深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司股票期权组合
- 格式：pdf
- 大小：276.64 KB
- 文档页数：9
文档推荐
-
中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则页数:15
-
中国证券登记结算有限责任公司结算规则页数:18
下载文档原格式
合集下载
证券重点知识点梳理
证券重点知识点梳理一、证券概述证券是指以股票、债券、基金、期权等形式表达的所有权或债权凭证。
证券市场是指投资者通过买卖证券来进行投资活动的市场，是国民经济中重要的金融市场之一。
二、证券市场分类1. 一级市场：也称为发行市场，是供企业或单位首次发行证券的市场。
包括股票发行和债券发行两类。
2. 二级市场：也称为交易市场或证券交易所，是指投资者在已经发行的证券上进行买卖交易的市场，包括股票市场和债券市场。
三、股票1. 股票的定义：股票是公司对外融资的方式之一，是购买公司股份的凭证。
持有股票的投资者即为公司的股东，按照所持股份的比例享有公司利润分配权和决策权。
2. 股票分类：- 普通股票：普通股票是指公司发行的一种股票，持有普通股票的股东享有按比例分配红利和享受资产清算收益的权利，但投票权一般只有一票，无优先权。
- 优先股票：优先股票是指在普通股股权之前优先享有分配红利和清算资产时优先受偿的股票。
3. 股票市场：股票市场是股票交易的主要场所，包括证券交易所和场外交易市场。
常见的股票市场有上海证券交易所和深圳证券交易所。
四、债券1. 债券的定义：债券是一种债务凭证，是债务人向债权人发行的一种借贷工具，代表了债权人对债务人的债权要求。
2. 债券分类：- 公司债券：由公司发行的债券，是一种企业融资的方式。
- 政府债券：由政府发行的债券，用于进行财政赤字的弥补或公共项目的建设。
- 中央银行债券：由中央银行发行的债券，用于调节货币市场和货币供应的平衡。
3. 债券市场：债券市场是债券交易的场所，常见的债券市场有交易所市场和柜台市场。
五、基金1. 基金的定义：基金是一种由特定机构通过集合投资者资金进行的投资方式，投资者持有基金份额，分享基金的风险和收益。
2. 基金分类：- 股票基金：主要以投资股票为主要资产的基金。
- 债券基金：主要以投资债券为主要资产的基金。
- 混合基金：既投资股票又投资债券的基金。
- 货币基金：以低风险的货币市场工具为主要资产的基金。
证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析
证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析一、单项选择题(共60题，每题1分)。
1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()OA、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。
2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为O OA、T+2 B16：00B、T+2 B17：00C、T+l B16：00D、T+l B17：00【参考答案】：C3、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为O OA、现货交易B、回购交易C、期货交易D、远期交易【参考答案】：B4、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额（）以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
A、5%B、8%C、10%D、12%【参考答案】：B5、除O只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。
A、外汇期权B、利率期权C、股票期权D、股票价格指数期权【参考答案】：C6、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是O的上市。
A、可转换债券B、优先股C、人民币特种股票D、转配股【参考答案】：C【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上7、目前，我国对O实行T+3交收方式。
B、B股C、基金券D、债券【参考答案】：B8、《刑法》第O条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息, 或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A、183B、182C、181D、180【参考答案】：C9、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。
A、10B、15C、20D、5【参考答案】：A10、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。
A、120B、60C、90【参考答案】：A11、在我国，股票账户可以买卖的对象有O OA、股票B、债券C、基金D、以上都可以【参考答案】：D12、证券清算交割.交收两个过程统称为（）A、收付B、登记C、结算D、过户【参考答案】：C13、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（）。
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法
附件：深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法第一章总则第一条为了加强股票期权（以下简称期权）交易试点的风险管理，保障期权交易的正常进行，保护期权交易当事人的合法权益，根据《股票期权交易试点管理办法》《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》（以下简称《期权交易规则》）《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所股票期权试点结算业务实施细则》（以下简称《期权结算细则》）等规定，制定本办法。
第二条期权交易风险管理，实行保证金制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、强行平仓制度、取消交易制度、结算担保金制度和风险警示制度。
第三条期权经营机构、结算参与人、投资者及其他主体参与深圳证券交易所（以下简称深交所）市场期权交易的，应当遵守本办法。
第二章保证金制度第一节一般规定第四条期权交易实行保证金制度。
保证金应当以现金或者经深交所及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）认可的证券交纳。
第五条保证金按照下列要求，进行分级收取：（一）期权经营机构向客户收取；（二）中国结算向结算参与人收取。
结算参与人应当向委托其结算的期权经营机构收取保证金。
第六条期权经营机构向客户、结算参与人向委托其结算的期权经营机构收取保证金的标准，不得低于中国结算向结算参与人收取保证金的标准。
委托结算参与人结算的期权经营机构向客户收取保证金的标准，不得低于结算参与人向其收取保证金的标准。
第七条保证金包括结算准备金和交易保证金。
交易保证金分为开仓保证金和维持保证金。
开仓保证金是指深交所对每笔卖出开仓申报实时计算并对有效卖出开仓申报实时扣减的保证金日间额度。
中国结算向结算参与人收取结算准备金和维持保证金。
结算准备金是指结算参与人存入期权保证金账户（以下简称保证金账户），用于期权交易结算且未被占用的保证金；维持保证金是指结算参与人存入保证金账户，用于担保合约履行且已被合约占用的保证金。
第八条期权经营机构应当与客户、结算参与人应当与委托其结算的期权经营机构签署协议，就保证金交纳、管理以及违约处置等事宜作出约定。
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则各市场参与人：为规范股票期权试点结算业务，根据中国证监会《股票期权交易试点管理办法》及其他有关规定，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）制定了《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则》（以下简称《期权结算规则》）。
