上市公司董秘管理办法

上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（试行)第一章总则第一条为规范上市公司的行为，保护投资人的合法权益,促进证券市场持续、稳定、健康发展，特制定本办法。

第二条凡股票获准在上海证券交易所（以下简称“本所”)上市的股份有限公司（以下简称“公司"）应根据本办法聘任董事会秘书。

第三条董事会秘书为公司的高级管理人员。

法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。

第二章任职条件第四条董事会秘书的任职者，应具有大学专科（含专科）以上毕业文凭，从事金融、工商管理、股权事务等工作三年以上,业经本所组织的专业培训并考核合格，一般年龄不超过45岁。

第五条董事会秘书应熟悉公司经营情况和行业知识,掌握履行其职责所应具备的专业知识，具有良好的个人品质和职业道德,具有较强的公关能力和处事能力.第六条董事会秘书原则上由专职人员担任，亦可由公司董事兼任.但如某一行为应由董事及董事会秘书分别作出时，则兼任董事会秘书的董事应以董事会秘书的身份作出.第七条董事会秘书不得由有《中华人民共和国公司法》第五十七条规定情形之一的自然人担任.第八条公司聘任的会计师事务所的会计师、律师事务所的律师、国家公务员及其他中介机构的人员不得兼任董事会秘书.第三章职权范围第九条董事会秘书根据法律、法规、公司章程的有关规定，履行下列职权：(一)依法准备和及时递交中国证监会、地方证券管理部门、政府有关部门及本所要求董事会、股东大会出具的报告和文件；(二）依法负责公司信息披露事务,并保证公司有关信息及时、真实、完整、规范地进行披露；（三）筹备董事会会议和股东大会,负责会议的记录工作，并负责保管会议文件和记录；(四）为董事会决策提供意见或建议，协助董事会在行使职权时切实遵守国家法律、法规、公司章程及本所有关规章制度,在董事会作出违反有关规定的决议时，应及时提出异议，并有权如实向中国证监会、地方证券管理部门及本所反映情况。

(五）负责管理和保存公司股东名册资料，保管董事会印章，确保符合资格的投资人及时得到公司披露的资料；（六）负责公司咨询服务，协调处理公司与股东之间的相关事务和股东日常接待及信访工作;(七)负责筹备公司境内外推介宣传活动；（八)负责办理公司与董事、中国证监会、地方证券管理部门、本所、各中介机构之间的有关事宜；（九）董事会授予的其他职权.第四章任免程序第十条董事会秘书由公司董事会聘任。

.附件2上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（2015年修订）第一章总则第一条为提高上市公司治理水平，规范本所上市公司董事会秘书的选任、履职和培训工作，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等法律法规和其他规范性文件，制订本办法。

第二条上市公司董事会秘书为上市公司高级管理人员，对上市公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。

第三条上市公司董事会秘书是上市公司与本所之间的指定联络人。

本所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以上市公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。

第四条上市公司应当建立董事会秘书工作制度，并设立由董事会秘书分管的工作部门。

第二章选任第五条上市公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。

第六条担任上市公司董事会秘书，应当具备以下条件：（一）具有良好的职业道德和个人品质；（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；（三）具备履行职责所必需的工作经验；（四）取得本所认可的董事会秘书资格证书。

第七条具有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；（二）最近3年曾受中国证监会行政处罚；（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；（四）最近3年曾受证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；（五）本公司现任监事；（六）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第八条上市公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前5个交易日向本所备案，并报送以下材料：（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合本办法规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；（二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。

本所自收到报送的材料之日起5个交易日后，未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。

上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法第一章总则第一条为规范上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理，提高管理水平，维护市场秩序和投资者合法权益，根据相关法律法规，制定本办法。

第二条上市公司应设立董事会秘书及证券事务代表岗位，明确岗位职责和资格要求，并严格按照规定程序选拔和管理人员。

第三条董事会秘书及证券事务代表应遵守法律法规和公司章程，履行岗位职责，忠于职守，维护公司利益，保障投资者权益。

第二章董事会秘书资格管理第四条董事会秘书是董事会的重要岗位，主要负责协助董事长和董事会开展工作，确保董事会决议的合法有效，保障公司治理的规范运行。

第五条董事会秘书应具备以下条件：（一）具有良好的道德品质和职业操守；（二）具备相关专业知识和工作经验；（三）熟悉公司法律法规和规章制度；（四）具备较好的沟通协调能力和团队合作意识；（五）其他公司规定的条件。

第六条担任董事会秘书的人员，应经董事会任命，并办理相应聘任手续。

第三章证券事务代表资格管理第七条证券事务代表是上市公司对外的重要代表，主要负责与证券交易所、证券监管机构及其他相关方沟通连系，履行公司的信息披露义务，保障投资者知情权。

