旗滨集团：关于2020年度开展金融衍生品业务的公告

兴源环境科技股份有限公司关于2020年创业板向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的公告重大提示：以下关于兴源环境科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）本次向特定对象发行股票后其主要财务指标的分析、描述均不构成公司的盈利预测，投资者不应仅依据该等分析、描述进行投资决策，如投资者据此进行投资决策而造成任何损失的，公司不承担任何责任。

公司第四届董事会第十九次会议审议通过了公司关于向特定对象发行股票的相关议案。

根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的有关规定，公司就本次发行股票事宜对即期回报摊薄的影响进行了分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体如下：一、本次向特定对象发行股票对公司发行当年主要财务指标的潜在影响（一）主要假设以下假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表对公司2020年、2021年经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。

投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承诺赔偿责任。

1、假设公司2021年3月1日完成本次发行，该完成时间仅为公司估计，最终以深交所审核通过并报中国证监会同意注册后实际发行完成时间为准。

2、假设宏观经济环境、证券行业情况没有发生重大不利变化。

3、假设本次发行股份数量为46,614.22万股，上述发行的股份数量最终以深交所审核通过并经中国证监会同意注册的数量为准。

4、假设2020年归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益归属于上市公司股东的净利润分别较上一年度持平。

5、假设：①2021年归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益归属于上市公司股东的净利润分别较上一年度持平；②2021年归属于上市公司股东的净利润增长10%，非经常性损益为0；③2021年归属于上市公司股东的净利润增长20%，非经常性损益为0。

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团公告编号：2020-034株洲旗滨集团股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告本次会议是否有否决议案：无一、会议召开和出席情况(一)股东大会召开的时间：2020年3月17日(二)股东大会召开的地点：公司会议室（具体地址：深圳市南山区桃源街道龙珠四路2号方大城T1栋36楼）(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会的召集人是公司董事会，公司董事长姚培武先生主持本次会议。

会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。

本次会议的召集、召开及表决符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况1、公司在任董事9人，出席8人，受疫情影响，其中部分董事通过视频方式出席会议；公司董事俞其兵先生因工作原因未能出席本次股东大会；2、公司在任监事3人，出席3人，受疫情影响，其中部分监事通过视频方式出席会议；3、董事会秘书出席了会议；受疫情影响，公司聘请的见证律师通过视频方式出席会议；公司高管列席了会议。

二、议案审议情况(一)非累积投票议案1、议案名称：《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》；审议结果：通过2、议案名称：《关于公司〈公开发行可转换公司债券方案〉的议案》2.01议案名称：本次发行证券的种类；审议结果：通过2.02议案名称：发行规模审议结果：通过2.03议案名称：票面金额和发行价格审议结果：通过2.04议案名称：债券期限审议结果：通过2.05议案名称：债券利率审议结果：通过2.06议案名称：还本付息的期限和方式审议结果：通过2.07议案名称：转股期限审议结果：通过2.08议案名称：转股价格的确定及其调整审议结果：通过2.09议案名称：转股价格的向下修正条款审议结果：通过2.10议案名称：转股股数确定方式审议结果：通过2.11议案名称：赎回条款审议结果：通过2.12议案名称：回售条款审议结果：通过2.13议案名称：转股年度有关股利的归属审议结果：通过2.14议案名称：发行方式及发行对象审议结果：通过2.15议案名称：向原股东配售的安排审议结果：通过2.16议案名称：债券持有人会议相关事项审议结果：通过2.17议案名称：本次募集资金用途审议结果：通过2.18议案名称：募集资金存管审议结果：通过2.19议案名称：担保事项审议结果：通过2.20议案名称：本次发行可转换公司债券方案有效期审议结果：通过3、议案名称：《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》审议结果：通过4、议案名称：《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》审议结果：通过表决情况：5、议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》审议结果：通过6、议案名称：《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》审议结果：通过7、议案名称：《关于可转换公司债券持有人会议规则的议案》审议结果：通过8、议案名称：《关于<未来三年（2020-2022年）股东回报规划>的议案》；审议结果：通过9、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》。

证券公司代销金融产品管理规定（2020）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司代销金融产品管理规定第一条为了规范证券公司代销金融产品行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。