现予发布，并就有关事项通知如下：一、请结算参与人、期权经营机构按照《期权结算规则》的规定，尽快做好业务和技术准备。
二、关于中国结算委托结算银行直接扣款（第四十七条）、结算参与人提前申报暂不交付合约标的及提交其他交收担保品（第六十条第三款）的规定暂不实施，具体实施时间另行通知。
三、关于组合策略维持保证金收取（第四十二条）、结算参与人利用自营证券完成经纪业务中的行权交割义务（第六十一条）的规定暂不实施，具体实施时间另行通知。
四、关于证券形式交纳保证金（第十条、第三十六条、第三十七条）的规定暂不实施，中国结算及上海证券交易所将就此进一步作出具体规定，具体实施时间另行通知。
特此通知。
第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“上交所”）股票期权（以下简称“期权”）结算业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》等法律、行政法规、部门规章以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”)相关业务规则，制定本规则。
第二条期权结算业务包括日常交易结算和行权结算，是指本公司根据本规则对期权日常交易和行权进行清算，并完成期权合约记录、资金收付、合约标的划转的行为。
第三条期权经营机构（以下简称“经营机构”）、具有期权结算业务资格的结算银行（以下简称“结算银行”）、投资者应当遵守本规则的规定。
本规则未作规定的，适用本公司其他有关规定。
结算银行申请本公司期权结算业务资格的有关事项由本公司另行规定。
第四条本公司对经营机构和参与期权结算业务活动的主体进行自律管理。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司股权激励业务指南(2019年修订)
附件中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司股权激励业务指南（2019年修订）修订说明第一章业务概述一、为规范深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市公司办理股权激励业务，根据《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会颁布的《上市公司股权激励管理办法》，制定本业务指南。
二、上市公司以限制性股票或股票期权方式实行股权激励计划的，其股权激励计划涉及的登记结算业务，适用本指南的规定。
三、股权激励业务应通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）发行人E通道办理。
四、上市公司须按本指南要求提供申请文件、数据等材料，应保证提供的材料合法、真实、准确、完整，并承担相应的法律责任。
五、本指南的相关业务表格可通过中国结算官网（）——服务支持——业务资料——业务表格栏目下载。
第二章限制性股票业务对于采用限制性股票进行股权激励的上市公司，本公司提供限制性股票的授予登记、解除限售和注销等服务。
第一节限制性股票的授予登记一、定向发行股份的授予登记（一）上市公司向深交所提交申请上市公司应先向深交所提交股权激励计划授予申请，再向本公司申请办理限制性股票授予登记业务。
（二）上市公司向本公司提交申请上市公司以向激励对象定向发行限制性股票方式实施股权激励计划的，向本公司申请办理限制性股票授予登记业务时，应提交以下材料：1、《上市公司实施股权激励计划申请书》（在线生成）；2、《风险承诺书》；3、限制性股票授予登记明细数据（在线填写，可通过Excel模板上传）；4、已发布的限制性股票授予公告；5、具有证券期货从业资格的会计师事务所出具的验资报告；6、申报内容与授予公告不一致的，还应出具股票数量调整说明；7、本公司要求的其他材料。
（三）申报明细确认1、本公司收到深交所关于股权激励限制性股票授予登记的业务通知书后，受理上市公司申请。
上市公司申请材料经审核通过后，本公司出具《证券登记申报明细清单》交上市公司确认。
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于深港通相关技术系统上线安排的通知
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于深港通相关技术系统上线安排的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2016.11.07•【文号】•【施行日期】2016.11.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于深港通相关技术系统上线安排的通知各会员、基金公司、托管银行及相关单位：深圳证券交易所（以下简称“深交所”）联合中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）定于2016年11月11日下午收市后实施深交所、中国结算深圳分公司的深港通技术系统上线，11月14日起投产就绪，港股通相关数据接口启用。
同时请拟首批开通深港通下港股通业务的参与人于11月11日或18日下午收市后完成自身港股通相关技术系统的上线实施，11月20日全市场投产就绪。
深港通业务启动时间另行通知。
现将相关事项通知如下：一、深交所深港通技术上线后相关生产安排1、静态交易参考信息文件发布自2016年11月14日早间起，每个深市交易日深交所交易生产系统将发送国际市场互联状态信息（imcparams）、国际市场互联标的信息（imcsecurityparams，业务启动通知发布前为空）、国际市场互联汇率信息（imcexchangerate）。
业务启动通知发布前证券业务开关信息（securityswitch）中暂无港股通相关业务开关，业务正式启动前暂不发送港股产品信息（hkexreff04）、最小价差文件（hkexzxjc）。
2、实时行情信息发送自2016年11月14日起，每个深市交易日深交所交易生产系统将发送港股通市场实时状态报文（Step: h, Binary: 390019），快照行情频道统计报文（Step: UA004,Binary:390090）包括港股实时行情频道5001的统计消息。
业务启动通知发布前证券实时状态消息（Step:f,Binary:390013）中暂无港股通相应业务状态，业务正式启动前暂不发送港股收盘价格文件hkexclpr04与5001频道港股快照行情报文（Step: w, Binary: 306311）。
投资学_南京审计大学中国大学mooc课后章节答案期末考试题库2023年
投资学_南京审计大学中国大学mooc课后章节答案期末考试题库2023年1.影响我国股票价格变动的因素包括？（）参考答案:我国国家的宏观经济政策_美国股票市场的近期表现_投资者对我国国家宏观经济政策和经济指标的预期_现阶段和未来我国国家的宏观经济运行状况2.下列可能导致某公司股价上升的因素有？（）参考答案:政策表明未来一段时间国家的基础建设投资将大幅增加_投资者预期央行未来会增加货币投放量3.我国上海、深圳证券交易所组织形式均实行（）。
参考答案:会员制4.股票价格已充分反映市场所有过去的历史信息，投资者无法利用历史信息赚取超额利润的市场是（）。
参考答案:弱式有效市场5.两个完全负相关的证券投资组合可行集，他们的最小方差组合的标准差应该是（）。
参考答案:6.某上市公司股票市价为12元，且其每股收益为0.8元，则该公司的市盈率为（）。
参考答案:157.（）行业受通货膨胀的负面影响比较大。
参考答案:周期性股票8.股票的未来收益的现值是( )。
参考答案:内在价值9.在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）参考答案:信用违约互换(CDS)10.当RSI处于80-100之间是（）的信号。
参考答案:卖出11.不是宏观经济的领先指标是 ( )。
参考答案:物价指数12.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则（）。
参考答案:公司的资金使用成本增加，业绩下降13.（）认为证券价格充分反映了交易等信息，可以通过宏观、行业和财务分析等方法获取超额收益。
