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第一章 文学本质论教学目的和要求通过本章的教学，了解文学的基本性质, 文学作为一种社会意识形态和用形象反映社会生活具有的内涵, 把握文学、艺术区别于其他社会意识形态的基本特点。
本章重点文学是一种社会意识形态，文学用形象反映社会生活。
教学手段课堂讲授、书面练习第一节 历来关于文学的基本性质与特点的见解第一、人们对文学的性质，特点和基本规律，对文学所包括的范围的认识，是随着社会的发展、文学创作实践的发展逐渐积累起来的。
从我国文学发展的历史过程看，在文字出现以前，流传于民间的神话传说和原始歌谣，还处于口头文学的阶段。
文字产生以后，人们开始还只能用它来记载古代社会的一些简单的事实，以及某些原始谣谚，如殷商的甲骨卜辞。
春秋战国时期，各种学术文化迅速发展起来，以《诗经》、《楚辞》为代表的古代诗歌和以诸子百家的著作为代表的古代散文，在运用书面语言来抒情言志、记述描绘客观事物方面，开始积累了一些实践经验。
因而在先秦的典籍和诸子的一些学术著作中，开始出现了“文学”或“文”、“言辞”的概念。
但这时期的所谓文学，含义还很广泛，实际上是一切文化学术的总称，即泛指运用书面语言写成的一切典籍，包括诗歌、文学性的散文和哲学、政治、历史著作等等在内。
当时，专门的文学理论著作虽然还没有出现，但散见于先秦的典籍和诸多的学术著作中，已经出现一些关于诗歌的见解；如“诗言志”说和孔子的“兴、观、群、怨”说。
这些见解，反映出古代的思想家对于诗歌的特点和独特的社会作用，已经有所认识。
1到了两汉时期，随着诗歌创作的进一步发展和辞赋、史传文学的兴起，文学本身的特点就越来越显著。
这时期，一些思想家和文学评论家，就进一步总结自先秦到两汉的诗歌、散文的创作实践经验，出现了一些比较系统的诗文理论。
例如，《毛诗序》的作者就根据孔门的分类，总结了先秦以来诗歌创作的经验，进一步发展了“诗言志”说和提出诗的“六义”说，对诗歌的性质、特点和社会作用，以及诗歌的体裁、表现手法等。
引论一、感性思考：1、你认为文学是什么？2、你认为文学是怎么产生的？3、你喜欢阅读文学作品吗？你是怎么选择作品的？4、在你读过的作品中有没有一部作品使你至今难忘？5、你如何看待作家？你认为作家与现实世界有无关系？有你最喜欢的作家吗？…………二、文学理论的基本内容1、文学本体论★文学起源★文学发展★文学的本质及其定义2、文学形态论★文本层次论★作品体裁论及其审美特征，如诗歌、小说、散文等文体及其审美特征★文学风格与文学流派★文学思潮及作品类型论如浪漫主义、现实主义、现代主义等及其审美特征★文学形象论，如典型、意象、意境等3、文学创作论★作家论及文学创作基本原理4、文学接受论★文学传播★文学欣赏★文学批评美国当代学者艾布拉姆斯（1912——）在《镜与灯——浪漫主义文论及其批评传统》建立了一个研究文学的坐标系：世界↑作品↙↘艺术家欣赏者艾氏坐标提出了作品研究的四要素，根据作品与其他三者的不同结合形成了不同研究内容，艾氏理论对人们理解文学和研究文学产生了深远影响。
三、文学理论的学科归属文学理论文艺学→文学批评→相互依存，关系密切文学史学补充：区分狭义文艺学、广义文艺学，此处是狭义文艺学文学理论：是文艺学的分支学科，它与文学创作、文学批评、文学史等关系密切，它通过对诸多文学现象的审视，侧重于研究文学活动中的一般规律。
它力图指导、制约文学批评及文学史的研究，而它自身的发展又离不开作家、作品、文学批评、文学史研究等诸多文学现象的启迪与支持。
（学生记）第一章文学本体论文学理论要以文学整体为对象，通过讨论文学的存在根据、基本性质和主要特征，来回答“什么是文学”的问题。
所谓的文学整体，是指文学理论对各种类型、各种形态和各个时代的文学现象的抽象和概括。
从文学理论学习的角度来说，重要的并不是一个结论，而是探讨问题的思路和方法，这只有通过各种文学观的比较方可见出。
