过程域对照表
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启动过程组(2) Initiating ProcessGroup规划过程组(20)Planning Process Group执行过程组(8)Executing Process Group监控过程组(10)Monitoring & ControllingProcess Group收尾过程组(2)Closing Process Group4.4 监控项目工作Monitor and Control ProjectWork4.5 实施整体变更控制Perform Integrated ChangeControl5.1 收集需求Collect Requirements5.4 核实范围Verify Scope5.2 定义范围Define Scope5.3 创建工作分解结构Create WBS6.1 定义活动Define Activities6.2 排列活动顺序Sequence Activities6.3 估算活动资源Estimate Activity Resources6.4 估算活动持续时间Estimate Activity Durations6.5 制定进度计划Develop Schedule7.1 估算成本Estimate Costs7.2 制定预算Determine Budget8. 项目质量管理(3) Project Quality Management 8.1 规划质量Plan Quality8.2 实施质量保证Perform Quality Assurance8.3 实施质量控制Perform Quality Control9.2 组建项目团队Acquire Project Team9.3 建设项目团队Develop Project Team9.4 管理项目团队Management Project Team10.3 发布信息Distribute Information10.4 管理干系人期望Management StakeholderExpectations11.1 规划风险管理Plan Risk Management11.2 识别风险Identify Risks11.3 实施定性风险分析Perform Qualitative Risk Analysis11.4 实施定量风险分析Perform Quantitative RiskAnalysis11.5 规划风险应对Plan Risk Responses12. 项目采购管理(4)Project Procurement Management12.1 规划采购Plan Procurements12.2 实施采购Conduct Procurements12.3 管理采购Manage Procurements12.4 结束采购Close Procurements10.2 规划沟通Plan Communications10.5 报告绩效Report Performance11.6 监控风险Monitor and Control Risks7.3 控制成本Control Costs9.1 制定人力资源计划Develop Human Resource Plan5.5 控制范围Control Scope6.6 控制进度Control Schedule4.2 制定项目管理计划Develop Project ManagementPlan项目管理过程组与知识领域表Project Management Process Groups and Knowledge Areas Mapping项目管理过程组 Project Management Process Groups知识领域Konwledge Area4. 项目整合管理(6)Project Integration Management 4.3 指导与管理项目执行Direct and Manage ProjectExecution4.6 结束项目或阶段Closed Project or Phase7. 项目成本管理(3) Project Cost Management9. 项目人力资源管理(4) Project Human Resource Management10. 项目沟通管理(5) Project Communications Management11. 项目风险管理(6) Project Risk Management 4.1 制定项目章程Develop Project Charter5. 项目范围管理(5)Project Scope Management6. 项目时间管理(6)Project Time Management10.1 识别干系人Identify Stakeholders。