参考答案:弱式有效市场14.根据有效市场假说，下列说法中不正确的有（）。
参考答案:只要投资者的理性偏差具有一致倾向，市场就是有效的15.个人投资者行为呈现哪些特征（）Ⅰ.非理性投资者Ⅱ.过度自信者Ⅲ.羊群效应者Ⅳ.市场异象制造者参考答案:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ16.下列不属于机构投资者的行为是（）。
参考答案:市场波动的幕后推手17.下列不属于证券投资行为分析的基本特征的是（）。
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券公司现金管理产品方案规范指南》的通知
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券公司现金管理产品方案规范指南》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2012.09.10•【文号】深证会[2012]127号•【施行日期】2012.09.10•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券公司现金管理产品方案规范指南》的通知（深证会〔2012〕127号）各会员单位：为指导会员做好现金管理产品方案设计工作，根据中国证监会的要求，深圳证券交易所（以下简称“本所”）会同中国证券登记结算有限责任公司联合制定了《证券公司现金管理产品方案规范指南》（以下简称“《指南》”），现予以发布。
《指南》发布后，现金管理产品转为常规管理，转常规后本所可不再对会员提交的方案组织专业评价，将方案与《指南》核对后直接出具意见，作为监管部门产品审核依据。
特此通知附件：《证券公司现金管理产品方案规范指南》深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司2012年9月10日附件：证券公司现金管理产品方案规范指南为了指导证券公司现金管理产品方案设计，加强对创新产品的风险控制，促进行业创新业务的发展，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称“试行办法”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称“实施细则”）和《证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）》（以下简称“创新指引”）等有关规定以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）要求，制定本指南。
第一章概述现金管理产品（以下简称“产品”）是指证券公司向其客户提供的，针对客户闲置交易结算资金增值需求，以安全的投资和便利的方式参与、退出，份额由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）登记、资产由中国结算托管的集合资产管理计划。
产品的方案设计应当符合本指南的相关要求。
2021年4月全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案详解【超级完整版】
2021年4月全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及详细答案解释第1题选择题(每题1分，共39题，共39分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分.1、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，( )所指的财务区间最不常用A、最近一个完整会计年度的历史数据B、预测年度的盈利数据C、最近三个完整会计年度的历史数据平均值D、最近12个月的数据答案：C解析：使用市盈率倍数法估值时，一个需要注意的问题是，使用哪一时期的盈利数据。
对于盈利数据，通常我们会面临三种选择：一是最近一个完整会计年度的历史数据：二是最近12个月的数据：三是预测年度的盈利数据。
2、下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是(）A、保值性资金的流动属于国际长期资金流动B、国际信贷属于国际短期资金流动C、国际间接投资属于国际短期资金流动D、套利性资金的流动属于国际短期资金流动答案：D解析：国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。
3、我国的证券登记结算制度不包括(）A、结算证券和资金的专用性制度B、分级结算制度和结算参与人制度C、无负债结算制度D、证券实名制答案：C解析：证券登记结算制度：1.证券实名制2.货银对付的交收制度3.分级结算制度和结算参与人制度4.净额结算制度5.结算证券和资金的专用性制度4、关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是()A、信息披露要求较低B、监管较为宽松C、只能采用做市商模式D、挂牌标准相对较低答案：C解析：场外交易市场的特征：(1)挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求。
(2)信息披露要求较低，监管较为宽松。
(3)交易制度通常采用做市商制度。
5、中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司()股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理.A、1B、1000C、10000D、100答案：D解析：持股行权，是指投服中心持有沪深交易所每家上市公司一手股票，行使质询、建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2019.12.07•【文号】深证上〔2019〕800号•【施行日期】2019.12.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》的通知深证上〔2019〕800号各市场参与人：为规范深圳证券交易所股票期权试点业务，本所制定了《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》。
现已经中国证监会批准，予以发布，自发布之日起施行。
关于大宗交易（第4.6.8条）、证券保证金（第6.8条至第6.11条）的规定暂不施行，具体施行时间另行通知。
特此通知附件：深圳证券交易所股票期权试点交易规则深圳证券交易所2019年12月7日附件深圳证券交易所股票期权试点交易规则第一章总则1.1 为了规范股票期权交易试点业务，维护期权交易正常秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进市场功能发挥，根据《中华人民共和国证券法》《期货交易管理条例》《股票期权交易试点管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所章程》等规定，制定本规则。
1.2 股票期权合约（以下简称期权或者期权合约）在深圳证券交易所（以下简称本所）的上市、交易、行权及风险控制等事宜，适用本规则；本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。
本规则所称期权合约，是指本所统一制定的、规定买方可以在将来特定时间以特定价格买入或者卖出约定股票或者跟踪股票指数的交易型开放式指数基金（以下简称交易型开放式基金）等标的物的标准化合约。
1.3 本所根据公开、公平、公正和诚实信用的原则组织期权交易，并对与本所市场期权交易有关的业务活动进行自律管理。
期权经营机构、投资者以及其他期权交易参与者应当遵守本规则及本所其他相关业务规则，接受本所对其期权业务的监督管理。
1.4 在本所上市交易的期权合约的结算事宜，由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）办理。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人权益分派及配股登记业务指南
分派的权益登记日。 我公司审核证券发行人权益分派申请时，可以根据业务安排情 况与上市公司协商确定权益登记日。