第八条证券事务代表应具备以下条件：（一）具有良好的道德品质和职业操守；（二）具备证券法律法规和投资者保护相关知识；（三）熟悉公司业务和运营情况；（四）具备较强的沟通和协调能力；（五）其他公司规定的条件。

第九条担任证券事务代表的人员，应经公司董事会任命，并办理相应聘任手续。

第四章资格管理第十条上市公司应建立健全董事会秘书及证券事务代表资格管理制度，明确职责和要求，规范岗位管理。

第十一条上市公司应设立资格审查委员会，负责审核董事会秘书及证券事务代表的资格申请和任职情况，确保任命合规。

第十二条董事会秘书及证券事务代表应按照公司规定的程序进行资格申请和审核，提供相关材料，并接受公司的审核和考核。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》(修订)的通知(2011)文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2011.04.15•【文号】上证公字[2011]12号•【施行日期】2011.04.15•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》（修订）的通知（上证公字〔2011〕12号）各上市公司：为进一步规范上市公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，本所在整合《上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法》、《上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法》相关规定内容的基础上，修订了《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》，现予发布，并自发布之日起实施，请遵照执行。

各上市公司应根据修订后的《上市公司董事会秘书管理办法》，自本办法发布之日起一个月内召开董事会会议，修订或者制定本公司董事会秘书工作制度，进一步明确董事会秘书职责及其分管的工作部门。

特此通知。

上海证券交易所二○一一年四月十五日上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（修订）第一章总则第一条为提高上市公司治理水平，规范本所上市公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等法律法规和其他规范性文件，制订本办法。

第二条上市公司董事会秘书为上市公司高级管理人员，对上市公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。

第三条上市公司董事会秘书是上市公司与本所之间的指定联络人。

本所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以上市公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。

第四条上市公司应当建立董事会秘书工作制度，并设立由董事会秘书分管的工作部门。

第二章选任第五条上市公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

附件2上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（2015 年修订）第一章总则第一条为提高上市公司治理水平，规范本所上市公司董事会秘书的选任、履职和培训工作，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等法律法规和其他规范性文件，制订本办法。

第二条上市公司董事会秘书为上市公司高级管理人员，对上市公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。

第三条上市公司董事会秘书是上市公司与本所之间的指定联络人。

本所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以上市公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。

第四条上市公司应当建立董事会秘书工作制度，并设立由董事会秘书分管的工作部门。

第二章选任第五条上市公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。

第六条担任上市公司董事会秘书，应当具备以下条件：（一）具有良好的职业道德和个人品质；（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；（三）具备履行职责所必需的工作经验；（四）取得本所认可的董事会秘书资格证书。

第七条具有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；（二）最近 3 年曾受中国证监会行政处罚；（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；（四）最近 3 年曾受证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；（五）本公司现任监事；（六）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第八条上市公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前 5 个交易日向本所备案，并报送以下材料：（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合本办法规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；（二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。

本所自收到报送的材料之日起 5 个交易日后，未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。

XX股份有限公司董事会秘书管理办法第一章总则第一条为规范董事会秘书履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》(以下称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规以及公司《章程》《董事会议事规则》《信息披露事务管理办法》规定，制定本办法。

第二条董事会设董事会秘书一名，为公司的高级管理人员。

第三条董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。

第四条董事会秘书应忠实、勤勉地履行职责并承担法律、法规、规范性文件及公司《章程》所规定的公司高级管理人员的义务，享有相应的工作职权。

第五条公司设董事会秘书办公室，负责公司信息披露事务管理，由董事会秘书分管。

第二章董事会秘书任职资格和任免第六条董事会秘书的任职资格：(一)具有良好的职业道德和个人品质；(二)具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；(三)具备履行职责所必需的工作经验；(四)取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。

第七条具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：(一)《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；(二)被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；(三)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员，期限尚未届满；(四)最近36个月内受到中国证监会行政处罚；(五)最近36个月内受到证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；(六)公司现任监事；(七)法律法规、上海证券交易所规定的其他情形。

第八条公司董事会应当在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。

第九条董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。

董事会秘书每届任期三年，可以连续聘任。

第十条公司召开董事会会议聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上海证券交易所提交下列资料：(一)董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合《上海证券交易所股票上市规则》规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；(二)董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；(三)董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；(四)董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

发文:上海证券交易所日期：2008—12—01上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法第一章总则第一条为进一步规范上市公司董事会秘书和证券事务代表的培训，加强董事会秘书资格管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司高级管理人员培训工作指引》、《上市公司董事会秘书培训实施细则》及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》"）等相关法律、规范性文件和业务规则，制订本办法.第二条在上海证券交易所（以下简称“本所")上市的公司聘任的董事会秘书或证券事务代表，应取得本所颁发的《董事会秘书资格证书》。

第三条董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、《上市规则》等有关规定和公司章程，忠实勤勉地履行职责.第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训、后续培训和资格管理.本所相关部门可以授权有关单位依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训和后续培训。