法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）另有规定的，从其规定。

本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

第三条证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

第四条证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。

法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外。

第五条证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

第六条证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。

证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。

禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。

第七条接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。

经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

第八条证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。

证券代码：002163 股票简称：中航三鑫公告编号：2020-014中航三鑫股份有限公司关于2020年度为子公司融资提供担保的公告一、担保情况概述中航三鑫股份有限公司（简称“公司”）为了实现战略规划，满足公司发展的资金需求，确保各项经营指标的顺利完成，支持各子公司开展日常经营筹资活动，2020年度拟申请融资担保（含反担保）总额度不超过人民币21.75亿元，主要用于承接幕墙工程项目、支持特种玻璃及深加工日常运营融资等方面。

上述担保总额度适用于公司为合并报表范围内子公司提供的担保及合并报表范围内子公司相互之间的担保。

担保期限以实际签订的担保合同或协议为准，额度内担保事项的实施由公司或合并报表范围内子公司根据具体经营情况自行安排。

授权期限自公司2019年年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日止。

2020年3月16日，公司六届二十七次董事会以9票通过，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过《关于2020年度为子公司融资提供担保的议案》。

上述担保额度事项还需提交年度股东大会审议。

二、被担保人基本情况（一）深圳市三鑫科技发展有限公司公司名称：深圳市三鑫科技发展有限公司（简称“三鑫科技”）注册地址：深圳市南山区滨海大道深圳市软件产业基地5栋E座1001、1002、1101室注册资本：14,286万元人民币法定代表人：张桂先主营业务：承包建筑各类幕墙工程等业务。

三鑫科技是公司控股70%的子公司。

截至2019年 12月31日，三鑫科技总资产255,049.09万元，净资产23,948.83万元，2019年营业总收入340,528.08万元，利润总额5,577.36万元。

（二）中航三鑫太阳能光电玻璃有限公司公司名称：中航三鑫太阳能光电玻璃有限公司（简称“蚌埠三鑫太阳能”）注册地址：安徽省蚌埠市龙子湖区东海大道北侧老山路西侧注册资本：31,000万元人民币法定代表人：刘务银主营业务：超白太阳能玻璃，深加工玻璃的生产、销售等。

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团公告编号：2020-113株洲旗滨集团股份有限公司关于调整2020年度对公司非全资子公司提供授信担保及内部借款额度暨关联交易的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:●被担保人（借款人）名称：公司非全资子公司醴陵旗滨电子玻璃有限公司（以下简称“醴陵电子玻璃”）、湖南旗滨医药材料科技有限公司（以下简称“湖南药玻”）●本次担保（内部借款）金额：2020年度同意对醴陵电子玻璃提供授信担保及内部借款额度调整为累计不超过65,000万元，2020年度同意对湖南药玻提供授信担保及内部借款额度调整为累计不超过23,500万元。

截止2020年10月28日，公司实际为醴陵电子玻璃及湖南药玻提供授信担保及内部借款余额为40,753万元。

截止2020年10月28日，公司对外担保金额为623,813万元（或等值外币），占公司2019年度经审计净资产（2019年度经审计的净资产为823,726万元）的75.73%；公司实际承担责任的对外担保余额为275,412万元（或等值外币）, 全部系公司为控股子公司的担保。

●本次担保（内部借款）是否有反担保：两家非全资子公司将以其资产向公司提供相应的反担保。

●截至目前，公司无逾期对外担保。

为支持子公司醴陵电子玻璃和湖南药玻在高端玻璃领域的研发、建设和运营业务，公司同意对醴陵电子玻璃和湖南药玻2020年度提供授信担保及内部借款的总额度增加至累计不超过88,500万元。

主要情况如下：一、担保和内部借款暨关联交易情况概述醴陵电子玻璃和湖南药玻系公司绝对控股的企业，负责公司高性能电子玻璃和中性硼硅药用玻璃等项目的研发、建设和营运，是公司玻璃新材料产业化基地，承载和肩负着公司聚焦玻璃主业，推动产业链延伸，优化产品结构，实现高端高质发展的重任。

证券代码：601666 股票简称：平煤股份编号：2020-028 平顶山天安煤业股份有限公司关于收购上海国厚融资租赁有限公司股权暨关联交易的公告●重要内容提示：●本次交易的主要内容：平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“公司”或“平煤股份”）拟以北京国融兴华评估有限公司出具的资产评估报告（国融兴华评报字【2020】第080022号）确认的评估值为基准收购中国平煤神马能源化工集团有限责任公司（以下简称“中国平煤神马集团”）持有的上海国厚融资租赁有限公司（以下简称“上海国厚”）75%的股权。