四、增加上市公司提交承诺的要求。为防范代派现金红利 资金不足的风险，若上市公司选择自行向部分股东派发现金红 利，需提交相关承诺。
五、增加债券回购质押库中质押券利息（本金）到账日的 规定。
二○一三年九月四日
2
附件
证券发行人权益分派及配股登记业务指南
（2013 年版）
第一章 业务概述.........................................................................................................................4 第二章 上市公司权益分派及配股登记.....................................................................................6
第一节 上市公司送转股及分派现金红利.........................................................................6 一、办理流程 ......................................................................................................................... 6 二、注意事项 ......................................................................................................................... 8 三、收费标准 ......................................................................................................................... 9 第二节 上市公司配股登记...............................................................................................11 一、办理流程....................................................................................................................... 11 二、注意事项 ....................................................................................................................... 12 三、收费标准 ....................................................................................................................... 13 第三章 基金管理人分派现金红利...........................................................................................14 一、办理流程 ....................................................................................................................... 14 二、注意事项 ....................................................................................................................... 15 三、收费标准 ....................................................................................................................... 16 第四章 债券发行人派息及兑付.................................................................................................17 一、办理流程 ....................................................................................................................... 17 二、注意事项 ....................................................................................................................... 18 三、收费标准 ....................................................................................................................... 18 第五章 咨询电话及附件...........................................................................................................19 一、咨询电话 ....................................................................................................................... 19 二、附件...............................................................................................................................20 附件 1 上市公司承诺...........................................................................................................20 附件 2 权益分派申请表.......................................................................................................21 附件 3 权益分派实施公告...................................................................................................22 附件 4 关于权益分派退款账户的通知...............................................................................24 附件 5 配股发行失败应退利息支付承诺函.......................................................................25 附件 6 配股网上认购资金划款申请...................................................................................26 附件 7 配股网下认购股份登记申请表...............................................................................27 附件 8 封闭式基金现金红利分派申请表...........................................................................28 附件 9 开放式基金现金红利分派申请表...........................................................................29 附件 10 创新型封闭式基金场内份额现金红利分派申请表 .............................................30 附件 11 企业债券派息（兑付）申请表 .............................................................................31 附件 12 公司（私募）债券派息（兑付）申请表.............................................................32