第一节文学观念与文学起源一、文学观念从历史上看，人们对“什么是文学”的认识是多种多样的。
兰塞姆文学本体论
文学本体论是由兰塞姆创造的一个术语，认为文学活动的本体在于文学作品而不是外在的世界或作者。
这一理论强调了文学作品的本体地位，认为文学作品自成一类，具有本体地位。
兰塞姆的“本体论”概念有两层互有矛盾的意思：一是说诗自身是本体存在，文学作品自成一类，具有本体地位；一是说文学是一种抽象的、普遍的活动，不是具体的、特殊的现象。
在文学活动中，主体和对象的关系始终处于发展与变化之中。
一方面是主体的对象化，另一方面是对象的主体化，正是在主体对象化和对象主体化的互动过程中，才生动地显示出了文学所特有的社会的和审美的本质属性。
文学本体论
文学本体论原为哲学术语，是探讨存在、即一切现实的基本特征的一种学说。
在我国当代的文艺学研究中，人们赋予了这个词以各种不同的涵义，分别将其等同于本身、本性、本质、本原、本源、存在等，从而导致各种各样的“文学本体”、“文学本体论”纷纷出台。
作为方法论，本体论是在割裂存在学说和认识学说的前提下研究存在的本质及其基本特征的，它和辩证唯物主义的“反映论”是对立的。
在这种方法论的指导下研究文学的本质及其基本特征的理论，即文学本体论。
文学本体论也可以说就是本体论的文学本质观。
引论一、感性思考：1、你认为文学是什么？2、你认为文学是怎么产生的？3、你喜欢阅读文学作品吗？你是怎么选择作品的？4、在你读过的作品中有没有一部作品使你至今难忘？5、你如何看待作家？你认为作家与现实世界有无关系？有你最喜欢的作家吗？…………二、文学理论的基本内容1、文学本体论★文学起源★文学发展★文学的本质及其定义2、文学形态论★文本层次论★作品体裁论及其审美特征，如诗歌、小说、散文等文体及其审美特征★文学风格与文学流派★文学思潮及作品类型论如浪漫主义、现实主义、现代主义等及其审美特征★文学形象论，如典型、意象、意境等3、文学创作论★作家论及文学创作基本原理4、文学接受论★文学传播★文学欣赏★文学批评美国当代学者艾布拉姆斯（1912——）在《镜与灯——浪漫主义文论及其批评传统》建立了一个研究文学的坐标系：世界↑作品↙↘艺术家欣赏者艾氏坐标提出了作品研究的四要素，根据作品与其他三者的不同结合形成了不同研究内容，艾氏理论对人们理解文学和研究文学产生了深远影响。
三、文学理论的学科归属文学理论文艺学→文学批评→相互依存，关系密切文学史学补充：区分狭义文艺学、广义文艺学，此处是狭义文艺学文学理论：是文艺学的分支学科，它与文学创作、文学批评、文学史等关系密切，它通过对诸多文学现象的审视，侧重于研究文学活动中的一般规律。
它力图指导、制约文学批评及文学史的研究，而它自身的发展又离不开作家、作品、文学批评、文学史研究等诸多文学现象的启迪与支持。
（学生记）第一章文学本体论文学理论要以文学整体为对象，通过讨论文学的存在根据、基本性质和主要特征，来回答“什么是文学”的问题。
所谓的文学整体，是指文学理论对各种类型、各种形态和各个时代的文学现象的抽象和概括。
从文学理论学习的角度来说，重要的并不是一个结论，而是探讨问题的思路和方法，这只有通过各种文学观的比较方可见出。
第一节文学观念与文学起源一、文学观念从历史上看，人们对“什么是文学”的认识是多种多样的。
无论在中国还是在西方，最初形成的文学观念都相当宽泛，当时所谓的文学几乎包括了一切见诸于文字的材料。
把文学几乎等同于语言文化的这种认识，反映了文、史、哲尚未分离时期人们对文学及其性质的理解，那个时代的文学与其他意识形式混杂在一起，还没有形成独立的品格，早期的文学观念正是文学自身尚未成熟的历史事实的反映。
（一）早期文学概念的杂多性（以中国为例）1、原初含义：文献与博学（范围很广）如：《论语·先进》“文学：子由，子夏。
”（孔子把教学内容分为德行、言语、政事、文学四科。
此话是说，熟悉礼仪、文献的：子由，子夏二人。
）如：《论语·雍也》“君子博学于文。