上述股权转让完成后，本公司持有上海国厚75%的股权，上海国厚为公司控股子公司。

●中国平煤神马能源化工集团有限责任公司（以下简称“中国平煤神马集团”）作为公司的控股股东，截至2020年4月1日，持有公司1,314,340,115股股份，占本公司已发行股数的56.47%，为公司关联方。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。

●经交易双方同意，本次交易的收购价格为经备案的资产评估报告确认的评估值。

以2020年3月31日为评估基准日，按照经备案的北京国融兴华资产评估有限责任公司出具的（国融兴华评报字【2020】第080022号）资产评估报告确认的中国平煤神马集团拟转让股权所涉及的上海国厚全部权益价值的评估值人民币18,316.60万元为基础，中国平煤神马集团将持有上海国厚的75%股权以人民币18,316.60万元作价转让给平煤股份。

●本次收购上海国厚融资租赁有限公司股权的交易事项无需经公司股东大会审议。

一、交易概述1、交易内容概述为发挥金融平台优势，多渠道融资以降低设备采购成本，支持实体经济转型升级，平煤股份以北京国融兴华评估有限公司出具的资产评估报告（国融兴华评报字【2020】第080022号）确认的评估值为基准收购中国平煤神马集团持有的上海国厚75%的股权。

上述股权转让完成后，本公司持有上海国厚75%的股权，上海国厚为公司控股子公司。

上海浦东发展银行股份有限公司20红狮SCP006信用风险缓释凭证创设说明书上海浦东发展银行股份有限公司20红狮SCP006信用风险缓释凭证创设说明书2020年09月声明本期凭证已在中国银行间市场交易商协会创设备案，接受创设通知编号【W200075】。

创设备案不代表交易商协会对本期凭证的投资价值做出任何评价，也不代表对本期凭证的投资风险做出任何判断。

投资者购买本期凭证应当认真阅读本创设说明书及有关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投资风险。

创设机构承诺本创设说明书中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。

创设机构负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本创设说明书所述本机构的财务信息真实、准确、完整、及时。

凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本期凭证，均视同自愿接受本创设说明书对本期凭证各项权利义务的约定。

本期凭证属于信用风险缓释工具，请投资人仔细阅读本创设说明书。

创设机构承诺根据法律法规的规定和本创设说明书的约定履行义务，接受投资者监督。

目录声明 (1)释义 (3)第一节本期凭证创设情况 (5)一、创设机构基本情况 (5)二、本期凭证创设基本情况 (5)第二节凭证的创设条款与流通交易 (5)一、凭证的创设条款 (5)二、凭证的簿记建档安排 (6)三、凭证登记托管安排 (8)四、信用保护费支付安排 (8)五、凭证的流通交易 (9)六、其他事项说明 (9)第三节创设机构基本情况 (10)一、创设机构基本情况 (10)二、创设机构历史沿革和主要股东情况 (10)三、创设机构的信用能力 (12)四、创设机构资格与资质 (12)五、创设机构公司治理情况 (12)六、创设机构主营业务经营情况 (15)七、创设机构风险管理体系 (24)八、创设机构财务情况分析 (31)九、其他重要事项 (51)十、信用风险缓释工具开展及存续情况 (51)第四节参考实体及标的债务基本情况 (53)一、参考实体情况 (53)二、标的债务情况 (53)第五节信用事件 (54)一、信用事件范围 (54)二、信用事件定义 (54)三、信用事件确定及结算条件 (55)四、通知方式和生效 (55)第六节结算安排 (57)一、到期注销 (57)二、发生信用事件后的结算安排 (57)三、其他与结算相关的事项 (58)第七节其他应说明的事项 (59)一、税收 (59)二、凭证持有人会议 (59)三、弃权 (62)四、争议的解决 (62)五、风险提示 (62)六、关联方关系说明 (63)第八节备查文件 (64)一、备查文件清单 (64)二、查询地址 (64)附件一 (66)附件二 (67)附件三 (68)附件四 (70)附件五 (71)20红狮SCP006信用风险缓释凭证创设说明书释义除非文中另有所指，下列词语具有如下含义：1、浦发银行/创设机构：指上海浦东发展银行股份有限公司；2、交易商协会/ NAFMII：指中国银行间市场交易商协会；3、信用风险缓释凭证：指根据《银行间市场信用风险缓释工具试点业务规则》和《信用风险缓释凭证业务指引》等规则和指引创设的信用风险缓释凭证；4、本期凭证：指20红狮SCP006信用风险缓释凭证；5、本创设说明书、本说明书：指《上海浦东发展银行股份有限公司20红狮SCP006信用风险缓释凭证创设说明书》；6、凭证持有机构/凭证持有人/投资人：指认购并持有本期凭证的机构或在二级市场购买并持有本期凭证的机构；7、凭证簿记建档：指由凭证簿记管理人按照簿记建档流程为本期凭证定价及配售的程序；8、簿记管理人：指负责本期信用风险缓释凭证簿记建档具体运作的机构。