四、增加上市公司提交承诺的要求。为防范代派现金红利 资金不足的风险，若上市公司选择自行向部分股东派发现金红 利，需提交相关承诺。
五、增加债券回购质押库中质押券利息（本金）到账日的 规定。
二○一三年九月四日
2
附件
证券发行人权益分派及配股登记业务指南
（2013 年版）
第一章 业务概述.........................................................................................................................4 第二章 上市公司权益分派及配股登记.....................................................................................6
第一节 上市公司送转股及分派现金红利.........................................................................6 一、办理流程 ......................................................................................................................... 6 二、注意事项 ......................................................................................................................... 8 三、收费标准 ......................................................................................................................... 9 第二节 上市公司配股登记...............................................................................................11 一、办理流程....................................................................................................................... 11 二、注意事项 ....................................................................................................................... 12 三、收费标准 ....................................................................................................................... 13 第三章 基金管理人分派现金红利...........................................................................................14 一、办理流程 ....................................................................................................................... 14 二、注意事项 ....................................................................................................................... 15 三、收费标准 ....................................................................................................................... 16 第四章 债券发行人派息及兑付.................................................................................................17 一、办理流程 ....................................................................................................................... 17 二、注意事项 ....................................................................................................................... 18 三、收费标准 ....................................................................................................................... 18 第五章 咨询电话及附件...........................................................................................................19 一、咨询电话 ....................................................................................................................... 19 二、附件...............................................................................................................................20 附件 1 上市公司承诺...........................................................................................................20 附件 2 权益分派申请表.......................................................................................................21 附件 3 权益分派实施公告...................................................................................................22 附件 4 关于权益分派退款账户的通知...............................................................................24 附件 5 配股发行失败应退利息支付承诺函.......................................................................25 附件 6 