知识产权管理体系内审检查表

2023版知识产权内审检查表一、背景介绍知识产权内审检查表是为了保护知识产权而制定的一项重要规范。

2023版知识产权内审检查表是在前几版的基础上更新而来，旨在进一步完善知识产权保护机制，提高内审质量和效率。

二、内审范围2023版知识产权内审检查表适用于各类知识产权申请和维权案件，包括专利、商标、著作权等。

内审过程中，需要对申请材料进行全面审查，确保符合知识产权法律法规的要求。

三、内审要点1. 申请人信息核对在内审过程中，首先要核对申请人的身份和联系方式，确保其真实性和有效性。

2. 材料完整性检查对申请材料的完整性进行检查，包括申请书、说明书、权利要求书等。

确保材料齐全，没有遗漏。

3. 审查标准符合性评估根据知识产权法律法规和相关规定，对申请材料进行评估，确保符合审查标准。

包括对专利的新颖性、创造性和实用性的评估，对商标的可区分性和不可冒用性的评估，对著作权的原创性和独创性的评估等。

4. 内容审查和比对对申请材料中的内容进行审查和比对，确保没有抄袭他人的知识产权，并查明是否存在重复申请或重复保护的情况。

5. 法律法规遵守性审查核对申请材料是否符合知识产权法律法规的要求，包括申请文件的格式、递交时间、缴费等。

确保申请过程合法合规。

6. 申请材料补正和修改如发现申请材料存在不完善或不符合要求的情况，需要及时通知申请人进行补正和修改，确保申请材料的完善性和准确性。

7. 审查结果反馈对申请材料的审查结果进行反馈，包括通过、驳回或补正等。

确保申请人了解审查结果，并及时做出相应的处理。

四、内审流程1. 材料接收：接收申请人递交的申请材料，并进行登记。

2. 材料初审：对申请材料进行初步审查，检查完整性和合规性。

3. 审查核实：对申请材料进行详细审查，核实申请内容的真实性和合法性。

4. 审查结果反馈：将审查结果通知申请人，包括通过、驳回或补正等。

5. 补正和修改：如有需要，要求申请人进行材料的补正和修改。

6. 最终审查：对申请材料进行最终审查，确保审查结果的准确性和公正性。

2022年知识产权管理体系内部审核检查表(知识产权办公室)受审核部门审核组成员序号知识产权办公室接待人审核时间2022年09月29日审核记录标准(文件)条款审核内容审核方式询问、查阅判定1 是否在手册中明确规范在企业中的适用条款? √2 是否包括知识产权机构及其职能?4.2.3知识知识产权手册是否对知识产权管理体系过产权手册程之间的相互关系表述清晰?是否对知识产权文件进行引用? 询问、查阅√3 询问、查阅√4 如何保持知识产权手册的有效性? 询问√5 是否有形成文件的知识产权外来文件与记录控制的程序?询问、查阅√6 7外来文件的管理是否进行了有效管理?4.2.4外来文件与记录文件外来文件获取时间及来源是否可识别?询问、查阅√询问、查阅√8 是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、询问、查阅保存和处理的方式；√9 记录文件保存是否完整、可查询? 询问、查阅√10 是否能够识别法律法规和其他要求识别?询问、查阅√11 是否建立法律法规和其他要求的获取渠5.3.3法律道?和其他要求如何保持法律法规和其他要求的时效性? 询问、查阅√12 询问、查说√13 是否建立法律法规信息传达的渠道或途径，询问、查阅确保员工及时获得的法律法规信息?√14 是否建立形成文件的信息资源管理文件，规询问、查阅定信息资源管理所需的控制要求?是否建立知识产权信息收集的渠道，以确保及时获取行业领域和竞争对手的知识产权6.4信息资信息? 源对外发布的信息如何进行控制的?是否有建立知识产权信息数据库?如何使用和管理知识产权数据库?询问、查阅√15√16 询问、查阅√17 询问、查阅√如何保证实施产权获取工作的开展?是否7.1获取19有制定知识产权获取的工作计划，明确的获询问、查阅取途径和方式? √20 知识产权获取记录和文件信息等是否得到有效的管理和控制? 询问、查阅√。

知识产权管理体系内审检查表编号
受审核部门研究院（技术部）接待人
序号标准（文件）条款审核内容审核记录判定
1.
4.2.2文件控制是否进行文件管理 a.文件分类、分密级管理； b.文件编号、借阅及阅
读管理；c.失效文件管理；d.执行记录
文件按照每个项目归档（包括原理图、……），文件
封面盖有“秘密”章。