公司代码：601636 公司简称：旗滨集团株洲旗滨集团股份有限公司2020年度内部控制评价报告株洲旗滨集团股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一.重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。

监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。

经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。

由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。

此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二.内部控制评价结论1.公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷□是√否2.财务报告内部控制评价结论√有效□无效根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

3.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷□是√否根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

4.自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素□适用√不适用自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团公告编号：2013-055株洲旗滨集团股份有限公司托管经营事项进展公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、托管情况2013年3月16日，公司控股股东福建旗滨集团有限公司（以下简称“福建旗滨”）与浙江玻璃股份有限公司（以下简称“浙江玻璃”）管理人、绍兴县人民政府签署《委托经营协议书》, 约定由福建旗滨受托管理浙江玻璃有关资产，包括浙江玻璃本部和下属的浙江长兴玻璃有限公司、浙江平湖玻璃有限公司、浙江绍兴陶堰玻璃有限公司的资产，受托的时间不超过六个月。

福建旗滨为了履行同株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）避免同业竞争的承诺，于当日与公司签署《委托经营协议》，将受托经营的浙江玻璃有关资产转委托给公司。

具体内容详见2013年3月16日上交所网站：《旗滨集团关于公司与控股股东拟签署<托管经营协议书>的关联交易公告》（2013-028）。

二、资产处置情况2013年4月13日，浙江玻璃债权人会议表决通过破产资产变价方案，同意将浙江玻璃的浮法玻璃资产通过公开拍卖的方式变价处置。

浙江玻璃管理人委托浙江新中大拍卖有限公司对有关资产进行公开拍卖，因竞买人数达不到法定人数而流拍。

根据变价方案，任何一次拍卖流拍后，如有人愿意以该次起拍价格受让，管理人可以该次起拍价格变卖流拍资产。

2013年6月9日，福建旗滨子公司绍兴旗滨玻璃有限公司、孙公司长兴旗滨玻璃有限公司、平湖旗滨玻璃有限公司三家公司组成资产收购联合体（以下简称“买受方”），与浙江玻璃管理人（以下简称“变卖方”）协商一致，签署《资产变卖协议书》。

协议约定，买受方愿意按照第二次拍卖的起拍价格，受让浙江玻璃的浮法玻璃资产，变卖方同意将有关资产变卖给买受方。

目前，买受方及变卖方按《资产变卖协议书》的约定履行有关权利义务。

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (10)1.5 联系方式 (10)二、股东信息 (11)三、对外投资信息 (11)四、企业年报 (11)五、重点关注 (12)5.1 被执行人 (12)5.2 失信信息 (13)5.3 裁判文书 (13)5.4 法院公告 (13)5.5 行政处罚 (13)5.6 严重违法 (13)5.7 股权出质 (14)5.8 动产抵押 (14)5.9 开庭公告 (14)5.11 股权冻结 (14)5.12 清算信息 (14)5.13 公示催告 (14)六、知识产权 (14)6.1 商标信息 (15)6.2 专利信息 (15)6.3 软件著作权 (16)6.4 作品著作权 (16)6.5 网站备案 (16)七、企业发展 (16)7.1 融资信息 (16)7.2 核心成员 (16)7.3 竞品信息 (17)7.4 企业品牌项目 (17)八、经营状况 (17)8.1 招投标 (17)8.2 税务评级 (17)8.3 资质证书 (17)8.4 抽查检查 (18)8.5 进出口信用 (18)8.6 行政许可 (18)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：滨州宏旭生物化学有限公司工商注册号：371600200030396统一信用代码：91371600054989192E法定代表人：边新杰组织机构代码：05498919-2企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)所属行业：化学原料和化学制品制造业经营状态：开业注册资本：2,500万(元)注册时间：2012-10-12注册地址：山东省滨州市沾化区城北工业园洚河一路007号营业期限：2012-10-12 至无固定期限经营范围：许可项目：危险化学品生产；危险化学品经营；酒类经营；技术进出口；货物进出口；进出口代理。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：五金产品零售；建筑材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；涂料销售（不含危险化学品）；非金属矿及制品销售；润滑油销售；石油制品销售（不含危险化学品）；五金产品批发。