配股网上认购资金划款申请...................................................................................26 附件 7 配股网下认购股份登记申请表...............................................................................27 附件 8 封闭式基金现金红利分派申请表...........................................................................28 附件 9 开放式基金现金红利分派申请表...........................................................................29 附件 10 创新型封闭式基金场内份额现金红利分派申请表 .............................................30 附件 11 企业债券派息（兑付）申请表 .............................................................................31 附件 12 公司（私募）债券派息（兑付）申请表.............................................................32
(完整版)深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引
【法规标题】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的通知【发布部门】深圳证券交易所【发文字号】【发布日期】2007.05.08 【实施日期】2007.05.08【时效性】现行有效【效力级别】行业规定【类别】证券综合规定/ 境内上市/ 上【文件代码】90838市公司/ 证券登记结算机构与业务管理/证券交易所与业务管理深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的通知（相关资料: 其他规范性文件11篇地方法规1篇相关论文1篇）各上市公司：为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司共同制定了《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》，现予以发布，请遵照执行。
特此通知附件：《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○○七年五月八日附件：深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引第一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，深圳证券交易所（以下简称深交所）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）共同制定本业务指引。
第二条本指引适用于股票在深交所上市的公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。
中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则
中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则第一章总则第一条为规范深圳证券交易所交易型开放式基金（以下简称“交易型基金”）份额的登记、存管、结算及相关业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险,根据相关法律法规、部门规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务规则，制定本细则。
第二条本细则所称交易型基金，是指经依法募集的,投资特定指数所对应组合证券（以下简称“组合证券”）或其他基金合同约定投资标的的开放式基金，其基金份额以组合证券、现金或基金合同约定的其他对价进行申购、赎回，并在深圳证券交易所上市交易。
第三条在深圳证券交易所上市和拟上市交易型基金的登记、存管及结算业务适用本细则。
本细则未作规定的，适用本公司其他相关业务规定。
第四条交易型基金申购、赎回涉及的登记结算业务由基金管理人委托本公司代为办理。
第五条基金管理人应当就交易型基金认购、交易、申购及赎回中涉及的登记、存管与结算事宜与本公司签订有关协议，明确各方的权利义务及具体操作流程。
第六条参与交易型基金申购、赎回的结算参与人应当与本公司签订有关协议，明确各方权利义务及具体操作流程。
第二章账户管理第七条投资者参与交易型基金的认购、交易、申购、赎回业务的，须使用深圳证券账户办理。
其中，深圳A股账户适用于交易型基金的现金认购、组合证券认购、交易、申购及赎回；深圳证券投资基金账户适用于交易型基金的现金认购和交易。
第八条结算参与人使用其证券交收账户完成基金份额和组合证券的交收，使用其资金交收账户完成基金份额的认购、交易、申购及赎回的资金交收及资金划付。
第九条本公司提供净额结算服务时，使用证券集中交收账户和资金集中交收账户完成与结算参与人之间的证券和资金的交收，使用专用清偿证券账户和专用清偿资金账户存放结算参与人交收违约时暂未交付的证券和资金。
本公司提供逐笔全额结算或代收代付服务时，通过结算参与人的证券交收账户和资金交收账户完成证券和资金的交收及划付。
中国证券登记结算有限责任公司结算银行期权资金结算业务指引
中国证券登记结算有限责任公司结算银行期权资金结算业务指引中国证券登记结算有限责任公司目录第一章期权资金结算业务资格申请 (1)第一节资格管理要求 (1)第二节申请流程 (2)第三节业务开展相关管理要求 (3)一、签订备忘录等业务开通手续 (3)二、向本公司分支机构办理业务开通手续 (3)三、衍生品保证金账户开立及资金存放 (4)四、其他事项 (4)第二章常规管理与风险管理 (4)第一节监督考评 (4)一、季度考评 (4)二、年度报告 (5)三、日常监督 (5)四、风险防范措施 (6)第二节注销或终止资格 (6)第三章附则 (7)附件：期权资金结算业务资格申请材料范本 (8)中国证券登记结算有限责任公司结算银行期权资金结算业务指引根据《股票期权交易试点管理办法》、《结算银行证券资金结算业务管理办法》、中国证券监督管理委员会以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）的有关制度、规则，制定本指引。
第一章期权资金结算业务资格申请商业银行（指总行，下同）拟申请期权资金结算业务资格的，应当按照本指引向本公司提出申请。
第一节资格管理要求商业银行拟申请期权资金结算业务资格的，应当符合以下条件：（一）已根据《结算银行证券资金结算业务管理办法》要求取得本公司结算银行资格，且可为本公司所有结算参与人提供结算服务；（二）净资产不低于1000亿元人民币，最近三个会计年度连续盈利；（三）向本公司提供最低100亿元的日间免费授信额度及最低100亿元的隔夜授信额度,此授信额度在足以用于期权业务的情况下,也可用于其他业务；（四）具备开展期权资金结算业务所需的业务和技术条件；（五）本公司要求的其他条件。
第二节申请流程商业银行拟申请期权资金结算业务资格的，应当按以下程序向本公司提出申请。
（一）提交申请材料商业银行拟申请期权资金结算业务资格的，须向本公司提交以下材料（均为加盖申请人公章，具体格式见附件）：1.申请书（含申请表）；申请书至少应当包含下列内容：①商业银行结算服务运行情况、期货存管业务开展情况；②可以办理衍生品保证金资金结算相关业务的分支机构分布情况，其中北京、上海、深圳三地均各有一家可以办理衍生品保证金资金结算相关业务的分支机构；③实时划汇系统、银衍转账系统及与本公司的技术衔接等技术、通信设施情况；④公司治理结构与组织机构说明；⑤最近三年发生重大事故、监管机构重大行政处罚情况说明；⑥最近三年经审计的净资产及盈利情况；⑦期权资金结算业务银行代表及相关业务、技术负责人信息；⑧向本公司承诺根据本公司业务进展情况，配合本公司实施直接扣款，并严格遵守股票期权试点相关结算规则、本指引、双方约定的备忘录及本公司相关制度、规则进行期权资金结算操作；⑨承诺对与本公司有关的任何非公开信息负有保密责任；⑩承诺向本公司提供的授信额度满足期权资金结算日间及隔夜授信额度要求；2.法定代表人授权委托书；3.衍生品保证金资金结算业务相关的内部管理制度、操作流程说明以及技术和通讯系统出现故障等异常情况下的应急处理预案；4.本公司要求提供的其他文件。