过程绩效指标一览表过程与文件对应表过程绩效指标一览表序过程过程指标过程指标体系文件名称统计部收集过程名称过程指标计算方法号代码项目目标值门频次报价/合同/订1 C1 100% 订单确认率已评审的订单数/已接收的订单数×100% 营销部每月合同评审控制程序单确认过程过程设计、开发顾客工程规范及时评审产品质量先期策划控制程序≤3个工作2 C2 技术部每季度评审日期-公司接收顾客工程规范的日期过程时间工程更改管理办法日/次 PPAP一次通过率(顾客有 4 技术部每半年≥85% 顾客批准的批次/提交的总批次×100% PPAP要求时)产品和过程确 C3 生产件批准控制程序认过程新产品送样一次通过率5 ≥85% 顾客批准的批次/提交的总批次×100% 每半年技术部(顾客无PPAP要求时)在计划时间内生产的实际产品数量/计划6 生产计划达成率≥95% 每月制造部数量×100% 成品出厂检验一次合格成品一次交验的合格数量/交验的总数量 7 C4 100% 产品生产过程每月生产过程控制程序品管部率×100% 各工序的报废品数量/生产的总数量× 8 产品报废率≤5% 每月品管部100% 9 交货达成率≥95% 如期达成批次/交货总批次×100% 每月营销部产品交付和服C5 产品交付与服务控制序≤ 10 务过程交付产品PPM 交付的不合格产品数量/交付产品总数量每月营销部5000PPM 11 顾客满意度≥90分被调查顾客的分数之和/被调查顾客数量每半年顾客满意度控制程序营销部C6 顾客反馈过程12 顾客抱怨≤4件实际发生的顾客抱怨件数每季顾客抱怨控制程序营销部经营计划控制过程指标达成率13 M1 ≥90% 达成值/计划值X100% 半年经营计划控制程序财务部过程(详见经营计划)知晓质量方针的人数/抽样调查的人数14 100% 质量方针知晓率半年方针目标管理办法综合部(每次抽样人数不低于公司总人数的10%) 管理职责控制 M2 知晓本岗位职责权限的人数/抽样调查的过程 15 100% 人数岗位职责权限知晓率部门岗位工作标准综合部半年(每次抽样人数不低于公司总人数的10%) 实际按期完成的项目/应该如期完成的项管理评审输出改进措施管理者管理评审控制16 M3 100%管理评审控制程序一年目×100% 资料的完成率代表过程实际完成的内审次数/年度内审计划规定内部审核控制 17 M4 100% 内审计划完成率综合部内部审核控制程序一年的次数×100% 过程第 1 页共 16 页过程绩效指标一览表序过程过程指标过程指标体系文件名称统计部收集过程名称过程指标计算方法号代码项目目标值门频次不符合项整改关闭及时实际按期关闭的项目数/应该如期关闭的18 100% 综合部一年率项目数×100% 持续改进控制持续改进项目按计划完19 M5 95% 实际完成的项目/计划完成的项目×100% 一年持续改进控制程序综合部过程成率纠正和预防措纠正和预防措施关闭及实际按期关闭的项目数/应该如期关闭的 20 M6 100% 每季纠正和预防措施控制程序品管部施控制过程时率项目数×100% 质量管理体系文件的符符合要求的文件数量/抽样的文件数量× 21 100% 半年文件控制程序综合部合率100%(每次抽样不少于5份文件)1S 文件管理过程符合要求的记录数量/抽样的记录数量22 100% 记录格式的符合率半年记录控制程序综合部X100%(每次抽样不少于10份记录格式)质量成本控制内部、外部不良质量成本内部、外部不良质量成本/当月销售额23 2S ≤0. 5% 每月质量成本控制程序品管部 X100% 过程率本期已完成的培训项目/本期计划完成的24 培训计划完成率≥95% 每半年综合部培训项目X100% 所有流失员工(包括试用期离职人员、淘汰人力资源人力资源控制程序3S 25 员工等)/月平均在职总数(精简不计)人员流失率≤5% 综合部每月管理过程培训管理控制程序 X100% 26 被调查员工的分数之和/被调查员工数量员工满意度≥80分综合部每年如期交付的批数/当月采购的供方批数 27 95% 供方交期达成率每月制造部 X100% 采购管理控制程序 4S 采购管理过程供应商控制程序供方交付产品批次合格 28 交付合格的批次/交付总批次X100% ≥96% 每月制造部率 29 合格设备/总设备X100% ≥96% 每月设备完好率制造部30 按时保养数/总保养数X100% ≥96% 每月设备保养及时率基础设施和工作环境控制程制造部序小于200元不算,201-1000元算1次,设备及工装控 5S 31 1001-10000元算3次,10001元以上所有≤1次每年生产安全事故制造部制过程指标0分库存工装完好台数/库存工装总台数 32 100% 库存工装完好率工装模具控制程序制造部每季 X100% 第 2 页共 16 页过程绩效指标一览表序过程过程指标过程指标体系文件名称统计部收集过程名称过程指标计算方法号代码项目目标值门频次符合要求的产品标识/抽样的数量×100% 33 100% 产品标识的符合率(仓库的抽样样本不少于5个,制造过程的品管部每季抽样样本不少于3个) 标识与可追溯 6S 标识和可追溯性控制程序性控制过程符合要求的检验和试验状态标识/抽样的检验和试验状态标识的34 100% 