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团公告编号：2020-065株洲旗滨集团股份有限公司关于收回中长期发展计划之第一期员工持股计划部分持有人份额的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”）中长期发展计划之第一期员工持股计划(以下简称“2019年员工持股计划”) 11名持有人因发生离职或考核年度发生降、免职等岗位、职务变动，或存在已不符合持股计划参与条件的情形，董事会同意公司2019年员工持股计划管理委员会对上述人员持有2019年员工持股计划的部分（或全部）份额合计146,870 份进行收回。

一、持有人份额收回依据（一）《株洲旗滨集团股份有限公司中长期发展计划之第一期员工持股计划（草案）》（以下简称“《持股计划草案》”）“第八章本期员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置”之“三、持有人权益的处置”之（三）~（七）项的相关规定。

有关权益处置条款如下：1、存在持有人没有经过辞职审批程序、擅自离职情形的；及公司有充分证据证明持有人离职后1年内，到公司竞争对手任职或为公司竞争对手提供服务的；以及接受业务单位的商业贿赂，或者接受折扣费、中介费、回扣、佣金等不正当利益的，取消持有人参与资格及所持份额，由本期员工持股计划收回，在锁定期满后以初始购买价格与出售所获资金（考虑除权、除息调整因素）之孰低值返还持有人，剩余资金归公司所有。

其所持份额已变现但尚未分配至个人账户的，以该份额对应股票的初始购买价格与出售所获资金（考虑除权、除息调整因素）之孰低值返还持有人，剩余资金归公司所有。

2、持有人经过辞职审批程序辞职情形的，在业绩考核结果确定前，则取消持有人参与资格及所持份额；若如下情形发生在公司业绩考核结果确定后，则持有人所持份额及权益不作变动，根据业绩考核结果进行归属和分配。

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团公告编号：2020-062株洲旗滨集团股份有限公司第四届董事会第十五次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2020年5月21日以邮件、电话等方式向全体董事发出第四届董事会第十五次会议（以下简称“本次会议”）通知，本次会议于2020年5月26日（星期二）上午9:00点在公司会议室以现场结合通讯方式召开。

公司共有董事9名,本次会议实际参加表决的董事9名。

本次会议由公司董事长姚培武先生召集和主持。

公司全体监事、高级管理人员列席会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况会议认真讨论和审议了本次会议议程事项，并对有关议案进行了书面记名投票表决。

经全体董事审议和表决,会议通过了以下决议：(一)审议并通过了《关于公司2017年股权激励首次授予的限制性股票第三期解锁的议案》；表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权，通过。

关联董事张柏忠先生、张国明先生、凌根略先生因参与2017限制性股票激励计划，属于关联董事，已回避表决。

公司2017年激励计划首次授予对象的限制性股票授予日为2017年5月4日, 首次授予完成登记日为2017年5月25日。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》和上海证券交易所的相关监管要求，以及《旗滨集团2017年A 股限制性股票激励计划（草案）》、《旗滨集团2017 年 A 股限制性股票激励计划实施考核办法》规定， 2017年首次授予限制性股票第三个锁定期将于2020年5月25日届满。

公司董事会薪酬与考核委员会已组织相关部门对照《2017 年 A 股限制性股票激励计划实施考核办法》，对公司2017年激励计划首次授予限制性股票第三次解锁情况进行了全面考核，经对2019年度公司层面业绩以及激励对象个人的考核结果，公司董事会认为2017年激励计划首次授予对象的限制性股票第三个解锁期解锁的条件已达成。