证券从业考试市场基础押题卷一(答案)题库
基础押题卷一（答案）单选题1当股票市场投机过度或出现严重违法行为时, （）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A证券监督管理机构B中国人民银行C证券业协会D财政部参考答案: A2中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。
A青岛物品证券交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D天津市企业交易所参考答案: B3股票的市场价格由股票的价值决定, 同时还受许多其他因素的影响, 其中最直接的影响因素是（）。
A股票的种类B供求关系C气象环境D劳动力价格参考答案: B4股东大会是股份有限公司的权力机构, 由（）组成。
A全体股东B公司高级管理人员C全体员工D持股5%以上的股东参考答案: A5除全体股东的约定不按出资比例分取红利外, 普通股股东有权按照（）分取红利。
A实缴出资比例B约定出资比例C标准出资比例D平均出资比例参考答案: A6当上市公司出现以下（）情形的, 上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。
A最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告B最近两年连续亏损的C最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告D最近一个会计年度审计结果报名股东权益为负值参考答案: B7中国债券指数系列由（）编制和发布。
A深圳证券交易所B中央国债登记结算有限公司C上海证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司参考答案: B8获得证券执业证书的人员, 连续（）不在证券经营机构从业的, 由中国证券业协会注销其执业证书。
A1年B2年C3年D半年参考答案: C9ETF的申购和赎回在（）进行, 市场交易在（）进行。
A一级市场, 二级市场B二级市场, 二级市场C一级市场, 一级市场D二级市场, 一级市场参考答案: A10在我国, 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定, （）以上的基金资产投资于债券的, 为债券基金。
A80%B60%C50%D70%参考答案: A11以下不属于政府债券特征的是（）。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司法人资格丧失所涉股份非交易过户业务指南-
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司法人资格丧失所涉股份非交易过户业务指南正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司法人资格丧失所涉股份非交易过户业务指南一、在深圳证券交易所（以下简称深交所）上市交易的上市公司，其法人股东因合并、分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格的，可以通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称登记公司）办理股份非交易过户业务。
其他证券因上述原因需办理非交易过户的，参照本指南办理。
二、登记公司对当事人提交的申请材料进行形式审核，相关当事人应当对其提供的申请材料的真实性、准确性、完整性和合法性负责。
三、当事人应提交以下文件：（一）过户登记申请表（详见附件）；（二）发证机关出具的原法人资格丧失的证明文件，如工商局出具的注销、吊销证明等（留存原件）；（三）原法人依法进行清算的，应提交下列文件（留存原件）：1、清算组成立的证明文件（须列明清算组负责人及组成人员并经工商机关备案或其他有权机关证明）；2、清算报告（内容须能够说明债权债务已清理完毕及拟过户股份的归属）或者清算组签署的股份转让协议（协议转让的情况只适用于清算组对外转让股份），清算报告或股份转让协议须进行公证；（四）原法人因特殊历史原因未能进行清算的，应提交工商机关出具的股东组成证明文件及能够说明股份归属的公证文书。
公证文书的内容包括但不限于：1、受让人与原法人的名称、营业执照号码或身份证号码等身份证明文件的号码、受让人与原法人的证券账户号、拟过户股份的名称、股数及价格；2、原法人的法人资格丧失的事实；3、原法人未清算的原因、原法人债权债务是否清理完毕、原法人的股东组成及股东是否就相关股份的承继达成一致意见。
中登深圳分公司结算业务知识介绍
中登深圳分公司还提供多种特色服务， 如多层次资本市场服务、跨境服务、 综合服务等，以满足不同客户的需求。
该公司的业务特点包括：全国性服务 网络、高度安全的信息技术系统、完 善的交收制度和风险管理体系等。
公司组织架构与团队介绍
01
中登深圳分公司的组织架构包 括董事会、监事会和高级管理 层等，各部门职责明确，相互 协作。
01
中登深圳分公司结算业务必须遵守相关法律法规和监管要求。
保障客户权益
02
中登深圳分公司应保障客户的合法权益，确保交易公平、公正、
透明。
风险管理
03
中登深圳分公司应建立健全的风险管理体系，有效控制和防范
结算风险。
结算业务系统介绍及使用方法
交易管理
支持交易的发起、确认和撤销。
资金管理
实现资金的划拨、归集和清算。
02
该公司的团队成员来自不同领 域和背景，拥有丰富的专业知 识和经验，致力于为客户提供 优质的服务。
03
中登深圳分公司注重人才培养 和团队建设，通过不断学习和 创新，提高员工的专业素质和 服务水平。
02
结算业务基础知识
结算业务定义与重要性
结算业务定义
结算业务是指通过银行系统或特定机 构，对交易双方之间的资金转移进行 清算和交收的过程。
结算业务案例分析与实践经验分享
案例二
某金融机构与中登深圳分公司 进行债券交易结算案例分析。
提高服务质量
中登深圳分公司应不断提升服 务质量，满足客户的多样化需 求。
案例一
某大型企业与中登深圳分公司 进行股票交易结算案例分析。
加强风险管理
中登深圳分公司应建立健全的 风险管理体系，有效控制和防 范结算风险。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
附件：深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司股票期权组合策略业务指引第一条为了规范股票期权（以下简称期权）组合策略交易业务，提高资金使用效率，降低期权交易成本，维护期权交易秩序，根据《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所股票期权试点结算业务实施细则》《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》（以下简称《风控办法》）及其他相关规定，制定本指引。
第二条组合策略的构建、解除、平仓以及对应的保证金收取等事宜，适用本指引。
本指引未作规定的，适用深圳证券交易所（以下简称深交所）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）其他有关规定。
第三条本指引所称组合策略包括以下类型：（一）认购牛市价差策略，由一个认购期权权利仓与一个相同合约标的、相同到期日、相同合约单位的认购期权义务仓组成，其中义务仓的行权价格高于权利仓的行权价格，代码为“CNSJC”；（二）认购熊市价差策略，由一个认购期权权利仓与一个相同合约标的、相同到期日、相同合约单位的认购期权义务仓组成，其中义务仓的行权价格低于权利仓的行权价格，代码为“CXSJC”；（三）认沽牛市价差策略，由一个认沽期权权利仓与一个相同合约标的、相同到期日、相同合约单位的认沽期权义务仓组成，其中义务仓的行权价格高于权利仓的行权价格，代码为“PNSJC”；（四）认沽熊市价差策略，由一个认沽期权权利仓与一个相同合约标的、相同到期日、相同合约单位的认沽期权义务仓组成，其中义务仓的行权价格低于权利仓的行权价格，代码为“PXSJC”；（五）跨式空头策略，由一个认购期权义务仓与一个相同合约标的、相同到期日、相同合约单位、相同行权价格的认沽期权义务仓组成，代码为“KS”；（六）宽跨式空头策略，由一个较高行权价格的认购期权义务仓，与一个相同合约标的、相同到期日、相同合约单位、较低行权价格的认沽期权义务仓组成，代码为“KKS”；（七）深交所、中国结算规定的其他组合策略类型。