数量×100% (仓库的抽样样本不少于5品管部每季符合率个,制造过程的抽样样本不少于3个) 35 当月销售成本/月平均库存金额财务部每月库存周转率 4次 36 产品防护控制每超期入库批次算1次财务部每月入库不及时次数 0次 7S 产品防护控制程序过程帐/卡/物符合数量/抽样的总数×100% 37 财务部每月帐/卡/物一致率≥95% (每次抽样不少于5个)监视和测量装实际校准的计量器具数量/计划校准的计监视和测量设备控制程序计量器具定期校准计划38 8S 100% 品管部每年置控制过程量器具数量×100% 测量系统分析程序的完成率检验与试验控在制品一次交验的合格数量/交验的总数 39 9S 检验和试验控制程序制造部每年在制品一次送检合格率≥95 制过程量×100% 符合程序文件规定已处置的不合格品数量不合格品控制40 10S 100% /抽样的总数×100%(每次抽样不少于5不合格品处置的符合率不合格品控制程序品管部每季过程个)数据分析管理符合统计频次的绩效指标数量/抽样的总过程绩效指标按期统计41 11S 100% 数据分析控制程序综合部每半年过程数×100%(每次抽样不少于10个)率注:所有项目由各部门按照收集频次定期填写“过程绩效指标统计表”上报综合部。
附录 A(规范性附录)通用实践A.1 总则注释:本附录内容在本标准旧版本中为规范性附录A,现改为资料性附录。
本附录包含通用实践(即适用于所有过程的实践)。
通用实践用于过程评估,以确定任一过程的能力。
通用实践按公共特征和能力等级分组。
通用实践分成以下能力等级,每个能力等级有若干公共特征。
●能力等级1——基本执行;●能力等级2——计划跟踪;●能力等级3——充分定义;●能力等级4——量化控制;●能力等级5——持续改进。
能力等级的通用格式如图A. 1所示。
概要描述包含能力等级简短概括。
每个等级分成包含一组通用实践的若干公共特征。
每个通用实践在随后的公共特征中详细描述。
图A.1 能力等级格式A.2 能力等级1——基本执行A.2.1 能力等级公共特征A.2.1.1公共特征通用实践A.2.1.1.1 概要描述过程域基本实践的执行是普遍的。
这些基本实践的执行可以不进行严格的计划和跟踪。
具体的执行情况依靠个人的知识水平和努力程度。
过程的工作产品证实其性能。
组织里的人意识到应该采取某项措施,并且一般会就该措施的执行和时间要求达成协议。
该过程中存在可识别的工作产品。
能力等级由下列公共特征组成:公共特征1.1——执行基本实践。
A.2.2 公共特征1.1——执行基本实践A.2.2.1 公共特征通用实践A.2.2.1.1 概要描述该公共特征的通用实践仅仅确保该过程域的基本实践按某种方法执行。
然而,由于缺乏控制,产生的工作产品的一致性或性能、以及质量可能波动很大。
A.2.2.1.2 通用实践列表该公共特征由下列通用实践组成:GP1.1.1——执行过程。
A.2.2.2 GP 1.1.1——执行过程A.2.2.2.1 描述执行实现该过程域的基本实践的过程,以便向需求方提供工作产品和/或服务。
A.2.2.2.2 注释这个过程可以称为“基本过程”。
该过程域的需求方可以是组织内部的或外部的。
A.3 能力等级2——计划跟踪本实践的执行。
附录:公司质量管理体系以“过程”定义的程序文件与ISO/TS16949质量管理体系标准对照清单第1页共4页序号分类过程编号过程名称子过程编号子过程名称ISO/TS16949体系标准要素/条文章节程序文件三级文件过程所属部门过程绩效指标1顾客导向过程COP1产品报价/合同评审C1.1 顾客特殊要求7.1.1 产品要求评审程序(JY/CX-7.2-01)文件控制程序(JY/CX-4.2.3-01)记录控制程序(JY/CX-4.2.4-01)============= 销售合同评审率100% C1.2 成本核算和报价7.2.2.2C1.3 产品要求确定7.2、7.2.1、7.2.1.1、7.2.2、7.2.2.1、7.2.2.2、7.2.3、7.2.3.1C1.4 订单/要求评审C1.5 顾客沟通2 COP2 COP2过程设计与确认C2.1产品质量先期策划7.1、7.1注产品质量先期策划程序(APQP)( JY/CX-7.1-01)设计控制程序(JY/CX-7.3-01)产品批准程序(PPAP)( JY/CX-7.3.6.3-01)失效模式与后果分析(FMEA)作业指导书(JY/JS-02)控制计划编制指导书(JY/JS-03)MSA测量系统分析作业指导书(JY/JS-09)SPC统计过程控制作业指导书(JY/JS-10)技术过程设计工艺不合理处<3次PPAP一次通过率>98% C2.2 基础设施策划 6.3、6.3.1C2.3 产品安全性 6.4.1C2.5制造过程设计和开发7.3.1、7.3.2、7.3.2.2、7.3.2.3、7.3.3、7.3.3.2、7.3.4C2.6 控制计划7.3.6.2、7.5.1.1C2.7 作业指导书编制7.5.1.2C2.8制造过程设计验证/确认7.3.5、7.3.6、7.3.6.1、7.3.6.2C2.9产品和制造过程设计更改7.1.4、7.3.7C2.10 