”2、狭义含义：有文采的缘情性作品由于原初含义太宽泛，也由于审美性的文学作品不断成熟，自三国始人们把文学规定为有文采的缘情性作品。
此后延续至魏晋南北朝时期，文学真正从宽泛的含义中解脱出来，确立了自己的独特性。
文学史上我们把这一时段称作文学的自觉期，不仅因为此间出现了大量优秀的作品尤其是诗歌，还因为此间出现了不少颇具影响力的文学理论家，他们提出了一系列经典的文学论题，比如文学是有文采的缘情性作品就产生于此间。
如：[三国·魏国] 曹丕“文以气为主”（《典论·论文》）。
“气”是指作家的个性及其外化于作品中的审美特征。
如：[西晋] 陆机（（261－303），“诗缘情而绮靡，赋体物而浏亮。
”（《文赋》）如：[南朝·宋] 宋文帝刘义隆创建“四学”：儒、玄、史、文。
此外，南北朝时期的刘勰（约公元465——520）在《文心雕龙》中也有先关论述。
3、广义：一切语言性符号其实魏晋文学自觉以后文学的含义仍然没有统一的看法，文采性作品与学术之间仍然纠缠渗透。
如：[唐] 韩愈、柳宗元：“文以明道”（强调“道”的主导地位，使文学的独立性再次受到挫折）。
如：[清末] 章炳麟《故国论衡·文学论略》“文学者，以有文字著于书帛，故谓之文；论其法式，谓之文学。
”（文学成为了一切文字作品的总称，此定义太过宽泛，似乎回到了先秦时期）4、文学的现代含义：语言性艺术（近代中西方文化交汇的结果）上述诸多事实证明关于“文学”概念，仅在中国就有非常复杂的解释，说明要定义文学其实是很困难的。
不过随着时代的进步，文学在整个人文学科中的重要性日益凸显，甚至有希望借助文学拯救国家者，如梁启超等人。
在中国近代的风云激荡中文学在19世纪末20世纪初期终于获得了空前的重要地位和合法性。
因此清末学界对文学的定义随着中西方文化的交汇逐渐明朗和科学，文学在中国获得了现代意义。
（二）文学起源从世界范围看，人们对文学的定义纷繁复杂，与此相应，对于文学的起源问题也是众说纷纭。
1、“模仿说”（imtation）从文学与世界、文学与社会生活的关系上解释什么是文学，大约是最古老，同时也是影响最为深远的一种认识文学的方式。
其中，中国文论中有着深远影响的“感物说”文学观，西方则有深远影响的“模仿说”。
西方的“模仿说”最开始不是谈文学的，而是谈人对自然外物的模仿，此后逐渐引入到文学领域。
如：[古希腊] 德谟克利特（前460—前370）“从蜘蛛我们学会了织布和缝补；从燕子学会了造房子；从天鹅和黄莺等歌唱的鸟学会了唱歌。
”（《古希腊罗马哲学》，三联书店，1957版，112页。
）此论并非谈文学，亚里士多德将其引入到文学。
如：亚里士多德（前384—前322）《诗学》“一般来说，诗的起源仿佛有两个原因，都是出于人的天性。
人从孩提的时候起，就有模仿的本能（人和禽兽的分别之一，就在于人最善于模仿，他们最初的知识就是从模仿学来的），人对于模仿的作品总是感到快乐。
”（《诗学·诗艺》，人民文学出版社，1962，11页。
）“悲剧是对于一个严肃、完整、有一定长度的行动的摹仿”，其效果是“引起怜悯和恐惧使感情得到陶冶”。
（《诗学·诗艺》人民文学1962年版，第19页。
）此说一直影响到文艺复兴时的“镜子说”及近代“反映论”。
分析：认识到了文学与社会的关系，但忽视了作家的主观能动性。
2、“实用说”与模仿说相似，“实用说”也是一种出现很早、影响久远的文学观。
“实用说”的文学观从功能角度来界定文学，强调文学是一种教化的手段。
诸如中国古代的“兴观群怨”说、“文以载道”说、西方贺拉斯的“寓教于乐”说等都把文学的道德教化功能摆在首位，但他同时也注意到了文学的审美特点。
如：【古罗马】贺拉斯“寓教于乐”说。
“诗人的愿望应该是给人以益处和乐趣，他写的东西应该给人以快感，同时对生活有帮助。
”“寓教于乐，既劝谕读者，又使他喜爱，才能符合众望。
”（贺拉斯《诗艺》，杨周翰译，见《诗学·诗艺》,人民文学1982版，155页。
）如：孔子“兴观群怨”说。
“诗可以兴，可以观，可以群，可以怨。
迩之事父，远之事君，多识于鸟兽草木之名。