（/国联，杨灵修、姜好幸）1. 旗滨集团：多元化、一体化的浮法玻璃龙头旗滨集团是一家集硅砂原料、玻璃及玻璃深加工、光伏玻璃、电子玻璃、药用玻璃的研发、生产和销售为一体的大型玻璃企业集团，是国内建筑原片规模最大的企业之一。

1.1.发展历程：长线规划铸就玻璃龙头公司于 2005 年成立，2011 年在上海交易所上市。

纵观其十余年发展历程，公司于 2005 年收购原株洲玻璃厂，正式进入玻璃行业。

初期公司专注优质浮法玻璃生产，并规划码头建设及产品拓展，以长线布局奠定公司发展路线；2009 年首条在线 Low-E 低辐射节能镀膜玻璃产线投产；2011 年首条 TCO 太阳能光伏导电镀膜玻璃产线投产，成为国内首家实现 TCO 太阳能光伏导电镀膜玻璃工业化生产的企业。

2013 年，公司收购浙江玻璃，浮法玻璃产能大幅提升，自此成为国内浮法玻璃龙头企业之一；此后公司战略布局首个海外生产基地，2018 年签约高性能电子玻璃生产线项目，2019 年投建中性硼硅药用玻璃项目，正式进军电子玻璃、药用玻璃领域；持续扩大公司经营规模、丰富产品线。

2019 年公司发布中长期战略规划，深入贯彻实施“一体两翼”战略：以规模发展多元化玻璃产业链发展为一体，以产品优质化、产品高端化发展为两翼。

1.2.产品结构及生产布局：沿浮法玻璃原片打造多元化产品产品结构：以浮法玻璃原片为主，沿深加工、应用拓展布局多元化产品。

公司的玻璃产品可分为浮法玻璃原片、深加工玻璃及应用拓展产品三大类。

其中浮法玻璃原片包括透明浮法玻璃、超白浮法玻璃、着色浮法玻璃等；深加工玻璃是以浮法玻璃为原材料的节能建筑玻璃；应用拓展产品包括光伏玻璃，电子玻璃及中硼硅药用玻璃，这类产品具有高附加值。

浮法玻璃原片收入、利润贡献均超 65%。

2022 年，优质浮法玻璃原片营业收入占比65.46%，贡献营业利润70.90%；节能建筑玻璃营业收入占比19.32%，贡献营业利润 19.32%；其他功能玻璃营业收入占比 13.91%，贡献营业利润6.92%。

福建省经济贸易委员会关于核准漳州旗滨玻璃有限公司余热发电技改项目的批复正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 福建省经济贸易委员会关于核准漳州旗滨玻璃有限公司余热发电技改项目的批复（闽经贸许可〔2010〕59号）漳州旗滨玻璃有限公司：东山县经贸局东经[2010]13号文及有关材料收悉。

经研究，现就你司玻璃生产线烟气余热发电（5MW）项目核准事项批复如下：一、为了充分利用玻璃生产过程余热，同意建设1套5MW不补燃余热发电系统。

项目单位为漳州旗滨玻璃有限公司。

二、项目建设地点为漳州旗滨玻璃有限公司厂区内（东山县）。

三、主要建设内容：利用企业现有场地和2条浮法玻璃生产线熔窑烟气余热，购置1套发电机组和2台余热锅炉等相关设备，建设1座装机容量为5MW的纯余热利用发电站。

完善配套辅助工程。

项目建成后年发电量约3960万kWh。

四、项目总投资5983万元。

项目资本金为1729万元。

除资本金由企业自筹外，其余资金申请银行贷款解决。

五、建设项目应严格按照环保、安全生产等部门审批意见设计和施工，争取早日投产发挥预期效益。

六、如需对本项目核准文件所规定的有关内容进行调整，请及时以书面形式向我委报告，并按照有关规定办理。

七、请你司根据本核准文件，办理环保、资源利用、安全生产等相关手续。

八、本核准文件有效期限为2年，自发布之日起计算。

在核准文件有效期内未开工建设的，应在核准文件有效期届满30日前向我委申请延期。

项目在核准文件有效期内未开工建设也未申请延期的，或虽提出延期申请但未获批准的，本核准文件自动失效。

福建省经济贸易委员会二〇一〇年四月六日——结束——。