批准制定单位仓库部编制时间2016/4/18项次要素抽查内容判定备忘可不填OK NG17.5.5 询问仓库主管有无制定和执行了搬运\贮存\包装\防护和交付的书面程序？查看是否为最新有效版本？7．5．3IQC检验后的产品仓管员有无依检验状态入库分区存放？有无相关的标识？危险品、易燃易爆品等有无隔离放置？物品摆放高度有无超出规定要求？从现场取证.27.5.5 进出货物是否实行了帐面管理?仓库条件能否确保物质质量不受损伤?搬运和贮存器及设施是否完备,记录是否完整?3为防止丢失损坏\污染\变质\生锈等都采取什么防护措施?是否有效?从现场查看.4仓管员接到出货通知有无及时安排;不能满足时有无书面的联络或信息反馈?5 7.5.5仓管员有无定期进行盘点,有无书面记录?及能确保货物先进先出?6 工厂质量保证能力要求3.11认证标志的保管和使用情况批准制定单位生产部编制时间2017/2/20项次要素抽查内容判定备忘可不填OK NG17.57.5.1工厂质量保证能力要求3.4 询问生产主管有无书面的制程管理程序及机器设备的管理程序?是否为有效版本?2 从作业现场查看相关的重要的工序是否有必要的“作业指导书”来指导作业？是否都经过首件检验才准予生产？查看5-10份相关的质量记录.1 生管是否跟踪“生产计划”？生管是否跟踪“生产计划”执行情况，若有变更，是否相应变更指示？3 生产主管有无依“生产计划表”指示执行生产？生产部人员是否根据“生产计划表”，到仓库领取物料？可查看几份领料单.4 7.5.3 在生产过程中能否保持标识可以识别？标识的责任是否明确?查看现场的物品予以了解判定.57.5.1工厂质量保证能力要求3.4对于检验工位有无固定并经过培训的人员？是否对检验的结果进行记录？查看2-3份现场检验记录6 7.5.2 对于特殊工序有无相关特定并经过培训和鉴定的人员？查相关证明7 6.3 是否按“设备编码原则”为设备建立“设备档案卡”，并给予编码记录于“设备一览表”。

内部质量审核检查表审核部门：销售部共２页第1 页序号涉及要素检查内容检查方法检查结果判定结果1. 5.4.1 部门质量目标的达成情况是否有进行统计分析? 查阅资料查顾客满意度调查正在进行中，还没有进行统计分析。

OK2. 5.5.1 询问部门负责人，是否清楚其部门职责。

交谈询问部门负责人，能清楚说出其部门职责，包括负责公司业务接单；合同评审及其合同签订等。

OK3.7.2.1 客户规定的要求,包括交付要求和对交付后活动的要求是否识别且明确?交谈查阅查订单上有明确客户要求。

OK4.7.2.2 是否对顾客合同的产品有关要求传递给相关部门? 查阅资料查订单有组织相关部门对订单进行评审，《合同订单评审表》。

OK5.7.2.3 顾客合同变更时,是否有将相关变更内容传递给相关部门?查阅资料暂无客户要求变更。

OK6.7.2.3 顾客抱怨是如何处理?处理结果是否有效?交谈查阅查暂无客户投诉。

OK7.7.5.4 顾客财产是如何控制的? 交谈同本公司采购的原材料一样控制，放在指定的地方，进行防护。

OK8.8.2.18.4是否进行顾客满意度调查,是否进行分析？结果如何?不满意的项目是如何处理的?查阅资料查顾客满意度调查正在进行中。

OK9.7.4.1 是否建立供应商管理,采购管理程序?查阅资料采购管理程序OK10.7.4.1 是否对供应商进行调查、评定和定期评估?是否制定选择、评价和重新评价的准则? 是否已经编制《合格供货商一览表》﹖交谈查阅查供应商调查表、评估表、定期评估表均按要求进行。

查已编制《合格供货商一览表》OK11.7.4.2 如何将采购信息传递给供应商,采购信息是否完整全面?查阅资料在采购采订单中，有明确采购信息。

OK12.7.4.3采购回来原材料是否进行验证?验证是否有依据? 查阅资料由IQC按《部品进料检验规范》进行验证。

OK13.14.内审员：审核组长：编号：QR-GM-003A0 日期：2012年6月25日内部质量审核检查表审核部门：行政部共２页第２页1 6.2.1 部门人员是否有进行相关能力的确认、培训考核? 交谈查阅所有员都有对能力进行确认，有保存相关证据OK26.2.1 人员招聘是否按规定职责要求进行? 交谈查阅按《职务说明书》进行。