第四条每个组合策略分别按照以下标准收取保证金：（一）认购牛市价差策略、认沽熊市价差策略的开仓保证金和维持保证金收取标准为零；（二）认购熊市价差策略的开仓保证金和维持保证金的计算公式为：（认购期权权利仓行权价格-认购期权义务仓行权价格） 合约单位；（三）认沽牛市价差策略的开仓保证金和维持保证金的计算公式为：（认沽期权义务仓行权价格-认沽期权权利仓行权价格）⨯合约单位；（四）跨式空头策略、宽跨式空头策略的开仓保证金的计算公式为：Max（认购期权开仓保证金，认沽期权开仓保证金）+开仓保证金较低的成分合约前结算价⨯合约单位；当开仓保证金相等时，上述公式中开仓保证金较低的成分合约前结算价，取认购期权前结算价和认沽期权前结算价两者中的较大值；（五）跨式空头策略、宽跨式空头策略的维持保证金的计算公式为：Max（认购期权维持保证金，认沽期权维持保证金）+维持保证金较低的成分合约结算价⨯合约单位；当维持保证金相等时，上述公式中维持保证金较低的成分合约结算价，取认购期权结算价和认沽期权结算价两者中的较大值；（六）其他类型组合策略的保证金收取标准由深交所、中国结算另行规定。
期权经营机构向客户收取的组合策略保证金，不得低于本条规定的标准。
深交所、中国结算可以根据市场情况对本条规定的保证金收取标准进行调整，并向市场公告。
第五条投资者可以在每个交易日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:15将其同一个衍生品合约账户（以下简称合约账户）内的相关合约构建本指引规定的组合策略。
备兑开仓合约不得用于构建组合策略；除另有规定外，组合策略自动解除后，当月到期合约不得再用于构建组合策略。
第六条构建组合策略申报包括下列内容：（一）合约账户号码；（二）成分合约的合约标的；（三）交易单元；（四）组合策略代码；（五）成分合约数量；（六）各成分合约的合约编码；（七）各成分合约仓位类型（义务仓、权利仓）；（八）构建的组合策略数量；（九）深交所规定的其他内容。
第七条深交所根据组合策略的具体类型，对符合规定的构建组合策略申报进行确认，实时锁定相应成分合约，生成组合策略流水号，并在投资者合约账户中增加相应的组合策略数量。
同一笔申报构建的所有组合策略对应一个组合策略流水号，不同申报构建的相同类型的组合策略不进行汇总编号。
同一笔申报构建组合策略时，其成分合约无法满足构建全部组合策略要求的，该笔申报无效。
第八条深交所对构建组合策略申报确认后，按照以下公式实时增加相应结算参与人的保证金日间余额：增加的保证金日间余额=组合策略各成分合约已收取的保证金之和-组合策略应收取的开仓保证金。
第九条投资者可以在每个交易日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:15对其已构建的组合策略提出解除组合策略指令。
当日构建的组合策略当日可以解除。
投资者频繁构建和解除组合策略，影响期权交易秩序的，深交所将作为异常交易行为予以监控，并根据相关业务规则的规定采取相应措施。
第十条解除组合策略申报包括下列内容：（一）合约账户号码；（二）交易单元；（三）解除的组合策略流水号；（四）解除的组合策略数量；（五）深交所规定的其他内容。
第十一条深交所对解除组合策略申报进行校验，按照以下公式计算结算参与人应予扣减的保证金日间余额：应予扣减的保证金日间余额=组合策略各成分合约应收取的开仓保证金之和-组合策略已收取的保证金。
第十二条结算参与人可用于扣减的保证金日间余额不足，或者申报解除的组合策略不符合规定的，解除组合策略申报无效。
第十三条深交所对符合规定的解除组合策略申报进行确认，实时减少投资者合约账户中相应的组合策略数量，并对相应成分合约解除锁定，实时扣减相应结算参与人的保证金日间余额。
第十四条组合策略的成分合约停牌期间，深交所接受相应构建、解除组合策略申报，但暂时停止交易或临时停市期间除外。
第十五条组合策略存续期间发生以下情形的，组合策略自动解除：（一）认购牛市价差策略、认购熊市价差策略、认沽牛市价差策略、认沽熊市价差策略于其成分合约到期日前第二个交易日日终自动解除；（二）跨式空头策略、宽跨式空头策略于其成分合约到期日日终自动解除；（三）深交所及中国结算规定的其他自动解除情形。
成分合约在前款规定的自动解除日发生停牌、到期日顺延等情形的，深交所、中国结算可以根据市场情况对组合策略自动解除的相关事项向市场公告。
第十六条组合策略自动解除后，成分合约参加每日日终的持仓自动对冲，并按照对冲后的持仓情况收取相应的维持保证金。
第十七条深交所、中国结算可以根据市场情况，确定允许单边平仓的组合策略类型，并向市场公布。
投资者可对前述组合策略中的义务仓提出单边买入平仓指令。
第十八条单边平仓申报包括下列内容：（一）合约账户号码；（二）成分合约的合约标的；（三）交易单元；（四）单边平仓的组合策略流水号及数量；（五）单边平仓的成分合约的合约编码及数量；（六）单边平仓的成分合约的平仓申报价格；（七）深交所要求的其他内容。
第十九条深交所对单边平仓申报进行校验，对符合条件的组合策略进行锁定。
单边买入平仓申报成交后，深交所实时减少投资者合约账户中相应的组合策略数量，对未平仓的成分合约解除锁定，并按照以下公式实时增加或者扣减相应结算参与人的保证金日间余额：保证金日间余额变动=组合策略已收取的保证金-未平仓成分合约义务仓应收取的开仓保证金之和-买入平仓应收取的权利金之和。
前款规定的公式中，计算结果为正值，则增加保证金日间余额；计算结果为负值，则减少保证金日间余额。
结算参与人保证金日间余额小于单边平仓应扣减金额的，单边平仓申报无效。
第二十条中国结算于每日日终按照组合策略保证金收取标准，向结算参与人收取组合策略的维持保证金；组合策略解除的，对成分合约收取维持保证金。
第二十一条按照《风控办法》第六十一条第（三）项规定对组合策略中的成分合约实施强行平仓时，深交所发出强制解除组合策略指令，再对组合策略中的义务仓和权利仓实施强行平仓。
第二十二条期权经营机构对其客户的组合策略实施强行平仓的，应当先提交解除组合策略申报，校验通过后再对组合策略中的义务仓和权利仓实施强行平仓。
第二十三条投资者可以提交普通仓转备兑仓指令，将认购期权保证金卖出开仓转为备兑开仓。
深交所在对足额合约标的进行备兑锁定后，将投资者合约账户中相应的认购期权保证金卖出开仓转为备兑开仓，并实时增加相应结算参与人的保证金日间余额，增加金额为已转为备兑开仓的认购期权已收取的保证金。
第二十四条投资者可以提交备兑仓转普通仓指令，将认购期权备兑开仓转为保证金卖出开仓。
投资者应当具有三级交易权限且确保其用于保证金卖出开仓的保证金足额。
深交所对备兑仓转普通仓申报进行校验，对符合规定的申报予以确认，将投资者合约账户中相应的认购期权备兑开仓转为保证金卖出开仓，实时增加投资者可用证券数量，增加数量为转为保证金卖出开仓的认购期权已锁定的备兑证券数量，并实时扣减相应结算参与人的保证金日间余额，扣减金额为转为保证金卖出开仓的认购期权应收取的开仓保证金。
结算参与人可用于扣减的保证金日间余额不足，或者申报不符合规定的，该备兑仓转普通仓申报无效。
第二十五条期权经营机构应当对客户构建和解除组合策略、对组合策略实施单边平仓、普通仓转备兑仓以及备兑仓转普通仓等委托指令进行前端控制，对组合策略类型或成分合约不符合规定、保证金可用余额不足、用于备兑锁定的合约标的不足等情形的，期权经营机构不得接受其提交的相应委托指令。
期权经营机构应当做好组合策略自动解除时的风险控制工作，在组合策略自动解除日按照本指引第十一条规定的扣减标准检查保证金可用余额，并确保当日日终保证金足额。
第二十六条期权经营机构、投资者在构建和解除组合策略、进行组合策略单边平仓、普通仓转备兑仓以及备兑仓转普通仓时，违反本指引规定的，深交所可以按照相关业务规则的规定，对其采取相应监管措施或纪律处分。
第二十七条深交所、中国结算可以根据市场情况对构建和解除组合策略、对组合策略实施单边平仓、普通仓转备兑仓以及备兑仓转普通仓等事宜进行调整，并向市场公布。
第二十八条本指引由深交所、中国结算负责解释。
第二十九条本指引自发布之日起实施。