第二章资格培训第五条参加董事会秘书资格培训的人员（以下简称“参考人员"），应基本符合《上市规则》规定的董事会秘书或证券事务代表的任职条件.第六条参考人员应提供有效身份证明和上市公司或拟上市公司董事会的推荐函报名参加资格培训。

推荐函内容包括被推荐人学历、工作经历和推荐理由等。

第七条参考人员参加董事会秘书资格培训的时间不得少于36课时。

第八条参考人员通过董事会秘书资格考试，本所给予资格考试成绩合格证明。

参考人员拟被聘为上市公司董事会秘书或证券事务代表的,本所依据资格考试成绩、资格培训出勤率和上市公司诚信档案等情况综合评定,颁发《董事会秘书资格证书》。

第三章资格考试第九条本所通过本所网站公告董事会秘书资格考试的报名时间、报名方式、考试范围、考试纪律等相关事项。

第十条董事会秘书资格考试的基本范围包括：《公司法》、《证券法》等相关法律法规;中国证监会相关部门规章和规范性文件；本所相关业务规则和其他规定；与证券登记结算业务及投资者关系管理有关的业务规则和其他规定;本所要求的其他法律、法规、部门规章、规范性文件。

上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法(试行)(2007年修订)文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2007.11.01•【文号】•【施行日期】1996.08.09•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》(修订)的通知(2011)（发布日期：2011年4月15日，实施日期：2011年4月15日）废止上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（试行）（1996年8月9日公布，2007年11月1日一次修订）第一章总则第一条为规范上市公司董事会秘书和证券事务代表的行为，促进上市公司信息披露的规范运作，加强对上市公司董事会秘书和证券事务代表工作的监督管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》（以下称《上市规则》）等法律法规和规范性文件，特制定本办法。

第二条凡股票获准在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应根据本办法聘任和管理董事会秘书和证券事务代表。

第三条董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责，作为公司与本所的指定联络人。

法律、法规、规章及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。

第二章任职与免职第四条董事会秘书和证券事务代表由公司董事会聘任。

董事会聘任董事会秘书，应向股东大会报告，并通过指定媒体向社会公众披露，同时报本所备案。

第五条董事会秘书的任职者，应具有大学专科（含专科）以上毕业文凭，从事金融、法律、工商管理、股权事务等工作三年以上，业经本所组织的董事会秘书培训并取得本所颁发的《董秘资格培训证书》。

第六条董事会秘书由公司副经理或董事兼任时，如某一行为应由公司副经理或董事及董事会秘书分别作出的，则兼任的董事会秘书应分别以不同的身份作出。

第七条董事会秘书不得由具有下列情形之一的人士担任：（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚或者被采取出具警示函以上监管措施；（三）最近三年受到本所公开谴责或者三次以上内部通报批评；（四）公司现任监事；（五）公司聘任的会计师事务所的会计师、律师事务所的律师、国家公务员及其他中介机构的人员。

上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法第一章总则第一条为规范上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理，保障上市公司运营的合法性和规范性，根据相关法律法规，制定本管理办法。

第二条上市公司董事会秘书及证券事务代表应具备的基本条件包括但不限于：1.具备法律、管理、经济等相关专业知识背景；2.具有良好的沟通、协调、组织和执行能力；3.具有至少五年以上相关工作经验；4.无不良信用记录；5.具有相关证书或资格。

第三条上市公司董事会秘书及证券事务代表应遵守的基本职责包括但不限于：1.执行、组织董事会决议的落实和执行；2.负责上市公司证券事务的管理和沟通工作；3.及时向董事会和监管部门提供相关法律、法规等变化的信息；4.维护公司的合法权益，保证公司运营的合法性和规范性。

第二章董事会秘书资格管理第四条上市公司董事会秘书应满足以下条件：1.具备法律、管理等相关专业知识背景；2.具有良好的沟通、协调、组织和执行能力；3.具有至少五年以上相关工作经验；4.无不良信用记录；5.具有公司秘书等相关证书或资格。

第五条上市公司董事会秘书的职责包括但不限于：1.准备董事会会议的议程和相关材料；2.组织董事会会议并记录会议纪要；3.跟踪董事会决议的执行情况；4.提供董事会决策所需的相关信息和法律意见。

第三章证券事务代表资格管理第六条上市公司证券事务代表应满足以下条件：1.具备法律、经济等相关专业知识背景；2.具有良好的沟通、协调、组织和执行能力；3.具有至少五年以上相关工作经验；4.无不良信用记录；5.具有证券代表资格证书或其他相关资格。

第七条上市公司证券事务代表的职责包括但不限于：1.维护公司与证券交易所、证监会等监管机构的沟通和协调；2.负责公司的证券事务管理，包括上市申请、信息披露等；3.提供公司董事会和高级管理层相关法律、法规等方面的咨询和建议；4.及时向董事会和监管部门提供相关法律、法规等变化的信息。