”（《论语·阳货》，郭绍虞《中国历代文论选》第一册，上海古籍1979版，17页。
）如：[汉代]《毛诗序》强调文学的教化功能。
“正得失，动天地，感鬼神，莫近于诗。
先王以是经夫妇、成孝敬、厚人伦、美教化、移风俗。
”（《毛诗序》，郭绍虞《中国历代文论选》第一册，上海古籍1979版，63页。
）如：[三国·魏国]曹丕（187－226）：《典论·论文》“盖文章，经国之大业，不朽之盛事。
年寿有时而尽，荣乐止乎其身，二者必至之常期，未若文章之无穷。
”如：［清末］梁启超新国、新民说。
“欲新一国之民，不可不先新一国之小说。
故欲新道德，必先新小说；欲新宗教，必新小说；欲新政治，必新小说；欲新风俗，必新小说；欲新学艺，必新小说；乃至欲新人心，欲新人格，必新小说。
”（《论小说与群治之关系》）分析：“使用说”过于强调文学对于现实的实用性，可能会导致文学审美性的缺失并由此导致严重后果。
3、“情感表现说”“表现说”的文学观认为艺术品本质上是人的内心世界的外化。
中国古代的“诗言志”和“诗缘情”的理论正是这种文学观的体现。
“表现说”文学观在西方直到18世纪末随着浪漫主义运动的兴起，才对文学实践发生广泛的影响。
“表现说”的文学观不仅重视主体和情感，而且突出了个性、天才、想象等因素在文学构成中的作用。
如：［英国］浪漫派诗人华兹华斯《抒情歌谣集·序言》“诗是强烈情感的自然流露。
”如：［俄国］托尔斯泰《论艺术》“艺术起源于一个人为了要把自己体验过的感情传达给别人，于是在自己心里重新唤起这种感情，并用某种外在标志表现出来。
”如：［中国］《尚书·尧典》“诗言志”说；陆机《文赋》“诗缘情”说。
如：[汉] 《毛诗序》“诗者，志之所之也，在心为志，发言为诗。
情动于中而行于言，言之不足故嗟叹之，故嗟叹之不足故咏歌之，咏歌之不足，不知手之舞之足之蹈之也。
”分析：突出了文学的情感性，但忽略了文学的社会现实根源。
4、“游戏说”此派认为，游戏是为了发泄过剩精力，而包括文学在内的一切审美活动均源于游戏。
此说中，康德的“审美无功利”论（《判断力批判》），席勒的现实世界的束缚性与游戏世界的自由性理论是其理论根源。
如，席勒：“在令人恐惧的（自然）力量世界之中以及在神圣的法律世界之中，审美的创造形象的冲动在暗地里建立起一个第三种快乐的游戏和形状的世界，在这第三种世界里它使人类摆脱一切关系网的束缚，把人从一切可以叫做强迫的东西（无论是物质的还是精神的强迫）中解放出来。
”（席勒《审美教育书简》第27封，《西方美学家论美和美感》183页）如，王国维：“文学者，游戏的事业也。
人之势力，用于生存竞争而有余，于是发而为游戏。
婉娈之儿，有父母以衣食之，以卵翼之，无所谓争存之事也。
其势力无所发泄，于是作种种之游戏。
逮争存之事亟，而游戏之道息矣。
惟精神上之势力独优，而又不必以生事为急者，然后终身保得其游戏之性质。
而成人以后，又不能以小儿之游戏为满足，于是对自己之情感及所观察之事物而摹写之，咏叹之，以发泄储蓄之势力。
故民族文化之发达，非达一定之程度，则不能有文学。
而个人之汲汲于争存者，绝无文学家之资格也。
”（《文学小言》）分析：合理性——现代原始部落一些歌舞在劳动与战争之余进行，具有娱乐愉情性，一定程度上符合游戏说情状。
局限——仅从生理、生物学角度考察，抹煞了文学起源的社会根源。
此外，艺术并非等同于游戏。
5、劳动说这是马克思主义文论的观点。
恩格斯在《劳动在从猿到人的转变过程中的作用》中予以阐发。
（见恩格斯《自然辩证法》）劳动培育了人的审美能力，劳动内容也成为原始艺术的基本内容。
例如中国神话“女娲补天”、“大禹治水”、“夸父逐日”无不如此，西方神话，诸神各司其职也是如此。
分析：劳动在艺术起源中具有重大作用；劳动一元论无法解释艺术产生的复杂性。
总结：根据马克思主义辩证法和历史合力论理论（恩格斯《致约.布洛赫》），我们认为文学艺术的起源是在劳动的基础上，由模仿、游戏、巫术、宗教、情感表现等多种因素合力作用的结果。