产品批准过程7.3.6.3C3.7 顾客财产7.5.4、7.5.4.13 COP3 产品生产C3.1 应急计划 6.3.2生产过程控制程序(JY/CX-7.5.1-01)工作环境控制程序(JY/CX-6.4-01)生产设备控制程序(JY/CX-6.3-01)标识和可追溯性控制程序(JY/CX-7.5.3-01)过程的监视和测量程序(JY/CX-8.2.3-01)安全生产管理制度(JY/GL-07)生产现场管理制度(JY/GL-08)应急计划(JY/JS-01)制造能力评价方法(JY/JS-05)工序质量控制点管理办法(JY/JS-06)生产工序作业规范要求(JY/JS-07)作业指导书(JY/JS-08)生产生产计划完成率100%成品一次交检合格率>99.97%过程产品一次交检合格率>95%产品报废率<004%交付产品200 PPM C3.2 工作环境(6S) 6.4、6.4.2C3.3 作业准备验证7.5.1.3C3.4特殊过程和关键过程7.5、7.5.1、7.5.2C3.5 生产计划7.5.1.6C3.6 标识和可追溯性7.5.3、7.5.3.1第2页共4页序号分类过程编号过程名称子过程编号子过程名称ISO/TS16949:2002体系标准要素/条文章节程序文件三级文件过程所属部门过程绩效指标4顾客导向过程COP4 产品交付C4.1 产品交付7.2.3.1、7.5、7.5.1f)服务控制程序JY/CX-7.2.3-01 ()产品防护控制程序(JY/CX-7.5.5-01)销售产品交付及时率100%5 COP5 服务/客户反馈/顾客满意C5.1 售后服务7.5、7.5.1 f)、7.5.1.7、7.5.1.8服务控制程序(JY/CX-7.2.3-01)外部顾客满意程度测量程序(JY/CX-8.2.1-01)顾客退回产品处理办法(JY/JS-15)员工满意程度管理制度(JY/GL-11)销售接顾客通知反应时间2-4小时顾客反馈处理率100%顾客满意度>90员工满意度>90 C5.2 顾客抱怨处理8.5.2.4C5.3 顾客退货分析/试验C5.4 顾客满意度8.2.1、8.2.1.16管理过程MP1质量体系策划5.6.1.1总经理管理层质量管理体系文件不合理修改次数<3次/年7 MP2 经营计划 5.4经营计划控制程序(JY/CX-5.4.1-01)质量成本分析报告编写办法(JY/JS-17)总经理管理层经营计划目标、指标达成率>96%8MP3 职责权限内部沟通5.5岗位任职资格要(JY/GL-02)各级各类人员岗位职责(JY/GL-01)管理层信息交流畅通、及时9 MP4 管理评审M4.1以顾客为关注焦点的管理承诺4.1、4.1.1、5.1、5.1.1、5.2、5.3、5.4、5.4.1、5.4.1.1、5.4.2、5.5、5.5.1、5.5.1.1、5.5.2、5.5.2.1、5.5.3、5.6、5.6.1、5.6.1.1、5.6.2、5.6.2.1、5.6.3管理评审程序(JY/CX-5.6-01)总经理管理评审率100%管理评审输出落实率100%M4.2 质量方针和质量目标M4.3 质量管理体系策划M4.4 组织机构管理10 MP5 内部审核M5.1 体系内部审核8.2.2/8.2.2.1/8.2.2.4/8.2.2.5内部审核程序JY/CX-8.2.2-01管理层内审组内审计划完成率100%。
过程域对应体系
GP 1.1 实施特定实践
实施项目监控过程的特定实践,以开发工作产品
与提供服务,达成过程域的特定目标。
GG 2 制度化已管理过程
将过程制度化为已管理过程。
GP 2.1 建立组织方针 XX
建立并维护组织的方针,以规划和执行项目监控
过程。
GP 2.2 规划过程
建立并维护用来执行项目监控过程的计划。
GP 2.3 提供资源
提供充分的资源,以执行项目监控过程、开发工
作产品及提供过程服务。
GP 2.4 分配责任
分配项目监控过程的责任与授权,以执行过程、
开发工作产品及提供过程服务。
GP 2.5 培训人员
依需要培训人员,以执行或支持项目监控过程。
GP 2.6 管理配置
将指定的项目监控过程工作产品,纳入适当等级
的控制。
GP 2.7 识别并纳入相关的干系人
依计划识别并纳入过程相关干系人。
GP 2.8 监控过程
依本过程的执行计划,监控项目监控过程,并采
取适当的纠正措施。
GP 2.9 客观评估遵循程度
依本过程的说明、目标、标准及程序,客观评估
项目监控过程的遵循程度,并解决不符合的情
况。
GP 2.10 与高层管理人员审查各状况
与高层管理人员审查项目监控过程的活动、状况
及结果,并解决问题。
GG 3 制度化已定义过程
将过程制度化为已定义过程。
GP 3.1 建立已定义过程
建立并维护已定义项目策划过程的说明。
GP 3.2 收集改进信息
收集由项目监控过程所衍生的工作产品、度量、
度量结果及改进信息,以支持组织过程与过程资
产的未来使用与改进。