2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核 a.文件发布、修订后再发
布前审核规定；b.审核记录所有文件下发前均进行审批
3.5.3.2 知识产权目
标
目标内容完成
4.
7.5合同管理技术合冋是否添加并规范知产相关条款（权益归属，许可等相关内容），
并经审批
技术合作开发合冋知识产权条款审查由知识产权部主管
审核总经理批准
5.涉及国家重大专项的政府支持项目，遵守国家重大专项的知产要求遵守
6.
7.6保密
涉密区域的管理技术部设立门禁，禁止闲人进入
7.涉密信息的管理文件盖秘密章，技术文件保存期限10年，传阅方式根据档案管理办法借阅
审核组成员审核时间。

知识产权管理体系内审检查表编号受审核部门研究院（技术部）接待人审核组成员审核时间序号标准（文件）条款审核内容审核记录判定1.4.2.2文件控制是否进行文件管理 a.文件分类、分密级管理；b.文件编号、借阅及阅读管理；c.失效文件管理；d.执行记录文件按照每个项目归档（包括原理图、……），文件封面盖有“秘密”章。

2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核 a.文件发布、修订后再发布前审核规定；b.审核记录所有文件下发前均进行审批3.5.3.2知识产权目标目标内容完成4.7.5合同管理技术合同是否添加并规范知产相关条款（权益归属，许可等相关内容），并经审批技术合作开发合同知识产权条款审查由知识产权部主管审核总经理批准5.涉及国家重大专项的政府支持项目，遵守国家重大专项的知产要求遵守6.7.6保密涉密区域的管理技术部设立门禁，禁止闲人进入7.涉密信息的管理文件盖秘密章，技术文件保存期限10年，传阅方式根据档案管理办法借阅8.明确涉密人员的保密等级、接触权限技术部门主管机人员密级，设计人员秘密级，每人电脑设置权限9.8.1立项是否在立项前对项目所涉及的知识产权信息进行调查，做全面的分析；明确潜在的合作伙伴和竞争伙伴，形成清单；进行风险评估体系运行以来，共计立项10项，查有项目检索报告、（检索分析了项目关键技术知识产权状况、地域分布、权利人信息），竞争对手情况，风险评估10.风险评估分析报告（可以写进立项报告内）立项报告有风险评估分析11.8.2研究开发对知产信息和竞争对手的状况进行检索分析进行专利、非专利文献检索，并进行分析12.项目知识产权规划明确项目创新点，规划是否申请知识产权，是否海外布局13.跟踪监控，监控，定期检索与项目相关的知识产权14.期间督促监管每一阶段都会通过召开例会讨论项目进展，发现问题及时解决15.对研发成果评估，并明确保护方式、权益归属等项目总结报告，明确创新点，保护方式（专利申请或商业秘密或专有技术）编制：年月日批准：管代年月日。

知识产权内审检查表知识产权管理体系内部审核检查表IR-9.2-03 No.：01 受审核部门审核组成员序号 1 2 3 4 5 4.1总体要求标准（文件）条款总经理审核内容如何保持知识产权管理体系运行的有效性？如何推进公司知识产权管理体系的不断改进？是否明确最高管理者的知识产权职责？公司通过哪些活动保证达到知识产权有效运行的承诺？企业是否制定知识产权方针？企业知识产权方针的制定的依据是什么？接待人审核时间审核方式询问询问询问询问询问 2021年4月16日审核记录建立符合GB/T29490-2021标准的知识产权管理体系文件，并按照文件要求进行日常工作的指导。

通过制定知识产权目标、知识产权的内部审核、管理评审对公司知识产权运行进行监控，对未达成的目标、内审的不符合项及管理评审的改进意见提案进行分析和改善。

判定√ √ √ √ 5.1管理承诺经过询问，已经明确知道最高管理者的知识产权职责。

通过建立知识产权方针、设定知识产权目标、内部审核、管理评审等活动来确保知识产权有效运行。

企业已经制定了知识产权方针，并经过总经理批准。

方针目标的制定以公司发展经营计划为依据制定。

知识方针的制定是依据经营计划而来。

知识产权方针和目标均在知识产权培训培训时进行讲解，并由各部门部长负责部门内部宣传。

通过与客户的沟通，了解客户对公司技术产品的要求，按照客户要求联合开发或独立开发满足客户要求的产品，并经过知识产权的申请保障各方利益。

知识产权的有管理主要通过知识产权目标的考核，内部审核、管理评审三个方面进行。

1-3月的知识产权目标均达成说明知识产权体系运行是有效的。

√ 6 7 8 5.2知识企业知识产权方针适应企业经产权方针营发展？知识产权方针是否得到全体员工的理解？知识产权的策划是否充分理解了相关方的需求？如何去理解相关方的需求？知识产权的运行中的各项活动是否得到策划，确保其在实施过程中的有效管理？询问询问询问√ √ 9 5.3.1知识产权管理体系策划√ 询问√ 备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。